“双控”机制建设评估办法
工贸企业双重预防机制建设验收评分细则
附件1常熟市工贸企业双重预防机制建设验收评分细则考核指标考核要点达标标准评分标准考核记录扣分一、基本要求(120分) 1、组织机构（20分）1、应建立双重预防机制建设组织机构，成员应包括企业主要负责人，分管负责人，各部门负责人及重要岗位人员。
2、应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员应履行的职责。
3、企业应制定风险辨识管控建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。
1、未以正式文件明确组织机构的，扣5分。
2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员风险辨识管控建设职责的，一项不符合扣2分。
3、未制定风险辨识管控建设实施方案的，扣5分。
2、全员培训（20分）1、企业应制定双重预防机制建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。
2、应分层次、分阶段组织进行双重预防机制建设的培训。
1、企业未制定双重预防机制建设培训计划或计划不具体的，扣5分。
2、未对全员进行双重预防机制建设培训，缺少部门/岗位的一项扣2分。
培训记录不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣5分。
一、基本要求(120分) 3、体系文件（20分）1、企业应制定符合要求的风险辨识管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。
2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。
1、未制定风险辨识管控制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。
2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。
3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣2分。
4、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2分。
4、责任考核（60分）1、企业应建立健全双重预防机制考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。
“双控”机制建设评估办法
河北省生产经营单位安全生产“双控”机制建设评估办法为深入推进生产经营单位贯彻执行《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省人民政府令〔2018〕第2号，下称“省政府2号令”），扎实开展“双控”机制建设工作，落实安全生产主体责任，结合《河北省深入推进安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案》（下称“《实施方案》”）要求，制定本办法。
一、适用范围各级各部门按照《实施方案》要求和分级分类监管原则，对本地区、本行业规模以上及高危行业生产经营单位开展“双控”机制建设情况进行评估，适用本办法。
对中小微生产经营单位进行评估，由各级行业主管部门根据实际情况，参照本办法制定本地区、本行业评估办法具体执行。
二、评估方式评估通过查阅资料、现场抽查、随机询问相结合的方式进行，注重实际运行效果，按照评分标准逐项打分，总分为100分。
三、评估内容（一）工作制度建立情况（共计8分）1.相关制度（3分）查看生产经营单位风险辨识公示、风险管控、隐患排查治理、教育培训、考核奖惩五项“双控”工作制度（1分，少一项扣0.5分，扣完为止）；随机抽查2个车间制度上墙情况（1分，每个0.5分）；随机询问2名一线员工是否了解“双控”工作相关制度内容（1分，每人0.5分）。
2.组织机构（2.5分）查看主要负责人参加动员会、宣讲会笔记，并与本人字迹进行比对（0.5分）；查看“双控”工作推进团队成立文件（1分，主要负责人未参与的计0分）、会议记录（1分，主要负责人未参加的计0分）。
3.工作档案（2.5分）查看是否建立“双控”工作专门档案（1分），并且以查阅资料方式进行评估的所有相关资料都应放入专门档案（1.5分，少一项扣0.5分，扣完为止）。
（二）宣传培训开展情况（共计8分）1.宣传发动（3分）查看“双控”工作手册（1分）；随机询问2名管理人员、2名一线员工是否了解风险辨识管控和隐患排查治理的相关要求（2分，每人0.5分）。
企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设评估参考导则
企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设评估参考导则(试行)
备注：
1.本评审标准适用于企业双重预防机制建设评估，其他生产经营单位(含事业单位)参照执行。
除特别注明外，表中安全风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2.总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。
每一考核要点的分值扣完为止。
3.矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输和危险物品的生产、经营、储存单位及使用危险化学品许可单位，人员密集场所得分80分合格，其他企业(单位)得分60分合格。
4.评估记录应根据评分标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。
5.以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
其中，总数少于5人(含)的，必须全员抽查，1人不达标的，评估不予通过。
企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设验收评估评分标准
企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设验收评估评分标准
2、本评分标准中隐患排查两个清单，其它行业请参照《工贸行业事故隐患排查上报通用标准（试行）》（安监总厅管四［2013］149号）执行。
3、考评总分共计1000分，累计得分/总分×100＝实际得分，其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。
每一考核要点的分值扣完为止。
4、企业得分90分以上为优秀；80分~89分为良好；60分~79分为合格；60分以下为不合格。
5、考核记录应根据评分标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。
6、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
附表二：
安全风险评估单元划分例表
附表三：
企业安全风险评估结果表
附表四：
企业安全风险分级管控表
附表五：
企业安全风险告知栏
附表六：
重点岗位风险告知卡
附表七：
验收评估发现的主要问题及整改意见
附表八：
双重预防机制建设企业验收评估工作负责人名单填报单位：。
工贸企业双重预防机制建设验收评分细则
2、更新(30分)
1、企业应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。
2、应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。
1、未适时、及时对变更过程的风险进行危险源辨识、风险评价，发现一项扣5分。
2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
1、风险信息、隐患信息未及时传达至相关方的，发现一项扣5分。
2、重大风险信息更新后未对从业人员进行告知的，发现一项扣5分
备注：1、总分1000分，累计得分/总分×100=实际得分，每一考核要点的分值扣完为止。得分60分以上为合格。2、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。
三、隐患排查治理体系(270分)
1、编制隐患排查清单（50）
1、企业应建立公司隐患排查清单和岗位隐患排除清单。
2、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。
1、未建立隐患排查清单，扣30分。
2、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣5分。
2、确定排查计划（20分）
企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。
1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未得到有效落实或遗漏的，一项不符合扣5分。
2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣5分。岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的，每人次扣5分。
3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣10分。
二、风险分级管控体系建设(550分)
5、风险分级管控（120分）
河北省应急管理厅关于开展非煤矿山企业双重预防机制建设评估及执法检查行动的通知
河北省应急管理厅关于开展非煤矿山企业双重预防机制建设评估及执法检查行动的通知文章属性•【制定机关】河北省应急管理厅•【公布日期】2020.06.18•【字号】冀应急非煤〔2020〕99号•【施行日期】2020.06.18•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】矿产资源正文河北省应急管理厅关于开展非煤矿山企业双重预防机制建设评估及执法检查行动的通知冀应急非煤〔2020〕99号各有关市（含辛集市）应急管理局，雄安新区安全监管局：根据省安委会办公室关于风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称双重预防机制）建设工作总体部署，2020年6月底前，非煤矿山企业应完成双重预防机制建设。
为确保《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省人民政府令〔2018〕第2号）及双重预防机制得到深入落实，有效预防和减少生产安全事故，省厅决定，开展非煤矿山企业双重预防机制建设评估及执法检查行动。
现就有关事项通知如下：一、评估检查范围全省范围内金属非金属地下矿山、露天矿山、选矿厂（尾矿库）及石油天然气开采等非煤矿山企业，纳入本次评估及执法检查范围。
目前处于长期停产（连续停产超过60天）的非煤矿山企业，不纳入本次评估及执法检查范围。
待其恢复生产后，按规定进行评估及执法检查。
二、评估检查方式各级应急管理部门按照《河北省非煤矿山企业安全生产分级分类监督管理办法》（冀安监管〔2018〕11号）等有关规定及职责分工，分级分类开展双重预防机制建设评估及执法检查行动。
（一）评估方法。
根据《河北省生产经营单位安全生产“双控”机制建设评估办法（试行）》等有关规定，采取查阅资料、现场检查、随机抽查等方式，对照《河北省非煤矿山企业安全生产双重预防机制建设评估表》（见附件1），采取百分制对非煤矿山企业双重预防机制建设开展情况逐项评估并打分。
（二）评估等次。
根据评估结果，分为优、良好、一般、差等四个等次。
评估中设有12项否决项，有1项被否决的，直接列为差等次。
“双控”机制建设评估办法
河北省生产经营单位安全生产“双控”机制建设评估办法为深入推进生产经营单位贯彻执行《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省人民政府令〔2018〕第2号，下称“省政府2号令”），扎实开展“双控”机制建设工作，落实安全生产主体责任，结合《河北省深入推进安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案》（下称“《实施方案》”）要求，制定本办法。
一、适用范围各级各部门按照《实施方案》要求和分级分类监管原则，对本地区、本行业规模以上及高危行业生产经营单位开展“双控”机制建设情况进行评估，适用本办法。
对中小微生产经营单位进行评估，由各级行业主管部门根据实际情况，参照本办法制定本地区、本行业评估办法具体执行。
二、评估方式评估通过查阅资料、现场抽查、随机询问相结合的方式进行，注重实际运行效果，按照评分标准逐项打分，总分为100分。
三、评估内容（一）工作制度建立情况（共计8分）1.相关制度（3分）查看生产经营单位风险辨识公示、风险管控、隐患排查治理、教育培训、考核奖惩五项“双控”工作制度（1分，少一项扣0.5分，扣完为止）；随机抽查2个车间制度上墙情况（1分，每个0.5分）；随机询问2名一线员工是否了解“双控”工作相关制度内容（1分，每人0.5分）。
2.组织机构（2.5分）查看主要负责人参加动员会、宣讲会笔记，并与本人字迹进行比对（0.5分）；查看“双控”工作推进团队成立文件（1分，主要负责人未参与的计0分）、会议记录（1分，主要负责人未参加的计0分）。
3.工作档案（2.5分）查看是否建立“双控”工作专门档案（1分），并且以查阅资料方式进行评估的所有相关资料都应放入专门档案（1.5分，少一项扣0.5分，扣完为止）。
（二）宣传培训开展情况（共计8分）1.宣传发动（3分）查看“双控”工作手册（1分）；随机询问2名管理人员、2名一线员工是否了解风险辨识管控和隐患排查治理的相关要求（2分，每人0.5分）。
企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准(含评分标准和评估办法)
企业主要负责人、实际控制人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。
风险
分级
管控
清单
（2分）
1.企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审核通过后发布。
2.风险分级管控清单的形式、内容应符合相关标准要求。
1.未建立作业活动类风险分级管控清单，扣0.5分。
1.风险管控层级不符合标准要求或风险管控层级与企业组织机构设置不相符的，扣0.5分。
2.各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，或责任部门及人员专业不全，未覆盖其他相关专业的，每项扣0.2分。
3.较大及以上风险（点）的公司级管控责任人只有分管安全负责人，未按管控措施实施分专业负责的，每项扣0.2分。
否决项：
风险分布图中重大风险点、危险源与企业实际情况严重不符的，评估不通过。
查资料或信息系统：
1.企业风险分布图。
2.企业作业安全风险比较图。
3.对照风险管控清单、隐患排查清单进行风险点等级核对。
查现场：
现场确认风险图中重大风险点、危险源标注位置是否与现场一致。
风险
控制
措施
（6分）
岗位人员应从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际情况相符合，具有针对性、有效性、可操作性并得到有效落实。
2.未按照安全检查表法或其他适用的评估方法针对设备设施逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣0.5分。设备设施检查项目、重要检查标准、危险源辨识、分析不准确、危险源遗漏不符合GB/T13861内容的，一项不符合扣0.2分。
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“双控”机制建设评估办法
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河北省生产经营单位安全生产“双控”机制建设评估办法
为深入推进生产经营单位贯彻执行《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省人民政府令〔20XX年〕第 2 号，下称“省政府 2 号令”），扎实开展“双控”机制建设工作，落实安全生产主体责任，结合《河北省深入推进安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案》（下称“《实施方案》”）要求，制定本办法。
一、适用范围各级各部门按照《实施方案》要求和分级分类监管原则，对本地区、本行业规模以上及高危行业生产经营单位开展“双控”机制建设情况进行评估，适用本办法。
对中小微生产经营单位进行评估，由各级行业主管部门根据实际情况，参照本办法制定本地区、本行业评估办法具体执行。
二、评估方式
评估通过查阅资料、现场抽查、随机询问相结合的方式进行，注重实际运行效果，按照评分标准逐项打分，总分为100 分。
三、评估内容（一）工作制度建立情况计（共计8 分）
1. 相关制度（3 分）
2
查看生产经营单位风险辨识公示、风险管控、隐患排查治理、教育培训、考核奖惩五项“双控”工作制度（1 分，少一项扣0.5分，扣完为止）；随机抽查 2 个车间制度上墙情况（1 分，每个0.5 分）；随机询问 2 名一线员工是否了解“双控”工作相关制度内容（1 分，每人0.5 分）。
2. 组织机构（2.5 分）
查看主要负责人参加动员会、宣讲会笔记，并与本人字迹进行比对（0.5 分）；查看“双控”工作推进团队成立文件（1 分，主要负责人未参与的计0 分）、会议记录（1 分，主要负责人未参加的计0 分）。
3. 工作档案（2.5 分）
查看是否建立“双控”工作专门档案（1 分），并且以查阅资料方式进行评估的所有相关资料都应放入专门档案（1.5 分，少一项扣0.5 分，扣完为止）。
（二）
宣传培训开展情况（计共计8 分）
1. 宣传发动（3 分）
查看“双控”工作手册（1 分）；随机询问2 名管理人员、2 名一线员工是否了解风险辨识管控和隐患排查治理的相关要求（2 分，每人0.5 分）。
2. 专项培训（2.5 分）
查看专项培训的照片或影像资料（1 分）；
3
随机抽查3 名工作推进团队成员的专项培训笔记（1.5 分，每人0.5 分）。
3. 全员培训（2.5 分）
查看全员培训的照片或影像资料（1 分）；随机抽查1 名管理人员、2 名一线员工的全员培训笔记（1.5分，每人0.5 分）。
（三）
风险辨识情况（计共计20 分）
1. 总体分布（5 分）
查看生产经营单位总体风险分布情况，应包括厂区及各车间风险点数量、每个风险点的责任人等（2.5 分，每个信息不完整的车间扣 1 分，扣完为止；厂区信息不完整的，本项计0 分）；随机询问 5 名责任人是否熟知所负责风险点的具体情况（2.5分，每人0.5 分）。
2. 准确完整辨识风险（10 分）
随机抽查1 个车间、4 个班组的风险辨识准确性、完整性，检查是否存在逻辑错误或者风险因素缺项（10 分，每个车间、班组2 分，每发现一处错误或者缺项扣 1 分，扣完为止）。
3. 制定发布风险分布图（5 分）
随机抽查1 个车间、4 个班组的风险分布图发布情况（2.5
分，每个0.5 分）；每个被抽查车间、班组随机选取一名车间安全管理人员或班组一线员工进行讲解（2.5 分，每人0.5 分）。
4
（四）
风险管控情况（计共计24 分）
1. 制定公示管控措施（4 分）
随机抽查2 个车间、6 个班组是否对应风险分布图进行管控措施公示（4 分，每个0.5 分，发现存在管控措施不符合现场实际、公示内容错误等问题的，本车间、班组计0 分）。
2. 建立风险管控信息台账（清单）（4 分）
查看生产经营单位风险管控信息台账（清单）是否包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人各项内容（2 分，少一项扣 1 分，扣完为止）；现场查看所有重大等级风险点，检查台账（清单）中各项内容与公示的风险分布图、管控措施是否一致，是否制定专门管控方案，责任人是否熟知风险管控的相关要求（2 分，每个不符合的风险点扣0.5 分，扣完为止）。
3. 落实风险管控措施（8 分）
随机抽查2 个车间、6 个班组，对照风险管控信息台账（清单）检查人、物、环境、管理等各方面风险管控措施落实情况。
其中人的方面重点检查从业人员的安全防护和安全作业行为落
实情况；物的方面重点检查涉及安全生产的各类设备的检验检测情况及各类隔离、防护设施的设置情况；环境方面重点检查各种易燃易爆、有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件的监测、预警情况；管理方面重点检查安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理
5
制度的落实情况（8 分，每个车间、班组1 分，每发现一项管控措施未落实的，扣0.5 分，扣完为止）。
4. 主要负责人每季度检查管控措施、方案落实情况（4 分）
查看20XX年年10 月以来主要负责人检查记录（2 分，每少一个季度扣 1 分，扣完为止）；询问主要负责人检查情况（2 分，主要负责人描述同检查记录明显不符的，此项计0 分）。
5. 开展动态评估（4 分）
查看生产经营单位风险管控动态评估、对管控措施进行相应调整的相关资料（4 分，未按要求每年以及发生生产安全事故后开展动态评估的，此项计0 分）。
（五）
隐患排查情况（计共计20 分）
1. 建立事故隐患排查清单（10 分）
查看生产经营单位事故隐患排查清单是否包括风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间各项内容（5 分，少一项扣 1 分，扣完为止）；随机抽取 5 条排查项目，查看是否与风险管控信息台账（清单）相对应，并查看隐患排查记录（5 分，每条 1 分）。
2. 开展定期排查（10 分）
查看20XX年年10 月以来定期排查记录，包括：主要负责人每季度组织、参加一次（2 分，每少一次扣 1 分，扣完为止），安全管理部门每旬至少组织一次（2分，每少一次扣0.5 分，扣完为止），
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随机查看2 个车间每周记录（2 分，每个1 分，记录不完整计0分），随机查看 4 个班组每天记录（4 分，每个 1 分，记录不完整计0 分）。
（六）
隐患治理情况（计共计20 分）
1. 编制隐患治理信息台账（5 分）
查看生产经营单位隐患治理信息台账是否包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人各项内容（2.5 分，少一项扣 1 分，扣完为止）；查看所有重大隐患是否向相关部门报告，是否在整改方案实施前组织进行论证
（2.5 分，每项不符合的重大隐患扣1 分，扣完为止）。
2. 制定整改方案（5 分）
随机抽取5 项需要整改期限的隐患，查看整改方案是否包括省政府 2 号令第十九条规定的各项内容（5 分，每项 1 分，缺一项内容扣0.5 分，扣完为止）。
3. 现场检查（（10 分）
随机抽取1 个车间进行现场检查（10 分，每发现1 项未登记一般隐患，扣 1 分，扣完为止；发现未登记重大隐患，一票否决）。
四、工作要求（一）各级各部门对生产经营单位采取随机抽查、随机询问的方式进行评估时，询问对象应涵盖主要负责人和分管负责人、中层管理人员、一线员工三个层级；应尽可能对不同评估项目抽
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取不同车间、班组、管理人员、一线员工进行检查、询问，以扩大覆盖范围，更加客观反映生产经营单位“双控”机制建设工作开展情况。
（二）生产经营单位车间、班组、管理人员、一线员工数量不足本办法随机抽查、随机询问数量要求的，应全部进行检查、询问，在满分基础上对不符合要求的按照个体分值进行扣分。
（三）评估中发现生产经营单位主要负责人对双控机制建设不了解不知情的，现场检查发现未登记重大安全隐患的，评估结
果一票否决，为“双控”机制建设不合格。
（四）各地各行业主管部门要强化评估结果运用，作为按照《实施方案》要求进行月报告的依据，对于按照本办法标准某项工作评为满分的生产经营单位，方可记入《月报表》中该项工作已完成生产经营单位数值。
通过将月调度、月报告制度同评估工作紧密结合，下大力推进全省生产经营单位“双控”机制建设“全覆盖”。