西仪股份：关于2009年度内部控制的自我评价报告 2010-03-18
力合股份：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-20
力合股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，不断完善公司治理结构，健全内部控制体系，确保公司稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价如下：一、公司内部控制自我评价综述（一）公司内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保规范运作。
目前，公司内部控制的组织架构为：1、公司股东大会是公司的最高权力机构，在《公司法》和《公司章程》规定的权限范围内，对公司重大事项行使最高决策权。
为规范股东大会议事的行为，保证股东大会依法行使职权，公司制定了《股东大会议事规则》，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东充分行使权利。
2、公司董事会是公司的经营决策机构，接受股东大会授权全面负责公司的经营和管理。
董事会对股东大会负责并报告工作。
为促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，公司制定了《董事会议事规则》。
现公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。
3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理、其他高管人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。
公司制定了《监事会议事规则》。
公司监事会由五名监事组成，其中职工监事两名。
4、公司董事会设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会四个专门委员会，各委员会制定了相应的工作细则。
审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案；战略委员会主要对公司长1期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；提名委员会主要负责对公司董事及高级管理人员的候选、选任标准和程序提出建议。
2009年度内部控制有效性的自我评价报告
云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
云南锡业股份有限公司董事会2009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。
现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。
股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。
审计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。
监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。
公司总经理在董事会的领导下, 组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。
2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。
报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，设立原料分公司。
通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。
各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。
内部控制的自我评价报告
内部控制的自我评价报告内部控制的自我评价报告范文健全和完善内控管理制度，是企业实现稳健经营、提高经营效益、确保发展的需要。
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内部控制的自我评价报告篇一自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。
到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确。
在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
找二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
某集团公司资料内部控制的自我评价报告
中国南玻集团股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告根据国家财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，本公司2009年进一步完善了内部控制体系，并对内部控制的有效性进行了自我测试，实施了包括观察、询问、访谈、检查、抽样、实地查验等必要的测试程序，在此基础上对内部控制的有效性进行了评价。
按照证监会《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告》和深圳证券交易所《信息披露业务备忘录21号—年度报告披露相关事宜》的要求，现报告如下：一、公司内部控制综述（一）公司内部控制的组织架构及内部审计部门根据《公司法》、《公司章程》和其他相关法律法规的规定，结合本公司的资产结构、经营方式和管理特点，本公司建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了股东大会、董事会、监事会和管理层在决策、监督和执行等方面的职责权限，形成了以董事会、监事会和管理层等机构为主体、全员共同参与的内部控制体系。
董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，其下设的审计委员会负责审查、监督内部控制的有效实施和自我评价情况；监事会对董事会建立与实施内部控制进监督；管理层负责组织和领导公司内部控制的日常运行。
按照职责分离和相互制衡的原则，本公司建立了以事业部、内控部和审计部为主线的内部控制组织架构，在全资及控股子公司设立了内控专员，内控专员接受集团内控部的业务指导和监管，形成了业务线管理、合规检查和内部审计的有序分工，进一步明确了不同管理部门的职责分工。
事业部由公司副总裁兼任，负责业务运营的内部管理和检查监督；内控部由财务总监分管，负责内部控制的建立实施及日常工作，指导下属公司内部控制流程的本地化工作，开展内控检查、测试与评价；审计部由董事长兼首席执行官分管，在董事会和审计委员会的领导下对公司经营管理活动进行监督检查，独立开展经济效益审计、经济责任审计、年度管理审计和反舞弊调查等，并对内部控制有效性的自我测评进行核实评价。
川润股份：2009年内部控制自我评价报告 2010-03-16
四川川润股份有限公司2009年内部控制自我评价报告一、公司的基本情况四川川润股份有限公司于2007年2月5日由四川川润（集团）有限公司整体变更设立，注册资本6,900万元，2008年9月19日首次公开发行2300万社会公众股在深圳证券交易所上市，公司注册资本变更为9200万元。
2008年以资本公积向全体股东每10股转增1股，转增股本920万股，转增后总股本为10,120 万股。
公司秉承“凝聚真诚、启迪智慧、共享价值、永续经营”的经营哲学，不断发展壮大。
公司是四川省普通机械制造工业最大规模二十强，四川省高新技术企业，四川省重合同守信用企业，四川省质量信誉等级A级企业，四川省知识产权试点企业和四川省创建和谐劳动关系先进单位，是中国重型机械工业协会润滑分会理事单位、中国可再生能源学会风能专业委员会会员单位。
取得了A1、A2 压力容器制造和设计许可证、A 级锅炉制造许可证，取得了二级计量体系证，先后通过了ISO9001－2000 质量体系认证、CE 认证、船舶认证、美国ASME认证。
“川润”商标为“四川省著名商标”。
公司所属行业归类于装备制造业，主要产品包括：系列稀油集中润滑系统，系列干油集中润滑系统，系列液压控制系统及元件；水泥窑余热锅炉、冶金余热锅炉、玻璃余热锅炉、蔗渣炉、黑液炉（碱回收炉）等特种锅炉，循环流化床锅炉，煤粉炉，50MW～1,000MW锅炉受压部件，能源、化工容器及电站辅机。
产品广泛应用于建材水泥、冶金矿山、电力、石油化工、机床、工程机械和轻工等行业。
公司控股子公司四川川润动力设备有限公司（以下简称“川润动力”）主要生产锅炉部件和压力容器，是东方锅炉（集团）股份有限公司重要的合作厂家。
川润动力主要生产水泥窑余热锅炉、冶金余热锅炉、玻璃余热锅炉、蔗渣炉、黑液炉（碱回收炉）等特种锅炉，循环流化床锅炉，煤粉炉，50MW～1,000MW 锅炉受压部件，能源、化工容器及电站辅机。
川润动力在600～1,000MW 电站锅炉部件及大型电站技术更新改造方面已具备较强的技术优势，处于国内先进水平。
禾欣股份：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-02
浙江禾欣实业集团股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告报告期内，公司董事会及董事会审计委员会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度的要求，并根据《企业内部控制基本规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等的规定，组织建立、健全了公司内控管理制度；同时对公司现行内控制度的运行情况进行了检查、监督。
公司董事会本着客观、审慎原则对公司2009 年内部控制制度的执行效果和效率情况进行了认真的自我评价：一、 公司内部控制制度制定的目标和原则（一）内部控制制度制定的目标1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构和内部组织结构，通过科学有效的决策机制、执行机制和监督机制保证公司达到或实现公司各项经营管理目标。
2、建立切实有效的风险防控体系，抑制舞弊现象的发生，保证公司资产和经营活动的安全。
3、建立良性的公司内部经营环境，确保公司运作符合法律法规以及公司管理制度的规定。
（二）内部控制制度制定的原则1、 公司的内部控制制度应当符合国家法律、行政法规的规定和政府监管部门的监管要求。
2、 公司的内部控制制度应当与公司的生产经营的实际情况相结合，具有较强的操作性和有效性，针对整个生产经营环节逐一予以规范，授权审批权限划分清晰、合理。
3、 公司的内部控制制度应当保证公司各部门与人员的使命清晰、职责明确，不相容职务相互分离，不同机构与人员之间相互监督。
4、 坚持成本与效益原则，即在保证内部控制制度有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更加有效的控制。
二、 公司内控制度的建立健全和运行情况（一）内部环境1、 法人治理结构。
根据国家有关法律法规和公司章程，公司建立了包括股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理结构，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了一套合理、完整、有效的经营管理框架，为公司的规范运作、长期健康发展打下了坚实的基础。
广博股份：关于公司内部控制的自我评价报告 XXXX-04-10
浙江广博集团股份有限公司关于公司内部控制的自我评价报告2009年度，浙江广博集团股份有限公司（以下简称公司或本公司）按照五部委发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等规定，对本公司及子公司的内部控制情况进行了必要的检查与评价，现阐述如下：一、公司内部控制目标合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略，建立健全并有效实施内部控制是本公司治理层及管理层的责任。
内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。
二、公司内部控制制度制定的目的(一) 建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，提高经营管理效率，实现公司经营管理目标和发展战略。
(二) 建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行。
(三) 避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全、完整。
(四) 规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量。
(五) 确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。
三、公司内部控制建立与实施遵循的原则(一) 合法性原则。
内部控制制度符合国家有关法律法规、五部委发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的规定。
(二) 全面性原则。
内部控制应该覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项，内部控制制度约束公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行。
(三) 重要性原则。
内部控制制度涵盖公司内部各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(四) 制衡性原则。
内部控制制度保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。
内部控制自我评价报告2篇
内部控制自我评价报告2篇内部控制自我评价报告一、前言近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。
本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。
二、内部控制概述内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。
内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。
三、自我评价情况（一）财务管理控制1.会计政策合规本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。
2.财务报表准确性本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。
3.成本控制本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。
（二）业务流程管理控制1.制度建设本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。
2.流程管控本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。
3.流程优化本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。
（三）风险管理控制1.风险分析本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。
2.风险控制本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。
3.风险反馈本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制，及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。
（四）信息技术管理控制1.信息安全本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。
中山公用：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-28
2009年度内部控制自我评价报告一、综述根据《公司法》、中国证监会法律法规、深圳证券交易所规范性文件及《公司章程》的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层的法人治理结构，并分别制定相关议事规则、工作细则，明确决策、执行、监督三方的权利义务，形成科学、有效的职责分工和权力制衡机制，各司其职，规范运作。
（一）内部控制组织架构1、股东大会股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行日常管理和监督，其权利符合《公司法》、《证券法》的规定。
按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定，股东大会决定公司的发展战略和经营方针、审议公司资本的变动事宜、审议公司的重大交易事项、选举董事及监事。
股东大会每年至少召开一次，年度股东大会于上一个会计年度完结后的六个月之内举行，在《公司章程》规定的情形下可召开临时股东大会。
公司已经制定《股东大会议事规则》。
2、董事会董事会为公司的常设决策机构，由股东大会选举产生，股东大会授权董事会全面负责公司的经营和管理，制定公司的总方针、总目标和年度综合计划，是公司的经营决策中心。
董事会对股东大会负责并报告工作。
公司董事会下设了战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会四个专门委员会。
公司已经制定了《董事会议事规则》、《董事长工作细则》、《独立董事工作制度》及四个专门委员会的工作实施细则。
公司董事会现由九名董事组成，其中四名独立董事。
3、监事会监事会是公司治理的监督机构，其中的股东代表监事由股东大会选举产生，职工监事由公司职工代表大会选举产生。
监事会由股东大会授权，负责保障股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵犯，负责监督公司合法运作，监督公司董事、高级管理人员的行为。
监事会对股东大会负责并报告工作。
公司已经制定了《监事会议事规则》。
公司监事会由三名监事组成，其中一名职工监事。
4、经营管理层及组织架构公司经营管理层由董事会聘任，在董事会的领导下制定各项具体工作计划，及时取得经营、财务信息，考核计划执行情况并作适当修订。
西安旅游：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-23
西安旅游股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告2009年度，公司根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》有关建立现代企业制度的要求，以及《公司法》和《证券法》等相关法律、法规的规定，继续进一步健全和完善内部控制制度，对公司的内控体系进行了梳理及优化，确保公司生产经营管理等各项工作都有章可循。
公司董事会对公司内部控制制度的执行效果进行了认真自查，现将2009年公司内部控制情况自我评价如下：一、综述（一）公司内部控制的组织架构公司已按照《公司法》、《上市公司章程指引》等相关法律法规的要求建立健全了高效的法人治理结构，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内控组织架构体系。
1、股东大会公司股东大会是最高权力机构，决定公司发展战略和投资计划，审批公司年度财务预算方案、年度利润分配方案、重大资产重组等重大事项，确保所有股东特别是中小股东的权益，确保股东能充分行使其职权。
报告期内，召开了2008年度股东大会，通过表决，审议通过了《总经理工作报告》、《董事会工作报告》、《2008年度报告全文及摘要》等8项议案，公司严格执行了股东大会相关决议。
2、董事会董事会是公司决策机构，决定公司的经营计划和投资计划，执行股东大会的决议，对公司内部控制体系的建立进行监督，对公司的发展进行决策。
董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会。
报告期内，共召开了7次董事会会议（其中通讯表决会议3次），公司严格按照《公司章程》及《董事会议事规则》等相关规定审议通过了各项议案，并严格执行了董事会会议决议。
3、监事会监事会是公司监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查。
报告期内，共召开了5次监事会会议（其中通讯表决会议1次），公司严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定审议通过了各项议案，并严格执行了监事会会议决议。
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云南西仪工业股份有限公司关于2009年度内部控制的自我评价报告 为了提高公司的经营效率和科学管理水平，长期可持续发展，根据财政部《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）和深圳证券交易所关于中小企业板上市公司内部控制方面的有关规定，公司董事会对2009年度内部控制自我评价如下：一、公司的基本情况本公司系经中华人民共和国国家经济贸易委员会以国经贸企改2005年3月，经国务院国有资产监督管理委员会国资改革[2005]328号文件和国资产权[2005]201号文件批准，由中国南方工业集团公司（以下简称“南方集团”）、南方工业资产管理有限责任公司、云南省国有资产经营有限责任公司、武汉长江光电有限公司、昆明仪丰达贸易有限公司共同作为发起人，将云南西仪工业有限公司整体变更设立本公司，五位发起人持股比例分别是：南方集团持有24.09%、南方工业资产管理有限责任公司持有70.00%、云南省国有资产经营有限责任公司持有5.00%、武汉长江光电有限公司持有0.50%、昆明仪丰达贸易有限公司持有0.41%。
并于2005年3月28日，本公司经云南省工商行政管理局核准，取得了注册号为5300001002272的《企业法人营业执照》。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]903号文核准, 西仪股份于2008年7月25日公开发行7,300万股人民币普通股。
经深圳证券交易所《关于云南西仪工业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》(深证上[2008]110号)同意，公司发行的人民币普通股股票于2008年8月6日在深圳证券交易所上市，股票简称“西仪股份”，股票代码“002265”。
中瑞岳华会计师事务所有限公司已于 2008 年7月30日对首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具了中瑞岳华验字[2008]第2161号验资报告。
公司办理了有关注册资本的工商变更登记，公司的注册资本由人民币21,802.60万元变更为人民币29,102.60万元，经云南省工商行政管理局核准，取得了注册号为“530000000017389”的《企业法人营业执照》。
变更后南方集团持股比例为18.05%、南方工业资产管理有限责任公司持股比例为52.44%。
法定代表人：闫飞公司注册地：昆明市西山区海口镇山冲。
经营范围：出口商品-本企业自产产品，汽车零配件，发动机零配件，机床系列产品及零配件，摩托车及配件，自行车系列产品（含助动车），专用设备及成套机械产品，工具，刀具，量具，夹模具，木制产品，塑料制品，农机产品。
进口商品（国家实行核定公司经营的14种进口商品除外）-本企业生产、科研所需原辅材料，机电产品，精密仪器仪表关键元器备品,样品,工模具销售等。
二、公司内部控制环境及内控体系为保证公司生产经营活动的正常开展，根据所处行业特点并结合自身实际制定了一整套严密的内部控制制度，在充分体现相互协作、相互制约和注重有效性的基础上，通过采取具体方法、措施和内控程序，以实现公司战略目标和资产的安全完整。
（一）内部控制的目标：1、建立和完善符合公司经营实际科学的管理、决策、执行和监督机制，确保公司战略目标的实现。
2、建立有效的风险管控机制，提高风险防范和应急纠错能力，合理保证公司经营管理的合法合规和资产的安全完整。
3、建立有效的内部会计控制体系，加强会计核算管理，确保财务报告及相关信息的真实完整。
4、确保国家法律法规严格实施及公司内部控制制度的贯彻实施。
（二）设立与实施内部控制的基本原则：1、全面性原则。
公司的内部控制立足于贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖了公司及其所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则。
公司的内部控制是以全面控制为基础，关注公司的重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。
公司内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程方面要形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制要与公司的经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部控制要权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
公司内部控制在遵循上述原则的基础上，主要体现在公司法人治理、机构设置及权责分配等方面,通过公司章程、议事规则、各项制度、管理规定及办法、实施细则五个层次组成的制度体系来切实保证内部控制制度的有效执行。
并通过实施薪酬激励约束机制，将各责任单位和全体员工实施内部控制的情况纳入绩效考核。
（三）公司内部控制系统的建立和经营风格1、内部控制环境（1）治理结构：根据《公司法》、《证券法》及公司章程的规定，公司不断规范和完善法人治理结构，建立了股东大会、董事会、监事会和较为完善的法人治理结构。
制订了《董事会专门委员会工作细则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》等文件制度，对公司治理、管理层权责及议事规则进行了明确规定，确保相关机构规范运作。
（2）根据《公司法》等文件规定，股东大会是公司最高权利机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。
并通过董事会对公司进行经营管理。
董事会向股东大会负责，依法行使对公司重大事项的经营决策权。
监事会对股东大会负责，负责监督公司董事、经理和其他高管人员依法履职情况。
公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，组织实施董事会的决议和负责公司日常经营管理活动。
公司聘任了三名独立董事，分别由具有相关财务、法律、技术知识的专家人士组成，并依据《独立董事制度》履行职责，对公司内控高度重视，有利于公司规范化运作和内控制度的执行。
2、组织管理及架构本公司的内部控制体系是由公司对各职能部门、分厂、控股子公司的管理控制制度共同构成,主要体现在以下方面:（1）在组织结构和部门设置方面。
公司建立了管理科学、权责明确的与公司经营管理相适应的组织管理机构，在内部岗位设置上贯彻了相互支持、相互约束的原则，明确了部门职责权限及主要管理流程，制定了《公司业务部门职责及主要业务流程》文件，确保各部门业务分工明确、规范运作，本公司内部的组织管理架构见下图：云南西仪工业股份有限公司组织机构图（2）公司各主要职能部门情况①计划部：负责制订公司发展战略规划、年度生产经营计划及年度所属各单位的目标责任书，并根据年度计划及市场信息制订公司日常经营管理计划。
②财务部：负责为公司日常财务管理、资金收支、成本核算；参与重大经济合同的审议；负责为公司生产经营决策提供财务资料；编制公司年度财务预决算；进行经济运营分析及财务预警等业务。
③审计部：负责内部审计工作，对募集资金的使用与管理、重点工程项目结算、重要岗位责任人离任、财务预算执行情况、资产保值以及规章制度和财经纪律的执行情况等进行审计等业务。
④人力资源部：负责制定年度招聘、培训、人才培养及储备；办理协调公司员工的劳动争议；核定公司工资总额及人员编制，制定工资薪酬方案及绩效日常考核业务；负责编制工时定额及养老保险、住房公积等业务，⑤生产安全部：负责公司生产组织协调；建立健全生产安全管理制度和事故应急方案；组织实施安全生产管理培训，检查安全生产情况；对存货及在制品实物进行核实，加强投入产出及对外协作业务管理等业务。
⑥证券与法律事务部：编制股东大会及董事会的相关文件资料，负责公司股权管理及信息披露；对公众信息进行收集；协调公司与投资者关系；接待和回答投资者咨询等业务。
⑦投资部：负责公司固定资产投资及对外投资项目的日常管理；编制项目可行性报告和对投资项目实施的管理；负责收集、整理、分析经济动态；加强信息系统管理等业务。
3、内部控制管理程序公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
审计委员会负责审查、监督内部控制的有效实施和自我评价情况，协调内部控制审计及相关事宜。
结合公司业务及工作实际，建立了由公司章程、议事规则、各项制度、管理规定或办法、管理实施细则五个层次组成的制度体系。
控股子公司执行公司总部的管理制度，各子公司在公司制度的框架体系下，根据各自的实际情况，分别制定了相应的管理制度。
公司的各个职能部门以及控股子公司均够按照公司制订的管理制度，在管理层的领导下运作。
公司已形成了与公司实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰。
4、经营管理理念、方式和风格公司的经理层积极探索适应公司管理特点的先进管理方法，在公司总体战略指导下开展经营活动，确保为公司创造价值和战略目标的实现，管理风格总体上务实有效。
三、主要内控制度的实施情况公司内部控制制度能否顺利实施及实施的效果，关系公司规范运作和经营效果与效率，为实现公司战略目标，公司进行了制度的规划和设计，公司内部控制主要体现在以下方面：（一）内部控制情况1、健全的组织结构公司已按《公司法》、《证券法》及国家有关法律法规的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《总经理工作细则》等规章制度，形成了较为完善的公司明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了有效的职责分工和制衡机制。
公司对股东大会、董事会、监事会以及经理层的任职、职权义务等进行了明确规定，保证了公司规范运作和权利制衡，法人治理结构健全有效，形成了一整套完整的经营管理体制，为公司长期健康发展打下了坚实的基础。
目前公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，包括1名有注册会计师资格的独立董事；监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2 名。
审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名。
根据《公司章程》、“三会”议事规则、各专门委员会实施细则等制度的规定，公司董事会、监事会、董事会各专门委员会依法履行的职责完备、明确。
公司能够按照有关法律法规和公司章程的规定按期召开“三会”；董事会、监事会的换届选举符合有关法律、法规和公司章程的规定；“三会”文件完备并已归档保存；重大投资、融资、对外担保等事项的经营及财务决策履行了公司章程和相关议事规则的程序；监事会基本能够正常发挥作用，具备一定的监督手段；董事会下设的专门委员会基本能够正常发挥作用并形成相关决策记录；“三会”决议的实际执行情况良好。
2009年，公司共召开股东大会4次、董事会6次、监事会6次，在定期报告披露、募集资金的存放与使用等涉及公司重大投资、筹资、经营及信息披露的事项中履行了相关的决策与监督职责。
独立董事制度及其执行情况：公司已制定了《独立董事工作制度》，并根据相关新的法律法规的要求不断更新。
目前公司现行有效的《独立董事工作制度》合法合规，其中关于独立董事任职资格、职权范围等的规定符合中国证监会的有关要求。