房地产项目尽职调查清单模板

房地产项目尽职调

查清单

致: 公司

关于: 贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单为配合题述工作的顺利开展, 作为本次尽职调查项目组律师, 我们需贵司配合提供相关文件材料。具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。调查过程中, 我们可能还会根据具体情况继续出具清单, 请求贵司提供其它资料。

现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下:

一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。如果贵司认为某些列项没有对应需提交的资料信息, 请注明这些项目不适用并简要说明理由。若暂时无法提供, 请书面说明。

三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。为提高工作效率, 在提供文字材料的同时, 请尽可能同时提交相应的电子版本。同一类文件请按时间先后顺序排列, 为避免工作的重复, 请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。

四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。

五、为完成本次项目合作的需求, 调查内容还包括贵司母公司的相关情况( 公司) , 请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料和信息。

本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动, 请贵司按照本清单尽快准备首批清单所列材料, 以便我们及时开展工作。

谢谢合作!

律师事务所

二〇一二年六月十一日

附件: 尽职调查清单

关于项目的尽职调查清单( 首批)

一、有限公司( 以下简称””) 及其母公司公司( 以下简称””) 的设立及存续情况

1.公司基本情况简述( 包括但不限于: 英文名称及缩写; 法定代表人; 工商注册日期; 住所及其邮政编码; 电话; 传真号码; 互联网网址; 电子邮箱等)

2.公司设立申请文件、营业执照( 最新) 、组织机构代码证及所有登记证照文件( 包括税务登记证国税、地税) ;

3.公司工商登记事项, 包括历次变更、变动情况( 包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动) ;

4.公司年审情况( 是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,

如吊销、注销等) ;

5.公司出资情况、验资报告及股东出资证书;

6.公司章程, 及所有补充、修改文件;

7.现有全体董事、监事、法定代表人、高级管理人员名册以及以及前述人员的委任书;

8.公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录;

9.房地产开发企业资质证书( ””) , 公司经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等;

10.公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资, 参股其它企业等其它对外投资情况( 包括公司决议、所履行的法定程序文件, 以及这些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩的影响) ;

11.公司的组织结构图, 关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其它业务的详细情况, 以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等。

二、的股权结构及股东

1.公司当前的股权结构、股东名单及历次股权变更情况;

2.公司各股东、实际控制人的营业执照及公司章程( 若为自然人的, 提交身份证复印件、简历及在相关公司任职情况) ;

3.公司股东发起人协议、附件及所有补充、修改文件;

4.公司股权结构历次变更情况的文件, 公司股权转让情况的文件;

5.公司股权是否存在争议, 是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况的说明;

6.公司关于股东身份的说明: 是否存在隐名股东或替代出资的干股等情况, 及其参与公司经营的具体情况;

7.公司自设立至今的利润分配情况( 含分红协议、支取情况) 。

三、项目的土地文件

1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书;

2.关于地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件;

3.征地文件( 如有) :

( 1) 市、县人民政府做出的土地征收决定;

( 2) 其它征地所需的文件、资料;

( 3) 征地补偿合同或协议( 或政府做出的搬迁决定) ;

( 4) 按规定支付土地补偿费, 安置补助费, 青苗及地上附着物补偿费的情况明细( 包括已支付项目及金额, 应付未付项目及金额) , 及相关付款凭证;

( 5) 征地结案表;

4.土地出让/转让文件:

( 1) 土地招拍挂相关文件;

( 2) 国有土地使用权出让或转让合同;

( 3) 土地出让金收据收据;

( 4) 列明土地使用权应支付的费用清单(包括但不限于土地出让金/转让金, 大市政配套费用, 动拆迁费用等), 清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额, 并提交付款凭证;

( 5) 列明取得土地使用权应缴纳的税款清单( 包括但不限于契税) , 清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额) , 并提交已缴纳税费的付款凭证;

5.土地使用权证、房地产权证;

6.土地规划条件、规划用途、使用年限等;

7.关于土地的权利障碍设置情况( 包括但不限于抵押、查封) 及她项权利证明和相关合同;

8.土地是否被认定为闲置土地的说明;

9.任何其它与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本。

四、项目相关文件

1.建设项目建议书或可行性研究报告, 以及发改委的立项批准文件;

2.关于项目的建设用地批准书及附图;

3.规划主管部门的规划批准文件( 包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图、审定设计方案通知书) ;

4.建设主管机关对项目的审核批复;

5.相关主管部门( 环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政等) 对建设项目的审查意见;

6.关于项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件;

7.建设用地规划许可证;

8.建筑工程规划许可证;

9.建筑工程施工许可证;

10.房地产开发项目手册;

11.房地产开发项目建设条件意见书;

12.项目规划调整的有关文件;

13.地块、地名使用批准书;

14.项目已获得的其它相关批文或权证;

15.项目开发建设情况说明( 包括但不限于项目整体规划、设计、工程进度、建设现状等) ;

16.与项目建设有关的勘察、设计、监理、施工合同及招投