内部控制自我评价报告
事业单位内部控制自评报告范文
事业单位内部控制自评报告范文尊敬的各位领导、同仁们：大家好！今天我来给大家分享一下咱们[事业单位名称]的内部控制自评报告。
这就像是咱们单位的一次自我体检报告，看看咱们内部管理这块儿有没有啥小毛病，要是有，就赶紧治治。
一、单位基本情况。
咱这个事业单位啊，就像一艘在社会服务海洋里航行的大船，承载着各种各样的任务。
我们的主要业务包括[列举主要业务]，就好比这艘大船的不同功能区域，各自负责不同的使命。
单位内部设有[具体部门名称]等部门，这些部门就像是船上的各个工作小组，大家协同合作，让船稳稳地向前开。
二、内部控制工作的组织实施情况。
# （一）内部控制建设启动情况。
话说这内部控制建设啊，就像是给咱们单位这艘大船装一套先进的导航和控制系统。
之前呢，我们发现随着业务越来越多，有时候就像在雾里航行一样，有点摸不着方向，管理上也出现了一些小混乱。
于是，领导们大手一挥，决定开启这个内部控制建设工程。
我们专门成立了内部控制建设领导小组，组长就像船长一样，带领着各个部门的负责人这个小团队，开始规划咱们的内部控制建设路线图。
# （二）内部控制机构设置及人员配备情况。
我们的内部控制小组那可是兵强马壮（虽然可能有点夸张啦）。
里面有来自各个部门的精英，有熟悉财务的，就像船上的财务管家，能把钱的事儿管得明明白白；有精通业务流程的，就像是经验丰富的水手，知道每个业务环节该怎么操作才最有效率又不出错；还有擅长内部监督的，就像船上的瞭望员，时刻盯着有没有违规操作的情况。
大家分工明确，为了共同的目标——让咱们单位的管理更加规范有序。
# （三）建立健全内部控制制度情况。
这制度的建立啊，就像是给船上的每个岗位、每个操作流程都写了一本操作手册。
我们从预算管理、收支管理、资产管理等方面入手，一个一个地制定规则。
比如说预算管理吧，以前预算就像没头的苍蝇，有时候多了有时候少了，现在呢，我们有了详细的预算编制、审批、执行和监督流程。
就像给预算戴上了紧箍咒，让它乖乖听话，每一笔钱都花得有计划、有依据。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告一、引言内部控制是企业风险管理和治理系统的重要组成部分，对企业的发展和稳定起到了至关重要的作用。
为了更好地了解企业内部控制的现状和问题，我对公司的内部控制进行了自我评价。
二、内部控制自我评价1.控制环境公司重视内部控制，上级管理层高度重视，为内部控制提供了有效的支持和资源，并制定了相关的内部控制政策和规范。
但是在员工的内部控制意识方面，仍存在一定的不足，需要进一步加强培训和宣传，提高员工的内部控制意识。
2.风险评估公司建立了一套较为完善的风险评估体系，能够对公司的各项活动进行科学评估，确保风险得到有效管理和控制。
然而，由于公司业务发展迅速，新业务的风险评估工作还需要进一步加强。
3.控制活动公司制定了一系列内控制度和操作规范，确保员工按照规定进行操作。
同时，公司还设立了相应的岗位责任和权限制度，确保内部控制工作的有效开展。
但是在一些业务领域的控制活动方面，还需要与业务发展相适应，及时更新和完善。
4.信息与沟通公司建立了一套信息系统，用于收集和传输实施内部控制相关的信息。
同时，公司的沟通机制也比较完善，能够及时沟通内部控制的相关信息。
但是在信息系统的安全性和可靠性方面，还需要进一步加强。
5.监督评价公司建立了监督评价机制，能够对内部控制的实施情况进行监督和评价。
公司设立了内部审计部门，对公司各项业务进行了全面的审计和评价。
但是公司内部审计人员的专业水平还需要提高，以更好地发现和纠正内部控制问题。
三、总结与建议通过对公司内部控制的自我评价，发现了一些问题和不足之处。
为了进一步加强公司的内部控制，提高风险管理和治理水平，我提出以下建议：1.加强员工内部控制意识的培养和提高，通过组织培训和宣传活动，让员工深入了解内部控制的重要性和作用。
2.加强风险评估工作，及时发现和评估新业务的风险，并采取相应的控制措施。
3.定期更新和完善控制活动制度和操作规范，与业务发展相适应，确保内部控制工作的有效开展。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版一、引言内部控制是指组织为实现企业目标，保护企业资源、确保财务信息的可靠性以及合法合规运营的过程。
本报告旨在对公司当前的内部控制情况进行自我评价，并提出改进意见，以进一步提升公司内部控制水平。
二、内部控制评价结果1.控制环境：评估结果为较好。
公司高层对内部控制的重要性有清晰的认识，建立了完善的内控制度和组织架构，员工的内控意识较强。
2.风险评估：评估结果为一般。
公司能够较全面地识别、评估和应对可能存在的风险，但在风险管理过程中还存在一些漏洞，需要进一步完善。
3.控制活动：评估结果为优良。
公司建立了一系列的内部控制活动，确保了各项业务操作的合规性和规范性，流程较为完善。
4.信息与沟通：评估结果为较好。
公司内部信息的共享与沟通较为畅通，各部门之间的配合和协作较好。
5.监控与改进：评估结果为较好。
公司设立了独立的内部审计部门，能够及时发现问题并追踪改进情况，但还需要加强对改进措施的跟踪和评估。
三、改进意见1.风险评估：公司应进一步完善风险管理机制，包括定期对风险进行更新和重新评估，加强对外部环境变化对风险的敏感度，以及对风险应对策略的规划和实施。
2.控制活动：公司应进一步加强对关键控制点的监控，并建立更为详细的操作规程，以确保控制活动的有效性和规范性。
3.信息与沟通：公司应建立更为完善的信息共享机制，确保各部门之间信息的即时传递和共享，以便更好地协调和配合。
4.监控与改进：公司应加强对内部控制改进措施的跟踪和评估，组织定期的内控自审、内审和外审，及时发现问题并采取措施进行改进。
四、结论通过对公司当前内部控制情况的自我评价，我们发现公司整体上具备较好的内部控制水平，但也存在一些问题和改进空间。
面对日益复杂的经营环境和风险，公司应进一步完善风险评估和管理机制，加强对关键控制点的监控和操作规程的制定，提高信息共享和沟通效率，加强对内部控制改进措施的跟踪和评估。
只有不断完善和提升内部控制水平，才能更好地保护公司资源，确保财务信息的可靠性和合法合规运营，进一步提升公司的竞争力和可持续发展能力。
事业单位内部控制自我评价报告(新)
事业单位内部控制自我评价报告(新)一、前言大家好，我是咱们单位的内部审计员，今天我要给大家带来一份关于我们事业单位内部控制自我评价报告。
这份报告可不是那种枯燥无味的学术论文，而是一篇充满趣味性和亲切感的文章，希望大家在阅读的过程中既能了解到我们单位内部控制的情况，又能感受到我们的幽默风趣。
好了，不多废话，让我们开始吧！二、总体情况我们要说的是，我们单位的内部控制工作总体上是做得不错的。
按照国家的规定和要求，我们单位制定了一系列内部控制制度和流程，确保了财务、人事、物资等方面的安全和合规。
这其中也少不了我们审计员们的辛勤付出和不懈努力。
三、具体措施1. 财务管理方面在财务管理方面，我们单位采取了严格的审批制度，确保每一笔资金的合理使用。
我们还加强了对财务人员的培训和考核，提高了他们的业务水平和责任意识。
我们在财务管理方面可以说是严格把关，一丝不苟。
2. 人事管理方面在人事管理方面，我们单位坚持公平、公正、公开的原则，确保每一个员工都能在平等的竞争环境中发挥自己的才能。
我们还加强了对员工的培训和发展，提高他们的综合素质和能力。
我们在人事管理方面可以说是以人为本，关爱员工。
3. 物资管理方面在物资管理方面，我们单位实行了严格的采购、验收、入库、出库等环节的管理，确保物资的安全和合规。
我们还加强了对物资管理人员的培训和考核，提高了他们的业务水平和责任意识。
我们在物资管理方面可以说是严谨细致，精益求精。
四、存在问题我们在内部控制工作中也存在一些问题和不足之处。
比如说，部分员工对内部控制制度的理解和执行还不够到位，需要进一步加强培训和指导；另外，我们在与其他部门的沟通和协作方面还有待加强，以便更好地发挥内部控制的作用。
五、改进措施针对以上存在的问题，我们将采取以下措施进行改进：一是加强对员工的内部控制制度培训和考核，提高他们的业务水平和责任意识；二是加强与其他部门的沟通和协作，形成良好的工作合力。
六、总结总的来说，我们单位的内部控制工作取得了一定的成绩，但仍需不断努力和完善。
内部控制自我评价报告2篇
内部控制自我评价报告2篇内部控制自我评价报告一、前言近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。
本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。
二、内部控制概述内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。
内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。
三、自我评价情况（一）财务管理控制1.会计政策合规本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。
2.财务报表准确性本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。
3.成本控制本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。
（二）业务流程管理控制1.制度建设本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。
2.流程管控本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。
3.流程优化本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。
（三）风险管理控制1.风险分析本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。
2.风险控制本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。
3.风险反馈本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制，及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。
（四）信息技术管理控制1.信息安全本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。
公司内控体系监督自我评价报告
公司内控体系监督自我评价报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：公司内控体系监督自我评价报告一、概述：自从公司制定了内控体系监督自我评价制度以来，我们不断加强对内控体系的监督和评价工作，以确保公司运营过程中的合规性、高效性和风险控制。
本报告将对公司内控体系的情况进行全面评价，并提出改进建议，以提升公司内控体系的有效性和适应性。
二、内控体系监督机制的建立与完善：公司内控体系监督自我评价制度是根据国家相关法律法规和公司实际情况制定的，主要包括内控基本要求、内控目标、内控措施、内控流程和内控监督等内容。
在过去一年中，公司在完善内控体系监督机制方面取得了显著成效，建立了一整套规范的监督程序和评价标准，确保了内控体系监督工作的正常运转。
三、内控体系监督工作情况：1.内控目标的设定与实现情况：公司内控目标主要包括风险防范、资源保障、业务合规、信息安全等方面。
在过去一年中，公司着重加强了对财务风险和信息安全风险的防范措施，制定了详细的内控方案和措施，有效降低了风险发生的概率。
2.内控措施的落实情况：公司通过内控培训和考核，加强了员工的内控意识和能力，建立了一套有效的内部控制流程和机制，严格执行内控政策和规定，并对内控措施的执行情况进行及时监督和反馴。
3.内控监督和评估情况：公司设立了专门的内控监督部门，负责监督公司内控体系的运行情况，并定期对内控体系进行自我评估。
通过内控监督和评估，公司可以及时发现内控漏洞和问题，制定改善措施，确保内控体系的有效性和可持续性。
四、存在的问题与改进建议：1.内控人员的培训水平还有待提高，公司应加强内控培训计划，提升员工的内控意识和技能。
2.公司内部控制流程有待优化，建议公司对内控流程进行全面评估，并根据评估结果进行调整和改进。
3.公司内控监督部门的人员配备不足，建议增加监督人员数量，加强内控监督力度。
五、结语：公司内控体系监督自我评价报告仅是公司内控监督工作的一个部分，我们将继续加强内控体系建设和监督工作，不断提升公司的内控水平和能力，确保公司的稳健运行和可持续发展。
事业单位内部控制自我评价报告事业单位内部控制自我评价报告
事业单位内部控制自我评价报告事业单位内部控制自我评价报告一、概述在日益加剧的国内外经济竞争中，事业单位必须不断提高自身的管理水平和运行效率，确保资产的安全性和保值增值，实现长期可持续发展。
内部控制是保障事业单位正常运行和实现目标的重要手段，评价事业单位内部控制的完善程度能够及时发现不足之处，为改进管理提供科学依据。
本文将对我单位的内部控制进行自我评价，并提出相应的改进措施。
二、控制环境1.我单位已建立完善的内部控制制度和流程，能够适应事业单位的特点和需求。
2.我单位的领导者高度重视内部控制，并通过定期会议和培训等方式加强对内控的宣传和监督。
3.我单位的内部控制人员具备良好的专业素质和丰富的实践经验，能够有效履行工作职责。
改进建议：1.建立良好的文化氛围，加强员工对内控的认识和理解，提高内部控制的普及度。
2.加强对新员工和重要岗位员工的内控培训，确保他们熟悉内控制度和流程。
3.进一步加强领导对内部控制的指导和监督，确保内部控制制度得到有效贯彻和执行。
三、风险评估与控制1.我单位已建立完善的风险评估制度，能够及时识别和评估各类风险，并制定相应的控制措施。
2.我单位的风险管理工作得到了有效的推进和贯彻，各项风险控制措施得到了有效的执行。
3.我单位的风险管理工作定期进行监督和检查，能够及时发现并解决风险控制中存在的问题。
改进建议：1.进一步完善风险评估制度，加强对各类风险的识别和评估，确保风险能够被准确把控。
2.建立风险预警机制，及时发现和应对潜在的风险，防范事态发展。
3.加强对风险控制措施的监督和检查，确保措施的有效性和执行力。
四、信息与沟通1.我单位已建立完善的信息管理和沟通机制，能够实现信息的及时传递和共享。
2.我单位的信息系统和技术设备保持良好的运行状态，能够满足内部控制的需求。
3.我单位的员工沟通渠道通畅，能够及时反馈工作中的问题和建议。
改进建议：1.进一步加强信息系统的安全性和稳定性，防范信息泄露和丢失等风险。
医院单位单位内部控制自我评价报告
医院单位单位内部控制自我评价报告医院单位内部控制自我评价报告一、前言随着社会的发展和人民生活水平的提高，医疗卫生事业在我国的地位越来越重要。
为了更好地满足人民群众的需求，提高医疗服务质量，降低医疗风险，各级医院都在努力加强内部管理，提高内部控制水平。
本报告旨在对我院内部控制现状进行自我评价，找出存在的问题和不足，提出改进措施，以期为今后的工作提供参考。
二、内部控制现状1.1 组织结构与人员配置我院设有财务、人事、医务、护理、药剂等职能部门，各部门分工明确，相互协作。
各职能部门有专门的负责人，负责组织实施内部控制工作。
我院还设有专门的内审部门，负责对医院内部控制进行监督和检查。
1.2 内部控制制度建设我院已建立了较为完善的内部控制制度体系，包括财务管理制度、人力资源管理制度、医疗服务管理制度、药品采购管理制度等。
这些制度为医院内部控制提供了基本框架和操作指南。
1.3 内部控制执行情况在过去的一段时间里，我院内部控制工作取得了一定的成效。
财务收支情况总体上保持稳定，没有出现重大问题。
医疗服务质量得到了患者和家属的认可，投诉率逐年下降。
药品采购方面，我们严格按照国家有关规定进行操作，确保药品的质量和安全。
三、存在问题与不足尽管我们在内部控制方面取得了一定的成果，但仍然存在一些问题和不足。
主要表现在以下几个方面：2.1 内部控制制度执行不到位虽然我们已建立了较为完善的内部控制制度体系，但在实际执行过程中，仍然存在一些制度执行不到位的现象。
例如，部分员工对财务管理制度了解不够深入，导致在日常工作中出现违规操作；部分员工对医疗服务制度执行不严格，导致患者满意度下降。
2.2 内部控制监督力度不够虽然我们设有专门的内审部门负责对医院内部控制进行监督和检查，但在实际工作中，监督力度不够，导致一些问题无法及时发现和整改。
部分员工对内审工作认识不足，缺乏积极配合的态度。
2.3 持续改进机制不健全针对内部控制存在的问题和不足，我们需要建立健全持续改进机制，形成全员参与、持续改进的良好氛围。
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内部控制自我评价报告
1、公司内部控制综述
公司一直以来都十分重视内部控制制度的建设，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》以及《企业内部控制基本规范》等法律、法规的规定，结合自身经营特点和所处环境，制订内部控制制度。
（1）公司组织机构
（2）公司内部控制制度建设情况
公司本部制定的内部控制制度共分为公司治理的内部控制、财务管理（会计系统、预算等）的内部控制、投资管理的内部控制、行政管理的内部控制、人事管理的内部控制、党群工作的内部控制、信息披露的内部控制、对外担保的内
部控制、关联交易的内部控制、募集资金的内部控制、内部审计的内部控制、信息系统的内部控制等十二大部分。
此外，公司的子公司、分支机构均结合其自身经营特点，对各自的主要业务建立了相关内部控制制度，涉及电力销售、采购、生产、存货等方面。
（3）审计委员会、预算委员会、监事会监督情况
公司董事会下设审计委员会，主要负责提议或聘请外部审计机构、负责内审与外审间的沟通、负责审核公司的财务信息及披露、检查公司内控制度、领导公司内部审计机构等。
审计委员会在报告期内共召开了5次会议，形成10项审查意见。
公司及控股子公司均设监事会和预算委员会，监事会每季度进行一次检查，年度进行一次全面检查，主要是根据公司《章程》检查公司高管履行职责情况、公司财务状况和经营绩效情况，发现问题并提出整改意见。
预算委员会负责审核财务预算方案、预算调整方案、检查预算执行情况、审核预算外重大资金支出项目。
（4）公司内部审计部门的工作及人员配备情况
公司本部设立了独立审计室，配备了2名专职内部审计人员，各子公司设置专职（或兼职）内部审计人员。
公司审计室在2009年度主要完成了公司2008年度内部控制有效性自我评价、云南分公司财务收支审计、广东粤电安信电力检修安装有限公司经济责任审计等工作。
子公司内部审计人员负责对其所在单位的经济活动进行日常监督和定期评价，并配合本公司审计室开展审计项目。
（5）报告期内公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效公司聘请了国际知名专业咨询机构与公司审计室共同组成自评工作核心小组，对公司报告期内的内部控制进行评价。
该小组由公司分管财务的副总经理担任组长，各部门及相关子公司有关人员组成。
以《企业内部控制基本规范》及配套的内控评价指引为指导，建立了适合公司自身的内控自评体系，并利用该自评体系，对报告内公司及重要子公司的内部控制实施了评估测试，对其他子公司主要业务流程的内部控制制度进行了审阅，提出进一步完善和健全的方向。
上述工
作成果已形成《内部控制自我评价报告》提交董事会审计委员会审议通过。
（6）公司内部控制情况总体评价
公司内部控制符合国家有关的法律法规和公司的实际情况，公司已建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，报告期内未发现重大内部控制缺陷，总体符合中国证监会和深圳证券交易所的相关要求。
公司今后仍将继续根据《企业内部控制基本规范》等相关要求，进一步完善内部控制。
2、公司内部控制重点控制活动
（1）公司控股子公司控制结构及持股比例
（2）公司对控股子公司的内部控制
公司制定了《对子公司的管理和控制》，通过向控股子公司委派董事、监事、
重要高级管理人员来实现有效管理和控制；通过全面预算管理对控股子公司的经营活动进行监控；通过公司监事会和审计室的检查对控股子公司内部控制进行监督；公司还制订了《内部信息报告制度》，对各控股子公司重大信息通报的内容、时间、形式予以规定，保证了内部信息传递的及时性、有效性。
（3）公司对关联交易的内部控制
公司《章程》已明确规定了关联交易的审批权限、回避程序、独立董事意见等内容，公司还制定了《关联交易管理制度》，参照相关法律法规对关联方的认定、关联交易的决策以及关联交易的披露等进行了详细的规范。
公司主要日常关联交易均报董事会及股东大会审议通过后执行；所有关联交易均按公司规定的流程签署合同协议，明确价格水平、双方权利义务等；公司财务部建立了关联交易档案和台账，通过《上市公司与控股股东及其关联方往来明细表》详细记录了与关联方的关系、交易内容、核算科目、交易发生额及余额等情况。
（4）公司对外担保的内部控制
公司《章程》已明确规定了对外担保必须经公司股东大会审议批准；此外，公司还建立了《对外担保管理制度》，明确担保的对象、范围、方式、条件、程序、担保限额和禁止担保的事项。
在操作担保业务时，公司法律人员审核担保合同并出具法律意见，财务部对担保对象的经营情况及财务状况进行风险评估，并及时了解被担保对象的资金及财务报表。
此外，财务部定期设立担保台帐，定期检查担保政策的执行情况及效果。
报告期内，公司对外担保行为均已披露。
（5）公司对募集资金使用的内部控制
公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、投向、管理和监督等进行了明确规定。
在进行重大募集资金行为前，均由财务部联合相关职能部门进行可行性分析。
其中，对于股票和债券融资业务的可行性分析报告需由董事会及股东会审议。
募集的资金严格按照募集资金方案所规定的用途使用，并由财务部对资金的使用情况进行监督。
报告期内，公司没有进行公开募集资金。
（6）公司对重大投资的内部控制
公司《章程》已明确规定了重大投资的审批权限，公司制定了《重要投资的内部控制》进一步规范重大投资行为。
所有对外投资项目均由承办部门进行初步筛选后进行可行性分析，形成可行性分析报告提交公司相应决策机构审议。
公司对投资项目进行跟踪管理，掌握被投资单位的财务状况和经营情况，并根据需要向被投资单位派出董事、监事、重要高级管理人员。
报告期内，公司重大投资行为均已披露。
（7）公司对信息披露的内部控制
公司制定了《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》等制度，按相关规定对定期报告、临时报告等所需披露的内容、范围、形式等进行了规定。
此外，公司通过《内部信息报送制度》对所投资子公司需及时报送的信息进行了规范。
公司董事会事务部负责公司的信息披露事务，统筹协调披露信息的编制、核对、发布、保管等。
所有重大事项均需经过公司相应决策机构审议通过后方可对外披露。
报告期内，公司未出现违规信息披露。
3、公司内部控制存在的问题和整改计划
公司内部控制制度及自我评价体系须进一步健全，对子公司的管理控制力度须加强，内部审计职能须强化，关联交易的内部控制须进一步规范，具体整改计划如下：
（1）继续加强内部控制制度建设和评估监督
进一步完善内部控制制度，建立健全内部控制自评体系，根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的要求，继续有重点、有层次地开展公司及控股子公司的内部控制评估监督工作，对评估过程中发现的内部控制缺陷或可完善的内部控制措施进行整改及完善，确保公司重大业务领域内部控制的有效执行。
（2）继续加强对控股子公司的管理
继续加强对控股子公司在生产、基建、投资、融资、担保、预算等方面的管理，控制投资风险，提高投资收益。
公司将指定专门部门督促控股子公司继续完善内部控制制度，不断提高规范运作水平。
（3）进一步加强内部审计职能
建立内部审计章程，从风险的角度制定和调整审计计划，对公司重大业务活动进行监督和审计，进一步提高内部审计工作的质量和效率。
同时，增加内部审计职能力量，并加强对内部审计人员的培训，进一步提高内部审计人员对公司业务的熟悉程度以及审计的专业技能。
（4）加强关联方识别及关联交易控制
加强对公司董事、监事、高管人员等关于关联方和关联交易方面的培训，并强化每年进行书面声明关联方和关联交易的要求；建立关联交易识别机制，并按相关规定执行关联交易；建立对关联交易定价公允性的正式评估机制，并以书面形式记录评估过程；加强与关联方正式的书面核对关联交易额及往来账余额工作。