某发电集团的集团管控体系建设
华电国际十里泉发电厂“强基”工作实施方案(定稿)1
华电国际十里泉发电厂“强基”工作实施方案为全面贯彻落实集团公司总部“抓总”、区域公司“做实”、基层企业“强基”的新型管控模式，加强企业精益化管理，努力加快建成一流现代化发电企业，根据《中国华电集团公司基层企业“强基”工作指引》要求，结合我厂实际，特制订“强基”工作实施方案，具体内容如下：一、总体思路及目标总体思路：以星级企业创建和“对标”管理为载体，以7S管理为契机，以内控机制建设为保障，全面实施精益化管理，创先争优、锐意进取，以最小的资源投入，创造更多的价值，以精益化的思想全面谋划和推进企业项目建设、安全生产、经营管理、综合管理、队伍建设、党群管理等各项工作，不断增强企业竞争能力、盈利能力和发展活力，为加快建成一流现代化电力企业打下坚实基础。
总体目标：通过全面实施精益化管理，切实做到“项目建设好、安全生产稳、盈利能力强、主要指标优、环保形象佳、体制机制活、队伍建设好”。
项目建设好——着力建成“安全优质、高效环保、指标先进、竞争力强”新机组，力争达到“新机同区域相对竞争力最强”，确保高标准达标投产、确保中国电力优质工程奖、争创“鲁班奖”、树华电集团600MW机组标杆，促进企业资产结构整体升级。
安全生产稳——坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，努力实现人员全年无轻伤、机组零“非停”，保持安全生产的持续稳定。
盈利能力强——在同类型企业中效益水平、生产经营成本具有明显优势，具有更强的核心竞争能力和盈利能力。
主要指标优——发电量、机组利用小时、供电煤耗、标煤单价、厂用电率等主要经济技术指标在同区域同类型机组中处于先进水平。
环保形象佳——全面建设“资源节约型、环境友好型”企业，大力发展循环经济，污染物排放达到国家环保标准要求，树立“节能、环保、诚信、高效”良好形象。
体制机制活——建立起完善的企业治理结构，形成科学高效的管理体制和运营机制，达到国内一流发电企业管理水平。
队伍建设好——打造一支思想过硬、作风优良、业务精湛、团结和谐的干部职工队伍。
中国大唐集团公司本质安全型发电企业管理体系
Q/CDT目次 (I)前言 (III)本质安全型发电企业管理体系规范 (1)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (1)4 体系的目标： (3)5 体系运行模式： (3)6 本质安全型发电企业管理体系要素 (3)6.1 管理单元 (3)6.2 人员单元 (13)6.3 设备单元 (17)6.4 环境单元 (30)附录 A (34)前言《中国大唐集团公司本质安全型发电企业管理体系规范》是以中国大唐集团公司发展战略为指导，结合本质安全型发电企业创建的实际，参照《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）、《职业安全健康管理体系规范》（GB/T28001-2001），对中国大唐集团公司安全生产管理的理念、方法进行总结、提炼、升华而成。
本规范把发电企业安全风险的管控划分为管理、人员、设备、环境四个单元，59个管理要素，464个控制节点。
单元指出了管理的范围；要素是一个专项或具体的安全生产管理活动；每个要素均由目标、指标、流程与节点、相关文件4个部分组成。
目标是要素管理要达到的标准、目的；指标是测量要素实现管理目标的工具；流程由该项工作的若干节点所组成；节点是安全生产管理的重点环节。
由于篇幅所限，对节点管控的重点要求在体系建设指导手册中具体体现。
本标准为中国大唐集团公司创建本质安全型企业提供了一个体系规范，是企业安全风险管控的工作导则。
基层企业在管理体系的建设过程中，要按本规范对相关人员进行培训，完善相关技术标准、管理标准、工作标准，完善组织机构，落实责任，健全机制，建立管控平台，确保体系的正常运行。
本标准由中国大唐集团公司标准化委员会提出。
本标准由中国大唐集团公司安全生产部归口。
本标准由中国大唐集团公司安全生产部负责起草。
本标准主要起草人：张文祥郑亚鹏郑春华何文榜田新利庄煜余洪学贺晋年张久伟朱华雷肖彦君张玉东刘海龙杨补运杜社教王志强毛文创秦柳松曹国志邱盈忠夏东升吴克锋贾运霞赵亚维刘群乔林张志刚钱自雄孙世宏宋艳君陈春林孟有吴跃明白泽光刘健高雪峰李岩李庆生郝朝宗石勇徐东升高照李磊江波王丽萍赵久志孙建峰李沫颖王旭东贾福云王占强徐静刘永生郗德敏安洪光刘建龙焦建清张勋奎肖立家李江海宋江平白云林马占兵李建东段文伟郭亚斌张志刚石建勇孟祥东金日峰王博刘银顺本标准主要审核人：高智溥徐永胜王海晨本标准批准人：金耀华本质安全型发电企业管理体系规范1范围本标准适用于中国大唐集团公司所属分支机构的本质安全管理，系统各发电企业均应遵守和执行本规范。
关于发电公司建立实施绩效管理体系的思考
关于发电公司建立实施绩效管理体系的思考【摘要】传统发电企业签订承包责任制的绩效管理模式已不适应市场竞争的需要和管理提升的要求。
本文针对区域发电公司的绩效管理体系建构进行了论述，从目的意义、原则、指标分类、过程控制、考核等方面进行了探讨。
【关键词】意义；原则传统发电集团的绩效管理，年初以签订“四项责任制”的形式与各发电企业签订目标责任书，年底对照企业完成情况考核兑现工资，一定程度上能起到强化责任落实，提高工作实效的目的。
但存在着指标体系单一，重结果、轻过程，以及考核兑现导向不够明确的问题。
某发电公司是电力体制改革后新成立的区域发电公司，管理着省内十几家发电企业，该公司按照管理创新的要求，将实施绩效管理作为加强企业管理的有效手段，通过定量、定性目标考核，实施绩效过程控制，配套结果导向的分配机制，建立起更具科学性和可操作性的绩效管理体系，从根本上进一步提升企业经营管理水平。
1.绩效管理的目的意义实施绩效管理是建立以公司发展战略为统领、以经济效益为中心、客观评价企业综合业绩，健全完善科学合理的激励约束机制，引导企业树立正确的业绩观，提高企业盈利能力、竞争能力和科学发展能力。
通过设定绩效目标，实施绩效过程控制，开展绩效考核评价，强化绩效激励约束，促进企业切实履行经济、安全、社会、环境和政治责任，持续优化绩效目标。
2.绩效管理遵循的原则2.1战略导向原则通过绩效目标，引导企业管理行为服从并服务于公司战略目标，实现资产规模大、盈利水平高、综合竞争力和可持续发展能力强的有机统一。
2.2对标管理原则通过全面对标，促进企业对照先进，查错纠弊，持续改善，不断超越，全面提升核心竞争力。
2.3公平合理原则绩效管理过程公平、公正，科学合理地反映企业经营管理难度和绩效管理水平，切实体现薪酬分配的激励与约束作用。
2.4全面协调原则绩效管理统筹安全、效益、发展和党建等体现企业管理的重要内容，促进企业管理各个环节、各个方面的全面协调。
电站集团 构建创新风险管理体系
NT R RIS M N G M NT ,6上海电气电站集团是上海电气集团股份有限公司（简称上海电气）的核心企业，从事发电成套设备和单机制造、电站工程总承包以及与发电设备和电站工程建设相关的服务项目。
2002年以来，发电设备产量、销售额以及订单总量一直保持世界第一。
长期以来，电站集团主要从事火力发电设备制造。
火力发电主要是煤电，在为国家经济建设提供强大动力的同时，也排放了大量的二氧化碳，同时，以石油、煤炭等为代表的自然能源资源日趋紧张，在这一时代大背景下，作为传统的煤电设备制造商，电站集团必须率先走技术创新的道路，发展核电、风电等新能源产品，发展低排放、低污染、高效率的大功率创新火电机组。
但是，创新本身是一项充满风险和挑战的事业。
新能源、新产品的发展，需要确定产品的发展方向，需要大规模的投资，需要经历从不成熟到逐渐完善的过程。
近年来，电站集团实现了飞速的发展。
从2004年初至2008年末，产销规模成倍增长。
销售收入从61亿元增加到309亿元，增长了5倍，在产销规模不断扩大的同时，企业承受的风险也在同步放大，尤其是在世界金融危机的形势下，主要表现为汇率风险、材料价格波动风险、订单延迟风险。
基于上述背景，电站集团在加大创新的力度的同时，控制好创新的风险，建立促进创新而不是阻碍创新的风险管理体系。
明确风险管控组织，识别风险源1.构建风险管控组织体系，明确职责任务电站集团的风险管控组织包括三个层次。
第一，集团总部的风险管理中枢。
集团总部建立风险管理部门，收集、汇总、衡量和分析宏观经济、各产业板块、各职能条线信息，制定总体风险管理策略、建议，及时反馈给业务部门。
第二，集团总部各职能条线建立风险管理模块。
各职能条线根据总体风险管理策略，制定与职能管理相适应的风险管理工具，及时收集、分析、评估风险，并确定职能部门或产业板块的应对措施，传达给执行机构或个人。
第三，工厂建立风险执行团队。
工厂实际运作人员根据各职能条线得出的风险评估结果以及相应的应对措施，结合各自的实际情况，及时处理，并将结果反馈给相关职能条线。
05-中国广东核电集团风险管理信息系统介绍
建设背景
第八章 风险管理信息系统的应用
集团全面风 险管理制度 目录
23页
建设背景
集团全面风 险管理风险 评估流程
24页
建设背景
国资委《指引》要求
风险管理 信息系统
中广核集团全面风险管理体系
风险管理 职责体系
中广核管理构 架
中广核集团 现有管理体系
风 险 管 理 策 略
组 织 职 能 体 系
信息 框架 监控 改进 风险 管理 方案
趋势
授权
逐级查看集团、各成员公司风险管理事件及处 理情况 各级风险管理月报
40页
报告
风险报告功能
通过内部报告体系生成各类报告， 保证报告的实时、真实、准确可靠
外部呈交报告
详实数据 支撑 全局总体 视图
总部风险报告
风险部门汇总报告
自动汇总 持续跟踪
自动生成
分公司 报告 分公司 业务部门
分公司 报告 分公司 业务部门
13页
环保
低浓度铀25吨 ………… …………
电煤255万吨 741万吨 3万吨
…………
………… 25吨
3.8万吨
30万吨 …………
大亚湾核电基地六台百万千瓦级核电机组，与同等规模的燃煤电站相比，每年少消耗原煤
约1530万吨，减少向环境排放：二氧化碳约4446万吨，二氧化硫约23万吨，氮氧化物约18
长 期 目 标
进行系统规划和设计，给出风险管理业务蓝图和应用架构，设计长期规划及演 进路线； 完成工程、投资、项目等专项风险的管理，建立风险管理模型及工具，辅助决 策 完成和集团ERP系统的对接，实现从ERP系统中自动采集风险指标数据，实现风 险的持续监督和监控
徐刚-某特大型央企集团总部集团管控模式优化与借鉴的实践案例介绍
R E,R E,R E,R
E C A C
C A A C
A
A
A
S,I
S,I S,I
A
A
3、招标管理
招标管理 成本控制
S:建议权（suggestion）
A:决策权（accountabl）
E:审核权（examination）
R:执行权（responsible）
标杆：淡马锡
董事会 管理委员会 企业管理部 投资组合部 服务 技术 生命科学 审计委员会 直接投资部 （淡马锡金融） 基础设施和地产 制造
####集团的 综合物流板块 中 国 物 流 其他 子公 司的 物流 业务 中 储 的 贸 易
####集团的 生产资料贸易板块 纸 业 的 贸 易 国 际 贸 易 业 务 金 属 指 数
####集团的 林浆纸板块 中国 包装 等子 公司 的纸 业相 关
# # # # 金 属
中国纸业
泰格林纸业
能否体现并发挥在央企结 构中的独特作用？
例如：淡马锡拥有的新加坡 电讯的股权已由100%减持 到67%，新加坡发展银行的 股权由44%减至13%
10
标杆：GE
首席执行官 公司总部
— 塑料 — 有机硅 高新材料集团 商务融资集团
— 家电产品 — 照明 消费与工艺品集团 — 集成工业设备及服务 — 发电 — 能源 — 系统管理 — 医疗设备供应商 — 保险 — 飞机发动机 — 轨道等 能源集团
7
示例
层级 内容 1、科技管理 科技研发规划 技术标准管理 专家管理 专题研究 2、合同管理 合同管理 变更管理 S,I E,R E,R E,R E,R E C C A
C:评审权（comment)
I:知情权（informed）
01 集团公司核电发展及管控一体化介绍介绍
四、遇到的问题
制度执行方面，从去年的制度评估情况看，对集团核电管理制度，中 电核制度还存在重视不够、宣贯学习不够、承接制度制定不完善、制 度执行不到位的情况。存在如下具体问题。
调查问卷反映部分单位存在极少部分干部员工对集团核电管控一体化 方案、中电核在集团核电集约化和专业化管理中的定位和职能不太了 解，对集团核电制度和中电核专业管理制度认识不足或不够重视，个 别人甚至有抵触。
集团公司核电发展及管控一体化介绍
李少刚
2014年5月27日
目录
一、集团和核电概况
二、集核电发展概况 三、核电管控一体化介绍
四、目前遇到的问题
一、集团公司概况
中电投集团是国内五大发电集团之一，组建于2002年， 注册资金约120亿元，是集电力、煤炭、铝业、铁路、港口于 一体的综合性能源集团，在国内惟一同时拥有水电、火电、 核电、新能源资产，是国家三大核电开发建设运营商之一。 2011年进入世界500强。
改〔2011〕510号），明确中电核作为集团核电统一的投资和管理平台， 相应进行了管理模式调整。 2011年11月 核电管控一体化优化调整方案落实工作部署会，会议由
集团公司党组成员，副总经理余剑锋主持，部署方案工作和任务分解，落 实现阶段核电管控一体化调整目标。 2012年1月1日开始，核电板块按新的管理关系运作。
湖南核电 45%
中电核股权结构图
吉林核电 100%
广西核电 100%
辽宁江石底桓仁 核电项目资产 江西核电 55% 重庆涪陵核电项 目资产 山东核电 65% 广东云浮核电项 目资产
注：禾曦能源资产主要包括：秦山二期6%、秦山三 期20%、江苏核电30%股权
四、遇到的问题
管控一体化改革以来，我们按照新的管理关系运作，实现了核电 工作的不断不乱，各项工作开展有条不紊。同时，通过去年开展的核 电管控和核电管理制度评估活动，我们也发现了一些问题。 核电部和中电核合署办公，职责各定的内部管理流程需要进一步细化 完善，与所属单位之间的管理关系还需要进一步磨合。 极少部分干部员工对集团核电管控一体化方案、中电核在集团核电集 约化和专业化管理中的定位和职能不太了解，对集团核电制度和中电 核专业管理制度认识不足或不理解。 集团总部交叉管理或不符合管控方案的管理关系依然存在，例如：总 部综合管理部门与广西核电、吉林核电之间还存在直接的公文、批示 、请示汇报等工作联系情况；总部专业管理部门依然存在直接与山东 核电、江西核电进行公文、批示、请示汇报等联系情况。
内部审计工作报告(共14篇)
内部审计工作报告（共14篇）篇1：内部审计工作报告审计报告是注册会计师在完成审计工作后向委托人提交的最终产品。
注册会计师只有在实施审计工作的基础上才能报告。
注册会计师通过对财务报表发表意见，从而履行业务约定的责任。
下面为大家带来内部审计工作报告，希望能够帮到大家！内部审计虽然不参与单位的经营管理活动，但随着集团公司的规模扩大，内部审计作为集团公司的经济监督机构，其作用越来越重要。
集团公司的内部审计不同与社会审计，同样内部审计报告与社会审计报告存在较大差别，社会审计遵循的是《独立审基准则》，而内部审计遵循的是《内部审基准则》。
因此两者在审计的独立性上、审计方式、审计重点、审计目的、审计职责作用是不同的，从而使内部审计报告对集团公司内部控制的健全有效，会计信息的真实合法完整，经营绩效，经济责任及经营合规性等进行检查、监督、评价、整改及奖惩建议，内部审计报告作为改进内控管理的参考依据只对集团公司本单位、本部门、股东负责并对外保密。
而社会审计主要围绕会计报表进行，对会计报表发表意见，对外出具《审计报告》，具有鉴证作用，需要对股东、债权人、及社会公众使用人负责，社会审计出具的《管理建议书》仅仅指出内部控制制度及执行的不足，出具建议。
但内部审计与社会审计在工作上具有一致性，在审计内容、审计依据、审计方法等方面有一致之处。
因此《独立审计具体准则第7号--审计报告》某些要求，值得我们再写内部审计报告时参考，如审计的目的、审计对象、审计依据、审计责任、审计的实施过程等在内部审计报告中也需要体现。
需要指出的是内部审计报告更突出对内部控制的关注，要针对内部控制制度及执行的不足提出具体审计意见及处罚建议，这与社会审计的《管理建议书》也有相同之处。
以下是abc集团公司出具的分公司审计报告部分内容，目的是希望大家共同探讨。
一、封面篇2：审计工作报告各位代表：受厂部委托，现向大会报告我厂今年度审计工作情况，请予审议。
一、总体情况说明：今年，在集团的正确指导下，在厂领导的大力支持和各部门的积极配合下，我们顺利通过了田健会计师事务所的审计工作和浙江钟瑞税务师事务所的税务审计工作，全面完成了企业内部审计工作。
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河南中投联合置业有限公司
管理规范
员工行为规范管理
拟制：日期：
部门审核：日期：
公司审核：日期：
批准：日期：
受控级别：受控编号：
2007年 2月 01日发布 2007年2月01日实施河南中投联合置业有限公司
中投置业人字{2007}001号
河南中投联合置业有限公司
员工行为规范
目的
为了规范员工在公共办公区域的现场工作行为，营造良好的工作氛围，现特制定如下管理规范。
第一章员工守则
第一条维护公司声誉，保护公司利益。
第二条服从领导，关心下属，团结互助。
第三条爱护公物，节约开支，杜绝浪费。
第四条努力学习，提高水平，精通业务。
第五条积极进取，勇于开拓，创新贡献。
第二章行为管理
第一条为了保持公司工作形象特对员工上班时间的着装要求制定如下：
1、男士：上班时间统一穿西装打领带。
2、女士：上班时间统一着职业装，鞋跟不得过高，
不得浓妆艳抹。
3、所有员工严禁在公共办公区域内穿不适合办公场
所的奇装异服。
第二条员工在公共办公区域内禁止大声喧哗，开会时手机尽量使用震动。
第三条工作时间严禁吸烟、酗酒、吃零食、聊天等与工作不相干的行为。
严禁观看与公司业务无关的报刊杂志与网站。
第四条工作时间不得接待私人来访,不得擅离职守。
第五条认真履行岗位职责,做好各自岗位的本职工作。
对所负责的工作保证时效,不拖延,不积压。
第六条团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神。
第七条勤俭节约,爱护办公设施,贵重物品采取谁使用谁负责的原则。
下班时,最后离开办公区域的工作人员要关闭电源,关好门窗。
第八条服从上级领导指示,工作中如有不同意见应当面或书面陈述,并提出相应建议。
第九条违反上述规定任何一条，第一次口头提出批评，如再违之，则每次罚款人民币20元整。
第三章员工姓名牌管理办法
第一条为建立企业形象，提高员工荣誉感，并显示本公司同仁身份，故全员应配挂胸牌。
第二条新进人员于试用期间仍应佩戴公司名牌，但可不刻名字，期满后由行政人事部定制；离职时应缴回。
第三条凡有下列情形之一者，视情节轻重予以适当处分或解雇。
1、利用姓名牌在外做不正当的事情者。
2、将姓名牌借给非本公司员工，而在外破坏本公司
名誉或肇事者。
第四章会议制度
第一条会议召开时间：
1、公司每天上午上班前召开晨例会，要求全体员工参加并分别汇报昨日工作总结及今日计划。
由经理室及行政人事部主持。
如因公务外出情况需向行政人事部提前请假通知。
2、每周一上午召开周例会，公司全体人员参加,总经理主持。
由各部门汇报上周工作完成情况,以及本周工作安排计划。
3、公司召开的临时会议。
由会议相关部门配合主持。
4、行政人事部指定专人作好会议记录，并整理上报经理室及公司员工认真学习贯彻。
第二条会议保密工作：
1、根据工作需要,限定参加人员的范围,对参加涉及密级事项会议的人员予以指定;
2、会议主持要向与会人员明确保密纪律,要求与会人员妥善保管好自己的文件.
第五章保密行为
第一条秘密分类：公司秘密的密级分为"绝密","机密"，秘密三级。
绝密是最重要的公司秘密,泄露会使公司的利益遭受特别严重的损害;机密是重要的公司秘密,泄露会使公司的利益遭受严重的损害;秘密是一般的公司秘密,泄露会使公司的利益遭受损害.
第二条保密范围：
1、公司重大决策中的秘密事项;
2、公司尚未付诸实施的企业战略,发展方向,以及业务项目和决策;
3、公司领导层的内部决策,相关资料和主要会议记录;
4、公司财务预决算报告及各类财务报表,统计报表;公司所掌握的尚未公开的各类信息;
5、公司尚未公布的人事任免决定,职员人事档案,工资,福利等收入及相关资料;
6、其他经公司确定应保密的事项;
第三条文书保密工作：
1、非经主管部门经理以上领导批准,不得复制和摘抄
属公司保密范围内的文件。
2、收发,传递和外出携带密级文件,资料和其他物品,由指定人员担任,并采取必要的安全措施;
3、密级文件,资料和其他物品须在设备完善的保险装置中保存.
第四条、本公司员工因过失或故意致公司遭受损害时，应负赔偿责任。
第六章办公现场管理
第一条公司办公桌物品摆放必须按照公司统一放置，严禁私自随意摆放。
即办公桌台面的一侧摆放电脑显示器（摆放位置位于其办公台面前面与侧面挡板垂直直角处正中），另一侧依次靠近办公台面前挡板为文件资料夹、电话、笔座、记事本、茶杯；办公台面下侧一侧摆放电脑主机（其位置于显示器垂直下方），另一侧为办公拖柜（其位置必须前靠办公台面前挡板，侧靠办公台面侧台板）。
电脑键盘拖在不使用时必须放回原位。
第二条办公台下面所有的线缆必须整洁有序、随时整理、严禁杂乱无章。
第三条员工在离开办公桌时必须将办公椅放置在办
公台面下拖柜与电脑主机之间。
第四条员工长时间不使用电脑（半天以上）必须将电
脑关闭。
第五条废弃杂物不准随意乱放，必须丢弃在公司指定桶内，并及时清理出办公室。
第六条违反上述规定任何一条，第一次口头提出批评，如再违之，则每次罚款人民币10元整。
本办法由公司行政人事部负责修改解释。
本办法自2007年2月01日起执行。
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感谢您的支持与配合，我们会努力把内容做得更好！。