工程项目风险与不确定性分析
如何有效应对工程项目中的风险和不确定性
如何有效应对工程项目中的风险和不确定性在工程项目的实施过程中，风险和不确定性是难以避免的。
它们可能来自于技术、经济、政治、环境等方面，对项目的顺利进行和成功交付造成重大影响。
因此，有效应对项目中的风险和不确定性至关重要。
本文将探讨一些应对工程项目中风险和不确定性的方法和技巧，以期帮助工程项目团队在面对挑战时能够做出明智的决策。
一、全面识别和分析风险首先，对项目进行全面的风险识别和分析是应对风险和不确定性的基础。
项目团队应该通过调研、咨询专家、参考类似项目的经验等方式，全面了解可能存在的风险因素。
这些风险因素可以包括技术上的困难，资源的不足，法律法规的变化，市场需求的不确定性等等。
在识别和分析的过程中，项目团队应该尽可能详细地描述每个风险因素，并评估其可能性和影响程度。
二、制定风险管理计划基于对项目风险的识别和分析，项目团队应制定风险管理计划。
该计划应包括明确的目标、策略和措施，以应对可能发生的各类风险。
风险管理计划的目标是减少风险的影响程度和发生概率，以保证项目的成功实施。
在制定计划时，项目团队应考虑风险的优先级和紧急程度，制定相应的应对措施，并确定责任人和时间表。
三、建立有效的沟通和协作机制在工程项目中，有效的沟通和协作机制是管理风险和应对不确定性的关键。
项目团队成员之间应保持及时的沟通，共享信息，协调行动。
团队成员应明确各自的角色和责任，并在项目执行过程中密切合作。
此外，与项目相关的外部利益相关方也应积极参与沟通，并及时提供反馈和建议。
四、建立灵活的项目管理机制由于项目风险和不确定性的存在，项目管理机制需要具备一定的灵活性。
项目经理和团队成员应具备快速响应和适应变化的能力。
他们需要灵活调整项目计划，重新安排资源，以应对出现的风险和不确定性。
此外，采用敏捷项目管理方法，以迅速测试和验证假设，也有助于提高项目的灵活性和应变能力。
五、利用合适的工具和技术在应对工程项目中的风险和不确定性时，合适的工具和技术可以帮助项目团队更好地分析和管理风险。
项目的不确定分析与风险分析
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第一节 风险和不确定性分析概述
一、建设项目的风险和不确定性
风险：是指人们在事先能够预计采取某种行动， 可能发生的所有或好、或坏的后果，以及每种后果出 现的可能性大小。
不确定性：是指人们在事先只知道所采取行动的 所有可能结果，而不知道它们出现的可能性，或者两 者都不知道。
风险分析：是指对项目总投资及效益由随机性的 原因引起的变化进行分析的方法。
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不确定性分析：则是指项目总投资和效益的 变化是由不可预知的，也是不可预估的，非概率 的因素引起的这些因素的分析。
可行性研究中，风险分析和不确定性分析不 是设法避免这些风险和不确定性因素，而是确定 这些因素与项目盈利性相关性及影响程度。
一、项目盈亏平衡分析（量本利分析） 1. 盈亏平衡分析概述 盈亏平衡分析主要是通过确定项目的产量盈亏
平衡点，分析、预测产品产量(或生产能力利用率)对 项目盈亏的影响，达到盈亏平衡点时的产量(生产能 力利用率)越低，说明该项目抗风险能力越强。
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2.线性盈亏平衡分析 （1) 基本假设
a.产量等于销售量，即当年生产的产品（服务）当 年销售出去；
aQ+bQ2 =c+dQ+eQ2 解此二次方程，可得盈亏平衡点的产量
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式中表示销售收入曲线与销售成本曲线有两 个交点，因此解得两个盈亏平衡点Q1*和Q2*。 只有在Q1*和Q2* 限定的产量之间，项目才能盈 利。示意图可见11—2。当产品销售量在Q1*和 Q2*之间时，项目有盈利（设为π）为：
4
1
3.非线性盈亏平衡分析 当产品的年总成本与产量不成线性关系，销
售收入与产量也不呈线性关系时，要用非线性 盈亏平衡分析方法进行分析。
工程经济学第五章
找出敏感性强的因素，向决策者提出是否需要进一步收集资料，进行研 究，以提高经济分析的可靠性。
第五章 工程项目风险与不确定性分析
§2 敏感性分析
一、概述
3. 敏感性分析的步骤 选定需要分析的不确定性因素。这些因素主要有：产品产量、产品售价、主 要资源价格（原材料、燃料或动力等）、可变成本、固定资产投资、建设期 贷款利率及外汇汇率等。 确定经济评价指标。一般只对几个重要的指标进行分析，如净现值、内部收 益率、投资回收期等。
因素 建设投资 I(万元) 年销售收入 B(万元) 年经营成本 C(万元) 期末残值 L(万元) 寿命 n(年)
估算值
1500
600
250
200
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解：作出本方案的现金流量表如下：
基本方案的现金流量表 单位：万元 年份 1. 现金流入（1.1+1.2） 1.1 年营业收入 1.2 期末残值回收 2. 现金流出（2.1+2.2） 2.1 建设投资 2.2 年经营成本 3. 净现金流量（1-2） -1500 1500 1500 250 350 250 350 250 350 250 350 250 350 250 550 250 250 250 250 250 0 1 600 600 2 600 600 3 600 600 4 600 600 5 600 600 6 800 600 200 250
亏损区
F
固定成本Leabharlann 0BEPQQ
产量
第五章 工程项目风险与不确定性分析
一、独立方案的盈亏平衡分析
（一）线性盈亏平衡分析 进而解出盈亏平衡点的生产能力利用率BEPY：
项目管理中的项目风险与不确定性
项目管理中的项目风险与不确定性在项目管理中，项目风险和不确定性是无法回避的现实。
项目风险是指不确定性事件发生时可能带来的负面影响，而不确定性则表示对项目结果的无法确定性。
1. 背景介绍在开始探讨项目风险和不确定性之前，让我们了解一下项目管理的背景和重要性。
项目是一项具体且独特的工作，旨在实现特定的目标。
项目管理的目的是有效地规划、组织、指导和控制项目的各个方面，以确保项目能够按时、按预算和符合质量要求完成。
2. 项目风险项目风险是项目管理中的常见挑战之一。
它可以是内部因素（例如技术问题、资源不足等）或外部因素（例如市场变化、法规变化等）的结果。
项目经理需要识别、评估和应对这些潜在风险，以减小对项目目标的影响。
2.1 风险识别风险识别是项目管理中的第一步。
项目团队需要全面审查项目的各个方面，并识别出可能出现的风险。
这可以通过头脑风暴会议、专家意见、历史数据分析等方法来完成。
2.2 风险评估一旦风险被识别出来，项目团队需要评估这些风险的潜在影响和发生概率。
这可以通过定性和定量方法来完成。
定性方法包括使用风险矩阵进行优先级排序，而定量方法则涉及对风险进行数值评估，例如使用风险价值分析（RVA）方法。
2.3 风险应对项目团队需要开发一套风险应对计划，以应对已识别的风险。
这涉及确定减轻风险的方法，制定备选方案以及为风险事件准备预案。
通过采取适当的风险管理措施，可以最大程度地减小风险对项目目标的影响。
3. 不确定性项目管理中的另一个重要概念是不确定性。
不确定性表示对项目结果的无法确定性。
它可能来自各种因素，如技术复杂性、市场变化、政治环境等。
项目经理需要认识到不确定性的存在，并制定相应的策略来应对它。
3.1 不确定性的影响不确定性可能对项目造成各种影响。
首先，它可能导致项目进度延误，因为无法准确预测工作完成所需的时间。
其次，不确定性可能导致项目预算超支，因为难以准确估计资源和成本。
最后，不确定性可能影响项目质量，因为无法准确预测所需的质量标准。
项目管理不确定性和风险分析
• 风险识别的结果是建立建设工程风险清单,在建设工程风 险识别过程中,核心工作是“建设工程风险分解”和“识 别建设工程风险因素、风险事件及后果”。风险识别的 方法有:专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单 法、经验数据法、风险调查法。对于建设工程的风险识 别来说,仅仅采用一种风险识别是远远不够的。一般都应 综合采用两种或多种风险识别方法,才能取得较为满意的 结果。而且,不论采用何种风险识别方法组合,都必须包含 风险调查法。从某种意义上讲,前五种风险识别方法的主 要作用在于建立初始风险清单,而风险调查法的作用则在 于建立最终的风险清单。
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• 根据这种分类可知：正是因为存在信息缺口才造成了人们不能确 定项目某种事件是否确定发生，而这种不确定性才是引发项目风 险后果的根本原因。因此，任何项目的风险性来自于项目的不确 定性，而任何项目的不确定性根本来源在于人们在项目信息方面 的缺乏（信息缺口）。面向不确定性的项目风险管理方法要通过 对于项目不确定性因素的深入认识和分析，不断搜集项目信息， 弥补信息缺口，降低项目的不确定性，有效地进行项目风险管理。 这种面向不确定性的项目风险管理方法对于人们通过学习和积累 去拓展自己的认识能力给予应有的重视，更注重通过提高组织对 于项目不确定的认识去开展项目的风险管理，所以这种项目风险 管理方法是一种主动的管理方法。第四，统一管理项目的威胁和 机会。面向不确定性的项目风险管理方法从分析并消减项目的不 确定性入手开展项目风险管理，强调对项目风险机会的管理，因 为项目风险机会是对项目价值提升的直接贡献。因此，这一方法 将威胁管理和机会管理统一于同一个项目风险管理过程进行度量。 项目风险管理过程与“风险”的定义是平行的。既然将风险定义 为机会和威胁，那么机会管理和威胁管理就需要通过一个过程来 实现。要通过机会的度量和分析，抓住“机遇”变“坏事为好 18 事”。
工程项目风险与不确定性分析
4、某工业项目年设计生产能力为生产某种产品30万件，单位产品售价60元，单位产品可变成本为40元，年固定成本400万元，若该产品的销售税金及附加的合并税率为5%，求以产量、生产能力利用率、单位产品可变成本表示的盈亏平衡点。
三、非线性盈亏平衡分析 当产量达到一定数额时，市场趋于饱和，产品可能会滞销或降价，这时呈非线性变化； 而当产量增加到超出已有的正常生产能力时，可能会增加设备，要加班时还需要加班费和照明费,此时可变费用呈上弯趋势，产生两个平衡点 BEP1和BEP2。
互斥方案盈亏平衡分析：
设定多个（比如两个）的经济效果都受到某个不确定性因素 x 的影响；选定一个经济效果指标E（比如总成本、NPV），其是以 x 为自变量的函数即 ；通过方程 求得临界值；决定方案的取舍。
某产品有两种生产方案，方案A初始投资为70万元，预期年净收益15万元；方案B初始投资170万元，预期年收益35万元。该项目产品的市场寿命具有较大的不确定性，如果给定基准折现率为15%，不考虑期末资产残值，试就项目寿命期分析两方案的临界点。解：设项目寿命期为nNPVA＝－70＋15（P/A，15%，n）NPVB＝－170＋35（P/A，15%，n）当NPVA＝NPVB时，有－70＋15（P/A，15%，n）＝－170＋35（P/A，15%，n）（P/A，15%，n）＝5查复利系数表得n≈10年。
另外，根据利润的表达式： 利润＝收益—成本＝TR—TC 通过求上式对产量的一阶导数并令其等于零，即： d[（TR—TC）]／dQ ＝0 还可以求出使得利润为最大的产量水平 QEmax， QEmax 又称为最大盈利点。
【例】某企业年固定成本6.6万元，每件产品变动成本28元，原材料批量购买时单位材料费用可降低，降低率为生产量的0.1%；每件售价为55元，随销售量的增加市场单位产品价格下降0.35%，试计算产量的盈亏平衡点、利润最大时产量。 解：（1） 企业盈亏平衡点产量成本函数 TC(Q)=66000+(28－0.001Q)Q=66000+28Q－0.001Q2销售收入函数 TR(Q)=(55－0.0035Q)Q=55Q－0.0035Q2 令 TC(Q)=TR(Q)
工程管理中的项目风险与不确定性
工程管理中的项目风险与不确定性在工程管理中，项目风险和不确定性是必然存在的。
项目风险指的是可能影响项目目标实现的各种潜在风险，包括技术风险、市场风险、财务风险等。
而不确定性则是指项目执行过程中的各种不确定因素，如需求变更、资源调配变动等。
有效管理项目风险和不确定性，对于确保项目的进度、质量和成本是至关重要的。
一、项目风险管理1. 风险识别在项目开始之前，项目团队应该对项目可能面临的风险进行全面的识别。
这包括对项目背景、行业环境、技术要求等方面进行分析，识别出潜在的项目风险点。
2. 风险评估识别出的项目风险需要进行评估，确定其对于项目目标实现的潜在影响程度和可能性。
评估的结果可以根据风险的重要性和优先级来确定后续的风险应对策略。
3. 风险应对根据风险评估的结果，项目团队需要制定相应的风险应对策略。
这包括风险规避、风险转移、风险缓解和风险接受等不同方式。
通过合理的风险应对策略，可以减少风险对项目目标的影响。
4. 风险监控项目风险是一个动态的过程，需要进行持续的监控和跟踪。
项目团队应该建立有效的风险监控机制，及时发现和应对项目中出现的风险事件，以保证项目的顺利进行。
二、项目不确定性管理1. 不确定性识别与项目风险管理类似，项目团队需要对项目中存在的不确定因素进行识别和分析。
不确定因素可能包括需求变更、技术难题、资源不足等等。
2. 不确定性分析对识别出的不确定因素进行分析，评估其对项目的可能影响。
分析的结果可以帮助项目团队了解不确定因素的重要性和紧迫程度，从而制定相应的对策。
3. 不确定性应对不确定性应对是指通过制定相应的计划和策略来应对项目中的不确定因素。
这可能包括灵活调整项目计划、加强与利益相关方的沟通、确保项目资源的充足等。
4. 不确定性控制项目团队需要对项目中的不确定性进行控制和管理。
这包括建立相应的控制措施和指标，及时调整项目计划和资源，以应对不确定因素的变化。
总结：在工程管理中，项目风险和不确定性是无法避免的，但通过科学的管理和应对策略，可以降低其对项目目标的影响。
如何应对施工中的风险和不确定性
如何应对施工中的风险和不确定性作为项目经理或施工管理人员，在施工过程中，面临的一个重要任务是应对风险和不确定性。
这些风险和不确定性可能导致项目进展延误、成本超支甚至安全事故等问题。
因此，合理的风险管理和灵活的应变能力至关重要。
本文将介绍如何应对施工中的风险和不确定性，以确保项目顺利进行。
一、风险识别与评估在施工前期，对可能出现的风险进行识别和评估是非常重要的一步。
首先，需要建立一个完整的风险识别清单，列出各种可能的风险因素，例如人员安全、设备故障、天气变化、供应链问题等。
然后，对每个风险因素进行评估，确定其概率和影响程度。
通过这样的分析，可以帮助我们理清风险的来源和可能的后果，为下一步的应对措施提供依据。
二、风险防范与控制一旦风险因素确定，我们就需要采取相应的风险防范和控制措施。
这包括制定详细的施工计划和安全管理方案，明确工程进度、质量要求和安全标准。
同时，要确保施工团队具备必要的技能和经验，以应对可能出现的风险情况。
例如，可以提供相关培训和技术指导，加强现场监督和管理，确保施工过程中遵循安全操作规范。
三、应急响应与灵活调整即使做了前期的风险评估和防范措施，仍然可能会遇到未知的风险和不确定性。
在这种情况下，我们需要迅速做出应急响应并进行灵活调整。
首先，要及时与相关方沟通，共同分析问题所在，并制定解决方案。
其次，要关注施工现场的信息流动，及时掌握最新的风险和变化，并根据实际情况调整施工计划和资源分配。
最后，要加强团队协作和沟通，确保各个环节的配合和协调，以应对突发事件。
四、学习总结与持续改进在施工过程中，我们还需要不断总结经验教训，进行持续改进。
在每个项目阶段结束后，要召开评估会议，回顾项目的整体表现和风险管理情况。
通过这样的评估，可以发现问题所在，并制定相应的改进措施。
同时，要对项目的知识和经验进行总结，形成标准化的操作指南，为今后类似项目的风险管理提供借鉴和参考。
总之，施工过程中的风险和不确定性是无法避免的，但通过合理的风险管理和灵活的应变能力，我们可以减少风险造成的影响，并保证项目的顺利进行。
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第五章工程项目风险与不确定性分析
班级学号姓名
单选题
1、（）是作为工程项目财务分析与国民经济分析的必要补充
A 盈亏平衡分析
B 敏感性分析
C 概率分析
D 风险与不确定性分析
2、下面的分析方法中属于定量分析的是（）
A 盈亏平衡分析
B 敏感性分析
C 概率分析
D 不确定性分析
3、下面的分析方法中属于静态分析的是（）
A 盈亏平衡分析
B 敏感性分析
C 概率分析
D 不确定性分析
4、盈亏平衡分析是研究建设项目投产后正常年份的（）之间的关系
A 产量、利润
B 产量、成本、利润
C 产量、投资
D 产量、价格、利润
5、BEP所代表的对象是（）
A 盈亏平衡点
B 敏感性因素临界点
C 内部收益率
D 敏感度系数
6、生产性建设项目根据市场需求确定的产量距线性盈亏平衡点产量右边越远，则该
项目的（）
A 安全性越小
B 安全性越大
C 盈利越大
D 亏损的机会越大
7、某建设项目有甲、乙、丙、丁4个方案。
方案甲和乙的设计产量均为2100m3/年，方案甲的盈亏平衡产量为1500 m3/年，方案乙的盈亏平衡产量为1150 m3/年；方案丙和丁的设计产量均为2600m3/年，方案丙的盈亏平衡产量为1700 m3/年，方案乙的盈亏平衡产量为1400 m3/年。
据此，使项目投产后盈利可能性最大的方案是（）
A 甲
B 乙
C 丙
D 丁
8、敏感性分析的目的是从各（）中找出敏感因素，判断敏感因素发生不利变化时投资方案的承受能力。
A 不确定性因素
B 投资方案
C 经济评价指标
D 现金流量发生时刻
9、下面（）不是敏感性分析的步骤
A 确定具体经济效益指标为敏感性分析对象
B 先取不确定性因素为敏感性变量
C 分析成本因素
D 通过比较分析找出敏感性因素
10、敏感性分析中临界点的高低与设定的基准收益率有关，对于同一个投资项目，随着设定基准收益率的提高，临界点就会（）
A 降低
B 提高
C 不变
D 不确定
11、项目敏感性分析中，在基准收益率为12%的情况下，计算的某项目销售价格下
降的临界点为7%，当基准收益率降低到10%时，临界点更接近于（）
A 4%
B 5%
C 6%
D 8%
12、已知一建设项目的确定性财务评价结果为：财务净现值33756万元，内部收益率23.19%，投资回收期7.82年，投资收益率25.81%。
项目投资者十分关注项目对其所投资金的回收能力，为此，敏感性分析的指标应选择（）
A 财务净现值
B 投资收益率
C 内部收益率
D 投资回收期
13、对某项目的财务评价得出该项目的内部收益率为16.5%，进行敏感性分析时发现，当产品价格下降5%时，内部收益率降至9%；当原料价格上涨5%时，内部收益率降至13%，当建设投资上涨5%时，内部收益率降至10%，则相比而言，（）是该项目的最敏感因素。
A 建设投资
B 产品价格
C 原料价格
D 内部收益率
14、对某项目进行单因素敏感性分析，当单位产品价格为1500元时，财务内部收益率为23%；当单位产品价格为1080元时，财务内部收益率为18%；当单位产品价格为950元时，财务内部收益率为10%；当单位产品价格为700元时，财务内部收益率为-8%.若基准收益率为10%，则单位产品价格变化的临界点为（）元。
A 1500
B 1080
C 950
D 750
15、对建设工程项目进行概率分析时，一般需要计算（）。
A 净现值的敏感度
B 经营成本的期望值
C 内部收益率的敏感度
D 净现值的期望值
16、某拟建工程项目的市场需求为好、中、差的情况下可能出现的概率及收益值如下表所示。
其项目收益值的期望值为（）万元。
需求情况好中差
收益值（万元）1000 500 250 概率0.6 0.2 0.2
A 265
B 600
C 750
D 950
17、下列关于概率分析的论述不正确的是（）
A 概率分析也称风险分析
B 概率分析的关键是计算各种状态的概率
C 如果项目的各种状态的净现值均为负，则该项目一定不可行
D 项目可行的累计概率反映了项目的风险程度，累计概率越大，风险越小
18、决策树法中，通过计算项目净现值的期望值及净现值（）时的累计概率，以判断项目承担风险的能力。
A 小于零
B 等于零
C 大于或等于零
D 大于或等于1
计算题
1、某企业生产某种设备，预定每台售价为300元，单位产品变动成本为100元/台。
因零配件大批量采购享受优惠，单位产品变动成本将按固定变化率0.01元随产量Q 降低为（100-0.01Q）元；而由于市场竞争的需要，单位产品售价可能按固定的变化率0.03元随产量Q降低为（300-0.03 Q）元。
该公司年固定成本为180 000元。
试求盈亏平衡产量和最大盈利产量。
2、某项投资活动，其主要经济参数如下表所示，其中年收入与基准收益率为不确定性因素，试进行净现值敏感性分析。
参数最不利P 最可能M 最有利O
初始投资（万元）-10000 -10000 -10000
年收入（万元）2500 3000 4000
基准收益率20% 15% 12%
寿命（年） 6 6 6
THANKS !!!
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