中信证券手机开户流程2015.5.23

中信证券手机免费开户

《用户使用手册》

2015年5月

中信证券上海古北路营业部

工号020849于殿鹏

开户流程：

一、手机下载“中信证券开户”APP

通过扫描下面二维码或在手机上输入链接地址https://www.360docs.net/doc/3416714447.html,/sjkh/mobileapp.html

进行下载

手机会提示是否允许“中信证券开户”访问您的摄像头和麦克风，因开户环节需要，请“允许”，如不小心点到“不允

许”请重新安装开户APP软件。

二、开户流程

、开户首页

安装完后，在您的手机中点

击这个“中信手机开户”程

序运行，就正式进入了下面

的开户流程。

点击“马上开户”

、手机号码验证

4、点下一步

2、点击获取验证码

3、输入手机收到的验证码

1、输入您的手机号码

依次点身份证正面、反面和头像正面，为确保图像能顺利通过，请先阅读下面两张图片内容及备注。

、上传证件照

点击此处，将身份证放在一张白纸上，依次拍摄身份证正面、反面，头像正面，要求图像文字清晰。

若您的手机中已有身份证正面、反面、头像正面文件，也可以点击此处，依次选取

此处为二选一

照片全面上传完后点“下一步”

身份证四条边框显示在相册中，文字图像清晰，头像正面照最好现场拍摄，要求五官清晰无反光，不能是艺术照、结婚照、证件照或是对着身份证头像拍的头像照等。

、完善资料，身份验证

、选择开户营业部，委托方式

检查系统根据您上传的证件扫描得出的信息，若有个别字眼不符，请手动更改至与身份证信息完全一致。

输入身份证上住址所在地的邮编选择您的职业选择您的学历

点选有理财顾问输入：020849输入：于殿鹏

选择：上海市

选择：上海古北路营业部

请全部勾选

、选择开立股东账户、设置交易密码

勾选开设沪深A 股账户

点选新开户

点下一步

不勾选，则需要设置资金密码（与交易密码不同）

勾选，则系统默认资金密码与交易密码相同

输入6位数字密码

再输一遍上面输入的密码

点击下一步

、三方存管

（1）农业、华夏、招商银行：输入卡号可直接关联

（2）中信、兴业、光大银行：输入卡号、银行卡密码即可关联

（3）中国银行、民生银行：需先开通电话银行，输入卡号、电话银行密码（非取款密码）方可关联（4）工商、建设、浦发、交通银行：开户成功后登录网上银行可进行三方存管绑定与确认，需开通网银8、视频见证

进入视频见证环节，用户通过手机摄像头与客服人员进行视频见证，请保持网络环境畅通并耐心等待

目前可选12家银行：农行、华夏、中行、民生、中信、兴业、招商、光大、工商、建设、浦发、交通。

9、数字证书

完成视频见证后，客户申请、安装中登数字证书

10、签署协议、风险评测

进入协议签署界面，用户可以点击每个协议仔细阅读，确认点“下一步”，进入风险测评。

风险测评内容根据

您的实际情况进行

答题

上面的问题全部答

完后，继续开户

11、开户完成界面

风险测评问题选择完毕，点“下一步”，跳出风险测评结果，再点下一步，开户结束，等待开户通知

至此开户完成，等待工作人员审核开户资料后，会向客户手机发送开户成功短信，告知资金账号等。中信证券上海古北路营业部工号020849于殿鹏祝您投资愉快！

海通证券网上开户银行三方存管绑定步骤

农业银行三方存管绑定步骤 1.请在“指定存管银行”步骤选择农业银行，输入银行卡卡号，继续进行其他开户操作； 2.请在收到三方存管银行绑定的短信后，在交易时间9:30-15:00内登录网上开户继续完成绑定； 3.点击“绑定”按钮，输入银行卡密码。未了确保您的信息安全，请确保已安装安全控件，如未安装，请先下载安装。

4.点击“确定”按钮，提交成功，等待审核。 5.操作过程中，出现问题可按提示进行操作或联系在线客服。兴业银行三方存管绑定步骤个人投资者——持本人有效身份证件（原件及复印件）、证券资金卡到本行开户网点，填写《第三方存管账户类业务申请单》： 1、证券存量客户（已开立证券资金台账）：直接在柜面签署存管客户协议，办理指定存管银行手续；

2、证券新增客户：在证券公司开立证券资金台账，并在证券公司办理预指定手续后，携带存管客户协议在本行柜面办理存管确认手续。 *已开立证券资金台账的证券客户，如持有兴业卡，也可以直接在证券柜台签署存管客户协议，直接办理指定存管银行手续； *以上办理方式依不同证券公司而异。华夏银行三方存管绑定步骤 1、网上银行登录华夏银行主页，点击主页左侧“银证第三方存管”，输入华夏签约卡号和第三方存管密码，校验成功后即可进入。网上银行功能综合查询：1、证券资金账户余额查询、2、账户余额查询、3、交易明细查询、4、客户资料查询、5、账户关系查询。? 在线交易：1、证券转银行 2、银行转证券 3、第三方存管自助签约辅助服务：1、个人修改第三方存管密码 2、个人客户资料变更注：通过网上银行办理业务，个人投资者需在签约时开通网上银行交易功能 2、电话银行拨打95577，选③进入“华夏理财”，客户输入华夏卡号和查询密码，选①进入“银证第三方存管”，输入第三方存管密码，校验成功后即可进入。注：通过电话银行办理业务，个人投资者需在签约时开通电话银行交易功能招商银行三方存管绑定步骤 1、登录个人网上银行

华泰证券股份有限公司网上开户协议

华泰证券股份有限公司网上开户协议甲方：华泰证券股份有限公司乙方：＿＿＿＿根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司开立客户账户规范》、《中华人民共和国电子签名法》等相关法律法规规章、规范性文件以及证券监管机关、证券行业自律组织、证券交易所、证券登记结算公司的业务规则、规定、指引（以下简称法规规则）的有关规定，就乙方使用华泰证券股份有限公司（简称华泰证券，即本协议甲方）系统进行网上开户事宜签订协议如下：一、定义如无特别说明，下列用语在《华泰证券股份有限公司网上开户协议》中的含义为： 1、"甲方"：指华泰证券股份有限公司。 2、"客户"、"乙方"：指自愿使用华泰证券数字证书进行网上开户的个人。 3、“数字证书”：指用于存放乙方身份标识，并对乙方发送的网上开户信息进行数字签名的电子文件。 4、"数字证书服务"：指华泰证券借助互联网技术依托华泰证券网上业务平台为客户提供的使用数字证书的网络业务等服务； 5、网上开户，是指客户凭有效的数字证书登录华泰证券网上开户系统（https://www.360docs.net/doc/3416714447.html,）、签署开户相关协议后，华泰证券按规定程序为客户办理开户。 6、"本协议"：指《华泰证券股份有限公司网上开户协议》。二、网上开户风险揭示乙方理解华泰证券已采取了有效措施保护用户资料和网上开户业务的安全，但网上服务存在且不限于下列风险，乙方表示清楚认识并愿意承担包括但不限于以下风险和损失： 1、华泰证券郑重提示：https://www.360docs.net/doc/3416714447.html,为华泰证券官方网站，https://www.360docs.net/doc/3416714447.html,为华泰证券统一指定用于办理网上开户业务的网站，95597为华泰证券全国统一客户服务电话，客户可登录以上网站、通过以上服务电话或到当地华泰证券营业部咨询、办理有关业务。请客户注意识别和防范,务必通过上述指定网站申请网上开户，避免轻信不法分子通过互联网发布的虚假信息，避免账号、密码、联系电话以及数字证书等个人信息泄露，否则因此导致的客户个人信息泄露、财产损失等风险将不得不由客户自行承担。 2、华泰证券从未授权任何机构和个人为客户提供网上开户服务，任何机构或个人擅自以华泰证券名义办理网上开户等相关业务的，均为非法经营，请客户注意识别。 3、由于网上开户是通过互联网技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时互联网技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能。如果用于证实客户身份的数字证书和密码被窃取，他人有可能仿冒客户身份在互联网上办理网上开户等业务从而给客户造成损失。 4、由于乙方提供的所有资料、填制或确认的申请表所载信息引起的法律后果，包括但不限于虚假身份、冒用他人身份、隐瞒有关信息、遗漏有关信息等所导致的一切后果（包括但不限于网上开户失败、乙方账户被限制使用等）将由乙方自行方承担。 5、客户使用网上开户服务过程中的数据传输可能因通信繁忙出现延迟，或因其它原因出现中断、停顿或数据错误，从而使得网上开户服务出现延迟、停顿或中断。请客户务必按照华泰证券指定的网上开户网站、三方存管银行网站提交姓名、身份证号、卡号、密码等验证信息，（银行网站地址请通过以下网址查询：https://www.360docs.net/doc/3416714447.html,），避免因通过仿冒网站、非法网站等泄露身份证号、银行账号、密码等个人信息而遭受损失。 6、乙方应通过拨打华泰证券统一客户服务电话95597进行资金账户密码设置（包括但不限于交易密码、资金密码、通讯密码等），请您通过系统自助完成密码输入设置，并严格注意账户密码安全，勿听信任何机构或个人请您告知密码的要求。 7、乙方成功提交开户申请并不等同于账户开通，甲方将统一组织客户回访确认乙方身份，乙方通过客户回访后方可开通并使用账户。网上开户及账户激活时所需的所有手机验证码将发送到客户开户时预留的手机号码，请客户确保此号码准确无

中信证券机构开户(电子版)-推荐下载

机构开户须知开资金账户需提供的证件： 1.法人开户交验法人股东帐户卡及复印件（如新开股东账户则不用提供，新开股东账户开户费用400元） 2.交验法人营业执照原件及复印件(加盖公章) 3.法人代表的有效身份证复印件（加盖公章） 4. 法人代表签名并加盖法人章及公章的授权委托书 5.被授权人的有效身份证原件及复印件 6.法定代表人证明书（加盖公章） 7.组织机构代码证原件及复印件（加盖公章）) 8.税务登记证原件及复印件（国、地税）（加盖公章） 9.包括法人公章、法人代表印鉴的预留印鉴卡 10.公司章程复印件一份（加盖公章） 11. 机构开户许可证原件及复印件（加盖公章）中信证券西安营业部欢迎您！

授权委托书中信证券股份有限公司西安科技路证券营业部：兹授权（身份证号：）代理本单位在贵营业部办理股东账户开户相关事宜。特此授权，请予以办理。法定代表人签章：单位公章：年月日

授权委托书中信证券股份有限公司西安科技路证券营业部：委托人: 职务: 性别: 受托代理人: 性别: 身份证号码: 工作单位: 职务: 现我公司委托作为我公司在中信证券西安营业部办理资金账户开户、指定交易、开设各类委托方式、柜台咨询及开立开放式基金代销业务等相关事项的受托代理人。授权期限：（）自本委托书签订之日起至年月日至。（）自本委托书签订之日起至本人向贵营业部书面撤销本委托之日止。（）其他方式（请详细明示）：预留印鉴：委托人: 受委代理人: 切断出具高电源

法定代表人证明书兹证明 (身份证号: )同志为我公司的法定代表人. 特此证明法定代表人签章：单位公章：年月日定，

证券公司PB业务海通证券PB交易管理系统使用协议

xx证券股份有限公司 PB交易管理系统使用协议甲方：乙方：xx证券股份有限公司甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易规则的相关规定，以及双方签署的《证券交易委托代理协议》，就乙方向甲方提供PB交易管理系统进行资产管理服务的相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一条甲方向乙方申请开通或取消PB交易管理系统使用权限，均应临柜向乙方提出申请并提供合法有效身份证明文件。第二条甲方保证向乙方提供的资料真实、准确、完整、合法、有效，甲方承担因其提供的资料虚假或无效所引起的一切损失和责任。第三条乙方对甲方的申请进行审核，审核通过后，由乙方为甲方开通PB交易管理系统使用权限。具体使用权限以乙方审批内容为准。第四条合规承诺及管理 4.1甲方保证提供的申请材料真实、完整，将在合法合规的前提下开展业务。 4.2甲方的资产均属于甲方所有或者为甲方依法受托管理,甲方的交易行为均由甲方执行，不违反法律、法规、规章及相关监管规定，不参与内幕交易、操纵市场、场外配资、规避信息披露义务及其他不正当交易的活动等。除经中国证监会批准外，不参与其他客户或第三方融资、融券等相关证券活动，并不会为其提供便利。 4.3甲方已认真阅读《证券账户业务申请表》中列示的有关证券账户业务办理须知内容，已

充分理解账户实名制要求以及违规可能承当的相应后果，不存在违反实名制的情形，包括但不限于：出借证券账户进行买卖证券；存在开户后相关证券投资产品并未依法成立，而证券账户在使用的情况；其他涉嫌违反账户实名制的情况。 4.4不存在与乙方进行利益输送或者商业贿赂的情况。 4.5甲方有义务遵守证券市场相关法律、法规、规章、自律组织规则以及乙方相关业务规则进行交易。一旦发生异常交易行为或被列入监管部门各类监管关注账户等情况，乙方有权依据相关规定进行处置，根据证券监管机构、证券交易所及自律组织的要求，乙方有权立即停止甲方的系统使用权限。 4.6乙方有权依据国家法律法规、行业政策调整及突发监管措施等因素对提供的PB交易管理系统做出调整或终止服务。前述情况发生时，乙方通过电话、短信、邮件等方式通知甲方后三个工作日生效。甲方清楚知晓前述约定以及由此可能产生的后果。第五条系统使用 5.1 甲方需妥善保管PB交易管理系统的权限密码、资金账户密码等关键信息，如因甲方保管不当、密码泄露等原因引起的一切损失和责任均由甲方自行承担。 5.2 甲方在系统内进行的相关操作，须符合相关操作程序和要求，因甲方操作失误造成的一切损失和责任由甲方自行承担。 5.3 甲方对乙方提供的PB交易管理系统的相关材料负有保密义务，不得提供给第三方，并不得将PB交易管理系统转让、出借给任何第三方使用。如有以上情况，乙方有权采取限制交易、暂停或终止使用等措施。 5.4 PB交易管理系统的委托交易功能，旨在支持证券市场、期货市场以及其他市场进行交易，根据系统开发情况，非所有市场所有交易品种皆可交易，具体可支持的交易品种及委托方式以系统实际功能为准。 5.5 若甲方在使用PB交易管理系统委托交易功能的同时，使用了其他交易系统进行委托交易、资金划转等操作，致使通过PB交易管理系统发起的委托交易失败或其他交易异常情况，

选择华泰证券的十大理由

选择华泰证券的十大理由 1.华泰证券实力雄厚，全国首批创新类券商之一 2.华泰有优秀的团队服务结构和专业化的投资理财团，为您的交易提供专业、及时、大量、多方位信息资源 3.华泰证券官网https://www.360docs.net/doc/3416714447.html, 是专业财经平台，资讯更新及时，内容丰富，并连接各大财经平台，为客户提供行业报告、公司研判、紫金理财积分、投资组合和每日速递等专业理财资讯，一网在手，投资无忧 4.完善的交易方式——网页交易，网上交易，电话委托，手机证券等，并提供专业版Ⅰ通达信、专业版Ⅱ同花顺、大智慧等不同版本的操作软件，满足不同层次投资者的需求，特别是在外出无法关注大盘时，可以利用手机软件“涨乐”最大程度方便您的交易，随时随地进行交易下单。 5.华泰证券三方存管银行最全面，除信合和邮政储蓄以外几乎所有的银行都可以办理，分立主帐户和次帐户，可以实现资金帐户一对多（最大可以实现一个账户接连五家银行），银行之间转账全免手续费，满足投资者方便、安全、高效的投资需求。 6.华泰证券在国内第一个开通理财专线95597，此理财专线电话的开通开启了券商理财服务的新天地，第一时间为投资者答疑解惑，拨云见日，真正做到了与投资者全天候、全方位、全心意的无间隔沟通。 7.特色化的“理财产品超市”——营业部将根据您的特色需求，在华泰

紫金系列理财产品：天天发、节假日理财等品种中精选最适合您的理财产品。 8.华泰证券为满足广大投资者的开户需求，放弃了午休和周末，这样就可以尽量不耽误您的正常上班时间，午休可以正常开户，周末可以开资金帐户。 9.紫金理财大讲堂——定期邀请专业研究员和基金经理召开分析报告会，帮助投资者把握市场脉搏，提供行业策略报告。于每周六下午2点准时针对市场热点和行业最新资讯进行分析，第一时间展现最新投资方向，各大机构的最新投资理念尽在其中。 10.真诚的服务理念和服务宗旨，为您打造一份舒适、和谐的投资理财环境，务求客户的利益最大，在合理合法的条件下帮助客户实现利益最大化，是我们永远不变的宗旨。

山西证券开户销售话术

山西证券开户销售话术篇一：山西证券全营业部名单用心专注用心服务山西证券股份有限公司篇二：山西证券互联网金融实施方案(试行) 山西证券股份有限公司经纪业务互联网金融实施方案（试行） 20XX年公司经纪业务互联网金融实施规划、进度和工作安排如下：一、工作思路 1、以客户为中心促进证券行业转型在互联网浪潮冲击下，客户使用习惯的变更将带来证券行业环境的三大变化：“金融产品化”和“金融产品标准化”趋势；金融服务的进一步自助化和碎片化；利用互联网渠道推送各种产品和服务。互联网金融的核心是用互联网的思维、技术和价值观来改造我们的业务体系，归根到底是八个字“入口、流量、产品、服务”。 2、转型路径证券行业在互联网金融浪潮冲击下的业务拓展路径和转型方式为：

3、公司的转型战略互联网金融是以提高客户整体体验为出发点，注重与客户的每一次接触，整合各种客户接触点或接触渠道，通过协调售前、售中和售后等各个阶段业务操作，有目的地、无缝隙地为客户传递目标信息，创造匹配品牌承诺的正面感觉，以实现良性互动，进而创造差异化的客户体验，实现客户的忠诚，强化感知价值，从而增加企业收入与资产价值。以此为互联网金融转型战略的核心，公司的转型策略为：与开放的互联网平台平等接入；以用户及数据共享为基础实施导流；不主动参与超低佣金竞争，以服务体验提升促进转化；以快速小贷业务为突破口积极进行产品创新；跟踪行业发展进行新产品设计。二、账户体系建设 1、全面升级账户体系（UF3.0系统）将证券账户升级为全能型的综合金融账户（简称一户通），把公司期货、资产管理账户纳入客户资产管理体系，利用一站式服务提升客户黏度。（1）升级交易账户体系，参与个股期权市场、沪港通业务、区域股权交易市场、股权众筹市场等多层级市场交易；（2）新建理财账户体系，提供转账方式购买各类金融产品（包括券商发行的公募基金、资产管理集合计划、私募债券产品等）；

中信证券实习心得总结

中信证券实习心得总结、指导思想。根据教学计划的要求，本着全面落实党的“教育必须为社会主义现代化服务，必须同生产劳动相结合”，“培养德、智、体全面发展的建设者和接班人”的方针，通过毕业实习，使学生进一步深化和丰富理论知识，了解国情、民情，了解在建设有中国特色的社会主义理论指导下，我国经济体制改革特别是金融体制改革所取得的成就和新的进步，增强实践能力，树立学以致用，为社会主义经济建设服务的思想。、培养自己从事金融、证券工作的基本业务素质。通过实习，为逐步培养良好的职业道德、依法办事和树立全心全意为人民服务、克尽职守的敬业精神奠定良好的基础；进一步培养和锻炼并发现问题、分析问题和解决问题的实际工作能力，把理论知识和解决实际问题相结合，提高运用理论知识从事金融实务的能力，全面提高自己素质。、要求自己能够掌握证券投资分析的基本概念，了解投资市场基本结构和运行方式，理解投资工具设计的基本原理；理解证券投资分析理论的产生与发展的过程，掌握投资收益与投资风险的相互关系，了解从传统的证券投资分析理论到资本资产定价模型、套利定价理论、期权定价理论发展的历史过程及各种理论的内涵；学习证券投资分析的主要方法，能够运用宏观经济分析、证券市场分析、行业分析、企业分

析等基本分析方法对证券市场进行投资分析，了解技术分析的基本原理。 XX年2月20日到XX年4月13日中信证券有限公司永康金城路营业部中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，现注册资本9,945,701,400元。XX年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票，XX年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码“600030”。中信证券主营业务范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。中信证券有限公司永康金城路营业部成立于XX年11月，位于金城路29号钢海大厦三楼，拥有1400多平方米的面积，设有高端VIP贵宾室、大户室，在现场我们将为您提供高速行情报价、十档买卖数据等专业服务，助您事实、快速把握二级市场风云变幻的节奏，决胜资本市场。我们的核心价值理念：专业创造价值，真诚铸就信赖；与客户共享成功，与社

华泰证券简介

华泰证券股份有限公司于1991年5月26日在南京正式开业。华泰证券是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之一。 2007-2009年，华泰证券在券商分类评级中连续三次被中国证监会评定为A 类券商。华泰证券旗下拥有南方基金、友邦华泰基金、华泰联合证券、长城伟业期货、华泰金融控股（香港）有限公司和华泰紫金投资有限责任公司，同时是江苏银行的第二大股东，已基本形成集证券、基金、期货和直接投资为一体的、国际化的证券控股集团雏形。 “以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”是华泰证券坚持的服务理念。华泰证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。 2007年，华泰证券在“高效、诚信、稳健、创新”核心价值观的基础上，明确提出了“做最具责任感的理财专家”的品牌精神，得到了市场和社会各界的广泛认同。华泰证券的市场地位和品牌影响力不断提升，正在成长为具有核心服务优势和较强市场竞争能力的综合金融服务提供商。证券经纪服务遍布全国的180个营业网点。华泰证券及华泰联合证券在全国大中城市拥有180个营业网点，能够为不同地域的客户提供便捷的证券理财服务。 2007年以来，华泰证券陆续对分布全国的营业网点进行了改造和升级，为客户提供更舒适优雅的投资理财环境和证券理财新体验。

专业的理财服务队伍。华泰证券拥有一批经验丰富、责任心强的标准化服务队伍，为客户提供周到、贴心的服务；公司和各营业网点建立了具有咨询执业资格的理财师团队，理财师职业素养高、理财能力强，能针对客户的不同理财需求提供专业化的投资理财解决方案。安全、快捷的理财服务平台。华泰证券在证券行业素有“技术先锋”之称，在业内率先推出了无形席位、电话委托、网上交易、银证转账等多种创新交易方式。强大的信息技术研发和应用能力为华泰证券高效、安全的交易服务提供了可靠保证。客户可以通过网上交易、电话理财、手机理财和现场等多种先进的方式进行交易，必要时还能享受紫金快车道、紫金高速通道等更加高效的交易服务，满足其个性化交易需求。专业化、个性化的理财服务体系。华泰证券以“财富永续之道”为内涵的“紫金理财”服务品牌已得到了广大客户的高度认可。菜单式的“紫金大管家”服务，能满足客户的综合交易服务需求；尊贵的“紫金私人顾问”服务，能满足高端客户的个性化理财需求。华泰证券“好基汇”精选基金理财服务在客户中拥有良好的口碑，客户可根据产品的风险等级和自身的投资偏好，选择合适的基金产品组合。华泰证券的“紫金理财大讲堂”，不仅得到了广大客户的喜爱，也得到了中国证券业协会的高度肯定，称其“将投资者教育工作与品牌文化相结合，推动了投资者教育工作的创新发展”。研究咨询服务华泰证券研究所是首批经中国证监会核准的具有证券投资咨询资格的研究机构。

中信证券天天利财新手必看的24个个问题

中信证券天天利财新手需要关注24类问题1、深圳报价回购与银行理财和一般理财产品有何区别？答：深圳报价回购属于质押式回购业务，即证券公司提供全额质押物作为质押担保，客户将资金融出给证券公司，获取利息，因此本息收入事先确认，安全有保障。而一般理财产品是指银行或证券公司客户将资金集中，并代其进行投资管理，一般只有预期收益。 2、深圳报价回购的回购资金是否有担保？答：深圳报价回购产品已经提供了全额质押物质押担保，由中国证券结算登记公司进行质押物管理。 3、怎样才能参与深圳报价回购，要开专门的账户么？答：不需要。只要是符合参与条件的中信证券客户，与我公司签订相关协议，经过交易所及我公司相关部门审核后即可开通交易权限。 4、我已经在其他证券公司开户，暂时不想转托管到中信证券，是否能参与深圳报价回购？

答：因为深圳股东代码卡可以同时在多个席位同时交易。客户在我公司新开资金账户并使用原股东深圳股东代码卡参与报价回购交易，不影响客户在其他证券公司的证券交易。 5、港澳台居民能否申购本产品？答：本产品对客户身份无限制，只要客户满足参与条件即可。 6、我没有A股股东代码卡，只有基金账户代码卡、债券账户代码卡，能否申购本产品？答：目前暂时不可以，后续是否可以参与以中信证券的通知或公告为准。 7、签订深圳报价回购相关协议是否一定要前往营业部柜台？答：不需要 8、持有深圳报价回购产品期间是否可以办理转托管？答：在报价回购中，如果客户有报价回购委托、有未到期报价回购委托，是不允许办理转托管、不允许撤销此客户对应资金账号的“深圳报价回购交易权限”的。 9、深圳报价回购交易时间怎样？答：新开委托时间：每个交易日的9:15至11：30、13：00至15：30；

开户券商托管账户编码汇总

附：全国股份转让系统经纪、自营、做市三类托管单元编码汇总表（按所属券商简称拼音排序）：托管单元编码所属券商经纪自营做市爱建证券725600910001915001 安信证券724800910003915003 渤海证券720900910005915005 财达证券727600910007915007 财富证券725900910009915009 财通证券726100910011915011 川财证券900811910163915163 大通证券724700910013915013 德邦证券900071910015915015 第一创业726300-- 东北证券723700910019915019 东方证券722100910023915023 东莞证券725300910025915025 东海证券721900910027915027 东吴证券723500910029915029 东兴证券720600910031 915031 910032

方正证券725000910033915033光大证券721500910035915035广发证券721100910037915037广州证券726000910039915039国都证券723000910041915041国海证券724200910043915043国金证券724300910045915045国开证券900231910047915047国联证券724600910049915049国盛证券723800910051915051国泰君安720200910053915053国信证券720300910055915055国元证券722000910057915057海通证券721000910059915059恒泰证券726200910061915061红塔证券725400910063915063宏信证券900871910175915175宏源证券722700910065915065华安证券725800910067915067华创证券727200910069915069华福证券727800910071915071

华泰证券手机炒股使用手册

华泰证券手机炒股软件 PDA版使用说明书 2009-07-07

目录 1.概述 (3) 2.软件下载 (3) 3.使用说明 (8) 3.1.行情功能介绍 (8) 3.1.1.我的自选 (8) 3.1.2.股市行情 (10) 3.1.3.走势分析 (12) 3.1.4.技术分析（K线图和技术指标） (13) 3.1.5.行情排名 (16) 3.1.6.资讯信息 (17) 3.1.7.颜色配置 (19) 3.1.8.价位显示规则 (19) 3.1.9.成交量显示 (19) 3.2.股票交易功能介绍 (19) 3.2.1.帐号预设和登录 (19) 3.2.1.1帐号添加 (20) 3.2.1.2帐号删除 (20) 3.2.2.买入股票 (20) 3.2.3.卖出股票 (21) 3.2.4.撤单 (22) 3.2.5.查询股票 (22) 3.2.6.查询资金 (23) 3.2.7.当日成交 (23) 3.2.8.当日委托 (24) 3.2.9.资金明细 (24) 3.2.10.查询交割 (25) 3.2.11.查询配号 (26) 3.2.12.修改交易密码 (27) 3.3.紫金理财 (27) 3.4.直拨客服热线-95597 (28) 3.5.系统功能介绍 (28) 3.5.1.程序最小化 (29) 3.5.2.设置服务器地址和自动刷新时间 (29) 3.5.3.修改通讯密码 (30) 3.5.4.查看软件流量 (30) 3.5.5.开启跑马灯 (31) 3.5.6.关于本软件 (31) 3.6.退出软件 (32)

1.概述华泰证券手机炒股软件PDA版是运行在Microsoft Windows Mobile for Pocket PC 2003、Windows Mobole5.0、Windows Mobole 6.0 Windows Mobole CE等操作系统的终端，集沪、深股票，国际市场等多个金融市场于一体的行情分析和交易软件，支持中国移动的GPRS网络和中国电信的CDMA1X网络，支持cmwap、cmnet、uniwap、uninet上网方式。 2.软件下载如何登录手机WAP网站并下载PDA版软件？ 2.1选择手机菜单的“开始”，找到“Internet Explorer”并打开，在地址栏里输入https://www.360docs.net/doc/3416714447.html,/。 2.2选择“手机炒股软件下载”，下载软件需要注册，输入您的手机号码，点击取回登陆密码或者马上免费注册；密码将以免费短信的形式发送到您的手机号码上，收到密码短信后，输入手机号码和密码，点击“提交”登陆

中信证券手机开户流程2015.5.23

中信证券手机免费开户《用户使用手册》 2015年5月中信证券上海古北路营业部工号020849于殿鹏

开户流程：一、手机下载“中信证券开户”APP 通过扫描下面二维码或在手机上输入链接地址https://www.360docs.net/doc/3416714447.html,/sjkh/mobileapp.html 进行下载手机会提示是否允许“中信证券开户”访问您的摄像头和麦克风，因开户环节需要，请“允许”，如不小心点到“不允许”请重新安装开户APP软件。二、开户流程 1 、开户首页安装完后，在您的手机中点击这个“中信手机开户”程序运行，就正式进入了下面的开户流程。点击“马上开户”

2 、手机号码验证 4、点下一步 2、点击获取验证码 3、输入手机收到的验证码 1、输入您的手机号码依次点身份证正面、反面和头像正面，为确保图像能顺利通过，请先阅读下面两张图片内容及备注。

3 、上传证件照点击此处，将身份证放在一张白纸上，依次拍摄身份证正面、反面，头像正面，要求图像文字清晰。若您的手机中已有身份证正面、反面、头像正面文件，也可以点击此处，依次选取此处为二选一照片全面上传完后点“下一步” 身份证四条边框显示在相册中，文字图像清晰，头像正面照最好现场拍摄，要求五官清晰无反光，不能是艺术照、结婚照、证件照或是对着身份证头像拍的头像照等。

4 、完善资料，身份验证 5 、选择开户营业部，委托方式检查系统根据您上传的证件扫描得出的信息，若有个别字眼不符，请手动更改至与身份证信息完全一致。输入身份证上住址所在地的邮编选择您的职业选择您的学历点选有理财顾问输入：020849输入：于殿鹏选择：上海市选择：上海古北路营业部请全部勾选

华泰证券手机炒股使用手册

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华泰证券手机炒股软件 PDA版使用说明书 2009-07-07

融资融券开户资格及流程

融资融券开户资格及流程不同券商申请资格不一昨天是券商首日接受融资融券开户申请，据记者了解，对于投资者准入的“门槛”，各试点券商除了要求客户在该证券营业部的开户交易时间不少于18个月以外，对资产“门槛”的要求并不相同。比如，广发证券(44.90,-0.40,-0.88%)要求客户证券资产不低于50万元，金融总资产不低于100万元；国信证券要求客户总资产规模不低于100万；海通证券(13.07,-0.01,-0.08%)要求客户总资产不低于50万元。另据国信证券广州试点营业部透露，他们早已经有目标的客户群，客户是按照公司制定的评分标准，评分都是在4分以上。另外，公司配备了融资融资岗位专员和专用会客室，为有意愿的客户介绍业务和进行相关测试等。国信证券还介绍，试点期间计划融资额度的总体规模控制在30亿元，融券规模控制在3亿元，金额分配方法是营业部先到先得。在证监会公布的90只标的股票中，公司不会全盘上。目前第一批试点总的信用额度是10亿；而第二批26家营业部也即将开展此业务，总额度也是10亿；剩下的营业部将作为第三批，额度还是10亿。无论是开户资格的限制还是融资融券额度的限制，都表明了试点券商们对客户金融资产和风险意识的重视。该负责人还透露，各家机构对投资者的年龄都有隐形的限制，一般超过60岁的会严格考虑。融资融券开户流程融资融券风险较大，以融券来讲，若发生要约收购，自然人必须要公布的5个交易日内还券，否则将强制平仓。各家试点机构的业务流程大致相同，以下记者将做详细的解说。第一步：客户申请客户在满足融资融券开户条件之后，向试点营业部递交申请材料。申请材料包括融资融券业务申请表、身份证、普通证券账户卡、金融资产证明、个人信用报告、持有公司限售股票申请表、国信证券还要求必须拥有资金对账单。第二步：投资者教育、业务及心理测试投资者教育主要是让投资者明确融资融券业务及其相关风险，之后对符合条件的客户将进行心理测试、业务测试和风险访谈三项测试。心理测试题5题，2分1题，必须满分；业务测试共12题，至少80分以上，即测试错误不能超过2题；风险访谈录6题，必须满分。据介绍，心理访谈录会存档以保障双方利益。以上测试必须全部通过，客户才有机会进入下

华泰证券新版手机证券理财系统使用手册

华泰证券手机炒股软件 PDA版使用说明书 -07-07

目录 1.概述.................................................................. 错误!未定义书签。 2.软件下载 .......................................................... 错误!未定义书签。 3.使用说明 .......................................................... 错误!未定义书签。 3.1. 行情功能介绍 ............................................... 错误!未定义书签。 3.1.1. 我的自选 ................................................. 错误!未定义书签。 3.1.2. 股市行情 ................................................. 错误!未定义书签。 3.1.3. 走势分析 ................................................. 错误!未定义书签。 3.1. 4. 技术分析（K线图和技术指标） ........... 错误!未定义书签。 3.1.5. 行情排名 ................................................. 错误!未定义书签。 3.1.6. 资讯信息 ................................................. 错误!未定义书签。 3.1.7. 颜色配置 ................................................. 错误!未定义书签。 3.1.8. 价位显示规则 ......................................... 错误!未定义书签。 3.1.9. 成交量显示 ............................................. 错误!未定义书签。 3.2. 股票交易功能介绍 ....................................... 错误!未定义书签。 3.2.1. 帐号预设和登录 ..................................... 错误!未定义书签。 3.2.1.1帐号添加......................................... 错误!未定义书签。 3.2.1.2帐号删除......................................... 错误!未定义书签。 3.2.2. 买入股票 ................................................. 错误!未定义书签。 3.2.3. 卖出股票 ................................................. 错误!未定义书签。 3.2. 4. 撤单 ......................................................... 错误!未定义书签。

中信证券营业部后台管理办法(版)

中信证券股份有限公司营业部后台管理办法第一章总则 (1) 第二章营业部后台的岗位设置与职责 (1) 第三章营业部后台的业务管理 (11) 第四章营业部后台人员的考核与薪酬 (11) 第五章营业部后台的培训工作 (14) 第六章附则与附件 (14) 2010年10月

第一章总则为规范营业部后台的业务运行，提升后台业务管理水平和客户服务水平，特制定本办法。第一条本办法之营业部后台是指由营业部管辖的，为营业部客户提供标准化、规范化服务，为前台提供业务支持，进行业务管理的部门。第二条营业部后台的运行必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理是后台管理的第一责任人。第三条本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。第二章营业部后台的岗位设置与职责第四条营业部设置运营总监岗，作为后台柜台业务及客户服务管理的具体执行人，向营业部总经理汇报工作。对于拥有三名以上投资顾问岗的营业部，可以不设置运营总监岗，分设柜台主管岗及服务总监岗，前者作为柜台业务管理的具体执行人，后者作为客户服务的具体执行人，分别向营业部总经理汇报工作。第五条营业部后台岗位设置为： A、运营总监岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。 B、服务总监岗、柜台主管岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB 业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。 A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。岗位结构及管辖关系如下图所示： A模式：

海通证券股份有限公司经纪业务客户回访管理暂行办法

海通证券股份有限公司经纪业务客户回访管理暂行办法第一章总则第一条为加强客户服务，防范风险，制订本办法。第二条客户回访的对象是公司所有经纪业务客户。第三条客户回访工作由营业部和公司销售交易总部负责实施。公司销售交易总部负责对经纪人，以及单一客户资产1000万元（含）以上客户的回访工作。公司呼叫中心（Call-center）根据销售交易总部的指令，对各类客户进行各项指定内容的电话回访。第四条营业部进行的客户回访工作，必须遵守回避制度，严禁回访责任人回访本人介绍开户的客户。第五条所有回访工作必须有客户回访记录，并经责任人和有关领导签字。客户回访工作的书面纪录，必须归入客户档案，同时在技术系统留痕。对于回访工作中发现的问题，相关部门和营业部必须根据公司规定，及时加以处理。第六条公司总部定期检查和评估营业部的客户回访工作。检查和评估结果是对营业部以及回访责任人考核的重要依据。客户回访记录及对其中发现问题的处理和解决情况，是公司对总部相关部门和营业部业务检查和考核的重要依据。第二章客户回访的方式和内容第七条客户回访的方式包括非现场方式（如电话、信函、电子邮件等）和现场方式（如拜访和会议等）。第八条客户回访的内容分常规回访和专项回访两类，其中常规

回访中包括业务规范性回访和客户服务性回访。常规回访为定期工作，专项回访为不定期工作。第九条常规回访的内容包括但不限于： 1、检查并核实客户资料的真实性、完备性，如客户资料关键字段及其更新情况等； 2、调查客户对营业部服务的需求和满意度，如研究咨询报告、前台服务人员的服务态度和专业能力，以及技术系统功能的完善和安全性等； 3、宣传推介公司各项服务和产品，如公司传统和创新服务的产品、措施、技术，公司理财产品等。第十条专项回访的内容包括但不限于： 1、重要业务操作的确认，如大额资产变动、销户、清密、开通新业务等； 2、检查并核实委托人（客户）与代理人（如外聘经纪人等）关系的真实性、合规性，以及相应的权限等情况； 3、检查并核实客户与营业部之间签订的各种协议的真实性和合规性等情况； 4、执行公司相关部门的回访指令，回访内容由相关部门制定。第三章客户回访工作的实施第十一条公司销售交易总部针对经纪人、单一客户资产1000万元（含）以上的客户回访工作，常规回访原则上每个客户（经纪人）每年一次，回访覆盖率达到100%，专项回访根据公司相关部门的要求确定。公司呼叫中心（Call-center）执行销售交易总部的指令开展客户回访工作。

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