我们爱学习(中信证券合规答案正确版)
2021新《证券法》合规测试题附答案
2021新《证券法》合规测试题附答案2021新《证券法》合规测试题附答案1 、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
对 ( 正确答案 )错2 、非依法发行的证券，仍可以买卖。
对错 ( 正确答案 )3 、证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的公开信息，为内幕信息。
对错 ( 正确答案 )4 、证券期货基金经营机构要加大对广大投资者的宣传教育，积极向投资者普及新《证券法》知识。
对 ( 正确答案 )错5 、证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。
对 ( 正确答案 )错6 、基金管理人要“受人之托、忠人之事”，回归资产管理本源，切实履行管理职责，坚持不发生损害投资者权益、影响社会稳定的恶性群体性事件。
对 ( 正确答案 )错7 、国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从轻处罚。
对错 ( 正确答案 )8 、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。
对 ( 正确答案 )错9 、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
对错 ( 正确答案 )10 、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
对 ( 正确答案 )错11 、上市公司持有百分之（）以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。
A. 三B. 五 ( 正确答案 )C. 十D. 十五12 、以下重大事件，属于内幕信息（）。
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化 ( 正确答案 )B. 公司债券信用评级发生变化 ( 正确答案 )C. 公司发生重大亏损或者重大损失 ( 正确答案 )D ．公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责 ( 正确答案 )E. 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十 ( 正确答案 )13 、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之（），应当依照规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
合规承诺书考题(书面有答案)
“证券营业部合规经营承诺书”专项考试一、单项选择题（选项为4个）1、证券经纪人可同时接受几家证券公司的委托？（）A 、1B、2C、3D、没有限制。
答案：A2、下列哪个人有资格在我公司的营业部从事下述工作。
（）A、王某是一家商场的推销人员，考过了证券从业资格，兼职做证券营业部的证券经纪人；B、李某是劳务派遣人员，派遣到证券营业部作为客户经理从事证券营销活动；C、张某是证券营业部会计，每天到银行网点兼职做半天营销工作；D、赵某处于试用期，还没考取从业资格，帮助营业部整理客户资料。
答案：D3、关于客户准入和适当性服务，下列哪个说法是对的：（）A、客户未成年，不能开立证券账户；B、客户年老、收入低，无论如何不能为其开通权证交易；C、创业板风险大，客户入市仅半年，但客户签署风险揭示书自愿承担风险，证券营业部可以为客户开通创业板；D、客户基金风险承受能力评价为“保守型”，当客户申购“激进型”基金时，系统应自动拒绝其申购委托。
答案：C4、以下哪个行为不属于非现场开户：（）A、两个证券营业部员工到客户家里办理开户，一个员工经办，一个员工复核；B、客户经公证签署授权委托书，授权某证券营业部员工代理其回证券营业部开户；C、客户在网上预约开户，先在网上填写客户资料，再到证券营业部签约、开户；D、客户在银行网点当着证券营业部营销人员面签署开户合同，填写开户申请表，后来亲自到证券营业部签收开户凭证、设置初始密码。
答案：C5、以下关于非现场开户的说法，那种是正确的？（）A、非现场开户是营销人员的问题，开户岗没有责任；B、非现场开户，营销人员有责任，开户岗也有未履行开户程序、审核客户身份的责任；C、只要营销人员把客户签好的开户协议拿回证券营业部盖章、开户，就不算非现场开户；D、公证授权后，可由代理人（被授权人）办理开户，因此，客户可以授权证券营业部员工代办开户，不属于非现场开户。
答案：B6、投资咨询人员的研究报告稿件以书面形式保存（）年。
我们爱学习(中信证券合规答案正确版)
正确答案
根据内幕信息的定义，不属于内幕信息的有 （）
C
根据未公开信息的定义，不属于未公开信息 的有（）
A
根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息
隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进 B
行交流的，应当履行（）程序。
按照《信息隔离墙制度》的要求，证券公司
应当对已列入（）的公司或证券进行监控， A
A
的，自提供之日起（）个月内不得就该股票
发布证券研究报告。 首次公开发行股票网下配售时，禁止配售对
象不包括（）。
D
多选题（每题3分） 问题
下列属于信息隔离墙基本制度的有：
正确答案 ABCD
下列符合信息隔离管理基本要求的有：
ABC
根据《证券法》的规定，证券公司为了有效 防范公司与客户之间、不同客户之间的利益 冲突，必须将（）业务分开办理，不得混合 操作。
B
监管规定和自律组织的要求采取相应措施。
以下经纪业务展业行为哪些是不合规的： D
从事投资顾问业务的员工需要取得哪类从业 资格：
B
下列哪一项不属于洗钱罪的上游犯罪行为？ D
可以通过以下哪些方式推介私募产品和招揽 客户？
D
知识点 内幕信息的定义
未公开信息的定义
信息隔离墙制度 观察清单的理解 投行业务独立性管理 未公开信息知情人管 理
ABCD
下列属于墙上人员的有：
ACD
保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨 墙进行业务协作的，应当向（）部门提出申 BD 请，并经其同意。
投资者适当性内容的 综合考察
客户类型区分 证券公司自营投资比 例限制
底线性要求
融资融券合约期限 分析师就特定股票接 受委托课题后撰写研 究报告的时间限制
合规培训测试试卷有答案【最新版】
合规培训测试试卷有答案单位:姓名:得分:一、填空题(20分，每空格1分)1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。
商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。
商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8%。
9、合规员就合规风险工作向本单位(部门)负责人及合规管理部双线报告工作并负责;对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位(部门)负责人有关联的，可直接向合规管理部或总行领导报告。
二、单选题(共计15题，每题2分)1、下列不属于合规员工作方式的是D 。
A、日常合规风险事项报告B、重大合规风险事项报告C、合规管理工作总结D、合规工作手册2、商业银行各业务条线和分支机构的B 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
A、合规管理人员B、负责人C、高管人员D、全体员工3、合规负责人的职责中，不包括D 。
A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告D、分管业务条线4、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是 C 。
C12008 证券公司合规管理有效性评估指引答案100分+汇总
证券公司合规管理有效性评估指引答案（100分）1.按照《》的规定，关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，下列选项中错误的是（D）○证券公司应当对自评底稿进行复核○评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度○证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估○评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核（×）2.下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）□证券公司必须单独开展合规管理有效性评估√□合规管理有效性程度是内控评价的重要内容√□证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行√□合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素3.《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容（×）4按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等（√）5.按照《》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组（√）6证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况（√）7按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）√评估准备√后续整改√评估报告√评估实施8.按照《》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向（√）9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）√专项评估√全面评估9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估（×）10下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（b）○证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门○证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体○证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估○证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作ABCD12按照《》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认（√）ABD14，证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围（×）BCD3按照《》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段（√）正确ABABCDBCD12.判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营（√）C×ABD13按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（1）次合规管理有效性全面评估。
证券交易中的合规性问题处理考核试卷
A.财务部
B.风险管理部
C.合规部
D.投资部
11.证券交易合规性问题的处理流程不包括以下哪个环节？（）
A.问题识别
B.风险评估
C.应急处理
D.预防措施
12.以下哪项不属于证券交易合规性培训的内容？（）
A.证券法律法规
B.公司内部控制制度
C.市场营销策略
D.道德规范与职业操守
A.公平原则
B.诚信原包括以下哪一方面？（）
A.内部控制
B.风险管理
C.营销策略
D.信息披露
3.在证券交易中，内幕信息的定义是指？（）
A.未公开的、具有重大影响力的信息
B.已经公开但具有重大影响力的信息
C.不具有重大影响力的信息
D.所有公开的信息
9.在处理证券交易合规性问题时，首先需要进行______，以识别潜在的风险。
10.建立良好的合规文化有助于证券公司长期稳健发展，其中______是合规文化的核心。
四、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）
1.证券公司可以为了自身利益而泄露客户的交易信息。（）
A.增强员工合规意识
B.建立有效的合规监控系统
C.定期进行合规检查
D.加大合规投入
13.以下哪些行为可能违反证券交易的诚信原则？（）
A.证券公司故意隐瞒重要信息
B.上市公司按时披露定期报告
C.投资者基于公开信息做出投资决策
D.证券公司员工利用职务之便进行个人交易
14.以下哪些是合规管理部门的职责？（")
A.制定合规政策和程序
B.监督合规政策和程序的实施
C.对外联络和协调
中信银行理财规划内训测试试卷A（含标准答案）
中信银行理财规划内训测试试卷A（含标准答案）姓名单位得分一、单项选择题（每题1分，24道题，共24分）1．会计等式是指（ A ）。
A.资产=负债+所有者权益B.负债=资产+所有者权益C.所有者权益=资产+负债D.利润–费用=收入2. 个人理财中应对失业或是失去劳动能力导致的工作收入的中断的有效的方法是（ A ）。
A.设立紧急储备金和买保险B.投资高风险债券C.投资高收入股票D.高利贷3.18K黄金的含金量为（ C ）。
A.80%B.85% C . 75% D.100%4.财务自由主要体现在( C )。
A. 是否有适当，收益稳定的投资B.是否有充足的现金准备C.投资收入是否完全覆盖个人或家庭发生的各项支出D.是否有稳定，充足的收入5.以下（ C ）不是理财规划师执业人员的要求。
A．教育和继续教育 B．考试 C．专业 D．职业道德 E.从业经验6.在现况不变，理财目标金额固定的情况下，达成目标所需的年限越短，所需要的报酬率就（ C ）。
A.不变B.越低C.越高D.未知7.有关理财规划师的角色，下列( B )项描述较为贴切？A.超级的营业人员B.全科的家庭医生C.无所不知的专业人士D.获利的保证者8.下列叙述( B )有误。
A.退休属于长期目标，往往被一般大众所忽视B.目标顺序法能够充分发挥复利的效果C.一生的理财价值观并非永远固定不变D.准备的时间越长，越有本钱投资高风险高报酬率的标的9.评估客户投资风险承受度，下列叙述错误的是（ C ）。
A.年龄较低所能承受的投资风险较大B.资金需动用时间离现在愈近，愈不能承担高风险C.年长却愿意冒险的客户，应建议其投资新兴国家基金或高风险股票型基金D.长期理财目标弹性愈大，愈能承担高风险10.有关退休规划的重要原则，下列叙述错误的是（ D ）。
A.要尽早开始储备退休基金，越早会越轻松B.退休金储蓄的运用不能过度保守，否则即使年轻时就开始准备，还是会不堪负荷C.以保险给付的养老险或退休年金支应基本支出，以报酬率较高但无保证的基金投资支应弹性较大的生活品质支出D.离退休日愈近，表示工作期间愈短，退休金筹措压力愈小11.理财规划师在理财方案中向客户推荐购买某一个或某一类金融产品时，如果自己受雇于销售该金融产品的公司或行业，那么（B）。
证券公司员工业务合规培训考试试题及答案
ⅩⅩ证券公司员工业务合规培训考试姓名:__________ 部门:_________ 记分:_______ 考试时间为45分钟，全卷共计23题，满分100分一、单项选择：（共5题，每题3分，共15分）1、产品的收益率一般用（ D ）是符合标准的。
A.年化收益率B. 绝对收益率 C到期收益率 D.预期年收益2、产品推广时，正确的表述产品发行状态的词语一般是（ B ）。
A.火爆 B、比较受欢迎的 C.热销 D、紧俏3、公司产品发行的方式（ A ）。
A.非公开发行B. 网上销售C. 公开4、有关产品风控的话术选出一个比较恰当的表述（ B ）。
Ａ．保本保息Ｂ．本息足额，风险可控Ｃ．安全无风险5、向客户解释金融产品兑付的问题时，正确恰当的表述为（ D ）。
A.刚性兑付B.保证安全兑付C.不一定D. 往期产品做到了本息全额兑付二、多项选择：（共5题，每题3分，共15分）1.在介绍ⅩⅩ这家公司的时候我们回避的词包括（ ABC ）。
A. 最大的B.最好的C. 唯一的D.知名的 E,专业的2、为了做到合规经营，公司经营项目包括（ ABC ）。
A. 首钢停车楼项目B.四川PPP项目C.留学移民D.P2P3．下列哪些是描述庞氏骗局特点的（ BCD ）。
A. 资产证券化B.拆东墙补西墙C.不存在真是资产交易D. 借新钱换旧钱4. PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，其特点表现在下面几个方面（ ACD ）。
A. PPP模式将部分政府责任以特许经营权方式转移给社会主体（企业）。
B. 政府将工程或项目以投标形式，承包给个人或企业。
C. 政府的财政负担减轻，社会主体的投资风险减小。
D. 政府与社会主体建立起“利益共享、风险共担、全程合作”的共同体关系。
5.合规的金融业务在介绍金融服务的时候要回避的重点敏感词包括（ ABC ）。
A. 无风险B.保安全C. 刚性兑付D.风险可控三、判断题（共10题，每题3分，共30分）1、公司发行理财产品，最终是让客户把钱存入公司账户（ X ）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
不得成为新三板推荐 业务项目小组成员
知识点 观察清单
限制清单的效果
全球合规管理 证券账户报备操作指 引 强调业务部门员工的 反洗钱义务
客户风险承受能力与 金融产品风险等级匹 配 资管底线要求
跨境业务合规管理
分析师的兼职要求
保荐代表人的独立性
选项A 涉及公司经营的 尚未公开信息
已经在报刊上刊 登的消息
证券公司向投资 者推介金融产品 时，可以口头介 绍相关金融产品 的风险，不要求 客户签署书面风 险揭示书
金融机构、普通 专业投资者、非 机构投资者、非
机构、自然人 专业投资者
机构投资者
证券公司不仅在向 客户销售金融产品 时需要履行投资者 适当性职责，而且 在以客户买入金融 产品为目的提供投 资顾问、融资融券 、资产管理、柜台 交易等金融服务过 程中，也应当履行 投 证资 券者 从适 业当 机性 构职 、责 非 证券从业机构、证 券从业人员、非证 券从业人员
内，不得发布与 布与该上市公司 该上市公司有关 有关的证券研究
的证券研究报告 报告
证券发行规模达
到一定数量的， 可以采用联合保 荐，但参与联合 保荐的保荐机构
证券发行的主承 销商必须具备保 荐业务资格
不得超过2家
证券投资咨询业 务
投资主办人
单独或者串谋，
违背客户的委托 为其买卖证券
集中资金优势、 持股优势或利用 信息优势联合或
B
员工如在香港与客户进行证券、期货交易，
提供投资建议或者资产管理服务等受规管活 A
动，必须获得香港证监会的牌照。
证券分析师不得在公司内部部门或外部机构
兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包 A
括担任上市公司的独立董事。
保荐代表人的配偶可以以他人名义持有发行 人的股份。
B
柜台市场交易不得采 用集中竞价方式 上市公司董监高及5% 以上股东不得融资融 券本公司股票
选项B 跨墙管理制度
选项C 观察清单和限制 清单制度
主要业务部门办 公场所相对分 离，实行门禁制 度
公司业务人员应 自营、资管、经 当专职，不得同 纪、融资融券业 时从事两项或两 务的交易单元、 项以上具有利益 账户分离，单独 冲突的证券业务 管理，单独核算
选项D
静默期制度 公司不得对包括自 营、资产管理业务 重点岗位人员在内 的相关业务未公开 信息知情人使用的 即时通讯工具进行 监控
个人微信昵称中 使用公司名称或 简称
个人微信头像中 使用或变相使用 中信证券商标和 LOGO
具有复杂的结构 、不易估值、流 损失可能超过购 动性较低、透明 买支出 度较低
已经和依法可以 在境内证券交易 所上市交易和转 让的证券
选项B
选项C
涉及公司财务的 尚未公开信息
对该公司证券价 格有重大影响的 已经公开的信息
证券公司从业人 员职业便利获取 的内幕信息以外 的其他未公开信
研究业务所涉及 的上市公司未公 开信息
息
选项D 对该公司或其他公 司证券价格有重大 影响的尚未公开信 息 中后台管理部门在 业务监控和中后台 服务过程中接触的 未公开信息
发现异常情况，及时调查处理。
根据投行业务独立性管理与审查制度，项目 相关信息应于（）当日完成备案。
C
新入职员工在入职后因岗位职责接触未公开
信息的知情人，应在（）个工作日内，填写 《知情人登记表》，报合规部未公开信息管
B
理人员备案。
根据《中信证券股份有限公司全球合规手册 C 》的要求，下列有关交叉交易的说法正确的 是（）。
定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关
规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下 列静默期安排:
ABC
下列关于证券公司开展保荐与承销业务的说 法，正确的是：
ABC
下列哪些选项属于证券从业资格注册类型？ ABCD 以下哪些选项属于员工严格禁止的行为？ ABCD
我公司的员工应当履行的反洗钱义务有哪些 ABCD
1%
5%
10%
20%
1倍、2倍
1倍、3倍
2倍、3倍
2倍、5倍
6个月
12个月
18个月
24个月
6
12
3
1
过去6个月内与主 承销商存在保荐 、承销业务关系 的公司
主承销商及其持 股比例5%以上的 股东
发行人及其股东 、实际控制人、 董事、监事、高 级管理人员和其 他员工
主承销商管理的公 募基金
选项A 保密制度
单选题（每题1.5分） 问题
正确答案
根据内幕信息的定义，不属于内幕信息的有 （）
C
根据未公开信息的定义，不属于未公开信息 的有（）
A
根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息
隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进 B
行交流的，应当履行（）程序。
按照《信息隔离墙制度》的要求，证券公司
应当对已列入（）的公司或证券进行监控， A
推荐业务项目小组成员：
ABCD
对错题（每题1分）
问题
观察清单属于高度保密的清单，仅供因履行 相关管理和监控职责的工作人员知悉。
对于限制清单所列公司或证券，公司研究业 务可以对外发布针对该证券的研究报告，自 营业务可以买入该证券，直接投资业务子公 司可以投资该公司股权。 各司法管辖区不能制定比《中信证券全球合 规手册》更为宽松的要求，但可以制定更为 严格的制度，并且其员工应当遵守更高标准 。如果员工没有开立证券账户，则无需在合规 系统中报备。
以回墙
违反跨墙人员管
理制度的责任追
究措施
投行委质量控制 组
合规部
担任上市公司股 担任上市公司并 票增发、配股、 购重组财务顾
发行可转换公司 问，在证券公司 债券等再融资项 、证券投资咨询
目的保荐机构、 机构的合规部门
主承销商或者财 将该上市公司列 务顾问，自确定 入相关限制名单
并公告公开发行 期间，按照合规 价格之日起10日 管理要求限制发
直接与客户打交道的前线业务部门员工负有 客户身份识别、客户身份资料保存等重要责 任.以上说法正确么?
正确答案 A B
A B A
低风险承受能力的投资者，即使签署了接受
了证券公司的风险提示，签署书面确认文 件，也不能参与可能出现本金巨大亏损的高
B
风险金融产品投资。
资产管理计划合同和宣传材料中可以约定“ 预期收益率”。
ABCD
下列属于墙上人员Βιβλιοθήκη 有：ACD保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨 墙进行业务协作的，应当向（）部门提出申 BD 请，并经其同意。
投资者适当性内容的 综合考察
客户类型区分 证券公司自营投资比 例限制
底线性要求
融资融券合约期限 分析师就特定股票接 受委托课题后撰写研 究报告的时间限制
首发项目网下配售的 禁配对象
客户身份资料及 连大续额买及卖 可疑交易
交易记录保存； 报告
合规部负责记录跨 墙情况，并会同提 出跨墙申请的业务 部门和跨墙人员所 属部门对跨墙人员 行为进行监控
风险控制部
担任上市公司股票 增发、配股、发行 可转换公司债券等 再融资项目的保荐 机构、主承销商或 者财务顾问，自确 定并公告公开发行 价格之日起40日 内，不得发布与该 上市公司有关的证 券研究报告
A
的，自提供之日起（）个月内不得就该股票
发布证券研究报告。 首次公开发行股票网下配售时，禁止配售对
象不包括（）。
D
多选题（每题3分） 问题
下列属于信息隔离墙基本制度的有：
正确答案 ABCD
下列符合信息隔离管理基本要求的有：
ABC
根据《证券法》的规定，证券公司为了有效 防范公司与客户之间、不同客户之间的利益 冲突，必须将（）业务分开办理，不得混合 操作。
同次发行的证 券，其发行保荐 和上市保荐应当 由同一保荐机构 承担
一般证券业务 在自己实际控制 的账户之间进行 证券交易等各种 手段操纵证券市 场
客户身份识别
对跨墙人员，派
出人员部门与接 跨墙人员在跨墙 受人员的部门都
活动结束且获取 应建立跨墙人员 的未公开信息已 的管理制度，提
公开或不再具有 出具体保密、执 价格敏感性后可 业回避要求以及
合规检查
跨墙审批
风险监测
跨墙备案
观察清单
限制清单
控制清单
传闻清单
进场签订保密协 与客户签订《合 正式提交《项目 进场开展实质性工
议
作协议》
立项申请材料》 作
3
5
7
10
在向客户披露利 益冲突但未经客 户书面同意前， 员工可以为了客 户利益在关联账 户和客户账户之 间进行交叉交易
员工可以在员工 符合双方客户最
员工使用微博、微信发布信息时，哪些行为
属于严格禁止的？
ABCD
以下属于《证券公司投资者适当性制度指引 》中认定的复杂金融产品的是：
ABC
下列属于证券公司自营投资范围的是：
ABCD
跨墙管理
独立性审查的备案制 度
研究业务静默期的规 定
保荐与承销的相关要 求 员工执业资格管理 员工基本职业道德要 求 强调员工的反洗钱义 务
B
监管规定和自律组织的要求采取相应措施。
以下经纪业务展业行为哪些是不合规的： D
从事投资顾问业务的员工需要取得哪类从业 资格：
B
下列哪一项不属于洗钱罪的上游犯罪行为？ D
可以通过以下哪些方式推介私募产品和招揽 客户？
D
知识点 内幕信息的定义
未公开信息的定义
信息隔离墙制度 观察清单的理解 投行业务独立性管理 未公开信息知情人管 理
账户和客户账户 佳利益，员工可
之间进行交叉交 以在客户账户间
易