内部审核检查表(9000-14000)2015版双体系带记录
14000审核检查表
2）固体废物管理规定
a、查A类废物清单；
b、有没有设置废物收集点，并进行分类、标识？
c、有否按月填写和上报《固体废物管理记录表》和环境目标、指标涉及的废物收集记录。
d、A类废物是否交由有资质的回收商进行处理。
3)危险化学品管理规定
a、询问受审部门有那些危险化学品？有否按计划进行采购。
询问部门负责人，监测的环境目标和指标、检查相关监测项目，方法和频次一览表，以及相关监测记录。
2、对监视和测量过程中发现的不符合处理情况。
询问部门负责人对监测中出现的不符合是如何处理，并检查相关记录。
询问部门负责人是否有新项目。如果有，则查识别记录或现场审查。
6、环境因素是否有更新。
询问部门负责人是否有更新，如果有，则查环境因素，更新记录，并在现场查证。
相关部门
事业部/技术中心
1、环境因素如何识别
询问各部门负责人有那些环境因素？是如何识别的。查部门环境因素清单。
2、是否有对重要环境因素进行控制。
5、法规要求的更新
询问方法并请提供相关资料。
提供确认记录及法规清单。
提供环境因素适用的法律法规清单
从“环境因素一览表”抽3-5项环境因素，查其法规的适用性
询问部门负责人是否有更新，如果提供记录
相关部门
与本部门相关的法律、法规标准有哪些？
询问相关人员是否清楚
要求
涉及部门
检查内容
审核方法
4.3.3
目标、指标和方案
14000体系审核检查表
要求
涉及部门
检查内容
审核方法
4.3.1
环境因素
主管部门
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
2015新版ISO9001,ISO14001和18001三体系内审检查表(含检查记录)
是否考虑了4.1和4.2的内容？
是否包括了变更的策划？
1.公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。
2.通过环境管理目标的考核确保EMS体系的运行。
3.变更的策划体系文件中已做明确。
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
3
4.3
4.3
Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录
内部审核记录
审核员：
内部审核记录
审核员：
内部审核记录
内部审核记录
内部审核记录
车辆转让协议
甲方（转让方）：身份证号：
乙方（受让方）：身份证号：
甲乙双方经协商，达成如下协议，共同遵照执行：
1、甲方将自有车辆牌型号车（车号：发动机号：车架号：）一辆（包括其他物件有：）转让给乙方，该转让自年月日起生效。
2、因转让车辆为旧机动车车辆，故双方签定协议时均对车身及发动机工作状况表示认同，乙方对该车外观及内在质量状况已充分了解。
3、双方商定该车暂不办理过户手续，当条件成熟时，需办理过户手续时，甲方应尽配合义务，过户费用由乙方承担。
双方是否过户不影响本协议效力。
4、自转让生效之日前因该车引起的一切交通事故、违章罚款、养路费等行政规费等均由甲方承担；自转让生效之日后，该车的所有权及一切权益、风险等均归乙方承受，因该车引起的一切交通事故、交通违章罚款、养路费等行政规费、保险费、人身损害赔偿责任等均由乙方单独承担，与甲方无任何关系。
5、车辆转让后，乙方必须按时交纳养路费、交通违章罚款等费用，如因未按时交纳而致使甲方垫付上述费用及承担罚款和诉讼费等，乙方应立即偿还甲方垫付费用及罚款、诉讼费。
6、如在该车转让后，乙方转卖该车，此后发生的一切纠纷、赔偿等事宜，均与甲方无关。
7、如双方发生争议，可起诉，按就近原则处理。
8、本协议一式贰份，双方各执一份。
甲方：乙方：
签约日期：签约日期：
年月日年月日。
2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录
内部审查记录编号： JF——03 序号：受审部门管理层审查时间标准审查内容及方法审查记录条款合格 Y /不合格 N1) 组织在策划管理系统时有无组织进行了内外面各方面环境要素的识考虑内外面环境的影响？别考虑，并进行了综合评估，确立了系统2) 有无对管理系统进行评估？建设的基本框架和发展策略。
1) 咨询最高管理者有无肩负管最高管理者对市场及管理系统十分关注理系统的责任？并亲身参加系统过程策划。
2) 有无保证管理目标和目标的保证管理目标和目标的拟订，进行评审，拟订？能否适合？有无交流？并获取宣传和交流。
Q:5 资源配置能否知足？配置了管理系统运转所需的资源3) 系统交融度是怎样考虑的？系统管理基本与公司的各项管理相交融4) 过程方法和鉴于风险的思想具备了基本的风险管理思想，过程方法得运用程度怎样？到初步的运用和实践。
5) 有无追踪结果？对有关事务可以追踪系统运转的过程，认识管理运转有无落实？状态。
1 ）能否保证在组织的职能和层拟订了公司级 4项管理目标及分解到各部次上成立管理目标？门 / 车间，与目标保持一致。
2 ）管理目标能否包含知足产品管理目标中包含了知足与产品和服务有要求所需的内容？关的内容。
3 ）管理目标能否可丈量，并与目标均可丈量，明确了目标的管理部门、质量目标保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标达成情4 ）管理目标实现状况的丈量结况进行了统计，抽查 3月 -5 月目标达成情果，能否实现了连续改良？况，知足连续改良的要求。
YYY 资源需求能否确立并供给，有无按系统策划的要求确立并赐予供给和满Q:7 包含了内部和外面的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源足？基本知足要求。
1) 有无获取顾客满意的方式方主要采纳电话回访、每年进行一次顾客满法？意度检查表等方式进行顾客满意的监督2) 确立多长时间进行一次调和丈量。
查？检查内容包含：交货期、产质量量、售后3) 检查的内容能否适合？服务、对产品的建议和改良建议等。
质量环境管理体系内审检查表(9000 14000)
询问受审核人：
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
Q5.4.1
最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容。
质量目标是否是可测量的，并与质量方针保持一致。
查阅质量目标分解记录：
是□否□已经得到分解
是□否□
5.4.2
最高管理者是否确保：
是□否□
是否针对顾客投诉进行追溯并采取相关措施
是□，措施是□否□有效否□
是否针对生产过程中的不合格进行追溯并采取措施
是□，措施是□否□有效否□
Q7.5.5
是否对本部门控制之下的，包括顾客财产在内的产品进行了必要的防护
询问受审核人是否接到过顾客财产
是□否□
是否对顾客财产进行了必要的防护
是□否□
现场察看车间，生产过程中对产品是否进行了必要的防护
是□否□
主管领导是：
主管部门是：
受审部门
生产部、车间
审核时间
年月日时分-时分
标准条款
审核内容
审核记录
判定
Q5.5.1
E4.4.1
是否明确本部门的职责
询问受审核人，能□否□回答完整
Q4.2.3
E4.4.5
是否对本部门的文件进行了有效控制
索取部门的文件清单
抽查文件，是否能提供并现行有效
是□否□
是否保持完好
a)对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及4.1的要求。
b)在对质量管理体的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。
询问受审核人并查阅文件：
是□否□
是□否□
Q5.5.1
15版9000内审检查表
15 版 9000 内审检查表记录编号： XXX受审核部门： XXX审核员：XXX ZZZ审核日期：XXX标准条款审核内容检查记录审核结论4.1理解组织环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定质量管理体系的范围查： 1.公司战略，公司外部环境和内部环境的SWOT 分析，和对这些环境的 6 监视和评审情况□符合□不符合2.对实现质量管理体系预期结果有影响力的内外部因素的识别、监视和评审情况？（包括证明的因素和负面的因素）来自外部：国际，国内、地区和当地的法律法规、技术，竞争、市场，文化，社会和经济因素来自内部：公司的价值观，文化，知识，绩效（取得的成绩）查： 2.公司确定的相关方和相关方要求，并对相关方要求分析监视和评审情况□符合2. 组织确定的与质量管理相关方有哪些？这些□不符合相关方是否是对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响和潜在影响？查：顾客特殊要求清单。
3. 相关方的要求有哪些？（包括内部的和外部的）4. 是否对这些相关方的信息和相关方的要求是否被监视和评审？查： 1.手册中规定的范围和不适用情况公司质量管理体系范围是什么？如果某些要求不适用本标准是否说明了理由？如本公司不涉及设计研发 8.3 条款，是否有说明？并不适用不影响□符合组织产品和服务实现能力，对客户满意不会产□不符合生4.4查：公司的输入输出过程图 .公司体系文件查：建立实施和保持持续改进质质量管理量管理体系所需懂得过程及过程间的相互作体系及其用？（确定输入和输出，顺序和相互作用，所需的过程准则和方法等）5.1.1查：是否有最高管理者对质量管理体系的作用和承诺？是否包括条款里规定的内容，一般在总则手册里规定□符合□不符合□符合□不符合5.1.2查：最高管理者在增强顾客满意和满足法律法以顾客为规要求，应对风险和机遇方面的作用和承诺？一般在手册里规定。
关注的焦点查：公司是否制定了质量方针，公司的质量方5.2.1针内容？一般在手册里制定方针5.2.2查：质量方针如何沟通：是否全员能够理解和沟通质量应用？是否与相关方进行沟通？可以直接询问员工方针5.3查：最高管理者分配的职责权限，各部门的职组织内角责权限色，职责和权限查：部门风险和机遇是否按照过程识别？并查6.1看是否风险识别准确？风控措施制定是否应对应对风险风险进行制定？风控措施是否经过评审？公司的机遇是否识别：这些机遇可以是采用新。
2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录
Y
Q:10.1
2017.6.6
标准条款
审核内容及方法
审核记录
合格Y不合格/NBiblioteka Q:6.21）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？2）管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？管理目标是否可测量，并与质量方针保持3）一致？是否实现4）管理目标实现情况的测量结果，了持续改进？
制定了公司级4项管理目标及分解到各部门/车间，与方针保持一致。
组织有无确定并选择改进机会，纠正措施、是否包括纠正、持续改进、突变、创新和重组。是否以满足顾客用以确定采取措施，要求和增强顾客满意。策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望？策预防或减少不划是否满足纠正、利影响？是否能改进质量管理体系的绩效和有效性？
确对适宜与组织的改进机会进行了策划，持续纠正措施、定改进机会包括了纠正、改进、突变、创新和重组等内容。关注了顾客要求及增强顾内容较为充分，客的满意，适宜。
Y
Q:6.2
1）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？2）管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？）管理目标是否可测量，并与3质量方针保持一致？4）管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？
项管理目标及分解到各部制定了公司级4车间，与方针保持一致。门/管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。目标均可测量，明确了目标的管理部门、并按规定对目标完成情目标的监控周期，月目标完成情况进行了统计，抽查3月-5况，满足持续改进的要求。
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(包括上次内审不 符合事项的再审
核)
(包括上次内审不 符合事项的再审
核)
内审行程表
管理者 代表
审核组长
版本/版次：A/1 表单编号：WHD-G-PI05-001 审核目的 确认质量、环境管理体系及其过程的有效性与合理性,并持续改进. 审核范围 ISO9001/14001:2015标准及质量、环境管理体系全范围
起始会议：
2018 年 12 月 20 日
时间：
10:00
地点 ：
XXX
12/22 14:30-16:30 生产部 2/1.03
符合事项的再审
ISO14001:6.1/6.1.2/6.2/7.3/8.1
核)
XXX
XXX
XXX
12/21 14:30-16:30 品质部
XXX
XXX
XXX
12/20 14:30-16:30 总务部
注 : 各组长请在内审前,召集成员一起共同确认重要点监查点.
ISO9001:6.1/6.2/7.1.5/7.1.6/7.3/7.5//8.2.1/8.4.3/8.5.1/8.5.2/8.7/9 .1/10.2 ISO14001:6.1/6.1.2/6.2/7.3/8.1
ISO9001:6.1/6.2/7.1/7.1.3/7.2/7.3/7.5/10.2 ISO14001:6.1/6.1.2/6.1.3/6.2/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/9.1.2 /10.2
ISO9001:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.4/7.5/9.2/9.3/ ＩＳＯ推进 10.2
ISO14001:4.1/4.2/4.3/5.1/5.2/5.3/6.1/6.1.3/6.2/7.5/9.1.2/9.2/9.3/1
营业部
ISO9001:6.1/6.2/7.1.6/7.5//8.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5/8.5.6/9.1.2/10.2 ISO14001:6.1/6.1.2/6.2/7.3/8.1
采购部
ISO9001:6.1/6.2/7.1.6/7.5//8.4/8.5.2/8.5.4/10.2 ISO14001:6.1/6.1.2/6.2/7.3/8.1
(包括上次内审不 符合事项的再审
核) (包括上次内审不 符合事项的再审
核)
(包括上次内审不 符合事项的再审
核)
XXX
XXX
ISO9001:6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.1.6/7.5//8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.6/10. (包括上次内审不
二楼会议室
结束会议：
2018 年 12 月 22 日
时间：
16:30
地点 ：
二楼会议室
审核时程及内容：起始会议结束后按审核范围内容执行
审核员
组长
成员
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
被审部门 对应者
XXX
XXX
XXXLeabharlann 时程部 门审 核 内 容（标准条款）
备 注
12/22 10:30-12:00 12/21 10:30-12:00 12/20 10:00-12:00