客户办理撤销上海指定交易深圳股票转托管以及销户业务流程图
转托管(1)
客户转户须知
转户时间：早上9:30——11:30，下午13:00——15:00。
注意：提前一天将资金全部转到银行账户上（如需办理转托管手续，留下30元，其余全部转到银行账户），转户当天不要有任何操作（如：转账、买卖、修改密码等）。
一、到原营业部柜台办理如下手续：
1、办理上海股东卡撤销指定交易手续。
2、如果您的账户上还有深圳股票余额，则需办理深圳股东卡转托管手续，将深圳股票转入我营业部深圳席位号，此项转托管业务需交手续费30元.
二、到营业部办理如下手续：
1、在我部开设资金账户，办理指定交易。
2、第二天可在网上交易系统查询上海、深圳股票余额。
特别提醒：以上手续均需本人携带身份证到营业部或柜台办理！
温馨提示：
客户办理转户时，上海A股有无股票都需要办理撤销指定交易，深圳A 股有股票才需要办理转托管（席位号为234800），上海B股有无股票也都需要办理撤销指定交易，深圳B股有股票才需要办理转托管（席位号为253800），客户若有三板股票，也需办理转托管（席位号为721100）
注：1.以下情况不能办理转托管撤指定
（1）撤销当日有成交行为；
（2）撤销当日有申报；
（3）新股申购未到期；
（4）因回购或其他事项未了结的，相关机构未允许撤销的；
（5）撤销当日有分红派息的；
（6）深市规定，在新股发行期间，新股票不能进行转托管，只有新股上市后才能办理转托管；
（7）限售流通股不能转托管
（8）停牌和退市股票是可以转托管撤指定的,请大家注意！在办理退市和停牌股票转托管撤指定的时候，记得在对方券商先打印股份对账单加盖公章，方便以后做三板确权。
客户办理撤销上海指定交易深圳股票转托管以及销户业务流程图
业务流程说明一、撤销上海指定交易、深圳股票转托管以及销户业务流程：1、T日客户到所属客户经理处领取《撤销指定交易、转托管及结息归本申请表》；客户填写完毕交给工作人员，进行审批流程。
2、客户凭经审批的申请表到柜台办理撤销上海指定交易与深圳股票转托管业务。
（深圳股票转托管和撤销上海指定交易申请当天交易时间完成，）3、深圳股票转托管T+1到帐，上海撤销指定交易T+0到帐。
4、第二天（T+1）交易时间客户临柜办理销户手续。
备注：1、转托管撤销业务要求客户本人临柜办理；2、应出示本人有效证件与上海、深圳A股或者B股股东账户卡原件；3、转托管撤销业务只能在交易所开市时间星期一至星期五的上午9:00-11:30和下午13:00-15:00办理；非开市时间无法办理。
4、如客户只需办理开放式基金转托管业务的，在柜台办理即可。
（流程和A股一样）二、信用帐户销户流程：1、T+0客户带齐有效证件及信用帐户股东卡临柜申请利息结算、信用帐户无负债、提出终止融资融券合同申请。
2、T+1营业部向信用交易总部提交客户终止融资融券合同申请。
3、T+3信用交易总部审批通过终止融资融券合同申请。
3、T+4营业部通知客户带齐有效证件临柜注销信用帐户股东卡、信用资金帐户。
(客户实际办理流程应该比上述时间较快)三、开放式基金帐户销户：1.T日前投资者将基金账户中的基金单位全部赎回。
2.T+1日销户时应提供（1）机构投资者：A、法定代表人证明书和法定代表人授权委托书、法定代表人身份证复印件；B、授权委托人的有效身份证件及复印件；C、工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书原件及复印件；D、填写一式两联《国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户销户申请表》（简称《销户申请表》），加盖公章和法定代表人签章。
（2）个人投资者:A、本人有效身份证件及复印件；B、填写一式两联《国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户销户申请表》（简称《销户申请表》）。
什么是指定交易？指定交易与转托管有什么区别
什么是指定交易？指定交易与转托管有什么区别什么是指定交易与转托管？“指定交易”与“转托管”是两种不同的股份存管、结算制度，⽬前我国上海证券交易所采⽤指定交易制度，深圳证券交易所采⽤转托管制度。
下⾯说⼀说指定交易与转托管之间的区别。
什么是指定交易什么是指定交易与转托管？指定交易。
投资者可以指定某⼀证券营业部为⾃⼰买卖证券的唯⼀的交易营业部。
投资者需与该营1、指定交易业部签订协议，并完成⼀定的登记程序。
转托管。
投资者要将其股票从⼀个营业部处转到另⼀个营业部，就必须办理⼀定的⼿续，实现股份2、转托管委托管理的转移，即转托管。
投资者在转托管时，可以是⼀只证券或多只证券，也可以是同⼀只证券的全部或部分，即投资者可以在⼀家以上的券商处买卖证券。
指定交易与转托管的区别所谓指定交易，是指投资者可以指定某⼀证券营业部为⾃⼰买卖证券的唯⼀的交易营业部。
⽬前，这⼀概念是针对上海证券市场的交易⽅式⽽⾔的。
投资者⼀旦采⽤指定交易⽅式,便只能在指定的证券商处办理有关的委托交易,⽽不能再在其他地⽅进⾏证券的买卖。
转托管，⼜称证券转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的⼀项业务，是指投资者将其托管在某⼀证券商那⾥的深交所上市证券转到另⼀个证券商处托管，是投资者的⼀种⾃愿⾏为。
投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管⼿续。
上海的股东账户，只能指定⼀家营业部交易；⽽深圳股东账户，可以多家开户，同时交易。
举个例⼦，⽐如你在深圳的国信证券泰然九路开了资⾦户交易，那你买上海股票就只能通过这家营业部买卖，这就叫指定交易。
⽽深圳账户，你同时还可以在其他券商的营业部开设资⾦账户，⽐如你还可以在招商证券，平安证券同时开⽴资⾦账户交易深圳股票。
当你希望换⼀家营业部交易上海股票的时候，你只需要把在国信证券的上海账户撤掉指定交易就可以了，当你以后选定了另⼀家营业部，你就只需要再把上海账户指定到这家营业部就好了，你的上海股票也会⾃动转移到这家新营业部。
转托管、撤销指定内部审核与流程
营业部转托管、撤销指定交易内部审核手续与流程一、依据不同资产规模规定审核权限，一般分为三个档次：1、对于营业部普通类客户，即资产规模在10万以下、交易量较小的客户，由客服部柜面负责人员进行询问、挽留、劝说。
2、资产规模10万至80万的在柜面人员工作基础上，应引领至客服部主管处，由主管负责进一步的劝说挽留。
3、对于机构客户、资产规模80万以上客户，应由副经理或总经理做最终挽留与确认工作，以尽最大的努力避免客户流失。
二、营销团队客户办理转托管、撤指定业务由该客户经纪人所属团队队长进行询问、挽留、劝说如遇各级审核人员临时外出，可用电话口头请示后先行办理审批手续于当天下午闭市后或次日补签。
营业部机构客户、核心客户实行转销户预约制，即该类客户如办理转销户，必须提前一天与营业部营销总监或总经理进行沟通，在此期间，营业部应详细了解客户转销户原因，进行挽留。
三、客户在营业部对应资金帐户内已办理完上海撤销指定交易、深圳转托管、资金结息取款、与营业部签定的各种协议已履行完毕、无其他对应关系时，营业部应对该类资金帐户及时进行销户。
四、客户流失主要原因与应对措施!1、因住址搬迁，交通不便利等原因引起的转销户，应建议客户采取网上交易、电话委托等非现场交易方式，当面向客户演示网上交易及电话委托的操作过程，演示与银证联网银行的资金划转过程，讲解营业部非现场服务措施、咨询情况、服务电话与其他联系方式，让客户感觉到快捷、便利。
2、因设备老化、系统故障率高、交易速度较慢等引起的转销户，应耐心听取意见，承诺及时检查及维修，或适时更新设备及系统。
因客户对营业部环境，得到的服务措施不能感到满足等情况引起的转销户，应耐心听取意见，了解客户想法，答应及时改进完善，同时向客户进行解释、安抚，并根据营业部与客户的实际情况，对客户重新进行安排。
3、因员工服务态度、服务水平不能满足客户需求、客户反映的问题得不到及时解决等引起的转销户，应当面检讨，诚恳接受批评，承诺追究有关当事人员的责任，承诺营业部服务改进措施，并请客户暂缓办理相关手续，再重新体会营业部的服务工作，如仍不能得到满足，再办理转销户。
转户销户16招
不能销户的几种情况(上海)
上海股东卡只能指定一家券商。上海不能撤 销指定交易的几种情况: 1、新股申购资金还未解冻 2、银证转帐的客户还没有做三方存管，一般 证券公司会以这个理由让客户先做好三方存 管，隔一天才让你销户。 3、转户之前当天有委托。委托包括：股票买 进、卖出的申报。
不能销户的几种情况(深圳)
在我们做了正确的销户方法的选择和对 客户沟通后，对方券商终于招架不住了，彻 底放弃抵抗、缴械投降。
其实只要客户 从内心理真正 想销户，那就 没有什么户销 不掉的！
要让客户主 动提出去销 户，这是此 招关键所在！
事后——趁热打铁
抓紧时间让客户到公司来开资金户 • 理由1、难得请假，今天一起办好 2、公司的分析师我已经给你提前预 约好了，你看我们现在就去找他好吗？顺 便把资金户开好。
第十三招——金蝉脱壳
大家试想一下,一个VIP轻仓,股票20万,资金 280万,对方券商和老总,会怎么挽留! 如果只 有20万! 销户是不是相对比较方便!
让客户先将证券帐户资金全部转出到银行,有股 票也可卖出后(客户同意)再将钱转出,进行销户 会比较容易。 随身携带笔记本电脑,下载客户原券商交易软 件,转资金!
深圳因为是转托管，涉及到席位号，深圳的股东卡可以托管 到无数家券商，深圳的股票可以一只一只分批分步的（也可 以全部一次性）从一家券商转托管至另一家券商。其中不能 转托管的情况： 1、新股申购资金还未解冻 2、银证转帐的客户还没有做三方存管，一般证券公司会以这 个理由让客户先做好三方存管，隔一天才让你销户。 3、转户之前当天有委托。委托包括：股票买进、卖出的申报。 4、股票停牌当天停牌。 5、申购新股中签后到上市这段时间。
转户的注意点
1、如果是银河证券其他营业部转户，就需要以上 五个流程都需要做的，要分两天完成。如果不是财 通证券的客户转户，第三步可以不去做，这样一天 （实际上一上午）就可以做好。 2、三方存管银行的小问题，部分三方存管的银行 只能指定一家券商，但是大部分是可以指定多家券 商的，所以一张卡只能指定一家券商，因为是其他 券商转过来的，三方存管一般还没有销，所以少部 分银行就不能用原来的那张银行卡，这个时候，可 以让客户在这家银行再开一张银行卡就可以办好了， 同一家银行转账也很方便的。是财通证券其他营业 部转过来的就没有这个问题，因为三方存管都已经 销掉了。 3、银行做三方存管时间：早上9：15—下午15：30
开销转户业务流程(20150330)
生效时间：上海：T+1日；深圳：T日
备注： 1、各营业部规定流程不同，需按照营业部个性列表进行开户指引。 2、境内机构投资者不得开立B股证券账户。 3、未满18周岁的个人开户所需资料与前述A股账户开户资料一致。
账户信息柜台查询界面
案例分享
参考录音：2303857（A股）、2383387（B股）
自助开户
交易时间带齐证件到营业部办理
• 提醒：费用、时间
临柜开户——业务办理流程
开立A股股东账户、证券投资基金账户、 开放式基金账户首次开立（个人）
已满18周岁（自然人） 交易时间带齐以下资料到拟开户营业部办理。 所需资料： 境内个人：身份证、同名银行卡； 在境内工作生活的港澳台居民：港澳居民来往内地通行证 或台湾居民来往大陆通行证、港澳台居民身份证、境内公 安机关出具的《境外人员临时住宿登记表》、同名银行卡； 获得中国永久居留资格的外国人：中华人民共和国外国人 永久居留证、同名银行卡；
临柜开户——业务办理流程
开立A股账户、证券投资基金账户、 开放式基金账户（机构）
境内法人
境内合伙或创投企业
交易时间带齐以下资料到拟开户营业部办理。 所需资料： 1、法人身份证及复印件或加盖法人公章并注明与原件 一致的身份证复印件； 2、机构法人组织机构代码证及复印件； 3、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定
备注：1、军官证、士兵证、武警证不得开立证券及证券投资基金账户； 2、不具有境内永久居留权的外国居民只能开B股；持有中国护照并获得境外国家或地区永久居留签证 的中国公民只能开B股；非在境内工作生活的港、澳、台居民只能开B股 证券从业人员及国家机关处级以上干部、证券从业高管的直系亲属不得开立股东账户。 3、开户费用： 股东账户：上海：20元/户；深圳：20元/户；证券投资基金账户：5元/户；开放式基金账户：免费。 4、生效时间： 证券账户：上海：T+1日；深圳：T+1日；开放式基金账户：T+2日。
证券业务指南
证券业务指南为了确保营业部证券转托管及撤销指定交易业务办理的准确性、规范性，根据国家相关法律、法规及上海、深圳交易所相关的业务规则，现制定本流程。
一、业务办理时间投资者办理证券转托管及撤销指定交易业务，应在交易所规定的交易时间内办理。
具体为每周一至周五9:30-11:30、13:00-15:00（国家法定节假日、交易所休市除外）。
二、业务办理流程（一）办理证券转托管及撤销指定交易流程：1、个人投资者需本人持有效身份证件、证券账户卡到营业部办理证券转托管及撤销指定交易业务手续;机构投资者授权经办人办理的，经办人应持经办人有效身份证件、证券账户卡以及营业执照（或注册登记证书）副本原件，加盖公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人身份证复印件及相关资料到营业部柜台办理证券转托管及撤销指定交易业务手续；委托代理人代办的除了提供上述相关证件还需出具含证券转托管及撤销指定交易业务内容的《授权委托书》；2、投资者在营业部如实填写《转托管申请表》或《撤销指定交易申请表》；3、营业部经办人员在核对投资者填写的《转托管申请表》或《撤销指定交易申请表》相关内容准确无误后，报营业部领导审批。
营业部应建立对证券转托管及撤销指定交易的分级审批制度，对于业务审批人员作出明确规定；如审批人员暂不在岗，应授权其他人员负责审核。
4、投资者凭审批后的《转托管申请表》或《撤销指定交易申请表》到营业部柜台办理证券转托管及撤销指定交易业务。
柜台人员应认真审核投资者有效身份证件、证券账户卡及其他证明材料，同时认真审核投资者账户是否存在异常状况，是否属于小额休眠账户或不合格账户。
如发现投资者账户属于小额休眠或不合格账户的情况，应该根据公司发布的《营业部剩余不合格账户规范管理办法》、《营业部柜台休眠账户激活操作管理暂行办法》（修订稿）等相关规定给予规范。
5、在投资者校验账户密码无误后，营业部柜台人员可为投资者办理证券转托管及撤销指定交易手续。
经纪业务流程和规则
以下情况当天不能办理撤销指定交易业务：
(1)当天有委托的； (2)对小额休眠账户或不合格账户，需激活、规范后方可办理撤销指定交易业务； (3)尚存在未交收的股份或资金、新股申购未到期、因回购或其他事项未了结、账户被 理解使命才能塑造 内外和谐方始轻灵 司法冻结或限制撤销指定交易的，在上述原因消除后办理。
组织 机构 代码 证
税务 登记 证原 件
法定 代表 人身 份证
被授 权人 身份 证
预留 印鉴 章
基金 账户 卡如 已开 设）
理解使命才能塑造
内外和谐方始轻灵
销户业务
（一）销户流程（这里所指的销户是一般意义上的柜台系统销户）
理解使命才能塑造
内外和谐方始轻灵
销户业务
（二）销户业务要点
个人客户本人临柜办理销户手续。
理解使命才能塑造
内外和谐方始轻灵
经纪业务介绍
经纪业务部
提纲
一、开户业务
• A股开户业务 • B股开户业务 • 开放式基金开户业务
二、销户业务 三、其他业务
• 转托管 • 指定交易、撤销指定交易 • 小额休眠账户激活
理解使命才能塑造 内外和谐方始轻灵
开户业务流程
理解使命才能塑造
内外和谐方始轻灵
开户业务要点
境内机构客户不得开立B股账户。
开立证券账户
理解使命才能塑造
内外和谐方始轻灵
B股开户业务
（二）B股个人投资者开户需携带资料：
B股个人投资者需携 带资料
B股境内个人 投资者
B股境外个人 投资者
身份证 外国公民持身份证或护照；香港、澳门 特区居民身份证；台湾居民台胞证；取 得境外永久居住权的中国公民，视同境 外投资者办理，开户时需同时提供两类 证件：一是中国护照及其复印件，二是 外国政府签发的永久居住证明。 证券账户卡 （如已开设）
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业务流程说明
一、撤销上海指定交易、深圳股票转托管以及销户业务流程：
1、T日客户到所属客户经理处领取《撤销指定交易、转托管及结息归本申请表》；客户填写完
毕交给工作人员，进行审批流程。
2、客户凭经审批的申请表到柜台办理撤销上海指定交易与深圳股票转托管业务。
（深圳股票转
托管和撤销上海指定交易申请当天交易时间完成，）
3、深圳股票转托管T+1到帐，上海撤销指定交易T+0到帐。
4、第二天（T+1）交易时间客户临柜办理销户手续。
备注：
1、转托管撤销业务要求客户本人临柜办理；
2、应出示本人有效证件与上海、深圳A股或者B股股东账户卡原件；
3、转托管撤销业务只能在交易所开市时间星期一至星期五的上午9:00-11:30和
下午13:00-15:00办理；非开市时间无法办理。
4、如客户只需办理开放式基金转托管业务的，在柜台办理即可。
（流程和A股一样）
二、信用帐户销户流程：
1、T+0客户带齐有效证件及信用帐户股东卡临柜申请利息结算、信用帐户无负债、提出终止融资融券合同申请。
2、T+1营业部向信用交易总部提交客户终止融资融券合同申请。
3、T+3信用交易总部审批通过终止融资融券合同申请。
3、T+4营业部通知客户带齐有效证件临柜注销信用帐户股东卡、信用资金帐户。
(客户实际办理流程应该比上述时间较快)
三、开放式基金帐户销户：
1.T日前投资者将基金账户中的基金单位全部赎回。
2.T+1日销户时应提供
（1）机构投资者：
A、法定代表人证明书和法定代表人授权委托书、法定代表人身份证复印件；
B、授权委托人的有效身份证件及复印件；
C、工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书
原件及复印件；
D、填写一式两联《国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户销户申请表》（简称《销
户申请表》），加盖公章和法定代表人签章。
（2）个人投资者:
A、本人有效身份证件及复印件；
B、填写一式两联《国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户销户申请表》（简称《销
户申请表》）。
以上文件一并提交经办人。
3.经办人审核《销户申请表》，查询基金账户中的基金单位是否已全部赎回，并对有关资料进行核对，将销
户记录输入系统，根据系统提示要求客户输入交易密码，打印一式两联的“国泰君安证券代销开放式基金
销户凭条”（简称“基金销户凭条”）。
4.经办人在销户申请表上签章确认，将基金销户凭条及客户资料交复核人，复核人复核无误后，在销户申请
表上复核签章，在基金销户凭条上加盖柜台专用章。
经办人将身份证、销户申请表和基金销户凭条客户联以及其他相关文件等递交客户。
四、约定购回式证券交易资质注销：
T日客户本人在交易时间带齐有效证件、证券股东帐户卡，临柜填写注销申请表，当天注销完毕。