2017年青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
2017年青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥2、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
A．香港特别行政区B．澳门特别行政区C．天津滨海新区D．上海浦东新区3、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券B．亚洲债券C．金融债券D．欧洲债券4、上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。
A．证券上市当年剩余时间B．证券上市当年其后2个完整会计年度C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度5、证券的柜台自营买卖比较分散，通常__。
A．交易量较大，交易手续简单B．交易量较大，交易手续复杂C．交易量较小，交易手续简单D．交易量较小，交易手续复杂6、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。
A．无效市场B．弱势有效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场7、__资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。
A．单项B．部分C．多项D．整体8、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。
A．必须多于2人B．不得少于2人C．必须多于3人D．不得少于3人9、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度10、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为__年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A．3B．4C．6D．911、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．2；3B．2；6C．3；3D．3；612、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。
A．16105元B．15000元C．17823元D．19023元13、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月14、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。
A．双货币债券B．可转换欧洲债券C．附权益权证债券D．附债务权证债券15、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．1个工作日B．3个工作日C．10个工作D．5个工作日16、__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。
A．TB．T-1C．T+3D．T+117、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。
A．信息备忘录B．招股章程C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D．招股说明书概要18、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。
A．2B．3C．5D．1019、证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__A．两种证券间存在完全的同向的联动关系B．两种证券的收益有反向变动倾向C．两种证券的收益有同向变动倾向D．两种证券间存在完全反向的联动关系20、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易规模B．交易对象的品种C．交易性质D．交易场所21、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__资产应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位改制成股份公司形成的股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份22、以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为__。
A．现金股息B．股票股息C．财产股息D．负债股息23、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会__。
A．上涨B．下跌C．不变D．无法确定24、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。
A．1000B．2000C．3000D．400025、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股(份)。
A．10B．50C．100D．10002、下列关于债券的叙述正确的是__。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的3、以下投资策略属于债券互换策略的是__。
A．子弹式策略B．两极策略C．免疫互换D．税差激发互换4、具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括__。
A．公司的经理人员B．公司的股东C．公司的潜在投资者D．公司的债权人5、交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台包括__。
A．交易B．清算C．发行D．风险管理6、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是__。
A．7天回购B．63天回购C．273天回购D．365天回购7、下列说法正确的是__。
A．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费B．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人8、下面关于封闭式基金发行价格的论述中，不正确的是__。
A．封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价B．根据相关规定，发行费用在扣减基金发行之中的会计师事务所的相关审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等之后的余额要记入基金的资产C．基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成D．在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式9、企业短期融资券注册会议原则上______召开一次，由______名注册委员会委员参加。
（）A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；510、一般来说，情景综合分析法的预测期为__。
A．6～12个月B．1～2年C．3～5年D．5～8年11、__指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。
A．基金净收益B．基金经营业绩C．损益平准金D．未分配基金净收益12、发行人的财务独立是指以下（）内容。
A．能够独立作出财务决策B．建立独立的财务核算体系C．具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度D．发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户13、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是__。
A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B．承诺利用基金资产进行利益输送C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平14、证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送__文件。
A．发行人申请报告B．董事会、股东会决议C．主承销商推荐函D．经审计的最近2年及最近1期的财务会计报告15、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是__。
A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务16、采用__营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。
A．无差异性B．集中性C．综合性D．差异性17、证券发行市场是由（）构成。
A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．政府18、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。
A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具19、在ADR的发行交易过程中，托管银行可以__。
A．负责保管ADR所代表的基础证券B．根据存券银行的指令领取红利或利息C．发行ADRD．向存券银行提供当地市场信息20、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。
A．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损B．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金D．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金21、分组比较就是根据__，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同B．投资人的不同C．投资区域的不同D．风格的不同22、下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制23、基金管理公司最核心的业务是__。
A．基金募集B．投资管C．基金销售D．基金运营24、电话自动委托的身份确认由__控制。
A．委托人B．密码C．营业部D．受托人25、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场。
2017年上半年青海省证券从业资格考试：证券服务机构试题
2017年上半年青海省证券从业资格考试：证券服务机构试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大2、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利3、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率4、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪5、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数6、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易B．中央登记C．中央管辖D．政府管辖7、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿8、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券9、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普10、引起股价变动的直接原因是（）。
2017年上半年青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷
2017年上半年青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、股票的理论价格用公式表示为（）。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率2、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是3、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书4、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数5、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型6、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模7、实施由__负责。
A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行8、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券9、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金10、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券11、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。
A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利12、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
证券从业资格证中的衍生品投资题
证券从业资格证中的衍生品投资题衍生品投资是证券从业人员必须掌握的重要知识点之一。
本文将从衍生品的定义与分类、衍生品投资的特点与风险控制、衍生品交易的实务操作等方面，探讨衍生品投资在证券从业资格考试中的相关题目。
一、衍生品的定义与分类衍生品是指其价值取决于或来源于基础资产，可以通过衍生工具进行交易的金融合约。
常见的衍生品包括期权、期货、互换合约和其他各类衍生工具。
期权又分为认购期权和认沽期权，认购期权赋予持有者以购买基础资产的权利，认沽期权赋予持有者以出售基础资产的权利。
期货是指买卖双方约定在未来的某个日期按照约定的价格交割一定数量的标的资产。
互换合约是指双方约定交换一组现金流的金融合约，如利率互换等。
二、衍生品投资的特点与风险控制1. 高杠杆：衍生品投资具有较高的杠杆作用，小额的资金可以控制较大价值的合约。
这使得投资者既可以获得高额的利润，也可能面临高额的亏损风险。
2. 高风险：衍生品投资市场波动较大，价格的涨跌幅度较大，投资者需要具备较强的市场分析和风险控制能力。
3. 复杂性：衍生品投资产品种类繁多，投资者需要了解不同衍生品的特点和交易规则，并能够分析其对投资组合的影响。
针对衍生品投资的特点和风险，投资者可以采取多种措施进行风险控制。
例如，结合自身的风险承受能力制定投资计划，进行合理的资产配置，设置亏损止损位等。
三、衍生品交易的实务操作1. 开户申请：投资者在进行衍生品交易前，需要选择一家合适的期货公司或交易所开立账户，填写相关的开户申请表格并提供必要的身份证明材料。
2. 投资者适当性认证：根据相关法规，期货公司在接受投资者的委托前，需要对其进行适当性认证，以确保投资者具备相应的风险识别和承担能力。
3. 交易委托：投资者在开户后，可以通过交易软件或电话等方式向期货公司发出交易委托，包括开仓委托、平仓委托等。
4. 风险管理：投资者在交易过程中需要密切关注市场行情和自身持仓情况，并根据市场变化及时进行风险管理措施，以避免持仓亏损过大。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介
证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介导语：衍生工具由另一种证券(股票，债券，货币或者商品)构成或衍生而来的交易。
衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。
那么其他衍生工具包括什么你知道吗?第四节其他衍生工具简介一、存托凭证(一)存托凭证的定义存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。
存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券。
存托凭证是由J.P.摩根首创的。
1927年，J.P.摩根设立了一种美国存托凭证(ADR)。
目前我国也开始酝酿推出中国存托凭证(CDR)，即在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券。
(二)美国存托凭证的有关业务机构1.存券银行(1)作为ADR的发行人，发行存托凭证。
(2)在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户。
还要向ADR的持有者派发美元红利或利息。
(3)存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。
2.托管银行托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
3.中央存托公司中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
(三)美国存托凭证的种类存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证1.无担保的ADR无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与。
无担保的存托凭证目前已很少应用。
2.有担保的ADR有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。
ADR的级别越高，要求越高，对投资者吸引力越大。
例5一l2(2012年3月考题·多选题)有担保的存托凭证可以分为( )。
2017年青海省期货从业资格：利率期货及衍生品模拟试题
2017年青海省期货从业资格：利率期货及衍生品模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构2、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金3、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作4、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元5、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件6、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A．60%B．80%C．20%D．40%7、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
2016年上半年青海省证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题
2016年上半年青海省证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.转股价格应__。
A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价C．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价D．不高于前1个交易日的均价2.证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。
A．国务院证券监督管理机构B．国务院C．中国银监会D．证券交易所3.证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括__。
A．会员资格证明文件B．经营证券业务许可证C．营业执照(副本)D．证券公司职工名册及身份证明4.某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。
A．6B．4.5C．3D．25. 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A．债务融资B．股权融资C．内部融资D．向银行借款6. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。
A．5B．6C．7D．107. （）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
A．直接销售B．网下发售C．网上发售D．银行间销售8. 发行人应在披露上市公告书__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A．3B．5C．7D．109. 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。
A．50B．100C．150D．20010. 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。
青海证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、所谓“小QFII”是指__。
A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C.境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场2、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A.个体心理分析B.群体心理分析C.有效市场理论D.证券组合理论3、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A.二元增长模型B.零增长模型C.不变增长模型D.以上全部都是4、1959 年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A.有效市场理论B.随机漫步理论C.切线理论D.现代证券投资组合理论5、最常见的股票是（）。
A.优先股股票B.普通股股票C.无面额股票D.无记名股票6、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
A.方差B.几何平均值C.协方差D.算术平均值7、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A.收费不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者权利和义务的对称性不同8、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A.票面利率B.到期期限C.市场利率D.到期收益率9、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A.公司净资产B.公司的股利政策C.股份分割D.市场因素10、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A.市盈率B.市净率C.净资产倍率D.周转率11、引起股价变动的直接原因是（）。
A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化12、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
青海省2017年基金从业资格证卷投资基金基础知识：金融衍生工具的试题
青海省2017年基金从业资格证卷投资基金基础知识：金融衍生工具的试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系2、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律3、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。
A．60% B．70% C．80% D．90%4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。
A：跨期性B：期限性C：联动性D：不确定性或高风险性5、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查6、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。
A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金发行规模D：固定金额7、__属于证券投资基金合同的当事人。
A．基金注册登记机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人8、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A．2B．5C．7D．109、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素10、根据股利贴现模型，应该____A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票11、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
2017年上半年青海省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题
2017年上半年青海省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势2、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.053、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利4、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利5、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司6、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算7、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少8、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入9、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。