房地产项目尽职调查清单模板
房地产公司尽职调查清单
房地产公司尽职调查清单
房地产公司进行尽职调查是非常重要的，可以帮助公司了解市场情况和风险状况，为决策提供基础。
下面是一份房地产公司尽职调查清单，提供参考。
一、法律及政策环境
1. 是否符合当地相关法律法规，是否存在违法行为？
2. 当地政策是否支持该项目的发展，是否存在政策风险？
3. 是否存在与政府关联的问题，如存在争议情况？
二、市场风险
1. 市场需求的稳定性及发展前景。
2. 当地房产行业的竞争情况。
3. 周边房价及租金的水平。
4. 是否存在市场饱和的情况。
三、资产评估
1. 所有权的清晰度及真实性。
2. 土地及房产是否符合规划要求。
3. 土地以及房产评估报告是否真实、准确。
4. 有无担保物业、抵押等现象。
四、财务风险
1. 公司财务状况，是否存在债务风险。
2. 相关合作伙伴是否符合财务评估标准。
3. 相关项目的盈利能力及盈利模式。
4. 外部环境是否对项目造成经济风险。
五、技术风险
1. 制定详细的技术标准，包括建筑设计规范及建筑工艺
2. 确保先进的技术与材料可用性，
3.设备制造技术是否先进
4.技术及人员的管理与维护
六、环保安全风险
1. 是否符合国家和地方环保要求
2. 是否存在环境风险,如土壤污染、废弃物处理等问题
3. 施工及投入使用后的安全性能
4. 建筑物的抗震、防火、防水等可靠性等问题
以上仅是房地产公司尽职调查的一部分项目，因为每个项目、每个地区都存在不同的风险和问题，因此还需要根据具体情况对清单进行补充和修改。
房地产尽职调查报告清单
房地产尽职调查报告清单第一篇：房地产尽职调查报告清单房地产尽职调查报告清单一、房地产资产方面：（一）资产权益1、不动产权利在与当地土地管理部门的注册登记情况(查询结果复印件由有关档案部门盖章)。
2、当地土地管理局签定的土地使用权出让合同或与原土地使用权人签定的土地使用权转让合同，相应地块的宗地红线图。
3、土地出让金付款凭证，例如当地土管局发出的，表明国有土地使用权出让金已支付的凭证，例如发票和 / 或收据的复印件。
4、有关税务部门发出的土地契税的纳税收据复印件。
5、目标公司名下的由当地土管局颁发的房地产权证。
6、其他所有与土地使用权有关的文件和报告等文件。
（二）权益负担：1、任何关于物业的公共记录查询结果的资料，包括但不限于，关于土地和房屋产权、转让和抵押，权利证件质押，及租赁登记(查询结果复印件由有关记录保存部门盖章)。
2、所有就物业或其权利文件设定的留置、质押、抵押以及其他担保利益的文件。
3、所有就物业或其权利文件设定的抵押、质押以及其他担保利益的登记证。
4、所有关于影响本物业的地役权及约定文件，包括影响本物业但为其他物业带来利益的地役权和约定，及加之于其他物业之上，但为本物业带来利益的地役权和约定。
二、工程建设审批事项：1、《企业房地产开发资质》。
2、项目立项批复及相关批复文件。
3、规划意见书和审定设计方案通知书。
4、建设用地规划许可证。
5、用地批准书。
6、土地出让合同或者土地转让合同，以及所需的上级部门批准文件。
7、土地出让金缴纳凭证。
8、土地补偿协议。
9、国有土地使用权证书。
10、建设用地钉桩通知。
11、建设工程规划许可证。
12、交通影响评审意见和环境影响报告表批复。
13、绿化补偿、交通规划设计、人防工程、消防工程等批复。
14、房屋拆迁许可证。
15、施工许可证、工程施工协议及补充协议、市政施工协议。
16、商品房预售许可证三、非房地产资产方面：（一）有形资产1、房屋、设备、办公用品等所有非房地产有形资产的详细清单。
房地产项目尽职调查资料清单
房地产项目尽职调查资料清单一、尽职调查概述在进行房地产项目投资决策之前，进行充分的尽职调查是至关重要的。
尽职调查能够帮助投资者全面了解项目的风险与机会，从而作出明智的决策。
为了保证尽职调查的效果和准确性，以下是一份房地产项目尽职调查资料清单，供投资者参考。
二、法律与合规方面1. 项目相关法律文件，包括项目规划许可证、土地使用权证书等。
2. 地产发展商的合法地位，包括企业注册证书、经营许可证等。
3. 土地使用和开发合同，确保土地使用权的合法性，审查合同的条款是否符合法规。
4. 项目规划报告、施工许可证及其他与建设相关的法律文件。
5. 投资与融资方面的合同与协议，比如投资合同、股权转让协议等。
三、市场调研与分析1. 项目所在区域的宏观经济环境，包括市场需求、人口增长和就业情况等。
2. 竞争对手分析，了解当前市场上的同类项目情况，并评估项目的竞争力。
3. 房地产市场趋势分析，了解市场供求关系、价格走向与预测。
4. 相关市场调研报告，如房地产市场调查、人口统计数据等。
5. 潜在投资者或合作伙伴的背景调查，评估他们的信誉与实力。
四、财务状况与经营管理1. 项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
2. 项目的融资情况，包括贷款与资金来源、利率及还款计划等。
3. 项目运营的历史与业绩，包括销售情况、租赁率和市场份额等。
4. 项目的开发预算与成本核算，评估项目的盈利能力与回报率。
5. 主要管理团队成员的背景调查，评估其专业能力与管理经验。
五、技术与工程状况1. 项目的建筑和设计方案，评估设计合理性与质量。
2. 施工合同及相关文件，包括工程合同、施工图纸等。
3. 建筑工程验收与质量检测报告，评估项目建设质量是否符合标准。
4. 环境评估报告，确认项目符合环境保护要求。
5. 使用权证书和相关许可证，确保项目的合法性与合规性。
六、风险评估与法律争议1. 项目的潜在风险与隐患，如土地纠纷、工程质量问题等。
2. 项目所在区域的法律纠纷与法律诉讼情况，了解可能存在的法律风险。
房地产行业项目尽职调查清单
房地产行业项目尽职调查清单清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如公司能够提供清单列出的某项文件，请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请告知无，或者注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！关于「xxxx」公司的法律尽职调查清单注：本清单适用于「xxxx」公司及其直接间接控股的子公司第一部分公司文件一、基本情况1、公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（注：因营业执照、组织机构代码证、税务登记证、统计登记证和社保登记证“五证合一”，所以不需要单列，在此写出以提醒故，下同）（2）外商投资企业批准证书（适用于外资企业）（3）组织机构代码证（4）税务登记证（5）外汇登记证（适用于外资企业）（6）银行开户许可证（7）银行信贷登记咨询系统贷款卡（8）社会保险登记证/表（9）外债登记证（适用于外资企业）（10）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书（适用于房产开发企业）（11）其他（根据公司经营范围决定）2、公司最新章程3、公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）4、公司现任董事、监事及高级管理人员名单5、公司组织机构图二、历史沿革1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检三、经营情况1、公司关于总体业务经营情况的书面说明2、公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议四、重大债权债务1、重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明2、重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4、或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明五、重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。
房地产项目尽职调查清单(标准版)精简版
房地产项目尽职调查清单(标准版)房地产项目尽职调查清单(标准版)1. 项目概况项目名称：项目地点：项目类型：开发商/业主：项目规模：投资金额：项目周期：2. 土地情况土地性质：土地面积：土地使用年限：是否有土地使用权证书：是否有建设用地规划许可证：是否有建筑工程施工许可证：3. 项目规划规划设计单位：是否已获得相关规划许可证：建筑物用途规划：建筑密度：绿化率：建筑限高：车位规划：4. 市场分析当地人口规模：城市发展趋势：地区房地产市场供需状况：竞争项目分析：预计销售价格及销售周期：5. 投资回报分析预计总投资额：预计销售收入：预计销售利润率：预计回报周期：风险评估及控制：6. 法律及合规性土地使用权合同：工程建设合同：建设用地规划许可证：建筑工程施工许可证：其他相关法律合规性文件：7. 融资情况融资方式：融资金额：资金来源：融资方条件及约束：8. 项目管理项目组织架构：项目经理及主要团队成员：项目进度计划：项目风险管理计划：9. 周边配套设施学校：医院：商业设施：交通设施：其他重要设施：10. 环境影响评估是否已完成环境影响评估：环保措施：环境影响评估报告结论及建议：11. 其他需要关注的问题政策风险：市场销售策略：合作方信用评估：项目团队能力：其他重要事项：以上是房地产项目尽职调查的标准版清单，根据项目的具体情况，可以根据需要增加或删减相关内容，以综合考虑项目的风险和潜力，确保项目的顺利进行和投资回报的最大化。
尽职调查资料清单（房地产开发企业）
尽职调查资料清单（房地产开发企业）尽职调查资料清单(房地产开发企业)————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：尽职调查资料清单（房地产开发企业）一、合作方集团调查1.公司介绍2.基本证照1)营业执照2)组织机构代码证3)税务登记证4)开发资质证明5)贷款卡3.章程4.验资报告5.内部管理1)组织结构2)管理架构3)决策程序4)实际控制人简历及身份证5)高管简历及身份证6.关联方完整股权结构7.开发经营情况1)已完成项目一览表（表1）2)在建项目一览表（表2）3)土地储备一览表（表3）4)过去三年开发业绩统计表（表4）5)未来一年开发业绩预测表（表5）8.财务状况及预测1)过去三年经审计的财务报表2)最近一期财务报表及明细说明3)本次融资期限内的现金流预测（表6）9.负债情况（截止调查时点）1)银行融资明细表（表7）2)非银行金融机构融资明细表（表8）3)其他形式融资明细表（表9）10.或有负债明细表（表10）11.诉讼情况说明12.融资申请:融资额度、用途、期限、还款来源、融资方式等二、投资标的调查（一）项目公司调查1.公司介绍2.基本证照1)营业执照2)组织机构代码证3)税务登记证4)开发资质证明5)贷款卡3.章程4.验资报告5.开发经营情况1)已完成项目一览表（表1）2)在建项目一览表（表2）3)土地储备一览表（表3）6.财务状况1)过去三年经审计财务报表2)最近一期财务报表及明细说明7.融资情况（表11）8.或有负债情况（表10）（二）投资项目调查1.立项、规划及批复相关文件（如立项申请报告、项目基建备案表、规划总平面图等）2.土地取得情况1)土地使用权出让合同2)土地款及相关税费支付凭证3)其他支付凭证（如拆迁结算单等）3.可行性研究报告4.各项权证1)国有土地使用权证2)建设用地规划许可证3)建设工程规划许可证4)建筑工程施工许可证5)预售许可证5.各项计划1)工程开发进度计划表2)销售计划（表12）3)项目投资损益分析（表13）4)现金流量预测（表14）6.项目现状1)施工情况2)投资情况3)销售情况7.项目区域市场情况房地产开发企业尽职调查资料清单6表1 已完成项目一览表项目名称项目地点开发公司名称开发产品类型起止日期土地面积（亩）建筑面积（M2）已销售面积（M2）销售均价（元/ M2）毛利润率总计表2 在建项目一览表项目名称项目地点开发公司名称开发产品类型起止日期土地面积（亩）建筑面积（M2）预计总投资额（万元）已完成投资额（万元）预计销售均价（元/ M2）总计表3 土地储备情况一览表项目名称项目地点开发公司名称计划开发起止日期土地面积（亩）规划建筑面积（M2）土地价款（万元）已付土地款（万元）项目进展总计房地产开发企业尽职调查资料清单表4 过去三年开发业绩统计表年年年年初在建面积（万平方米）开工面积（万平方米）竣工面积（万平方米）年末在建面积（万平方米）销售收入（万元）合同销售金额（万元）销售面积（万平方米）销售套数（套）毛利润率（%）表5 未来一年开发业绩预测表年预测合计（项目名称）（项目名称）（项目名称）（项目名称）年初在建面积（万平方米）新开工面积（万平方米）竣工面积（万平方米）年末在建面积（万平方米）销售收入（万元）合同销售金额（万元）销售面积（万元）销售套数（套）毛利润率（%）。
房地产集团尽职调查资料清单
房地产集团尽职调查资料清单1. 公司概况•公司名称•成立时间•注册资本•公司性质（国有、私营、合资等）•公司组织架构2. 经营及发展情况•公司的核心业务•公司的市场占有率•公司的历史发展轨迹•公司的盈利能力及财务状况•公司的竞争优势及发展前景3. 业务拓展与风险控制•公司的扩张战略和业务拓展计划•相关市场的需求和前景分析•公司的风险控制措施，包括市场风险、政策风险和经营风险等方面的考虑4. 法律合规及信誉状况•公司的法律地位及相关执照或证书•公司是否有违法、违规行为的记录•公司的信誉度，包括与供应商、客户和员工等方面的关系5. 人力资源管理•公司的人力资源策略和招聘政策•公司的员工组织结构和人员素质•公司的培训和绩效考核制度•公司的劳资关系和员工福利制度6. 技术创新和研发能力•公司的研发投入和创新能力•公司的技术壁垒和专利情况•公司的产品研发和技术应用情况•公司与其他机构或大学的合作关系7. 市场调研和客户关系•公司的市场营销策略和渠道网络•公司的品牌知名度和市场声誉•公司的客户组成和关系管理•公司的市场调研和产品满意度调查结果8. 环境保护和社会责任•公司的环境保护政策和实践•公司的社会责任活动和捐赠项目•公司的安全生产和劳动保护措施•公司的政府合作和社会认可情况9. 公司管理制度及内部控制•公司的决策流程和权责分配•公司的内部控制制度和风险管理•公司的利润分配和治理机制•公司的股东结构和股权激励政策10. 市场价值及竞争态势•公司的股票表现和市值情况•公司的业务增长和市场份额变化•公司的竞争对手及竞争态势•公司的分析师评级和市场预期注意：以上资料清单仅供参考，具体内容可根据实际需求进行调整和补充。
尽职调查清单(地产类项目)
尽职调查清单一、项目基本资料1、有关项目全套政府批文；2、有关项目合同及协议；3、说明诉讼情况及诉讼后的项目土地处置安排；4、说明取得项目土地后是否需要办理哪些政府批准程序，项目办理上述手续的周期及计划安排。
二、详细商业计划书应当包括以下内容：（1）项目简介;（2）行业及市场分析；（3）建设规划内容；（4）项目周期及进度;（5）投资概算及财务评价；（6）融资方案及详细资金使用计划；（7）还款方式及还款来源说明；（8）提供的风险担保措施，比如股权质押、不动产抵押、第三方担保等。
请提供项目公司、收购主体公司、拟担保有限合伙基金GP的实力公司的以下资料。
一、公司基本资料1、基本证照（1）营业执照、组织机构代码证、税务登记证；（2)法人身份证；(3)开户许可证；（4）贷款卡号，贷款卡查询委托书；（5）贵公司本行业的批准证书（如有）；2、公司设立及历次变更的协议、股东决议、公司章程，以及历次验资报告（请到工商局打印最新全套备案资料）二、股东资料情况1、当前股权结构图（直到实际控制人）；2、公司每位股东情况描述，如是法人股东,还应包括其业务范围、经营范围及法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效且经过年检的企业法人营业执照复印件、公司章程以及其从事的业务情况介绍；3、请确认和说明股东所持有的公司股份是否设置质押，是否存在被司法冻结，是否存在权属争议等其他限制其转让的情形,是否存在委托持股或代持股等相关情况,如存在，请提供相关的合同、质押登记文件、书面说明等相关材料；4、请确认公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议（如有）;5、其他与公司股东权利或公司的股权有关的任何协议，比如优先购买权协议、表决权协议、股权托管协议等（如有）。
三、公司主要资产情况1、土地（1）公司所占用的全部土地的清单及附图（内容包括土地使用权取得方式、各地块的地址、面积、用途及使用年限）；(2）土地使用权证、租赁登记证明、抵押登记证明等；（3）与土地使用权相关的所有批准文件、合同(如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等)；（4）土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证；对于出租的土地,请提供出租方有权出租的证明；（5)请确认上述土地上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；2、房产（1）公司拥有的全部自有房产清单（不包含租赁房产）；（2）请提供房屋的房屋所有权证；（3）已有建筑物的施工许可证、建设用地规划许可证、建设工程用地许可证等，以及建筑工程竣工相关验收文件，包括但不限于环保验收、消防验收、安全验收等;（4）任何与在建工程相关的文件，包括但不限于任何批准、许可证、证书或协议；（5）公司拥有的全部租赁房产清单，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件）、租金支付凭证等;（6)请确认上述房产上是否设定了任何抵押、担保,如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；3、固定资产(1）请提供详细的固定资产清单，包含车辆和机器设备清单；（2）提供与上述固定资产有关的采购合同、付款凭证及发票等；（2)请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；4、应收账款（1)请提供公司应收帐款的明细表；(2)提供与上述应收帐款相关的财务帐薄、合同等。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
房地产项目尽职调
查清单
致: 公司
关于: 贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单为配合题述工作的顺利开展, 作为本次尽职调查项目组律师, 我们需贵司配合提供相关文件材料。
具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。
调查过程中, 我们可能还会根据具体情况继续出具清单, 请求贵司提供其它资料。
现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下:
一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。
如果贵司认为某些列项没有对应需提交的资料信息, 请注明这些项目不适用并简要说明理由。
若暂时无法提供, 请书面说明。
三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。
为提高工作效率, 在提供文字材料的同时, 请尽可能同时提交相应的电子版本。
同一类文件请按时间先后顺序排列, 为避免工作的重复, 请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。
四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。
五、为完成本次项目合作的需求, 调查内容还包括贵司母公司的相关情况( 公司) , 请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料和信息。
本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动, 请贵司按照本清单尽快准备首批清单所列材料, 以便我们及时开展工作。
谢谢合作!
律师事务所
二〇一二年六月十一日
附件: 尽职调查清单
关于项目的尽职调查清单( 首批)
一、有限公司( 以下简称””) 及其母公司公司( 以下简称””) 的设立及存续情况
1.公司基本情况简述( 包括但不限于: 英文名称及缩写; 法定代表人; 工商注册日期; 住所及其邮政编码; 电话; 传真号码; 互联网网址; 电子邮箱等)
2.公司设立申请文件、营业执照( 最新) 、组织机构代码证及所有登记证照文件( 包括税务登记证国税、地税) ;
3.公司工商登记事项, 包括历次变更、变动情况( 包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动) ;
4.公司年审情况( 是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,
如吊销、注销等) ;
5.公司出资情况、验资报告及股东出资证书;
6.公司章程, 及所有补充、修改文件;
7.现有全体董事、监事、法定代表人、高级管理人员名册以及以及前述人员的委任书;
8.公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录;
9.房地产开发企业资质证书( ””) , 公司经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等;
10.公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资, 参股其它企业等其它对外投资情况( 包括公司决议、所履行的法定程序文件, 以及这些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩的影响) ;
11.公司的组织结构图, 关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其它业务的详细情况, 以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等。
二、的股权结构及股东
1.公司当前的股权结构、股东名单及历次股权变更情况;
2.公司各股东、实际控制人的营业执照及公司章程( 若为自然人的, 提交身份证复印件、简历及在相关公司任职情况) ;
3.公司股东发起人协议、附件及所有补充、修改文件;
4.公司股权结构历次变更情况的文件, 公司股权转让情况的文件;
5.公司股权是否存在争议, 是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况的说明;
6.公司关于股东身份的说明: 是否存在隐名股东或替代出资的干股等情况, 及其参与公司经营的具体情况;
7.公司自设立至今的利润分配情况( 含分红协议、支取情况) 。
三、项目的土地文件
1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书;
2.关于地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件;
3.征地文件( 如有) :
( 1) 市、县人民政府做出的土地征收决定;
( 2) 其它征地所需的文件、资料;
( 3) 征地补偿合同或协议( 或政府做出的搬迁决定) ;
( 4) 按规定支付土地补偿费, 安置补助费, 青苗及地上附着物补偿费的情况明细( 包括已支付项目及金额, 应付未付项目及金额) , 及相关付款凭证;。