财务部内部审核检查表
En4.5.2/Q6.2.2/O4.4.2/E4.4.2
En4.5.3/Q5.5.3/O4.4.3/E4.4.3
En4.5.4/Q4.2.3/O4.4.5/E4.4.5
En4.5.7/Q7/O4.4.6/E4.4.6
O4.4.7/E4.4.7
En4.6.1/O4.5.1/E4.5.1
En4.6.2/O4.5.2/E4.5.2
En4.6.4/Q4.5/O4.5.3/E4.5.3
En4.6.5/Q4.2.4/O4.5.4/E4.5.4
职责
管理方针
法律法规及其它要求
能源相关变量/危险源/环境因素识别
能源基准
能源绩效参数
目标、指标或方案
能力、培训与意识
信息交流
文件
运行控制
应急预案
监视、测量与分析
合规性评价
事件调查、不符合、纠正、纠正和预防措施
4、参加公司安全部/环保部/机动部组织的法律法规识别。
5、本部门对其涉及的危险源/环境因素/能源相关变量进行了识别。
6、无
7、无
8、本部门安全目标为安全事故为零；环境目标为固废集中收集。
9、按公司的培训计划组织了本部门的四体系培训。
10、按公司的主管部门四体系要求开展工作。
11、建立了本部门的文件清单。并按文件控制程序要求开展工作。
√
√
√
审核员：王成龙、孙秋悦、韩晓悦、雷兆群、邸天生日期：2013.7.18
内部审核检查表
编号：页数
审核条款
审核内容
审核部门
审核记录
判定
是
非
En4.2/Q5.5.1/O4.4.1/E4.4.1
En4.3/Q5.3/O4.2/E4.2
En4.4.2/O4.3.2/E4.3.2
En4.4.3/O4.3.1/E4.3.1
En4.4.4
En4.4.5
En4.4.6/Q5.4.1/O4.3.3/E4.3.3
12、公司体系运行以来安全无事故；固废按程序要求进行了分类收集。
13、参加公司相关部门组织的应急预案演练等工作。
14、无不符合
15、分别参加公司安全部/环保部/机动部组织的职业健康安全/环境/能源法律法规及其要求的合规性价工作。
16、无不符合
16、建立本部门使用的记录清单。
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√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
记录控制
财务部
1、公司人力资源处制定了该处的职责，本部门制定了其岗位职责；
2、安全员回答：毕秋生为质量/职业健康安全/环境能源管理体系代表。
3、提问本部门员工公司管理方针，回答：质量第一、客户至上、全员参与、持续改进、追求卓越；预防为主、防治结合、遵纪守法、综合治理，构建和谐幸福的绿色家园；安全第一，预防为主，以人为本、关爱生命、遵章守纪、保障安全，为企业发展保驾护航；降低能耗提高利用，依法管理持续改进
En4.5.3/Q5.5.3/O4.4.3/E4.4.3
En4.5.4/Q4.2.3/O4.4.5/E4.4.5
En4.5.7/Q7/O4.4.6/E4.4.6
O4.4.7/E4.4.7
En4.6.1/O4.5.1/E4.5.1
En4.6.2/O4.5.2/E4.5.2
En4.6.4/Q4.5/O4.5.3/E4.5.3
En4.6.5/Q4.2.4/O4.5.4/E4.5.4
职责
管理方针
法律法规及其它要求
能源相关变量/危险源/环境因素识别
能源基准
能源绩效参数
目标、指标或方案
能力、培训与意识
信息交流
文件
运行控制
应急预案
监视、测量与分析
合规性评价
事件调查、不符合、纠正、纠正和预防措施
4、参加公司安全部/环保部/机动部组织的法律法规识别。
5、本部门对其涉及的危险源/环境因素/能源相关变量进行了识别。
6、无
7、无
8、本部门安全目标为安全事故为零；环境目标为固废集中收集。
9、按公司的培训计划组织了本部门的四体系培训。
10、按公司的主管部门四体系要求开展工作。
11、建立了本部门的文件清单。并按文件控制程序要求开展工作。
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审核员：王成龙、孙秋悦、韩晓悦、雷兆群、邸天生日期：2013.7.18
内部审核检查表
编号：页数
审核条款
审核内容
审核部门
审核记录
判定
是
非
En4.2/Q5.5.1/O4.4.1/E4.4.1
En4.3/Q5.3/O4.2/E4.2
En4.4.2/O4.3.2/E4.3.2
En4.4.3/O4.3.1/E4.3.1
En4.4.4
En4.4.5
En4.4.6/Q5.4.1/O4.3.3/E4.3.3
12、公司体系运行以来安全无事故；固废按程序要求进行了分类收集。
13、参加公司相关部门组织的应急预案演练等工作。
14、无不符合
15、分别参加公司安全部/环保部/机动部组织的职业健康安全/环境/能源法律法规及其要求的合规性价工作。
16、无不符合
16、建立本部门使用的记录清单。
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记录控制
财务部
1、公司人力资源处制定了该处的职责，本部门制定了其岗位职责；
2、安全员回答：毕秋生为质量/职业健康安全/环境能源管理体系代表。
3、提问本部门员工公司管理方针，回答：质量第一、客户至上、全员参与、持续改进、追求卓越；预防为主、防治结合、遵纪守法、综合治理，构建和谐幸福的绿色家园；安全第一，预防为主，以人为本、关爱生命、遵章守纪、保障安全，为企业发展保驾护航；降低能耗提高利用，依法管理持续改进
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三体系认证之内审检查表-财务部
3、查相关文件、会议记录
负责人陈述：
1、 负责公司财务管理；
2、参与对环境因素的识别和评价及危险源的辨识和评价工作；
4.参与与所确定的重要环境因素和不可接受风险有关的运行和活动的控制；
明确了质量、环境和安全职责。
沟通有网络、电话、发函、调查表、文件等方式有效进行。
符合
3
S：6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
1对危险源采取的措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
2对重大风险的控制一方面按上述管理标准要求，另一方面也建立目标、管理方案和应急预案进行控制；
3管理标准、安规等文件对安全管理活动明确规定了程序和要求；
经查安全运行工作符合要求且保持相关记录证据。
符合
6
管理体系内部审核检查表
QESR9.2 -04
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
财务部
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
ES5.3
职责和权限
1、1、询问部门负责人职责权限是否明确？人员分工及岗位职责是否规定？
2、2、询问职业健康安全和环境管理网络建立情况，及其岗位责任是否明确？网络管理及活动开展情况？
.1
环境运行控制
1查问对环境因素（特别是重要环境因素）是如何控制的？有哪些运行规定和方法？控制效果如何？
2查环境目标、管理方案的实现程度；
1公司制定了环境运行控制要求，包括对水、气、声、渣、资源等方面运行管理要求；公司按规定配置了分类垃圾箱； 办公场所的空调规定温度条件的开启、电、纸张和水等资源的节约规定；也通过函、公告等方式对相关方进行施加环境影响；
负责人陈述：
1、 负责公司财务管理；
2、参与对环境因素的识别和评价及危险源的辨识和评价工作；
4.参与与所确定的重要环境因素和不可接受风险有关的运行和活动的控制；
明确了质量、环境和安全职责。
沟通有网络、电话、发函、调查表、文件等方式有效进行。
符合
3
S：6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
1对危险源采取的措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
2对重大风险的控制一方面按上述管理标准要求，另一方面也建立目标、管理方案和应急预案进行控制；
3管理标准、安规等文件对安全管理活动明确规定了程序和要求；
经查安全运行工作符合要求且保持相关记录证据。
符合
6
管理体系内部审核检查表
QESR9.2 -04
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
财务部
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
ES5.3
职责和权限
1、1、询问部门负责人职责权限是否明确？人员分工及岗位职责是否规定？
2、2、询问职业健康安全和环境管理网络建立情况，及其岗位责任是否明确？网络管理及活动开展情况？
.1
环境运行控制
1查问对环境因素（特别是重要环境因素）是如何控制的？有哪些运行规定和方法？控制效果如何？
2查环境目标、管理方案的实现程度；
1公司制定了环境运行控制要求，包括对水、气、声、渣、资源等方面运行管理要求；公司按规定配置了分类垃圾箱； 办公场所的空调规定温度条件的开启、电、纸张和水等资源的节约规定；也通过函、公告等方式对相关方进行施加环境影响；
9000认证-04 内审检查表 --财务部
环境安全投入情况
运行检查已经进行，有记录
废弃物分类存放
已经培训
已经明确
已经记录
均在可控范围内，无浪费现象
有发放记录，发放符合要求
已经进行检查。
环境安全投入已按计划进行，查见投入台账，包括：环境因素检测
√
5
/
8.2
检查应急演练情况
检查现场的消防设施配置情况；
检查配置图、疏散图等；查定期的检查记录;
参与公司应急演练
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ配置符合要求
有查配置图、疏散图；消防器材有定期的检查记录
√
环境因素识别评价符合要求。
√
4
/
8.1
检查对各部门重要环境要素控制情况的不定期检查记录,查<运行控制检查记录>;
环境控制点是否明确?查<环境控制点清单>.
查废充物分类置放场所是否设立?
对废弃物分类要求是否进行了员工的培训?
查可回收废弃物的收集处理记录;
查危险废弃物的收集处理记录.
查每月的能源资源消耗记录,并核实是否在控制范围内.
主要负责企业的财务核算，为企业的环境、安全管理体系提供资金支持
√
2
/
6.2
抽样提问本部门人员是否了解本公司的方针、目标。本部门的分解质量环境职业健康目标和环境/职业健康安全指标是什么?完成情况如何?
基本能够理解并贯彻实施。
目标已经完成
√
3
/
6.1.2
检查环境因素识别评价情况，结合现场观察检查有无环境因素/的遗漏。
内部审核检查JL-9.2-04
受审核部门：财务部审核时间：20XX.XX.XX部门负责人：XXX审核员：XXX
审核条款:E:5.3；6.1.2；6.2；8.1
运行检查已经进行，有记录
废弃物分类存放
已经培训
已经明确
已经记录
均在可控范围内，无浪费现象
有发放记录，发放符合要求
已经进行检查。
环境安全投入已按计划进行，查见投入台账，包括：环境因素检测
√
5
/
8.2
检查应急演练情况
检查现场的消防设施配置情况；
检查配置图、疏散图等；查定期的检查记录;
参与公司应急演练
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ配置符合要求
有查配置图、疏散图；消防器材有定期的检查记录
√
环境因素识别评价符合要求。
√
4
/
8.1
检查对各部门重要环境要素控制情况的不定期检查记录,查<运行控制检查记录>;
环境控制点是否明确?查<环境控制点清单>.
查废充物分类置放场所是否设立?
对废弃物分类要求是否进行了员工的培训?
查可回收废弃物的收集处理记录;
查危险废弃物的收集处理记录.
查每月的能源资源消耗记录,并核实是否在控制范围内.
主要负责企业的财务核算，为企业的环境、安全管理体系提供资金支持
√
2
/
6.2
抽样提问本部门人员是否了解本公司的方针、目标。本部门的分解质量环境职业健康目标和环境/职业健康安全指标是什么?完成情况如何?
基本能够理解并贯彻实施。
目标已经完成
√
3
/
6.1.2
检查环境因素识别评价情况，结合现场观察检查有无环境因素/的遗漏。
内部审核检查JL-9.2-04
受审核部门：财务部审核时间：20XX.XX.XX部门负责人：XXX审核员：XXX
审核条款:E:5.3；6.1.2；6.2；8.1
质量管理体系内审检查表财务部
记录控制
1．请提供本部的记录清单,从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：记录标识,是否保持清晰,易于识别和检索;
2．记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境,以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质
3．是否清楚本部门质量记录的保存期限,如超过了保存期限,如何进行处置
质量方针
质量目标
1．请谈谈公司的质量方针及涵义是否清楚
2．公司的质量目标是什么为完成公司的质量目标,是否建立了本部门的质量目标,目标是否可测量如何评审质量目标是否达到要求如达不到要求采取什么措施
职责和权限
1．本部门共有多少人如何分工
2．你部门在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制
1．作为部门负责人你的主要职责和权限是什么其他工作人员的主要职责和权限是什么
e)供方的有关信息,如供方质量管理体系的有效性,供方产品的符合性,供方服务的信誉等;
持续改进
1.对持续改进质量管理体系的有效性和效率,公司采取了什么方法
2．请举例说明公司有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目;
3．质量部对本部门工作的持续改进作了哪些工作分解到本部门的质量目标是否有持续改进的内容
质量管理体系内部审核检查表
编号：QR/
被审核部门
财务部
审核时间
审核员
标准条款号
检查内容
检查记录
文件控制
1．请提供本部门的受控文件清单,从中抽查三份具体代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况,是否有发放号,文件是否保持清晰,易于识别和检索;
2．有无文件的更改情况,如有,怎样处理
3．本部门有无作废的文件如有,该怎样处理
a)顾客满意或不满意的有关信息；
b)产品符合性的有关信息,即产品是否符合顾客要求,是否符合国家标准、行业标准或企业内控标准的要求；
1．请提供本部的记录清单,从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：记录标识,是否保持清晰,易于识别和检索;
2．记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境,以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质
3．是否清楚本部门质量记录的保存期限,如超过了保存期限,如何进行处置
质量方针
质量目标
1．请谈谈公司的质量方针及涵义是否清楚
2．公司的质量目标是什么为完成公司的质量目标,是否建立了本部门的质量目标,目标是否可测量如何评审质量目标是否达到要求如达不到要求采取什么措施
职责和权限
1．本部门共有多少人如何分工
2．你部门在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制
1．作为部门负责人你的主要职责和权限是什么其他工作人员的主要职责和权限是什么
e)供方的有关信息,如供方质量管理体系的有效性,供方产品的符合性,供方服务的信誉等;
持续改进
1.对持续改进质量管理体系的有效性和效率,公司采取了什么方法
2．请举例说明公司有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目;
3．质量部对本部门工作的持续改进作了哪些工作分解到本部门的质量目标是否有持续改进的内容
质量管理体系内部审核检查表
编号：QR/
被审核部门
财务部
审核时间
审核员
标准条款号
检查内容
检查记录
文件控制
1．请提供本部门的受控文件清单,从中抽查三份具体代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况,是否有发放号,文件是否保持清晰,易于识别和检索;
2．有无文件的更改情况,如有,怎样处理
3．本部门有无作废的文件如有,该怎样处理
a)顾客满意或不满意的有关信息；
b)产品符合性的有关信息,即产品是否符合顾客要求,是否符合国家标准、行业标准或企业内控标准的要求；
财务部内审检查表
财务部内审检查表一、背景介绍随着企业的不断发展壮大，财务管理的重要性也日益凸显。
作为企业财务管理的核心部门，财务部门承担着财务决策、风险控制、内部控制等重要职责。
为了确保财务工作的规范运作和准确性，财务部门需要进行内审检查，及时发现问题并采取相应措施进行纠正。
二、内审检查内容1. 财务制度和政策的执行情况：检查财务部门是否按照公司制定的财务制度和政策进行操作，是否存在违规行为。
2. 财务报表的准确性：对财务报表进行核对和比对，确保其准确性、完整性和合规性。
3. 资金运作和财务监管：审查企业的资金运作情况，包括资金的收入、支出、使用和监管等方面。
4. 合同执行情况：检查企业签订的合同是否按照规定执行，是否存在合同违约行为。
5. 财务风险管理：评估和控制企业的财务风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
6. 资产管理：审查企业的资产管理情况，包括固定资产、无形资产、存货等的管理和使用情况。
7. 成本管理：审查企业的成本核算和控制情况，包括直接成本、间接成本、费用等的管理和控制。
8. 合规性审查：审查企业是否遵守相关法律法规和财务规范，是否存在违规行为。
三、内审检查方法1. 文件检查：检查财务部门的文件、凭证、报表等是否齐全、准确，并与实际操作相符。
2. 口头询问：与财务部门的相关人员进行面谈，了解其对财务工作的理解和操作情况。
3. 现场实地检查：前往企业各个部门进行实地检查，了解财务工作的实际情况。
4. 抽样检查：对财务数据进行抽样检查，验证其准确性和合规性。
四、内审检查结果1. 发现问题：对于内审检查中发现的问题，应详细记录并进行分类整理，包括问题性质、原因和影响等。
2. 提出建议：针对问题，提出相应的改进建议和措施，以确保类似问题不再发生。
3. 编制内审报告：根据内审检查结果，编制内审报告，详细描述问题、建议和后续处理措施。
五、内审检查的意义1. 发现问题：通过内审检查，及时发现并解决财务管理中存在的问题，避免问题进一步扩大。
ISO45001内审检查表-财务部
2）满足法律法规要求和其他要求（见6.1.3）；
3）对紧急情况做出准备和响应（见8.2）；
是否针对危险源控
b）如何：
制、法律法规、紧
1）在其职业健康安全管理体系过程中或其他业务过程中融 急情况制定应对措
入并实施这些措施；
施？是否评价这些
2）评价这些措施的有效性。
措施的有效性？
在策划措施时，组织必须考虑控制的层级（见8.1.2）和来
a） 有关增强职业健康安全绩效的职业健康安全机遇，同 时必须考虑所策划的对组织及其方针、过程或活动的变 更，以及： 1） 有关使工作、工作组织和工作环境适合于工作人员的 机遇； 2） 有关消除危险源和降低职业健康安全风险的机遇； b） 有关改进职业健康安全管理体系的其他机遇。 注：职业健康安全风险和职业健康安全机遇可能会给组织
3） 与工作人员及其代表（若有）协商（见5.4）的结果；
d） 得到监视； 6.2.1 职业 e） 予以沟通； 健康安全目 f） 在适当时予以更新。 标
是否制定目标
查有财务部目标,目标 是火灾事故伤害为O, 符合
触电事故伤害0.
在策划如何实现职业健康安全目标时，组织应确定：
a）要做什么；
b）需要什么资源；
职责和权限分配到组织内各次并予以沟通，且作为成文
5.3 组织的 岗位、职责 、责任和权 限
信息予以保持。组织内每一层次的工作人员均应为其所控 制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。 注：尽管职责和权限可以被分配，但最高管理者仍应为职 业健康安全管理体系的运行承担最终问责。 最高管理者应对下列事项分配职责和权限：
带来其他风险和其他机遇。
是否针对职业健康 安全体系的导入， 相关的机遇是否有 充分的识别？是否 针对机遇有制定应 对措施？
财务部内审检查表
类别：财（一）NO：2
制度及
条款号
标准规范条款号
检查（审核）内容
记录
评价
（35）
3.1
J：3.4
Q：4.1
6.1
E、O：4.1
查五建成本计划。
查成本分析报告。
查当年或上一年度成本目标实现情况。
R-12.2(2)-03
上海建工五建集团有限公司
部门管理制度（内审）检查表
类别：财（一）NO：3
制度及
条款号
7、查对本部门主管工作的检查情况。
8、查数据分析情况。
9、查实施纠正措施、预防措施情况。
（36）WJ-3.4(3)-2012《会计工作管理制度》
（37）WJ-3.4(4)-2012《货币资金内部控制管理制度》
还有以下需配合实施的管理制度：（1），（2），（3），（7），（12），（19），（20），（23），（24），（39），（51）
制度及
条款号
标准规范条款号
检查（审核）内容
记录
评价
上海建工五建集团有限公司
部门管理制度（内审）检查表
类别：财（一）NO：6
制度及
条款号
标准规范条款号
检查（审核）内容
记录
评价
配合性工作
J：10.2.3
Q：7.1
E、O：4.3.1
J：12.2
Q：8.2.3
E、O：4.5.1
J：13.2
Q：8.4
J：13.3
Q：8.5
E、O：4.5.3
6、查参与项目评审情况。
标准规范条款号
检查：3.4
Q：4.1
6.1
E、O：4.1
查五建会计人员到岗情况。
制度及
条款号
标准规范条款号
检查（审核）内容
记录
评价
（35）
3.1
J：3.4
Q：4.1
6.1
E、O：4.1
查五建成本计划。
查成本分析报告。
查当年或上一年度成本目标实现情况。
R-12.2(2)-03
上海建工五建集团有限公司
部门管理制度（内审）检查表
类别：财（一）NO：3
制度及
条款号
7、查对本部门主管工作的检查情况。
8、查数据分析情况。
9、查实施纠正措施、预防措施情况。
（36）WJ-3.4(3)-2012《会计工作管理制度》
（37）WJ-3.4(4)-2012《货币资金内部控制管理制度》
还有以下需配合实施的管理制度：（1），（2），（3），（7），（12），（19），（20），（23），（24），（39），（51）
制度及
条款号
标准规范条款号
检查（审核）内容
记录
评价
上海建工五建集团有限公司
部门管理制度（内审）检查表
类别：财（一）NO：6
制度及
条款号
标准规范条款号
检查（审核）内容
记录
评价
配合性工作
J：10.2.3
Q：7.1
E、O：4.3.1
J：12.2
Q：8.2.3
E、O：4.5.1
J：13.2
Q：8.4
J：13.3
Q：8.5
E、O：4.5.3
6、查参与项目评审情况。
标准规范条款号
检查：3.4
Q：4.1
6.1
E、O：4.1
查五建会计人员到岗情况。
8-财务部内审检查表
经对相关人员询问，对部门工作的职责和权限比较了解。
6.2环境目标
6.2职业健康安全目标
3.2 质量方针和目标
出示质量/环境/安全目标分解表
目标、指标管理方案？
目标、指标管理方案的完成情况？
出示了质量/环境/安全目标分解表，部门环境/职业健康安全目标、指标管理方案的完成情况良好，符合管理体系要求。按季度由办公室对公司各部门质量/环境/安全目标完成情况进行了检查，本部门目标均实现。
6.1.2.1危险源辨识
6.1.2.2职业健康安全风险和其他职业健康安全管理体系风险的评价
6.1.2.3识别职业健康安全机遇和其他机遇
是否对危险源进行了识别，识别了哪些危险源？有无相关记录表格？
建立了《危险源辨识与风险评价控制程序》从各部门的活动、产品和服务中对环境因素/危险源进行了识别，按部门识别了外出交通事故、食物中毒等危险源，出示了危险源辨识与风险评价表、不可接受安全风险清单等记录表格，现场查看和对照识别表，对现场的危险源进行了确认和辨识，识别基本全面，未发现危险源遗漏。符合要求。
6.1应对风险和机遇的措施
6.1应对风险和机遇的措施
策划环境、职业健康安全管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
管理层在策划管理体系时，考虑到本企业的现状，如1、大量现金存、取款途中发生抢劫，导致公司资产遭受损失；
8.2应急准备和响应
8.2应急准备和响应
是否按照规定要求制作了应急演练计划，并实际组织了应急演练？
是否按照规定要求对演练过程进行了记录？
查制定了应急预案。在办公地点配备了灭火器和、禁止吸烟、防触电警示牌等。
6.2环境目标
6.2职业健康安全目标
3.2 质量方针和目标
出示质量/环境/安全目标分解表
目标、指标管理方案？
目标、指标管理方案的完成情况？
出示了质量/环境/安全目标分解表，部门环境/职业健康安全目标、指标管理方案的完成情况良好，符合管理体系要求。按季度由办公室对公司各部门质量/环境/安全目标完成情况进行了检查，本部门目标均实现。
6.1.2.1危险源辨识
6.1.2.2职业健康安全风险和其他职业健康安全管理体系风险的评价
6.1.2.3识别职业健康安全机遇和其他机遇
是否对危险源进行了识别，识别了哪些危险源？有无相关记录表格？
建立了《危险源辨识与风险评价控制程序》从各部门的活动、产品和服务中对环境因素/危险源进行了识别，按部门识别了外出交通事故、食物中毒等危险源，出示了危险源辨识与风险评价表、不可接受安全风险清单等记录表格，现场查看和对照识别表，对现场的危险源进行了确认和辨识，识别基本全面，未发现危险源遗漏。符合要求。
6.1应对风险和机遇的措施
6.1应对风险和机遇的措施
策划环境、职业健康安全管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
管理层在策划管理体系时，考虑到本企业的现状，如1、大量现金存、取款途中发生抢劫，导致公司资产遭受损失；
8.2应急准备和响应
8.2应急准备和响应
是否按照规定要求制作了应急演练计划，并实际组织了应急演练？
是否按照规定要求对演练过程进行了记录？
查制定了应急预案。在办公地点配备了灭火器和、禁止吸烟、防触电警示牌等。
公司内部审核-计划财务部
内 部 审 核 检 查 表
（计划部）
2023年7月24日
内部 审核检查表
JL /CX-05-02NO.1
受审核部门
计划财务部
部门代表
审核地点
会议室
检查结果
序号
审核内容和方法
审核依据
审 核 记 录
符合
不符合
5.3
组织内的岗位设置如何？
职责和权限如何得到分派、沟通和理解？
GB/T19001-2016公司体系文件
1、部长：计划财务部主要负责：预算管理、财务管理、资本运营、会计管理、成本管理、纳税管理等。职责清晰、明确，基本满足文件要求。
2、部ห้องสมุดไป่ตู้职责得到沟通，员工知晓自身应承担的工作任务和权利范围。
6.2
1、分解本部门的质量目标是什么？
2、分解的目标是否能达到要求？
1、质量目标在各部门进行了分解，本部门质量目标为：资金使用安全100%；资金计划下达及时率100%；。对此部门制定了具体实现措施。
2、2023年6月商务运营部对公司各部门的质量目标进行了考核，能够达到目标要求，上述目标均已实现。
审核员： 审核组长： 2023年7月24日
（计划部）
2023年7月24日
内部 审核检查表
JL /CX-05-02NO.1
受审核部门
计划财务部
部门代表
审核地点
会议室
检查结果
序号
审核内容和方法
审核依据
审 核 记 录
符合
不符合
5.3
组织内的岗位设置如何？
职责和权限如何得到分派、沟通和理解？
GB/T19001-2016公司体系文件
1、部长：计划财务部主要负责：预算管理、财务管理、资本运营、会计管理、成本管理、纳税管理等。职责清晰、明确，基本满足文件要求。
2、部ห้องสมุดไป่ตู้职责得到沟通，员工知晓自身应承担的工作任务和权利范围。
6.2
1、分解本部门的质量目标是什么？
2、分解的目标是否能达到要求？
1、质量目标在各部门进行了分解，本部门质量目标为：资金使用安全100%；资金计划下达及时率100%；。对此部门制定了具体实现措施。
2、2023年6月商务运营部对公司各部门的质量目标进行了考核，能够达到目标要求，上述目标均已实现。
审核员： 审核组长： 2023年7月24日
ISO14001财务部内审检查表
部门员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
通过组织员工对体系文件的学习、通告、考核等方式使员工清楚本职范围并进行履行，经询问本部门职责进行了沟通，员工对职责清楚明了.
7
环境目标及其实现的策划
6.2
1.本部门建立环境目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
2本部门所建立的环境目标是否包括满足服务要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
4、未对废弃物进行分类
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
不符合
6
组织的角色、职责和权限
5.3
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
法律法规清单，产品标准清单
4
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
5
运行控制
8.1
1、询问部门负责人是否清楚公司制定的有关运行控制的程序要求？能否提供相应的程序文件。
1、查看现场有分类的垃圾桶，基本上能按文件要求进行了分类堆放和收集
2、询问相关人员，能了自己工作环境的重要环境因素，并基本能了解控制和管理的要求。
内审检查表
受审核部门：财务部
审核日期：2022-11-15
审核员：李**
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
一般
严重
ISO14000
1
方针
5.2
询问部门负责人是否清楚管理方针及其含义？
清楚
2
通过组织员工对体系文件的学习、通告、考核等方式使员工清楚本职范围并进行履行，经询问本部门职责进行了沟通，员工对职责清楚明了.
7
环境目标及其实现的策划
6.2
1.本部门建立环境目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
2本部门所建立的环境目标是否包括满足服务要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
4、未对废弃物进行分类
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
不符合
6
组织的角色、职责和权限
5.3
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
法律法规清单，产品标准清单
4
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
5
运行控制
8.1
1、询问部门负责人是否清楚公司制定的有关运行控制的程序要求？能否提供相应的程序文件。
1、查看现场有分类的垃圾桶，基本上能按文件要求进行了分类堆放和收集
2、询问相关人员，能了自己工作环境的重要环境因素，并基本能了解控制和管理的要求。
内审检查表
受审核部门：财务部
审核日期：2022-11-15
审核员：李**
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
一般
严重
ISO14000
1
方针
5.2
询问部门负责人是否清楚管理方针及其含义？
清楚
2
财务部内部审核检查表
主要通过邮件，讨论工作完成情况，工作目标、计划，
∨
进行意见交流，：通知各部门每月结账计划，联系报销
等安排。
∨
已建立19年度培训计划表，共1个计划，为外部考 试，中级会计师。
∨
19年第一季度无计划培训项目。
∨
为外部考试，通过考试取得的证书等进行验证。
∨
知晓公司质量、环境和职业健康安全管理方针和目标
∨
知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响
安全费用台账记录于ERP上，经财务经理确认后导 出形成纸质版年度安全费用台账。
固体废弃物按GLD-HFWI-D1-004《固体废弃物管理 规定》处理。
7.3 意识
7.3 意识
7.3 意识
员工是否知晓公司质量、环境和职业健康安全管理方 针 员和 工目是标否？知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境 影 员响 工？是否知晓其对管理体系的贡献，以及不符合管理 体系要求的后果？
■ ■ ■
□ □ □
如何沟通？沟通形式是否恰当？开展的情况，信息是 否被有效的利用？相关记录是否保存？
表
Rev.：B/0
■计划内 □计划外
记录
符合
不符 合
现场记录
按已建立的GGLD-HFQEHP-26《组织环境与相关方要
求控制程序》规定识别收集，收集相关方的需求和
∨
期望，并制定相应措施，提供2019.3.18《相关方 需求和期望统计表》，主要内容包括合法经营、质
量保证、稳定的供应关系、安全生产、环保达标等
■
评价
6.1 应对风 6.1.2 环境 险和机遇的 因素
措施
有无识别本部门环境因素？有无制定控制措施？
■
是否有重要环境因素？有无制定控制措施？