公司各部门-风险识别与控制清单教学文案
风险识别与控制清单(质量管控室)
5、未按特殊客户要求进行产品检验
1、耽误检测时间、影响车间生产；
2、产品检验不合格、对合格产品造成误检漏检
3、不能正常指导车间生产，影响生产与交付。
4、顾客不满意或质量不满中顾客要求；
未做备件计划，及时检修仪器。
未按照操作规程执行，工作不细致
1、定期维护校准仪器；
2、加强责任意识与技能培训，进行操作规程培训；
1.制定化学品管理制度
2.加强人员教育责任培训
3.完善岗位制度
4.制定应预案,准备相关应急物资
人为因素影响较大，
低风险、可控
6
样品处理
1.设备使用不当出现机械故障和对人员的伤害
2设备使用中噪音伤害，粉尘对人员的伤害
1.机械对人员的人身伤害
2.噪音，粉尘对人员的伤害
3.设备故障导致检测不及时
未按照操作规程操作，未定期进行维护保养
3、定期委外检验，对产品进行结果对比；
人为因素影响较大，
低风险、可控
3
不合格品管理
1、实施标准是否一致；
2、是否对产品进行识别，评价，产品出现误判
3、客户发现不合格品
4、未检验的产品流转或交付
1、标准不一致导致判定出现偏差；
2、影响客户的产品质量，对公司的产品进行退货
工作不严谨，技能经验不足
1、加强责任培训，提高人员素质 、完善岗位制度
2、增强技能教育培训
人为因素影响较大，
低风险、可控
4
客户审核
1.客户ห้องสมุดไป่ตู้核提出的整改项目未及时回复
2.客户反馈问题未解决
3.客户投诉，退货等
1、客户会对公司不信任
2、产品没有被客户采纳
办公室风险识别与防范
办公室风险识别与防范
在现代社会，办公室已经成为许多人工作的主要场所。
然而，办公室环境中也存在各种潜在的风险，如火灾、盗窃、人身伤害等。
因此，办公室风险识别与防范显得尤为重要。
本文将就办公室风险识别与防范进行详细介绍。
一、物理风险
1.1 电气设备安全
1.2 火灾风险
1.3 人身伤害风险
二、信息安全风险
2.1 网络安全
2.2 数据泄露
2.3 电子设备安全
三、人为风险
3.1 盗窃风险
3.2 内部人员行为风险
3.3 外部人员进出管理
四、突发事件风险
4.1 自然灾害
4.2 传染病风险
4.3 交通事故
五、应急预案
5.1 制定紧急疏散预案
5.2 建立安全通道
5.3 定期进行演练和检查
在办公室工作中，我们要时刻注意各种潜在的风险，并采取相应的措施进行防范。
只有做好风险识别与防范工作，才能确保办公室的安全和稳定。
希望每位办公室员工都能意识到这一点，共同努力，营造一个安全、舒适的工作环墶。
安全风险识别治理清单(范本模板)
安全风险识别治理清单(范本模板)一、安全风险识别1. 评估安全威胁和脆弱性- 识别可能对组织产生安全风险的威胁因素；- 分析系统中的脆弱性，包括硬件、软件和人员方面的脆弱性；- 确定关键资源和重要数据的安全需求。
2. 安全风险分类和分级- 将安全风险按照重要性和潜在影响等级进行分类；- 制定适当的风险评估矩阵，以便更好地评估风险。
3. 建立风险排名和优先级- 通过评估风险的可能性和影响程度，确定风险的排名和优先级；- 为每个安全风险分配适当的治理措施。
二、风险治理1. 制定风险治理策略- 基于风险评估结果，制定适合组织的风险治理策略；- 确定合适的防御方法和安全措施，以降低风险。
2. 实施安全控制措施- 针对每个安全风险，制定相应的安全控制措施；- 实施技术和非技术手段来控制和减轻风险。
3. 建立监测和更新机制- 建立有效的监测机制，及时检测安全风险的变化和演变；- 定期评估风险治理措施的有效性，并进行必要的更新和调整。
三、风险治理的责任和角色1. 指定风险治理责任人员- 指定专门的人员负责组织的风险治理工作；- 确定每个责任人员的职责和权限。
2. 建立跨部门合作机制- 促进不同部门之间的合作与沟通，共同应对安全风险；- 确保信息共享和协作的有效性。
3. 培训和意识提升- 提供必要的培训和教育，提高员工对安全风险的认识和应对能力；- 定期组织安全意识培训和演练，以增强组织整体的安全意识。
四、持续改进和评估1. 定期评估风险治理成效- 定期评估组织的风险治理成效，检查风险是否得到控制；- 根据评估结果，提出改进措施并落实。
2. 持续改进安全风险治理流程- 不断优化和改进安全风险治理流程，适应不断变化的安全威胁和业务环境；- 针对新出现的安全风险，及时更新治理措施和预防措施。
以上为安全风险识别治理清单的范本模板，根据具体组织的要求和情况，可以进行相应的调整和修改。
风险管控措施清单
风险管控措施清单标题：风险管控措施清单引言概述：在现代社会，风险无处不在，企业在经营过程中需要有效地识别、评估和控制各种风险。
为了匡助企业更好地管理风险，制定一份全面的风险管控措施清单是至关重要的。
本文将详细介绍风险管控措施清单的内容和重要性。
一、风险识别阶段的措施1.1 确定风险管理团队：组建专业的风险管理团队，明确各成员的职责和权限，确保团队成员具备相关的专业知识和技能。
1.2 制定风险识别流程：建立明确的风险识别流程，包括采集信息、分析数据、识别潜在风险等步骤，确保全面而系统地进行风险识别。
1.3 制定风险识别指南：为员工提供风险识别的指导手册，包括常见风险类型、识别方法和案例分析，匡助员工提高风险识别能力。
二、风险评估阶段的措施2.1 制定风险评估标准：建立风险评估的标准和指标体系，包括风险影响程度、概率等，以便对风险进行科学评估。
2.2 进行风险评估：根据已确定的风险评估标准，对各项风险进行评估，确定风险的级别和优先级，为后续的风险控制提供依据。
2.3 制定风险评估报告：编制风险评估报告，详细记录各项风险的评估结果和分析，为企业决策提供参考。
三、风险控制阶段的措施3.1 制定风险控制计划：根据风险评估结果，制定相应的风险控制计划，包括控制措施、责任人、执行时间等内容。
3.2 实施风险控制措施：按照制定的风险控制计划，及时有效地实施各项控制措施，减少风险的发生和影响。
3.3 监控风险控制效果：定期对已实施的风险控制措施进行监控和评估，及时调整和改进控制措施，确保风险得到有效控制。
四、风险应对阶段的措施4.1 制定风险应对预案：针对可能发生的重大风险事件，提前制定相应的风险应对预案，包括应急措施、应对流程等。
4.2 进行风险演练：定期组织风险演练活动，摹拟各种风险事件的发生，检验应对预案的有效性和完整性。
4.3 不断优化风险应对措施：根据风险演练的结果和实际情况，不断优化和完善风险应对措施，提高企业的风险抵御能力。
质量保证部-风险识别与控制清单
人为因素影响较大，
低风险、可控
3
不合格品管理
1、实施标准是否一致；
2、是否对产品进行识别，评价，产品出现误判
3、客户发现不合格品
4、未检验的产品流转或交付
1、标准不一致导致判定出现偏差；
2、影响客户的产品质量，对公司的产品进行退货
工作不严谨，技能经验不足
1、加强责任培训，提高人员素质 、完善岗位制度
3、对供应商评价出现偏差。
未及时对国标进行更新；工作不细致
1、制定原材料检验指导书；
2、对人员进行技能培训
3、每月对错漏检率进行统计与考核
人为因素影响较大，
低风险、可控。
2
产品检验
1、检测仪器出现故障，无备品，备件；
2、不按照技术操作规程执行，取样点少、漏取错取。
3、更改检测步骤、化验条件、参数不达标。
低风险、可控
序号
过程/活动
风险描述
可能存在的危害性
产生原因
现行控制措施
风险评估
拟采取措施
5
化学试剂
使用
1.化学试剂混放
2.化学试剂超量领用
3.未遵守化学试剂使用规程
4.未对危险废弃物分类投放
1.标识不清试剂错用
2.试剂相互作用发生事故
3.化学试剂对人员的毒害、伤害
4.化学品事故对环境造成影响
未按规定存放和使用
4、仪器校准失效，数据不准确
5、未按特殊客户要求进行产品检验
1、耽误检测时间、影响车间生产；
2、产品检验不合格、对合格产品造成误检漏检
3、不能正常指导车间生产，影响生产与交付。
4、顾客不满意或质量不满中顾客要求；
风险识别与控制清单(采购部)
风险识别与控制清单(采购部)风险识别与控制清单部门：供应链管理部序号1过程/活动风险描述可能存在的危害性1、选用不符合要求的供应商。
导致供货不及时或中断，带来财产损失或人员伤害。
2、危险化学品采购、运输不符合法规要求。
3、特种劳动防护用品质量不合格，危害员工健康。
4、危险化学品等废弃物无法回收，装卸运输过程中的泄露对环境的危害1、易选择不合格供应商；2、导致供货不及时或中断，带来财产损失或人员伤害1、采购产品质量不合格；2、货物不能及时到达，运输过程防护不当产品损坏；3、危险化学品运输途中发生泄漏事故。
1、采购了不符合要求的物资。
导致财产损失和人员伤害2、采购数量不准，影响生产3、采购数量超过安全库存，占用资金造成浪费；4、发生缘故原由供应商日常管理未按程序要求执行；现行掌握措施风险评估拟采取措施1、供应商选择、评价标准不明确，供应商选择不当；2、危险化学品生产或经营供应商管理单位没有相应资质；3、特种劳护用品生产经营企业没有相应资质4、未对供方的质量办理和职业健康安全及环境管理施加影响。
1、年度业绩评定不及时，评供应商管理价结论不正确；2、供应商供货业绩数据不准确，统计漏项。
1、合同未明确产品标准可合同签定安全要求；2、合同未明确期限、运输方法和包装要求等编制采购计划/申请1、计划未明白产物标准和安全信息；2、计划未经批准，未明确采购日期；3、采购数量过多。
1、制定供应商挑选标准；人为因素影响较2、严格执行供应商选择与大。
评价程序；低风险、可控。
3、严格执行危险化学品相关法规；4、对供方执行《供应商管理程序》。
2年度业绩评定工作不严谨31、每年进行一次业绩评定；2、各相关人员对供方能力进行共同评价合同内容规1、与供应商签订采购合定不明白；同，规定具体要求；工作不细致2、严格执行危险化学品采购备案制度采购审批流1、制订采购管理程序XXX不到2、严格执行审批制度位；采购计3、制定安全库存表划不准确；人为因素影响较大。
风险识别与控制清单(质量管理部)
3、未能将质量、环境、职业健康的相关承诺和要求传达给相关方；
4、未将公司相关经营、目标、方针、动向等及时传达给员工。
1、工作延误，滞后，影响正常工作进程；
2、协同工作中出现失误；
3、引起相关方不满或投诉；
4、员工无法了解公司的企业文化；
5、造成资源浪费。
1、对沟通、协商与交流的重视程度不够；
3、无可追溯性
1、对《记录控制程序》中的工作流程不了解、未掌握。
2、工作中粗心大意。
1、执行《记录控制程序》
2、各部门设专人负责记录的归档
人为因素影响较大，
低风险、可控
3
绩效评价
1、内部审核频次较少；
2、内审员技能需提升；
3、统计分析工具应用少。
1、不能对体系绩效进行有效评价并提供决策依据
2、2、内审流于形反应和影响；
3、对体系运行埋下隐患；
4、造成资源浪费。
1、对工作流程、规章制度、操作规程等不熟悉；
2、对发生问题后可能引起的的后果不重视；
1、制定《纠正预防措施控制程序》进行管理；
2、加强员工对体系文件的掌握；
人为因素影响较大，
低风险、可控
5
沟通过程
1、未将公司相关工作任务传达到相关部门；
2、浪费纸张。
1、对《文件控制程序》中的工作流程不了解、未掌握。
2、工作中粗心大意。
1、专人负责体系文件管理
2、严格执行《文件控制程序》
人为因素影响较大
低风险、可控
2
记录管理
1、过程、活动未编制相应表格；
2、记录过程中数据缺失、涂改；
3、记录表单在保存期内缺失。
1、过程证据无法有效记录
风险管控措施清单
风险管控措施清单引言概述：在当前全球经济发展的快速变化背景下，风险管控成为企业管理的重要一环。
为了有效应对各类风险，企业需要制定一套完善的风险管控措施清单。
本文将从五个大点阐述风险管控措施清单的内容和重要性。
正文内容：1. 风险识别与评估1.1 确定风险源：通过对企业内外部环境的调研，识别可能引发风险的因素，如市场竞争、政策变化等。
1.2 评估风险程度：对已识别的风险进行定性和定量评估，包括风险的概率、影响程度、紧急程度等。
2. 风险防范与控制2.1 制定预防措施：根据风险识别和评估结果，制定相应的预防措施，如加强内部控制、建立风险预警机制等。
2.2 建立监测体系：通过建立风险监测指标体系，及时掌握风险发展动态，以便及时采取措施应对。
2.3 加强合规管理：建立合规管理制度，确保企业在法律法规和政策规定的框架内运营，避免违规行为引发的风险。
2.4 强化信息安全防护：加强网络和信息安全防护，防范黑客攻击、数据泄露等风险。
3. 风险应对与处理3.1 制定应急预案：针对各类风险制定相应的应急预案，包括组织架构调整、资源调配、危机公关等。
3.2 建立协调机制：建立跨部门、跨层级的风险应对协调机制，确保各部门之间的信息共享和协同作战。
3.3 加强风险沟通：及时向内外部利益相关者沟通风险信息和应对措施，保持透明度和公信力。
4. 风险监督与追踪4.1 建立监督机制：建立独立的风险监督机构或委员会，监督和评估风险管控措施的实施情况。
4.2 追踪风险变化：持续跟踪风险的变化情况，及时调整和优化风险管控策略。
4.3 定期报告与评估：定期向企业高层报告风险管控情况，并对风险管控措施进行评估和改进。
5. 风险教育与培训5.1 建立培训体系：建立全员风险教育培训体系，提高员工对风险的认识和应对能力。
5.2 组织演练与模拟：定期组织风险演练和模拟，提高员工在紧急情况下的应对能力。
5.3 分享案例与经验：通过分享风险案例和经验，促进企业内部风险管理的学习和进步。
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3
√
2
下错订单风险
由采购员依据相关的需求进行供应订单制作，由 采购主管进行订单审核签名。
极少发生（1） 影响生产及交货期（2）
2
√
1、货比三家。
3
采购价格风险
2、关注各材料原材料价格情况及走势。 3、时时关注市价价格及国际石油新闻动态。
极少发生（1）
判断失误、寻价方法不当造成采购价 格偏高（3）
1.建立采购专用共享盘，采购资料单独储存，在 伺服器上建立备份，每天备份一次。 3.重要资料保存纸档文件。 4.系统建立防火墙，防止网络攻击风险。 5.ERP不能运行时用纸档进行操作。
采购资料丢失，导致资料重建，或者 极少发生（1） 资料无法建立，造成人力物力的浪费
（3）
3
√
第 1 页，共 2 页
二、机会
极少发生（1）
造 成物料、设备配件不能正常使用，或
3
√
8，进料检验控制
产品有害物质超标（3）
9.与供应商签订《质量协议》及《环保协议》；
10.要求供应商每年提供第三方材料检测报告；
11.要求供应商提供环境物质不使用证明书，质量
体系认证的证书。
具体控制措施计划
措施实施评价记 录
5
网络攻击造成 电子版文件丢 失或ERP不能 运行的风险
措施实施评价记录
日期： QR0409-04-A/0
第 2 页，共 2 页
风险识别与控制清单(采购部)
风险与机会识别小组成员：
一
、
序 号
可能的风险
现有控制措施
发生概率
严重程度
风险 风险应对措施 系数 要降低 接受 规避
1
供应商交货不Βιβλιοθήκη 及时或中断风险1、确保常用物料有两个以上供应商供货或其它替 代品。 2、制订常用物料采购周期表及安全库存量。 3、实时了解供应商生产情况。
因材料未按期限交货停机待料,因供应 极少发生（1） 商原因、运输原因等，导致计划外供
3
√
4、建立各材料价格库。
1、导入新产品需经技术初步试样、生产量产确认
OK后，才可批量采购。
2、每月对供应商品质状况进行考评。
3、供应商提供质量体系认证的证明
4、执行供应商考核程序。
5、对供应商进行月度评估。
供应商选择失误、或验收把关失误，
4
材料质量不合 6、制定明确的质量标准，并及时传达给供应商。 格风险 7、协助供应商改善产品质量。
序 号
可能的机会
1
公司原材料成 本非常重视
利用 √
机会应对措施
2
公司原材料质 量严格把关
√
编制：
日期：2017.12.21
放弃 审核：
具体控制措施计划
公司定期开展“产品成本分析 ”，对内部产品进行降本优化， 另加强与供应商沟通议价、降低 单价，改善质量，提升效率，共 同双赢！
1.公司制定明确的质量标准，并 及时传达给供应商。 2.对供应商进行月度评估。 3.来料每批进行检验。