基金销售考试试题及答案
基金考试试题题库及答案
基金考试试题题库及答案一、选择题1. 基金管理人的主要职能是什么？A. 资金募集B. 投资决策C. 风险控制D. 所有选项答案：D2. 以下哪项不是基金的特点？A. 流动性强B. 风险分散C. 收益固定D. 投资门槛低答案：C3. 基金托管人的主要责任是什么？A. 投资运作B. 资金保管C. 市场营销D. 客户服务答案：B二、判断题1. 基金的收益和风险成正比。
（）答案：正确2. 基金的净值（NAV）是基金资产净值除以基金份额总数。
（）答案：正确3. 基金的申购和赎回价格不受市场供求关系影响。
（）答案：错误三、简答题1. 请简述基金的分类方式。
答案：基金可以根据投资对象、投资策略、运作方式等不同标准进行分类。
例如，根据投资对象可分为股票型基金、债券型基金、混合型基金等；根据投资策略可分为主动管理型基金和被动管理型基金；根据运作方式可分为开放式基金和封闭式基金。
2. 什么是基金的赎回费？答案：基金的赎回费是指投资者在赎回基金份额时，需要支付给基金管理人或销售机构的费用。
赎回费的设置旨在弥补基金因赎回而产生的成本，同时也是对投资者短期持有基金的一种限制。
四、案例分析题假设你是一名基金经理，你管理的基金在过去的一年中表现不佳，投资者对基金的不满情绪高涨。
请分析可能的原因，并提出改进措施。
答案：可能的原因包括市场环境变化、投资策略失误、风险控制不力等。
改进措施可以包括：重新评估市场趋势，调整投资策略；加强风险管理，设置合理的止损点；加强与投资者的沟通，提高透明度；提升团队的专业能力和决策效率。
请注意，以上内容仅为模拟题库，实际考试内容和形式可能会有所不同。
考生应以官方发布的考试大纲和指南为准，进行系统性的学习和准备。
基金客户和销售机构试题
1、（）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。
A、内幕交易B、实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不"-3影响证券价格的行为C、有误导市场参与者的意图D、不正当交易正确答案是：C2、基金的营销组合策略不包括（）。
A、价格策略B、人员策略C、促销策略D、产品策略正确答案是：A3、下列基金种类中，具有最低风险的是（）。
A、债券基金B、货币市场基金C、股票基金D、混合基金正确答案是：B4、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的（）。
A、教育背景B、投资规模C、风险偏好D、投资资金的流动性和安全性正确答案是：A5、对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。
A、监管谈话B、出具警示函C、记入人事档案D、暂停履行职务正确答案是：C6、不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。
A、0．5%B、0．75%C、1%D、1．5%正确答案是：D7、下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（）。
A、销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式B、按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率C、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D、基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费正确答案是：D8、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（）。
A、可测原则B、易入原则C、成长原则D、适用原则正确答案是：D9、寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有（）的投资期限，通常可以投资于风险较（）的资产。
A、较长，低B、较长，高C、较短，高D、较短，低正确答案是：B10、基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括（）。
A、所在营业网点B、从业资质证明C、从业年限D、从业资质证明编号正确答案是：C11、关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是（）。
基金试题及答案
基金试题及答案### 基金试题及答案#### 一、单选题1. 基金的净值（NAV）是指：- A. 基金的总资产- B. 基金的总负债- C. 基金每份份额的价值- D. 基金的总收益答案：C2. 以下哪项不是基金投资的风险类型？- A. 市场风险- B. 信用风险- C. 流动性风险- D. 收益保证答案：D3. 基金定投的优势包括：- A. 降低投资成本- B. 避免市场波动- C. 获得即时收益- D. 快速赎回答案：A#### 二、多选题1. 基金管理人应具备以下哪些条件？- A. 专业投资知识- B. 良好的职业道德- C. 丰富的投资经验- D. 至少100万元的注册资本答案：A, B, C2. 投资者在购买基金时，需要考虑的因素包括：- A. 基金的投资策略- B. 基金的历史业绩- C. 基金的费用结构- D. 基金的宣传广告答案：A, B, C#### 三、判断题1. 基金的分红方式只有现金分红一种形式。
（错误）2. 基金的业绩比较基准是衡量基金表现的重要指标。
（正确）3. 基金的赎回价格与基金的净值完全相同。
（错误）#### 四、简答题1. 请简述基金定投与一次性投资的主要区别。
- 基金定投是指投资者在固定时间以固定金额投资基金，可以摊平投资成本，降低市场波动带来的影响。
一次性投资则是在某一时间点投入全部资金，其收益与风险都集中在该时间点。
2. 什么是基金的累计净值？- 基金的累计净值是指基金自成立以来，按照分红再投资的方式计算的净值，反映了基金从成立至今的总体收益情况。
#### 五、案例分析题某投资者在2023年1月1日以每份1元的价格购买了1000份某开放式基金，该基金在2023年6月30日的净值为1.2元。
如果该投资者在2023年6月30日选择赎回全部份额，不考虑其他费用，其收益是多少？- 收益计算：1000份 * (1.2元 - 1元) = 200元#### 六、论述题请论述基金投资与股票投资的主要区别，并分析各自的优缺点。
基金考试科目一答案
基金考试科目一答案一、单选题1. 基金管理人应当建立健全的内部控制机制，以确保基金财产的安全和基金运作的合规性。
下列哪项不是基金管理人内部控制机制的组成部分？A. 风险控制B. 合规管理C. 投资决策D. 财务报告答案：C2. 根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？A. 保管基金财产B. 监督管理人投资运作C. 向基金份额持有人分配收益D. 参与基金的投资决策答案：D3. 基金销售机构在销售基金产品时，必须向投资者提供哪些信息？A. 基金合同B. 基金招募说明书C. 基金产品宣传册D. 基金销售协议答案：B二、多选题1. 基金管理人应当具备哪些条件？A. 有健全的组织结构和管理制度B. 有符合要求的注册资本C. 有符合要求的高级管理人员和从业人员D. 有良好的社会声誉和诚信记录答案：ABCD2. 基金托管人应当具备哪些条件？A. 有健全的内部控制和风险管理制度B. 有符合要求的注册资本C. 有符合要求的高级管理人员和从业人员D. 有良好的社会声誉和诚信记录答案：ABCD三、判断题1. 基金管理人可以将其管理的基金财产用于担保或者出借。
答案：错误2. 基金托管人不得将其托管的基金财产用于担保或者出借。
答案：正确3. 基金管理人和基金托管人可以是同一机构。
答案：错误结束语：以上是基金考试科目一的部分试题及答案，希望能够帮助考生更好地复习和准备考试。
请考生注意，实际考试内容可能会有所变化，因此建议考生以最新的考试大纲和教材为复习依据。
基金从业人员资格试题及答案
基金从业人员资格试题及答案一、单选题1. 基金从业人员在进行基金销售活动时，以下哪项行为是被禁止的？A. 向投资者提供基金产品的详细信息B. 根据投资者的风险承受能力推荐合适的基金产品C. 承诺基金投资的收益D. 向投资者说明基金投资的风险答案：C2. 以下哪项不是基金托管人的职责？A. 保管基金财产B. 监督基金管理人的投资运作C. 决定基金的投资策略D. 执行基金管理人的指令答案：C3. 基金管理公司在进行基金投资决策时，以下哪项是必须遵守的原则？A. 追求短期利益最大化B. 遵守法律法规，维护投资者利益C. 只投资于高风险产品D. 完全按照基金经理的个人意愿进行投资答案：B4. 基金从业人员在进行基金产品宣传时，以下哪种行为是合规的？A. 夸大基金产品的历史业绩B. 隐瞒基金产品的风险C. 客观介绍基金产品的特点和风险D. 承诺基金产品的未来收益答案：C5. 基金从业人员在为客户提供投资建议时，以下哪项是必须做到的？A. 推荐自己最喜欢的基金产品B. 根据客户的风险偏好和投资目标提供个性化建议C. 只推荐收益最高的基金产品D. 忽略客户的实际需求，只推荐新发行的基金产品答案：B二、多选题6. 基金管理人应当具备哪些条件？A. 拥有一定比例的自有资本B. 拥有专业的管理团队C. 拥有良好的市场声誉D. 拥有一定数量的基金产品答案：A、B、C7. 基金托管人需要向监管机构提交哪些报告？A. 基金财产保管报告B. 基金运作监督报告C. 基金财务报告D. 基金投资策略报告答案：A、B、C8. 基金从业人员在销售基金产品时，需要向投资者披露哪些信息？A. 基金产品的投资目标B. 基金产品的费用结构C. 基金产品的历史业绩D. 基金产品的风险等级答案：A、B、C、D9. 基金管理公司在进行基金运作时，需要遵循哪些法律法规？A. 《证券投资基金法》B. 《公司法》C. 《合同法》D. 《反洗钱法》答案：A、B、D10. 基金从业人员在进行基金销售时，需要遵守哪些职业道德规范？A. 诚实守信B. 公平竞争C. 尊重客户D. 保护客户隐私答案：A、B、C、D三、判断题11. 基金从业人员可以向投资者承诺基金投资的绝对收益。
基金考试题及答案
基金考试题及答案一、单项选择题1. 基金的定义是什么？A. 一种投资产品B. 一种金融衍生工具C. 一种长期负债D. 一种保险产品答案：A2. 开放式基金与封闭式基金的主要区别在于：A. 基金的运作方式B. 基金的投资策略C. 基金的收益分配方式D. 基金的管理者答案：A3. 下列哪项不是基金投资的优点？A. 专业管理B. 风险分散C. 投资门槛低D. 高收益保证答案：D4. 基金的净值（Net Asset Value, NAV）是指：A. 基金的总资产减去总负债后的值B. 基金的总资产加上总负债后的值C. 基金每份的市场价格D. 基金每份的发行价格答案：A5. 基金管理费是用于支付哪些费用？A. 基金的交易成本B. 基金的宣传费用C. 基金经理的薪酬及基金公司的日常运营费用D. 投资者的教育费用答案：C二、多项选择题1. 以下哪些属于基金的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 操作风险答案：A, B, C, D2. 基金投资前的准备工作包括：A. 了解基金的类型和特点B. 评估自己的风险承受能力C. 选择合适的投资时机D. 研究基金经理的背景答案：A, B, D3. 基金的收益来源主要包括：A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 管理费收入答案：A, B, C三、判断题1. 基金是一种适合长期投资的金融工具。
（正确）2. 所有基金产品都承诺保本保息。
（错误）3. 基金的分红必须以现金形式发放。
（错误）4. 基金的净值每天只计算一次。
（正确）5. 投资者可以通过分散投资不同种类的基金来降低风险。
（正确）四、简答题1. 请简述基金的分类及其特点。
答：基金可以根据投资标的、运作方式、投资策略等不同标准进行分类。
例如，按照投资标的分类，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等；按照运作方式分类，可以分为开放式基金和封闭式基金；按照投资策略分类，可以分为主动管理基金和被动管理基金等。
基金从业人员试题及答案
基金从业人员试题及答案一、单选题1. 基金的托管人是：A. 基金管理公司B. 银行C. 证券交易所D. 投资者答案：B2. 以下哪项不是基金的特点？A. 集合投资B. 风险分散C. 收益保证D. 专业管理答案：C3. 基金净值的计算公式是：A. 基金资产净值 / 基金份额总数B. 基金份额总数 / 基金资产净值C. 基金资产总额 / 基金份额总数D. 基金份额总数 * 基金资产总额答案：A二、多选题1. 基金投资的基本原则包括：A. 风险与收益平衡B. 长期持有C. 短期交易D. 分散投资答案：A、B、D2. 基金的分类方式包括：A. 按投资对象分B. 按投资策略分C. 按基金组织形式分D. 按基金的运作方式分答案：A、B、C、D三、判断题1. 基金的收益完全取决于基金管理人的管理能力。
（错误）2. 基金的申购和赎回价格完全等同于基金的净值。
（错误）3. 基金的分红方式包括现金分红和红利再投资。
（正确）四、简答题1. 请简述基金的运作流程。
答：基金的运作流程主要包括以下几个步骤：首先，基金管理公司设立基金产品，确定基金的投资策略、目标和风险收益特征；其次，通过基金托管人（通常是银行）进行基金资产的托管；然后，投资者通过基金销售渠道购买基金份额，基金管理公司根据投资者的资金进行资产配置；最后，基金管理公司根据基金的运作情况定期公布基金净值，投资者可以根据净值进行申购或赎回。
2. 请简述基金的风险管理措施。
答：基金的风险管理措施主要包括：一是基金管理公司建立风险控制体系，对投资组合进行持续监控；二是实行分散投资策略，通过投资不同种类的资产来降低单一资产的风险；三是设置止损机制，当投资组合的亏损达到一定比例时，及时止损以避免进一步损失；四是定期对基金的投资策略和风险控制措施进行评估和调整，以适应市场变化。
基金试题及答案
基金试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 基金的英文简称是？A. ETFB. IPOC. IPOD. QFII答案：A2. 以下哪项不是基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 保本保息D. 收益稳定答案：C3. 基金的净值是指？A. 基金的总资产B. 基金的总负债C. 基金的总资产减去总负债D. 基金的总资产加上总负债答案：C4. 基金的申购和赎回通常在什么时间进行？A. 工作日的交易时间B. 任何时间C. 周末D. 节假日答案：A5. 基金的收益主要来源于？A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 以上都是答案：D二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些是基金的类型？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 货币市场基金D. 混合型基金答案：A, B, C, D2. 基金投资的风险包括哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 管理风险答案：A, B, C, D3. 基金的收益分配方式有哪些？A. 现金分红B. 红利再投资C. 定期分红D. 不分红答案：A, B, C4. 基金的购买渠道包括哪些？A. 银行B. 证券公司C. 基金公司直销D. 第三方平台答案：A, B, C, D5. 基金的赎回费用通常由哪些因素决定？A. 持有时间B. 赎回金额C. 基金类型D. 基金公司政策答案：A, C, D三、判断题（每题1分，共5分）1. 基金的收益和风险是成正比的。
（对）2. 基金的净值每天都会变动。
（对）3. 基金的申购和赎回没有时间限制。
（错）4. 基金的收益分配方式只能是现金分红。
（错）5. 基金的赎回费用通常由持有时间决定。
（对）四、简答题（每题5分，共10分）1. 请简述基金和股票的区别。
答案：基金是由专业基金管理人管理的资产组合，投资者购买基金份额，风险和收益由所有投资者共同承担。
股票是公司发行的所有权证明，投资者直接持有公司股份，风险和收益由个人承担。
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基金销售考试试题及答案单项选择题1.以下关于有价证券的说法，错误的是（）。
A．本身没有价值B．持有者可凭券获得一定的收入C．是实际资本的一种形式D．是分配和筹措资金的手段2.货币证券主要包括（）两大类。
A．固定收益证券和变动收益证券B．商业证券和银行证券C．金融证券和非金融证券D．上市证券和非上市证券3.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性4.证券市场发展的新特点不包括（）。
A．融资证券化B．投资者个人化C．交易所公司化D．证券市场网络化5.1999 年11 月4 日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结A．《商业银行法》B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》C．《金融服务现代化法案》D．《金融服务法案》6.证券业协会的权力机构是（）。
A．理事会B．会员大会C．股东大会D．董事会7.股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（）。
A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券8.股票的市场价格围绕着股票的（）波动。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值9.合约双方按约定价格，在约定日期内就是否买卖某种金融工具所达成的契约是（）。
A．期货B．远期C．期权D．互换10. 股票价格指数期货是（）。
A．以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易B．以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易C．以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易D．以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易11. 公开原则的核心要求是（）。
A．实现法律地位平等B．保障合法权益C．实现机会均等D．实现市场信息的公开化12. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。
A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算13. 由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这样的风险称为（）。
A．经营风险B．系统风险C．非系统风险D．财务风险14. 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为（）。
A．普通股B．优先股C．固定收益政府债券D．固定收益金融债券15. 就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（）。
A．股票大于基金且基金大于债券B．股票小于基金且基金小于债券C．股票大于基金且债券也大于基金D．股票小于基金且债券也小于基金16. 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。
A．基金管理人B．基金托管人C．投资咨询公司C．证券公司17. 我国第一只上市交易的投资基金是（）。
A．武汉证券投资基金B．深圳南山风险投资基金C．淄博乡镇企业基金D．建业基金18. 事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金19. 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。
A．25%B．15%C．30%D．10%20. 在整个基金的运作中，实际起着核心作用的是（）。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．中国证监会21. 以下不属于基金管理公司主要业务的有（）。
A．发起设立基金B．基金管理业务C．股票发行与承销D．基金销售业务22. 基金管理公司的（）是指在协调公司管理层、董事会、股东(流通股股东及非流通股股东)之间相互关系基础上，规范公司运营的管理体制。
A．治理结构B．内部控制C．管理模式D．风险控制23. （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A．成本效益原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则24. ()代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。
A．证券公司B．基金管理人C．证券登记公司D．基金托管人25. （）负责组织、制定和执行交易计划的具体执行。
A．投资部B．投资决策委员会C．交易部D．基金经理26. （）的功能是为基金投资拟定投资原则、投资方向、投资策略以及投资组合的整体目标和计划。
A．风险控制委员会B．投资决策委员会C．监事会D．股东会27. 目前,我国的开放式基金于（）估值。
A．每个交易日B．每个交易日的次日C．每周D．每半个月28. 以下（）不属于基金估值的对象。
A．基金所持有的股票B．估值日基金的交易额C．基金所持有的债券D．基金的权证29. 目前，我国证券投资基金管理费按（）计提。
A．日B．周C．月D．季30. 从基金类型来看，下列基金中管理费率由高到低依次是（）。
A．股票基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、债券基金B．债券基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、股票基金C．证券衍生工具基金、货币市场基金、债券基金、股票基金D．证券衍生工具基金、股票基金、债券基金、货币市场基金31. 按照有关规定，在计算基金运作费用时，发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点后（）的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A．第二位B．第三位C．第四位D．第五位32. 下列费用中列入基金费用的是（）A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损40.在风险较小的情况下获得一定的收益是（）投资者的主要投资目的。
A．积极型B．稳健型C．平衡型D．保守型41. 针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金销售机构大多会采取（）进行促销。
A．人员推销B．广告C．营业推广D．公共关系42. 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金推介材料之日起（）个工作日内向所在地证监局递交报告材料。
A．3B．5C．4D．1043. 申请设立封闭式基金时，基金发起人不需要向监管机构提交的文件是（）。
A．基金契约B．托管协议C．招募说明书D．上市公告书44. 封闭式基金自批准之日起3 个月内募集资金必须超过（）方可成立。
A．1 亿元B．2 亿元C．3 亿元D．4 亿元45. 如果基金发行期结束后，未达到基金成立的条件，基金管理人应当承担募集费用，将已募集的资金并加计银行活期存款利息自募集期满之日起（）天内退还基金认购人。
A．10B．30C．60D．9046. 巨额赎回申请发生时，在基金管理人当日接受赎回比例不低于基金总份额（）的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。
A．5％B．10％C．15％D．20％47. 场外募集的LOF 基金份额注册登记在（）。
A．基金管理人B．基金托管人C．中国结算公司开放式基金注册登记系统D．中国结算公司证券登记结算系统48. 资本市场的基础是（）。
A．信息披露B．广泛理性的投资主体C．高效运转的监管部门D．完善的法律法规49. 从内容方面的实质性要求和形式方面的技术性要求分析，基金信息披露的原则一般可分为（）和（）原则A．实质性原则和形式性原则B．实质性原则和真实性原则C．实质性原则和完整性原则D．形式性原则和易得性原则50. 开放式基金在放开申购赎回后，资产净值公告的具体时间为（）A．每周第一个交易日B．每周周一C．每个开放日后一天D．每个开放日当天51.在基金份额发售的（）日前，基金管理人应将招募说明书、基金合同摘要登载在制定报刊和管理人网站上。
A．2B．3C．4D．552. 当代表基金基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5%B．10%C．15%D．20%53. 对于当期基金合同生效不足（）个月的基金，可以不编制年度、半年度及季度报告。
A．1B．2C．3D．654. 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应当在2 日内就此事项进行临时报告。
A．0.5%B．1%C．0.1%D．2%55. （）是指由国务院制定并颁布的法律规范。
A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则56. 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务报告罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪57. 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务报告罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪58. 《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由（）于（）颁布并实施。
A．中国证券业协会2008 年4 月25 日B．中国证券业协会2007年10 月12 日C．中国证监会2008 年4 月25 日D．中国证监会2007 年10 月12 日59. 基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时，构成基金的重大事件。
A．10%B．5%C．1%D．0．5%60. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A．1%B．2%C．10%D．20%61. 基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后（）内。
A．15 日B．30 日C．60 日D．90 日62. 法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
A．1/3B．2/3C．3/4D．1/263. 在基金份额发售的（）日前，基金托管人将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A．2B．3C．4D．564. 开放式基金在开始办理申购或者赎回前，他的资产净值公告的时间频率是（）A．每交易日公告1 次．至少每周公告1 次C．至少每周公告2 次D．至少每月公告2 次65. 季度报告每（）公布一次，披露目的是及时为广大基金持有人提供关于基金投资运作及其业绩的简要报告。
A．周B．月C．季度D．半年66. 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（），它可以改善投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，降低基金管理人的信用风险。
A．卖者自慎B．卖者他负C．买者自慎D．买者他负67. 关于上市开放式基金的上市交易，以下说法不正确的是（）A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001 元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制68. ETF 上市后要遵循的交易规则不正确的是（）A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值。