中信证券营业部岗位人员管理办法
中信证券人事管理制度范文
中信证券人事管理制度范文中信证券人事管理制度范文第一章总则第一条为加强中信证券人事管理工作，提高人力资源的配置效益，依法、公平、公正、公开原则，制定本制度。
第二条本制度适用于中信证券的人力资源管理工作，包括招聘、考核、晋升、合同管理、待遇等方面。
第三条中信证券应根据国家法律、政策、发展战略及人力资源需求，合理规划和配置人力资源。
第四条中信证券应建立健全人事管理信息化系统，便于管理和控制人力资源的流动和使用。
第五条中信证券应推行职业人才评价方法，为员工提供公平的升迁机会。
第六条中信证券应建立完善的奖惩制度，激励员工积极工作，同时也对不履行职责的员工进行惩罚。
第七条中信证券应根据员工实际工作情况，提供合理的培训机会，提高员工的能力水平。
第八条中信证券应根据员工的工作表现和贡献，给予相应的待遇和福利。
第二章招聘与录用第九条中信证券招聘与录用人才原则上采取公开、公平、公正、公开的方式进行。
第十条中信证券招聘与录用人才应符合国家相关法律法规的规定，并按照招聘职位的要求进行面试和考核。
第十一条中信证券招聘与录用的人才，应签订劳动合同或聘用合同，明确双方的权益和义务。
第三章人才评价与晋升第十二条中信证券应建立科学的人才评价体系，按照员工绩效和能力进行评估，为员工提供公平的晋升机会。
第十三条中信证券进行人才评价时应当科学、客观、公正、公平，并将评价结果进行公示。
第十四条中信证券进行晋升时应当公开选拔，按照公正公平的原则，选拔符合晋升条件的人才。
第四章劳动合同管理第十五条中信证券与员工签订的劳动合同应明确双方的权益和义务，合同期限不得超过国家规定的最高期限。
第十六条中信证券与员工签订的劳动合同应当履行法律、法规及相关劳动法律的规定。
第十七条中信证券与员工签订的劳动合同到期前应提前一定时间进行续签或解除。
第五章培训与发展第十八条中信证券应根据员工的岗位需求和个人发展意愿，提供相应的培训机会和发展计划。
第十九条中信证券应建立健全的员工培训体系，为员工提供系统、全面、专业的培训内容和方法。
证券营业部员工管理制度
第一章总则第一条为加强证券营业部的管理，确保营业部各项业务的正常开展，提高员工的工作效率和服务质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于证券营业部全体员工。
第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，实行岗位责任制，确保营业部各项工作有序进行。
第二章组织架构第四条证券营业部设立以下部门及岗位：1. 部门：综合管理部、业务部、财务部、信息技术部、客户服务部。
2. 岗位：部门经理、部门主管、业务员、财务人员、信息技术人员、客户服务人员。
第三章员工招聘与培训第五条证券营业部员工招聘应遵循以下原则：1. 符合岗位要求，具备相关专业知识和技能。
2. 遵守国家法律法规，具有良好的职业道德。
3. 具有较强的团队合作精神和敬业精神。
第六条新员工入职前，应参加公司统一组织的培训，培训内容包括公司文化、业务知识、法律法规、职业道德等。
第七条员工培训实行分级培训制度，分为初级、中级、高级三个级别，员工应根据自身情况参加相应级别的培训。
第四章岗位职责与工作要求第八条各部门及岗位的职责如下：1. 综合管理部：负责营业部的日常管理工作，包括人员招聘、绩效考核、员工培训等。
2. 业务部：负责证券业务开展，为客户提供专业、高效的证券服务。
3. 财务部：负责营业部的财务管理工作，确保财务收支合规、准确。
4. 信息技术部：负责营业部的信息技术支持，保障信息系统稳定运行。
5. 客户服务部：负责客户咨询、投诉处理、客户关系维护等工作。
第九条员工应遵守以下工作要求：1. 严格遵守国家法律法规、证券行业规定和公司规章制度。
2. 认真履行岗位职责，提高工作效率。
3. 保持良好的职业道德，为客户提供优质服务。
4. 遵守保密制度，不得泄露公司及客户信息。
第五章绩效考核与奖惩第十条证券营业部实行绩效考核制度，考核内容包括工作质量、工作效率、团队合作、客户满意度等方面。
第十一条员工绩效考核结果作为晋升、调薪、奖惩的依据。
第十二条对表现优秀的员工给予表彰和奖励；对违反公司规定的员工，根据情节轻重给予相应处罚。
证 券公司营业部员工管理制度
证券公司营业部员工管理制度一、前言证券公司是金融市场中的重要机构之一，也是交易的重要场所和服务提供者。
证券公司营业部作为证券公司的重要组成部分，是公司与客户之间的纽带，担负着客户服务、投资顾问等重要职责。
如何科学管理证券公司营业部员工，提高效率、保障安全、提升服务，是证券公司营业部所必须解决的问题。
本文将就证券公司营业部员工管理制度进行探讨。
二、制度概述1.目的为切实提高证券公司营业部员工工作效率、保障安全、提升服务品质，本制度制定。
2.适用范围所有证券公司营业部员工。
3.职责（1）营业部经理：全面负责营业部各项管理工作，制定和实施本制度。
（2）人力资源部门：协调和推进人力资源管理工作，组织制定和修订相关制度和规定。
（3）各部门及员工：严格遵守本制度规定，积极履行职责，保护客户利益。
4.管理原则（1）理性、公正、公平、透明。
（2）客户至上、服务第一、诚信经营。
5.制度内容（1）招聘①招聘要求：具有相关职业技能、能力和素质；无违规记录；无不良信用记录。
②面试：综合考虑考生的面试成绩、岗位适应性、职业素养、综合素质等方面，制定候选人名单。
（2）培训和考核①入职培训：在职培训、下岗培训等多种方式。
通过系统学习相关业务和规章制度，掌握理论和实践能力。
②岗位培训：依据工作实际需求，由上级领导或专门人员授课，提升员工岗位素质。
③考核：采取定期考核和临时考核相结合的方式，根据个人实际表现进行评定。
表现优秀者适当给予奖励，表现不佳者适当罚款或降职。
（3）安全管理①信息安全：1.严格遵守公司的信息安全管理规定，不得泄露任何客户信息和公司机密信息。
2.不得自行拷贝或擅自保存任何公司保密信息和客户隐私资料。
②现金安全：1.营业部内严禁存放现金，如有现金需求应选择专门金融机构进行存取。
2.客户存取资金应遵守公司规定的操作流程和操作规范，防范客户资金安全风险。
③公文管理：1.严格执行公司公文管理规则，确保文件文件清晰易懂、有效及时。
证券公司内部员工管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部管理，提高员工工作效率，保障公司合法权益，根据国家相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、合同制员工、临时工等。
第三条公司内部员工管理制度遵循公平、公正、公开的原则，以激发员工积极性，促进公司健康发展。
第二章基本要求第四条员工应遵守国家法律法规，遵守公司各项规章制度，维护公司利益，树立良好的职业道德。
第五条员工应积极参加公司组织的各项培训和学习，不断提高自身业务能力和综合素质。
第六条员工应自觉维护公司形象，不得泄露公司商业秘密，不得损害公司利益。
第七条员工应服从领导，团结同事，共同完成公司各项任务。
第三章工作纪律第八条员工应按时上下班，不得迟到、早退、旷工。
第九条员工应认真履行岗位职责，按时完成工作任务，保证工作质量。
第十条员工应保守公司秘密，不得擅自对外泄露公司内部信息。
第十一条员工应爱护公司财产，不得损坏、浪费公司资源。
第四章奖励与处罚第十二条公司对表现优秀、成绩突出的员工给予奖励，奖励形式包括但不限于物质奖励、精神奖励、晋升等。
第十三条公司对违反公司规章制度、损害公司利益的员工给予处罚，处罚形式包括但不限于警告、罚款、降职、辞退等。
第五章培训与发展第十四条公司为员工提供各类培训，包括岗前培训、在职培训、专业培训等，以提高员工业务能力和综合素质。
第十五条公司鼓励员工参加各类职业资格考试，支持员工个人职业发展。
第十六条公司为员工提供晋升通道，鼓励员工不断进步，实现个人价值。
第六章附则第十七条本制度由公司人力资源部负责解释。
第十八条本制度自发布之日起实施。
第十九条本制度如有与国家法律法规相抵触之处，以国家法律法规为准。
证券有限责任公司营业部岗位管理制度
证券有限责任公司营业部岗位管理制度第一章总则第一条为明确证券营业部业务活动中各岗位的职责，规范交易业务活动，加强风险控制，提高工作效率，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所属证券营业部。
第三条营业部应在遵守国家有关法律法规和交易所业务规则的前提下，在公司《营业部管理制度》和《营业部经营目标责任书》的授权范围内进行证券经营管理活动。
第二章营业部总经理、部门经理岗位职责第四条营业部总经理、副总经理岗位职责：（一）总经理的岗位职责：1.主持营业部的全面工作，按公司《营业部管理制度》和《营业部经营目标责任书》的授权开展各项经营管理活动。
2.负责落实各部门各岗位的职责和权利，协调各部门的关系。
3.传达、贯彻和执行公司的指令，带领员工完成各项工作和指标。
4.负责制定营业部年度工作计划、业务规划和财务收支计划。
5.负责指导和检查各项工作，处理重要业务事项，审查和决定权限内的有关事项。
6.组织做好与地方主管部门之间的协调工作，与其建立长期良好的业务关系。
7. 加强员工队伍建设和证券从业人员自律管理，开展金融证券风险防范活动，建立内部监管体系，保证各项业务健康、快速发展。
8. 负责加强业务经营管理，开拓业务，不断完善服务手段，提高经济效益。
9.作为固定资产管理的第一责任人，对营业部固定资产的管理与使用负主要责任，并组织制定固定资产的购置计划。
10.定期向公司主管职能部门提交工作报告,汇报业务开展情况，发现问题及时反馈并组织分析、解决。
11.严格按照证监会、证券交易所对市场监管和会员管理的有关要求，及时准确上报各类报表、年度检查材料和重大情况。
（二）副总经理协助总经理履行上述岗位职责。
第五条证券营业部总经理、副总经理资格要求：证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作2年以上。
未取得从业资格的，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上。
证券公司职工管理制度细则
一、总则第一条为加强证券公司内部管理，提高工作效率，保障公司利益，维护职工合法权益，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体职工，包括正式员工、临时员工和实习生。
第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，以促进公司和谐稳定发展为目标。
二、职工招聘与入职第四条公司招聘职工应遵循公开、公平、竞争、择优的原则。
第五条招聘过程中，公司应按照岗位要求，对应聘者进行资格审查、笔试、面试等程序。
第六条经招聘程序，确定录用的职工，应在规定时间内办理入职手续。
三、职工培训与发展第七条公司应定期组织职工进行职业道德、业务技能等方面的培训，提高职工素质。
第八条公司鼓励职工参加各类专业培训和考试，取得相关资格证书。
第九条公司应建立健全职工职业发展规划，为职工提供职业晋升通道。
四、劳动纪律与考勤第十条职工应严格遵守国家法律法规、公司规章制度及劳动纪律。
第十一条职工应按时上下班，不得迟到、早退、旷工。
第十二条职工因特殊情况需请假，应按规定程序办理请假手续。
第十三条职工请假超过规定天数，公司将根据实际情况予以处理。
五、薪酬福利第十四条公司按照国家规定，为职工缴纳社会保险、住房公积金等。
第十五条公司实行岗位工资制，根据岗位性质、职责和业绩确定职工工资。
第十六条公司根据国家政策及公司实际情况，定期调整职工工资。
六、职工考核与奖惩第十七条公司对职工实行年度考核制度，考核内容包括职业道德、业务能力、工作态度等方面。
第十八条考核结果作为职工晋升、调薪、奖惩的重要依据。
第十九条公司对表现优秀的职工给予表彰和奖励，对违反规章制度的职工给予批评教育和处分。
七、劳动争议处理第二十条职工与公司发生劳动争议，应通过协商、调解、仲裁或诉讼等途径解决。
第二十一条公司应建立健全劳动争议处理机制，保障职工合法权益。
八、附则第二十二条本制度由公司人力资源部负责解释。
第二十三条本制度自发布之日起实施，原有规定与本制度不一致的，以本制度为准。
中信证券岗位职责
中信证券岗位职责1. 引言为了明确中信证券企业内各岗位的职责，提高职能部门管理水平，实现公司整体运作效率的提升，特订立本规章制度。
本制度适用于中信证券企业各职能部门中的员工，包含但不限于人力资源、财务、市场营销、风险管理等岗位。
2. 职责概述1.每个员工都有明确的岗位职责，必需依照该职责执行工作，并承当相应的管理和考核标准。
2.职责划分应当合理，避革职责交叉、职责不明确等问题。
3.各职能部门应当建立相应的岗位职责手册，定期更新并向员工进行培训。
3. 职责细则3.1 人力资源部门人力资源部门重要负责企业员工的招聘、培训、绩效考核、薪酬管理等工作。
实在职责如下：1.招聘管理：负责订立招聘方案、发布招聘信息、筛选简历、组织面试等招聘工作，并保证招聘程序公平、公正、透亮。
2.培训发展：负责评估员工培训需求、订立培训计划、组织培训实施、评估培训效果。
3.绩效考核：负责订立绩效考核方案、设计考核指标、组织考核评估、供应绩效报告。
4.薪酬管理：负责订立薪酬政策、进行薪酬调研、组织薪酬评定、供应薪酬报告。
3.2 财务部门财务部门重要负责企业的财务报表编制、财务分析、本钱掌控等工作。
实在职责如下：1.财务报表编制：负责依据会计准则编制财务报表，定时完成年度、季度和月度报告的编制工作。
2.财务分析：负责对财务报表进行分析，包含盈利本领、偿债本领、运营本领等方面的分析，并供应分析报告。
3.本钱掌控：负责对企业各项本钱进行核算、分析和掌控，订立本钱掌控策略，供应本钱报告和分析建议。
3.3 市场营销部门市场营销部门重要负责企业产品和服务的市场推广、品牌管理、客户关系管理等工作。
实在职责如下：1.市场推广：负责订立市场推广策略、规划营销活动，包含广告宣传、促销活动等，并监测推广效果。
2.品牌管理：负责订立品牌战略、维护和管理品牌形象，提升品牌知名度和美誉度。
3.客户关系管理：负责建立和维护客户数据库，订立客户关系管理策略，通过客户调研和反馈不绝改进产品和服务。
中信证券营业部岗位人员管理办法
中信证券营业部岗位人员管理办法中信证券营业部岗位人员管理办法为了中信证券的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定!下面爱汇网就赶紧为各位介绍下中信证券营业部岗位人员管理的相关知识!中信证券营业部岗位人员管理办法(一)第一章总则第一条为了公司的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定,依据中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司内部控制指引》、深圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规,特制定本制度。
第二条内部控制制度是公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第二章内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标:(一)保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
(二)防范经营风险和道德风险。
(三)保障客户及公司资产的安全、完整。
(四)保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。
(五)提高公司经营效率和效果。
第四条公司内部控制制度的原则:(一)健全性:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。
(二)合理性:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。
(三)制衡性:公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。
(四)独立性:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
第三章内部控制的主要内容中信证券股份有限公司内部控制制度第五条公司内部控制主要内容包括:环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。
第一节环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。
第七条授权控制的主要内容包括:(一)股东大会是公司的权力机构。
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中信证券营业部岗位人员管理办法
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中信证券营业部岗位人员管理办法(一)
第一章总则
第一条为了公司的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定,依据中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司内部控制指引》、深圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规,特制定本制度。
第二条内部控制制度是公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第二章内部控制的目标和原则
第三条公司内部控制的目标:
(一)保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
(二)防范经营风险和道德风险。
(三)保障客户及公司资产的安全、完整。
(四)保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。
(五)提高公司经营效率和效果。
第四条公司内部控制制度的原则:
(一)健全性:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。
(二)合理性:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。
(三)制衡性:公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。
(四)独立性:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
第三章内部控制的主要内容中信证券股份有限公司内部控制制度
第五条公司内部控制主要内容包括:环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。
第一节环境控制
第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。
第七条授权控制的主要内容包括:
(一)股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的常设决策机构,向股东大会负责。
监事会是公司的内部监督机构,负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。
公司总经理由董事会聘任,对董事会负责,主持公司的经营管理工作,组织实施董事会决议。