内部审核检查表(财务部)

内部审核检查表

受审核部门：财务部审核时间：2013.5-22.

序号

审核依据

检查事项及检查方法检查记录备注ISO 9001 ISO14000

OHSM

S18001

/ 4.4.1 4.4.1提问部门负责人本部门的主要职责及部门

内的人员配置和分工情况。

财务情况分析\成本核算\资金运用\环境因

素识别与控制.

/ 4.2;4.3.3

4.2;4.3

.34.3.4

抽样提问本部门人员是否了解本公司的质

量/环境/职业健康安全方针、质量/环境/职业

健康安全目标。

检查环境目标/分解目标的完成情况.

已了解。质量/环境职业健康安全目标已完

成

/ 4.4.5 4.4.5

检查文件的编制、审核、批准情况，有无未

经批准发布的文件，有无审批权限与规定不

一致的情况。

编、审、批齐。无未经批准发布的文件/ 4.4.5 4.4.5

查问《受控文件清单》，核对有无未受控或

失效文件，检查是否标明了文件的版本和修

订状态，有无未加盖受控标识的情况。

查《受控文件清单》，抽三份文件均符合

要求。

/ 4.4.5 4.4.5有无作废文件，是否进行了明确标识？有无

文件的销毁，销毁是否符合文件规定？

无作废销毁

/ 4.5.4 4.5.4

抽查记录的填写是否符合要求，有无空项或

与规定不符之处？抽查记录的保管情况，是

否按类和产生的时间顺序进行了编目整

理？

填写规范

/ 4.4.3 4.4.3提问信息沟通的方式，抽查沟通相关的记

录，如会议纪要等。

会议\电话\文件\网络等

/ 4.3.1 4.3.1检查《环境因素/危险源登记表》，结合现场

观察检查有无环境因素/危险源的遗漏。对

环境因素/危险源的调查是否覆盖了相关方

识别较全面. 覆盖了相关方

/ 4.3.2 4.3.2本部门适用的法律法规和其他要求有哪

些？

是否进行了部门内部培训？

产品质量法\安全生产法\环境保护法等进

行培训.

/ 4.3.3 4.3.3本部门相关的目标/指标和管理方案有哪

些？完成情况如何？

公司统一组织制定

均完成

/ 4.4.6 4.4.6检查办公现场的固废分类情况。资金投入保

障情况

按规定分类.,按规定进行资金投入

4.4.7 4.4.7检查现场的消防设施配置情况；

检查配置图、疏散图等；

查定期的检查记录。

建立了《相关方名单》,发放相关方通用要

求,施加影响

/ 4.5.3 4.5.2对应纠正和预防措施的采取时机，采取了哪

些纠正和预防措施？

对纠正和预防措施是否规定了时限要求，明

确责任部门？

对纠正和预防措施的效果是否进行验证？

对各部门采取的纠正和预防措施是形成了

一览表？

对工作中出现的不符合,及时进行沟通与

更改完善.

受审核人：审核员：审核组长：