2019第4章新古典国际贸易理论的扩展

2019第4章新古典国际贸易理论的扩展第4章新古典国际贸易理论的扩展4.1 新要素贸易理论在传统国际贸易理论中，一般把生产要素归结为土地、劳动、资本3种。

随着现代国际经济的发展，生产要素的外延得到了拓展。

在国际贸易新要素理论中，生产要素不仅包括土地、劳动和资本，而且还包括技术、人力技能、研究与开发、信息与管理等新型生产要素。

由于H-O理论是2×2×2的模型，有人提出用两种生产要素生产不符合现实，其他一些要素都可能影响生产与贸易模式。

这其中最有代表性的是人力资本说、研究与开发说（R&D）、信息要素贸易论和管理与决策论等。

4.1.1 人力资本说受列昂惕夫有效劳动解释的启发，后来一些学者在要素禀赋理论框架下引入人力资本（Human Capital）这一因素。

人力资本的概念最早由美国经济学家舒尔茨（Schultz,1961）和贝克（Becker, 1964）提出来的，他们通过研究分析，得出了美国工人身上蕴含有大量的资本因素，美国的劳动密集并非单纯的一般劳动力密集，而是高效率、高技术、高熟练度的技术工人的密集，工人的高度熟练技术是来自对劳动力的高投资。

因此，美国的劳动密集型产品与其他国家的劳动密集型产品有着重大的区别。

各国劳动要素生产率的差异在很大程度上体现在人力技能的差异。

因此，人力技能也是一种生产要素，而且是越来越重要的生产要素。

由于人力技能是人力投资的结果，因此人力技能又称人力资本。

由于人力资本说在解释国际分工产生的原因时，引进了一种新的生产要素，即在劳动力身上的资本投资，并从这一点出发否定了过去理论中劳动力具有同质特性的假设，所以它被称为新要素学说。

主张人力技能要素的经济学家提出了人力技能理论。

该理论把劳动分为两大类：一类是简单劳动，即无须经过专门培训就可以胜任的非技术的体力劳动；另一类是技能劳动，即必须经过专门培训形成一定的劳动技能才能胜任的技术性的劳动。

要对劳动者进行专门培训，就必须进行投资。

因此，体现在劳动者身上的、以劳动者的数量和质量表示的资本就是人力资本。

由于人力资本投资持续时间不同，投资形式存在差别，投资领域不一致等原因，造成了劳动力的质的差别，从而使人力资本作为一种特殊资本在生产过程中的效力不同。

人力资本的投资形式通常包括：正规的学校教育；在职的岗位培训；合理的人员配置；必备的卫生与营养条件；修养生机的外部环境，以及与上述各项投资形式相关的其他投资形式。

人力资本的投资和其他投资一样既需要时间也需要资源。

人力资本论者认为，技能禀赋或人力资本赋予状况对国际贸易格局、流向、结构和利益等方面具有重要的影响。

因此，资本充裕的国家往往同时也是人力资本充裕的国家，因此，这些国家的比较优势实际上在于人力资本的充裕，这是它们参与国际分工和国际贸易的基础。

在贸易结构和流向上，这些国家往往是出口人力资本或人力技能要素密集的产品。

他们在分析美国的情况时指出，美国最充裕的要素不是物质资本，而是人力资本，相对稀缺的是非熟练劳动。

这就决定了美国贸易结构必然是出口人力资本密集型产品占主体。

比如最先进的通讯设备、电子计算机等都属于技能密集型产品，而不再是传统的资本密集型产品。

因此，用传统国际贸易理论的三要素论是无法说明当代国际贸易现实的。

4.1.2 研究与开发（R&D）说研究与开发说是格鲁勃（W.H.Gruber）、梅达（D.Mehta）、弗农（R.Vernon）及基辛（Kissing）等西方经济学家在注重技术要素作用的同时，进一步研究推动技术进步的形式和途径及其与贸易的关系时提出的。

开发要素投入一般指研制和开发某项产品所投入的费用。

开发要素投入不同于生产过程的其他形式的要素投入。

研究与开发要素是以投入到新产品中的与研究和开发活动有关的一系列指标来衡量的。

在进行国别比较时，可以通过计算研究与开发费用占销售额的比重、从事研究与开发工作的各类科学家和工程技术人员占整个就业人员的比例以及研究开发费用占一国国民生产总值或出口总值的比重等方法，来判断各国研究与开发要素在经济贸易活动中的重要性及其差别。

基辛曾以美国在10个主要工业发达国家不同部门的出口总额中的比重代表竞争能力，分析研究与开发要素与出口竞争力的关系。

结果表明，从事研究开发活动的高质量劳动力比重越大的部门，国际市场竞争能力就越强，出口比率就越高。

这就证明了一个国家出口产品的国际竞争能力和该种产品的研究与开发要素密集度之间存在着很高的正相关关系。

格鲁伯和弗农也进行了类似的研究工作。

他们根据1962年美国19个产业的有关资料进行了分类比较，并按照研究和开发费用占整个销售额的百分比以及科学家、工程师占整个产业全部雇佣人员的比重进行排列。

结果发现，运输、电器、仪器、化学和非电器机械这五大产业名列前茅。

五大产业中，研究与开发费用占19个产业的78.2%，科学家和工程师占85.3%，销售量占39.1%，而出口量占72%。

可见，具有较强研究实力的工业部门在生产的产品上占有明显的优势，因而更有能力获得比较利益。

4.1.3 信息要素论在现代经济生活中，企业除了需要土地、劳动和资本这些传统生产要素以外，更需要信息，信息已经成为当代经济活动中必不可少的和越来越重要的生产要素。

作为生产要素的信息是指来源于生产过程之外的并作用于生产过程的能带来利益的一切讯号的总称。

随着人们对生产力发展研究的深入，在今天，生产要素范围不仅从有形的物质资料扩大到了无形的资产，而且已经进一步扩大到了无形的技术、工艺、构思以及商情信息。

在信息技术（IT）飞速发展的情况下，信息成为不仅能创造价值，而且可进行交换的无形产品。

信息这种无形的“软件”要素，一方面是形成贸易的基础，占有它们的多寡、准确、及时与否是它们与有形资源结合产生实际贸易过程的关键，并能产生出数量巨大的贸易商品；另一方面，这些无形资源本身在今天已经成为国与国之间进行贸易的重要内容，这拓宽了交易的范围，促进了国际贸易理论与实践的新发展。

信息要素是无形的、非物质的，将其区别于传统生产要素，是生产要素观念上的大变革。

西方经济学家认为，股票是财产的象征符号，而信息则是象征的象征。

随着现代社会的发展，市场在世界范围内的拓宽以及各种经济贸易活动的日益频繁，社会每时每刻都在产生着海量的信息。

这些信息都在不同的方面、不同的程度上影响社会经济活动，影响企业生产经营的决策和行为方式，甚至有时还决定着企业的命运。

信息是一种能够创造价值并能进行交换的无形资源。

但是由于信息创造价值的能力难以用通常的方法衡量，其交换价值只能取决于信息市场的自然力量。

由于信息的强烈的时效性，信息交换也常常带有神秘的性质。

由于信息能够创造价值的特性，使得信息利用的状况能够影响一个国家的比较优势，从而改变一国在国际分工和国际贸易中的地位。

4.1.4 管理与决策管理是指在一定的技术条件下保持最优地组织、配置和调节各种生产要素之间的比例关系。

决策是为最优地达到目标，对若干个准备行动的方案进行的选择。

一般认为，管理和决策既可以看成是生产函数的一个单独要素，也可以看成是劳动要素的特殊分类，但它和其他生产要素之间不存在相互替代关系。

并且，管理需求随生产规模扩大而增强。

在现实经济活动中，管理通过相应的管理人员（如经理等）的工作而体现。

西方经济学家认为，管理水平的差异说明了劳动生产率的差异。

一般说来，经济水平落后的国家，管理要素都相对稀缺，表现在管理人员比重小和管理水平比较低等方面。

4.2 经济增长与国际贸易新古典贸易理论的一个基本假设是给定生产技术和资源禀赋不变。

在这样的静态假设之下，就可以从各国给定的生产可能性边界出发，结合关于各国社会偏好或社会无差异曲线，分析各国国内相对价格的差异、各国的进出口意愿或提供曲线。

由此可以对国际贸易的基础、模式和影响等问题展开全面分析。

在前几章静态分析的基础上，我们现在进一步把经济增长这一动态因素纳入新古典主义的分析框架之中，拓展新古典贸易理论。

根据经济增长理论的基本逻辑，技术进步、资本和劳动等要素积累是经济增长的源泉。

随着经济增长过程的展开，一国的供给能力发生变化，这又表现为生产可能性边界发生变化。

经济增长意味着经济体系的供给能力增加，生产可能性边界向外扩张。

由于技术进步、资本和劳动等要素的积累会以不同的方式影响生产可能性边界，因此我们将分别讨论这两种变化。

4.2.1 要素增长与国际贸易为了简化，现假设：（1）只有两种要素，即资本K和劳动L；（2）生产要素价格不变；（3）生产技术不变，其他外在的生产条件也不变。

生产要素增长可有如下3种情况:生产要素按同一速率增长（见图4.1）生产要素按不同的速率增长(如图4.2所示)要素积累改变一国的比较优势（如图4.3）根据微观经济学中对于生产可能性边界特征的讨论，可以得出如下结论：（1）无论是哪一种原因导致的经济增长，最终结果都是总供给能力的增加或生产可能性边界向外扩张（2）中性要素增长导致生产可能性边界等比例外移；（3）偏向型要素增长导致生产可能性边界偏向性扩张；4.2.2技术进步与国际贸易技术所反映的是从投入到产出的转化关系。

从这种关系出发，技术进步就是指对于任意给定的投入组合，所得到的产出比原来增加。

假定只有两种投入要素：资本和劳动。

技术进步就是指，在给定资本和劳动总量的情况下，总产出增加了。

以单位产出来衡量，技术进步则是指生产同样一单位产品，所需的资本和劳动投入减少了，也就是说，技术进步节约了要素投入。

由于生产过程需要两种要素投入——资本和劳动，根据技术进步对生产要素节约的作用程度不同，可以把技术进步分成中性技术进步和偏向性技术进步，具体又可以分为3种不同的类型：即中性技术进步、劳动节约型技术进步和资本节约型技术进步。

（1）中性技术进步（Neutral Technical Progress）（图4.4）（2）劳动L节约型技术进步（Labor Saving Technical Progress）（图4.5）（3）资本K节约型技术进步（Capital Saving Technical Progress）（图4.6 ）2. 中性技术进步的生产效果按照希克斯(J. Hicks)的定义，在资本/劳动比率不变的情况下，如果技术进步并不改变两种要素的边际生产力(MP)之比，那么，这种技术进步就是中性的；如果技术进步导致两种要素的边际生产力之比发生变化，这种技术进步就是偏向性的。

对任意给定的K/L有：(MP K/MP L)t+1 = (MP K/MP L)t （4-1）(MP K/MP L)t+1 ＞(MP K/MP L)t （4-2）(MP K/MP L)t+1 ＜ (MP K/MP L)t （4-3）如果技术进步发生在x部门中，y部门的生产技术不变，那么，在给定资源总量的情况下，X的最大产量增加，Y的最大产量仍与以前相同；如果技术进步发生在X部门，那么，Y的最大产量增加，X的最大产量不变。