iso14001-2015设备管理内审检查表

被审核部门
设备管理
√：没问题×:不符合
1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。

25.3
7.1
●公司内各职能部门、各层次人员的
职责是如何规定的，是否适当；
●工作环境是否已得到了控制并能提
供相关证据；
●环境、安全因素是否都已有考虑；
●工作条件是否还考虑创造良好的工
作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激
励员工向上的管理制度)；
●公司是否确定提供并维护了为达到
环境及职业健康安全符合要求所需的
基础设施。

3 6.1.2●是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别；
●是否有遗漏。

序号E条款审核要点审核项目审核证据
(1)环境因素清单；
(2)危险源清单；
(3)是否有漏识别的。

审核发现
(1)部门负责人和员工结合本职工作对公
司EMS方针的理解(抽问)；
(2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。

(1)明确本部门在EMS管理体系中的职责
和主责过程(询问)；
(2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及
本部门职责的相关文件化信息；
(3)现场安全防护设施、员工个体防护用
品的提供（领用单）；
(4)员工劳保用品的佩戴；
(5)满足温度、湿度和卫生条件的工作环
境；
(6)基础设施(办公、卫生、安全防护、
交通、通迅等)台账和点检、维修保养记
录。

日期责任人审核组长内审员
被审核部门
设备管理√：没问题×:不符合
序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现
日期责任人审核组长内审员
4 6.1.3
9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。

5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标；
● 目标、指标是否可测量，与公司的
EMS 方针相一致。

67.2
7.3● 是否有对员工进行环境和职业健康安全方面的培训；● 对培训的有效性是否进行了评价；● 是否保持了教育、培训、技能的记
录。

(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致；
(3)是否对目标指标进行定期监视。

EMS 方面的：(1)培训计划；(2)培训实施记录(包括培训考试、能力考评记录等)；(3)人员的上岗前三级安全培训、转岗培
训、特种作业人员培训与持证上岗。

(1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问）
(2)请列举证据证明本部门按照上述法律
法规/要求执行。

被审核部门
设备管理√：没问题×:不符合
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日期责任人审核组长内审员
77.4● 相关方对环境信息、职业健康安全
信息的了解和交流。

88.1● 规划采取措施的方面包括：环境方面：噪声、扬尘、污水、机械废气排放、现场固废管理、资源能源消耗、油品化学品泄漏、承包方管理协议书等。

职业健康安全方面：安全防护、临时
用电安全、机械安全、现场管理、个
体防护及职业病预防、分包方管理、
化学危险品管理等。

(1)与工程承包商、设备保养/维修商、水电气供应商等相关方进行信息沟通（环境和职业健康安全方面）的证据(会议纪要、信息联络单、简报、函件、协商等).
(2)与上述相关方签订的环保、安全协
议；
(3)对上述相关方进行管控的证据（相关
方的资质证明、评价表、检查表等）。

(1)建立了满足要求的程序；(2)相关作业指导书；(3)钢管、扣件出厂合格证；(4)环境或职业健康安全相关施工方案；(5)部门使用的化学品是否有清单和MSDS 或SDS ；(6)部门的控制状况及相关运行记录（如废物分类、资源能源节约计划和实绩、劳保用品领用、佩戴、废气排放控制、噪声排放控制等）。

被审核部门
设备管理√：没问题×:不符合
序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现
日期责任人审核组长内审员
98.2● 应急准备与响应109.1.1●是否对环境及职业健康安全管理绩效进行常规性监测和测量；●是否对环境管理业绩和环境运行情
况、职业病、事故、事件(包括未遂过
失)、对法律法规的执行情况进行了监
测和测量。

1110.2● 事件调查、不符合、纠正措施和预
防措施(1)周期内，部门是否发生了事故、事件，是否有对事件、不符合进行原因分析并采取纠正和预防措施；(2)周期内，是否有被指摘不符合？如果
有，是否有进行原因分析并采取纠正和
预防措施。

(1)是否知道发生紧急事故时联系何人，如何逃生（询问）；(2)有无参加应急疏散演习，提供证据；(3)是否知道消防设施如何使用(询问)；
(4)部门有无参加救护知识培训，提供证
据。

(1)特种设备清单及定期检测报告；(2)各种安全阀、压力表和管道清单及定期检测报告；(3)绝缘手套等安全防护用品清单及定期检测报告。