iso14001-2015财务部内审检查表
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04ISO14001 2015内审检查表
NG
的要求实施？
件信息，以确保过程按策划的要求实施。
3、未发现灭火器每月检查记录
19
8.2 应急准备和响应
建立应急准备与响应的文件和机制，确保紧急情况下减 少环境影响。
有建立〈应急响应〉文件，规范紧急状况下的工作。
√
20
9.1 监视、测量、分 析和评价
有无监视分析环境因素及重要环境因素的控制。 有无日常监视计划和结果。
公司设置了环境管理者代表，由行政部负责环境管理 的日常工作，监督环保设备设施的运营状况。
√
8
6.1.1 风险和机遇的 1、公司目前的风险和机遇是什么？
应对措施总则
2、公司如何应对？
1公司目前环境方面工作依照法律法规作业，完全符合
现有法律要求。
√
2如有法律法规的变化，公司将积极应对。
9 6.1.2环境因素
√
4 4.4 环境管理体系
公司是否按照环境管理体系标准要求建立环境管理体 系？
公司按照环境管理体系标准要求建立环境管理体系；
√
1制定公司环境方针、目标并使其在公司内部得到传
5
5.1 领导作用与承诺
作为最高管理者，为确保本公司环境管理体系得到建立 、实施并持续改建有效性，做了哪些工作？
达；提供体系运行所必需的资源等; 2识别并符合法律法规要求； 3制定影响相关方的环境方案。
ISO14001:2015内审检查表
部
门:
行政部、财务部
审核员;梁蕴豪
序号 标准条款
检查内容
审核记录
符合性判定
1
4.1 理解组织及其背 1、公司是否确定影响环境管理体系实现预期结果能力
景环境
的内外部因素
ISO14001：2015内审检查表
10.3持续
改进
♦公司的持续
改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
5.3组织的
岗位、职责
和权限
♦本部门的职
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
围
么，物理边界
是什么？
4.4环境管
理体系
♦所需的过程
和相互作用是
什么？
5.1领导作
用与承诺
♦领导的作业
和承诺通过什
么方式来实现5.2环境方源自针♦环境方针是什么？怎么得
到制定、传递
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
什么？
742内部信
息交流
♦内部信息交
流的主要内容
有哪些？
743外部信
息交流
♦外部信息的
交流有哪些？
IS014001-2015内审检查表
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
改进
♦公司的持续
改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
5.3组织的
岗位、职责
和权限
♦本部门的职
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
围
么，物理边界
是什么？
4.4环境管
理体系
♦所需的过程
和相互作用是
什么？
5.1领导作
用与承诺
♦领导的作业
和承诺通过什
么方式来实现5.2环境方源自针♦环境方针是什么？怎么得
到制定、传递
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
什么？
742内部信
息交流
♦内部信息交
流的主要内容
有哪些？
743外部信
息交流
♦外部信息的
交流有哪些？
IS014001-2015内审检查表
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
ISO14001：2015内审检查表
符合 严重 不符合
审核组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的策划
8.1运行策划和 控制
1 OF 2
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 8.1运行策划和 ISO14001条款 控制 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否做好防泄露的措施？是否按文件要 求进行分类并标识？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应 抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 与本部分相关的环境管理文件是否有 效，保持与实际一致， 本部门在废水、废气、噪声、固废、危 险废弃物方面是否有效管控？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？
审核组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的策划
8.1运行策划和 控制
1 OF 2
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 8.1运行策划和 ISO14001条款 控制 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否做好防泄露的措施？是否按文件要 求进行分类并标识？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应 抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 与本部分相关的环境管理文件是否有 效，保持与实际一致， 本部门在废水、废气、噪声、固废、危 险废弃物方面是否有效管控？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？
ISO9001和14001：2015全新版内审检查表--财务
清楚
√
QE：6.2
质量和环境目标及其实现的策划
1.部门是否已建立质量和环境目标？所建立质量和环境目标与质量和环境方针和持续改进的承诺，是否一致？
有建立，一致
√
2.所建立质量和环境目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
可测量、能相互一致
√
3.所建立的质量和环境目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
查本部门对环境因素识别的记录，与现场观察到情况对照分析，判断是否有遗漏和评价不合理的地方。
无
√
询问部门人员是否清楚本部门的重大环境因素有哪些？是否清楚如何管控？
清楚
√
E：8.2应急准备和响应
询问部门人员是否清楚紧急情况下的应急措施？什么时候参加了消防演习？
清楚
√
E：8.1运行控制
1.询问负责人是否清楚公司有哪些环境管理文件、规定和制度？
清楚
√
6.查看办公场所布线和用电是否符合安全规范？现场、办公区是否都有明显标牌和逃生标记，并配备应急灯？
符合，有标牌，有应急灯
√
7.询问部门Leabharlann 去3个月有无发生环境隐患事件？如有，确认
相关纠正措施的有效性和完成情况
无
√
QE：5.2
品质和环境方针
1、公司品质方针、环境方针是否清楚？
清楚
√
2、如何理解公司的品质方针、环境方针？
理解
√
3、自己部门如何实现品质方针、环境方针要求？
配合、落实
√
QE：5.3
部门的岗位、职责和权限
1.部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
有确定、沟通
√
2.部门所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
√
QE：6.2
质量和环境目标及其实现的策划
1.部门是否已建立质量和环境目标？所建立质量和环境目标与质量和环境方针和持续改进的承诺，是否一致？
有建立，一致
√
2.所建立质量和环境目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
可测量、能相互一致
√
3.所建立的质量和环境目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
查本部门对环境因素识别的记录，与现场观察到情况对照分析，判断是否有遗漏和评价不合理的地方。
无
√
询问部门人员是否清楚本部门的重大环境因素有哪些？是否清楚如何管控？
清楚
√
E：8.2应急准备和响应
询问部门人员是否清楚紧急情况下的应急措施？什么时候参加了消防演习？
清楚
√
E：8.1运行控制
1.询问负责人是否清楚公司有哪些环境管理文件、规定和制度？
清楚
√
6.查看办公场所布线和用电是否符合安全规范？现场、办公区是否都有明显标牌和逃生标记，并配备应急灯？
符合，有标牌，有应急灯
√
7.询问部门Leabharlann 去3个月有无发生环境隐患事件？如有，确认
相关纠正措施的有效性和完成情况
无
√
QE：5.2
品质和环境方针
1、公司品质方针、环境方针是否清楚？
清楚
√
2、如何理解公司的品质方针、环境方针？
理解
√
3、自己部门如何实现品质方针、环境方针要求？
配合、落实
√
QE：5.3
部门的岗位、职责和权限
1.部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
有确定、沟通
√
2.部门所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
ISO14001内审查检表(2015)
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理部/文控
审核部门：管理部/各部门
审核部门：管理者代表/管理部
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理部
审核部门：管理部
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理部、文控
审核部门：厂务部、生调中心
审核部门：厂务部
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、管理者代表
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理者代表。
ISO14001：2015内审检查表 附审核实施计划 2020.9.21
查环境管理体系文件能够反映环境策划 的结果，并体现了持续改进的要求。 实现环境目标的资源齐备，查过程目标 监视表，目标均能达到要求。
√
环境策划的更改是否受控？更改期间是否保持了环 境管理体系的完整性？
是，查《管理体系变更控制程序》，策 划更改有受控，并进行评审，更改期间 保持体系完整性。
√
EM01管 总经 理策划 理
控制程
序
4、管
理手册
最高管理者对其建立和改进环境管理体系的承诺能 通过与最高管理者座谈，最高管理者知
够提供哪些证据？如何认识满足顾客的要求和法律 、法规要求的重要性？
道满足顾客要求和法律、法规要求的重 要性，有相关证据表明总经理已按照标
√
准要求实现了管理承诺。
1、相关 方期望识 别不全、 错误
采取了哪些相应的措施，将满足顾客要求和法律、 法规要求的重要性传达给公司的员工？公司的员工 如何认识这种重要性？
环境管理体系文件包括手册、程序文件 等，文件符合公司产品特点及环境体系 要求。
√
不符合要 求的情 况；
文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？ 修订后是否被重新批准？
文件得到批准后发布，修订及时，修订 后文件需要重新批准发行。
√
2、作废文
件被使 用，产生
识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要 求？
检查方式风险与机遇沟通不良造成信息传达不顺畅或错误iso14001条款74741742743适用的质量管理体系文件信息交流控制程序过程绩效指标沟通不良造成环境事故次数0次会议记录沟通看板信息通报沟通邮件沟通方案应急状况相关方信息要求环境绩效过程拥有者总经办过程名称es03信息交流过程是否已文件化
ISO14001:2015管理体系审核检查表
ISO140012015内审检查表
4.2理解相关方的需求和期望
◆相关方有哪些？
◆需求又有哪些？
4.3确定环境体系的范围
◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
5.1领导作用与承诺
◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
9.2内部审核
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆内审的流程和要求有哪些？
9.3管理评审◆管理评审怎么策划，策 Nhomakorabea哪些内容？
10.1总则
◆通过什么途径来进行改进
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.3持续改进
◆公司的持续改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
◆相关方有哪些？
◆需求又有哪些？
4.3确定环境体系的范围
◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
5.1领导作用与承诺
◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
9.2内部审核
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆内审的流程和要求有哪些？
9.3管理评审◆管理评审怎么策划，策 Nhomakorabea哪些内容？
10.1总则
◆通过什么途径来进行改进
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.3持续改进
◆公司的持续改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001内审检查表(财务部)
内部审核查检表（环境）
受稽单位 审核项目/条款 项次
财务 4.4.1/4.3.3/4.3.1/4.4.6 稽核条文
稽核 者
日期
得分 备
注
是否有本部门岗位职责？
1 检查描 述:
查环境手册说明财务岗位职责
3
是否有制定目标，指标和管理方案？
2 检查描 查2015年度环境目标指标管理方案一览表 ，环境管理方案明确描述目
3
述:
标指标管理方案
是否有识别本部门环境因素？
3 检查描 述:
查财务部环境因素识别评价表具体识别本单位各环境因素
3
是否有对本部门环境因素进行运行控制？
4 检查描 述:
查根据财务部识别之环境因素均有效控制运行
3
5 检查描 述:
6 检查描 述:
7 检查描 述:
8 检查描 述:
9 检查描 述:
10 检查描 述:
Hale Waihona Puke 11 检查描 述:0分 无规定,亦无执行
评
1分 有规定,少部分执行,绝大部分未执行,无规定,有执行
分
标
2分 有规定,绝大部分执行,少部分未执行
准 3分 有规定,确实执行良好.
附
注 所有扣分均需在问题描述栏注明其原因
表单编号：
受稽单位 审核项目/条款 项次
财务 4.4.1/4.3.3/4.3.1/4.4.6 稽核条文
稽核 者
日期
得分 备
注
是否有本部门岗位职责？
1 检查描 述:
查环境手册说明财务岗位职责
3
是否有制定目标，指标和管理方案？
2 检查描 查2015年度环境目标指标管理方案一览表 ，环境管理方案明确描述目
3
述:
标指标管理方案
是否有识别本部门环境因素？
3 检查描 述:
查财务部环境因素识别评价表具体识别本单位各环境因素
3
是否有对本部门环境因素进行运行控制？
4 检查描 述:
查根据财务部识别之环境因素均有效控制运行
3
5 检查描 述:
6 检查描 述:
7 检查描 述:
8 检查描 述:
9 检查描 述:
10 检查描 述:
Hale Waihona Puke 11 检查描 述:0分 无规定,亦无执行
评
1分 有规定,少部分执行,绝大部分未执行,无规定,有执行
分
标
2分 有规定,绝大部分执行,少部分未执行
准 3分 有规定,确实执行良好.
附
注 所有扣分均需在问题描述栏注明其原因
表单编号：
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
被审核部门
财务部√：没问题×:不符合
1 5.2● EMS 方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改
进的承诺。
2 5.37.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。
3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别；
● 是否有遗漏。
4 6.1.3
9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。
5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标；
● 目标、指标是否可测量，与公司
的EMS 方针相一致。
序号E 条款审核要点审核项目审核证据(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致；
(3)是否对目标指标进行定期监视。
(1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。
(1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问）
(2)请列举证据证明本部门按照上述法律
法规/要求执行。
审核发现
(1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS 方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS 方针的贯彻情况(询问)。
(1)明确本部门在EMS 管理体系中的职责
和主责过程(询问)；
(2)在EMS 管理体系中，本岗位的要求及
本部门职责的相关文件化信息；日期责任人审核组长内审员
被审核部门
财务部√：没问题×:不符合
序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现
日期责任人审核组长内审员
68.2● 应急准备与响应710.2● 事件调查、不符合、纠正措施和
预防措施(1)周期内，部门是否发生了事故、事件，是否有对事件、不符合进行原因分析并采取纠正和预防措施；(2)周期内，是否有被指摘不符合？如果
有，是否有进行原因分析并采取纠正和
预防措施。
(1)是否知道发生紧急事故时联系何人，如何逃生（询问）；(2)有无参加应急疏散演习，提供证据；(3)是否知道消防设施如何使用(询问)；
(4)部门有无参加救护知识培训，提供证
据。