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私募基金募集与备案流程——20步搞定私募基金备案
细化 20 步骤
私募基金募集与备案流程——20 步搞定私募基金备案
步骤 事项名称 涉及的文件名称
调查问卷（机构
版/个人版）
1 确定特定投资对 合格投资者承诺
象
函
提供者 管理人 管理人
签署人 投资者 管理人
投资者
Tips
保密承诺函 管理人
投资者适当性审 投资者风险评估
2
管理人
查与匹配
结果确认书
私募基金进行风 私募基金风险评
3
管理人
险评级
级标准
基金募集说明书
等相关宣传推介 管理人
4 私募基金推介
材料
风险揭示书 管理人
身份证复印件/ 5 反洗钱核查 营业执照复印件 投资者
（加盖公章）
管理人
管理人 系对“调查问卷”填写结果的确认。
管理人
投资者 管理人
投资者 管理人
应当已建立科学有效的私募基金风险 评级标准和方法。
应当向投资者说明有关法律法规，说 明投资冷静期、回访确认等程序性安 排以及投资者的相关权利，重点揭示
监督机构
管理人
监督机构指中国证券登记结算有限责 任公司、取得基金销售业务资格的商 业银行、证券公司以及中国基金业协
会规定的其他机构。
13 投资者缴款
银行回单
投资者
银行
应当汇入募集账户，切勿直接汇入基 金财产账户或托管资金账户。
14 投资冷静期 24 或 回访记录
管理人 管理人
若当面回访，由被访者签署。
私募基金风险。
管理人应当核对原件，并对每位拟投 投资者
资者的身份信息进行单独记录。
2
资产证明文件包括但不限于：
【自然人】提供其持有金融性资产并
私募基金募集流程是怎样的
遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>私募基金募集流程是怎样的私募基金在中国受到的限制虽然较为严格，但其发展态势依然迅猛。
在中国所有的私募基金必须登记备案才能正式运行或进行资金募集，相对于公募而言，私募基金的募集以非公开销售为主，那么私募基金募集流程是怎样的呢？下面就由赢了网小编为您详细介绍一下，希望对您有所帮助。
《私募投资基金募集行为管理办法》第十五条私募基金募集应当履行下列程序：1、特定对象确定；2、投资者适当性匹配；3、基金风险揭示；4、合格投资者确认；5、投资冷静期；6、回访确认。
一、特定对象的确定1、第十六条募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。
私募基金管理人应确保前述信息真实、准确、完整。
2、第十七条募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。
未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。
3、第十八条在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。
募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。
同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。
投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。
4、第十九条募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法，确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。
募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。
5、第二十条募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。
二、私募基金推介1、第二十一条募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。
私募基金募集流程及要点大全
私募基金募集流程及要点大全一、募集流程1.设立私募基金：私募基金管理人根据相关法律法规和监管机构的要求，完成私募基金的设立程序，包括提交申请材料并经审查批准。
2.基金定位和策略：私募基金管理人根据市场情况和投资者需求，确定基金的投资策略、目标和定位。
3.募集材料准备：私募基金管理人根据监管机构的规定，准备募集所需的各类文件和材料，包括基金合同、募集说明书及其它相关文件。
4.基金募集：私募基金管理人通过线上或线下的方式开展基金募集活动，向合格投资者宣传推介私募基金，并收取认购资金。
5.募集结果公告：基金管理人将募集结果公告在私募基金管理信息系统上，向监管机构报送相关信息。
6.审核备案：监管机构对私募基金的募集情况进行审查和备案，确认私募基金的募集结果是否符合法律法规的要求。
7.基金成立：私募基金管理人在取得监管机构的备案后，正式成立私募基金，并颁发基金份额给投资者。
二、募集要点1.目标投资者：私募基金只能向合格投资者募集资金，包括具备一定财务实力和专业知识的机构投资者和非机构投资者。
2.募集方式：私募基金管理人可以通过电子渠道、中介机构等方式展开募集活动，并需严格遵守募集行为规范。
3.募集资金限制：私募基金管理人在募集过程中需注重控制募集金额，按照监管机构的要求设定募集额度。
4.募集报告备案：私募基金管理人需将募集报告报送给监管机构备案，并及时公告募集结果。
5.信息披露：私募基金管理人在募集过程中需及时向投资者提供相关信息，包括募集说明书、风险提示书等。
6.审计机构参与：私募基金的募集活动需由独立的审计机构进行审计，并出具审计报告。
7.提醒函签署：投资者在认购基金前需签署投资者提醒函，确保投资者充分了解基金产品的风险与收益特征。
总结起来，私募基金的募集流程包括基金设立、策略定位、募集材料准备、基金募集、募集结果公告、审核备案和基金成立等环节。
在募集过程中，私募基金管理人需关注目标投资者、募集方式、募集资金限制、信息披露、审计机构参与等要点，严格遵守法律法规和监管机构的要求，确保募集过程的合规性和透明度。
私募基金流程
私募基金流程私募基金是一种非公开发行的证券投资基金，通常由一家或多家机构投资者组成，用于投资股票、债券、衍生品等资产。
私募基金的流程包括基金募集、投资运作和退出三个主要环节。
首先，私募基金的募集是整个流程的第一步。
基金管理人需要确定基金的投资策略和目标，然后向潜在的投资者进行募集。
在募集过程中，基金管理人需要准备相关的募集文件，包括基金合同、私募基金募集说明书等。
投资者可以根据这些文件了解基金的投资策略、运作模式、费用结构等信息，以便作出投资决策。
其次，一旦私募基金完成了募集，基金管理人就需要开始进行投资运作。
在这个阶段，基金管理人会根据基金的投资策略和目标，选择合适的投资标的，并进行投资组合的构建和管理。
同时，基金管理人还需要进行投资项目的尽职调查和风险评估，以确保投资的合理性和可行性。
在投资运作的过程中，基金管理人需要及时向投资者披露基金的运作情况和投资绩效，以维护投资者的利益。
最后，私募基金的退出是整个流程的最后一步。
退出包括基金的清算和投资者的退出。
在基金到期或达到退出条件时，基金管理人需要对基金进行清算，包括对投资标的的处置、债权债务的清偿等。
同时，投资者可以选择在退出期间按照约定的方式退出基金，或者继续持有基金份额。
基金管理人需要根据基金合同的约定，按照退出的程序和条件，为投资者提供退出服务。
总之，私募基金的流程包括募集、投资运作和退出三个主要环节。
在整个流程中，基金管理人需要秉持诚信、透明、稳健的原则，为投资者提供专业的投资管理服务，以实现基金的长期稳健发展和投资者的长期利益。
私募基金募集流程
经过优化后，该私募基金公司的募集资金额度增加，募集效率也得到了 显著提升。
案例二：某私募基金投资者关系管理案例
背景介绍
某私募基金公司重视投资者关系管理，通过良好的投资者关系来提升公司的品牌价值和市 场影响力。
管理方式
该私募基金公司采取了以下措施：1）建立完善的投资者关系管理制度；2）定期与投资 者进行沟通和交流，了解投资者的需求和反馈；3）为投资者提供专业的投资建议和服务 。
此期间内完成认购手续。
认购渠道
投资者可通过指定的渠道进行认 购，如银行、证券公司、信托公
司等。
投资者资质审核
财务状况
投资者需提供财务状况证明，如个人收入证明、资产证明等，以 符合私募基金的投资门槛。
风险承受能力
投资者需经过风险承受能力评估，以确保其具备参与私募基金的投 资能力和风险意识。
投资经验
投资者需具备相应的投资经验，如股票、基金等投资经历，以更好 地适应私募基金的投资风险和收益特点。
私募基金募集流程
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contents
目录
• 募集准备阶段 • 发行阶段 • 认购阶段 • 资金募集后续管理 • 风险控制与合规管理 • 案例分析
01
募集准备阶段
确定募集目标
确定基金的投资策略 和目标
确定基金的投资期限 和退出机制
确定基金的规模和投 资领域
制定募集计划
制定详细的募集计划和时间表
机制。
对市场风险、信用风险、流动性 风险、操作风险等进行全面评估
，制定应对措施。
反洗钱风险管理
建立反洗钱工作小组，明确反洗钱工作职责分工。 对客户身份进行识别和核实，对客户背景和资金来源进行尽职调查。
1-2-新规私募基金募集操作手册-全精编版
私募基金募集操作手册（要点及文件提示）第一章、制作依据一、制作依据本操作手册根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》制定。
第二章、募集前的准备一、募集机构【要点】1、自行募集。
应确保私募基金管理人已经在中国基金业协会办理管理人登记。
2、委托募集。
应核查并确认受托销售机构同时满足下列条件：1）在中国证监会注册取得基金销售业务资格；2）已成为中国基金业协会会员。
委托募集时，募集前，私募基金管理人应当与销售机构以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
3、已登记的私募基金管理人只能自行募集自己设立的私募基金。
当接受其他主体委托，受托募集私募基金时，应符合前款对销售机构的要求。
4、其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。
【材料、文件】1、已经在中国基金业协会登记为私募基金管理人证明文件（自行募集）。
2、在中国证监会注册取得基金销售业务资格证明文件（委托募集）。
3、已成为中国基金业协会会员证明文件（委托募集）。
4、基金销售协议（委托募集）。
【附件】附件1：已取得私募基金销售业务资格并成为基金业协会会员的销售机构名单。
二、从业人员【要点】从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格）。
【材料、文件】1、从业人员基金从业资格证明文件三、募集结算资金专用帐户与监督协议【要点】1、开立募集结算资金专用帐户该帐户用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。
注：私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。
募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产2、与监督机构签署账户监督协议募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。
私募基金募集流程与合规要求
私募基金募集流程与合规要求一、特定对象确定（一）宣传内容私募基金管理人仅可以通过合法途径公开宣传：私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息，并对以上信息的真实性、准确性、完整性负责。
（二）履行方式1、非互联网媒介宣传推介私募基金（1）确定方式：采取问卷调查等方式确定特定对象，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺其符合合格投资者标准；（2）有效期：评估结果的有效期不超过3年，逾期需要再推介需重新评估；同一私募基金的投资者持有时间超过3年的无需重新评估。
2、互联网媒介宣传推介私募基金（1）推介渠道：通过官方网站、微信朋友圈、报告会、电话、短信、电子邮箱等；（2）确定方式：设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。
二、投资者适当性匹配（一）风险评级在确定特定对象的基础上，私募基金管理人应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级。
（二）风险匹配根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
若普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，则需要向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或者服务，且同时声明“基金募集机构及工作人在基金销售过程中没有向其主动推介该产品或服务”。
三、私募基金宣传推介（一）推介原则私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，同时应对其内容的真实性、完整性、准确性负责。
（二）禁止推介行为募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：1、公开推介或者变相公开推介；2、推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；3、以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容；4、夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；5、使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞；6、推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；7、登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；8、采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；9、恶意贬低同行；10、允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；11、推介非本机构设立或负责募集的私募基金；12、法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。
私募基金募集与运作的合规流程与要点
投资者适当性管理
了解投资者
通过问卷调查、访谈等方式了解 投资者的投资经验、风险承受能 力、投资偏好等，确保投资者符
合基金的风险等级要求。
投资者分类
根据投资者的风险承受能力和投资 经验，将投资者分为合格投资者和 非合格投资者，确保基金只向合格 投资者募集。
风险揭示
向投资者充分揭示基金的风险，包 括市场风险、信用风险、流动性风 险等，确保投资者充分理解并接受 基金的风险。
监管框架与政策法规
监管框架
私募基金行业受到中国证券监督管理委员会（以下简称“证 监会”）的严募基金产品进行合规审 查。
政策法规
《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》 等法律法规为私募基金行业的规范发展提供了法律依据。此 外，证监会还发布了一系列规范性文件，对私募基金的募集 、投资、运作等方面进行了详细规定。
地方政府金融监管部门
对辖区内的私募基金进行日常监管和风险排查。
监管措施与手段
备案制度
私募基金管理人需在基金业协会进行备案，提交相关材料并接受 审核。
信息披露制度
私募基金管理人需定期向投资者和监管机构披露基金运作情况、风 险状况等信息。
现场检查与非现场监管
监管机构可采取现场检查、问询、要求报送资料等方式对私募基金 进行监管。
责任。
05 私募基金风险防范
风险识别与评估
风险识别
建立全面的风险识别机制，对私 募基金募集、投资、管理、退出 等各环节进行风险排查，及时发 现潜在风险。
风险评估
运用定量和定性分析方法，对识 别出的风险进行评估，确定风险 等级和影响程度，为后续风险应 对提供依据。
风险应对措施
风险防范
制定风险防范策略，明确风险容忍度 和风险限额，采取相应措施降低风险 发生的可能性和影响程度。