07-财务部-GJB9001C内审检查表
合集下载
GJB9001C：2017内审检查表含记录
c) 确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程；
d) 促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；
e) 识别公司质量管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源；
f) 在公司内进行沟通，确保全员理解有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性，积极主动参与和配合，通过考核、培训、分享知识、奖励制度，促使、指导和支持员工努力提高其素质，提高质量管理体系的有效性和管理绩效；
组织应考虑以下相关方：
--顾客；
--最终用户或受益人；
--法人，股东；
--银行；
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；
--法律法规及监管机关；
--地方社区团体；
--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
√
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：
a) 对质量管理体系的有效性承担责任；
b) 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向相一致；
d) 确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
e) 规定与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；
f) 按照6.1的要求确定的风险和机遇；
g) 评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h) 改进过程和质量管理体系；
i)对顾客提出的质量管理体系及其过程的特殊要求作出安排；
d) 促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；
e) 识别公司质量管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源；
f) 在公司内进行沟通，确保全员理解有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性，积极主动参与和配合，通过考核、培训、分享知识、奖励制度，促使、指导和支持员工努力提高其素质，提高质量管理体系的有效性和管理绩效；
组织应考虑以下相关方：
--顾客；
--最终用户或受益人；
--法人，股东；
--银行；
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；
--法律法规及监管机关；
--地方社区团体；
--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
√
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：
a) 对质量管理体系的有效性承担责任；
b) 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向相一致；
d) 确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
e) 规定与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；
f) 按照6.1的要求确定的风险和机遇；
g) 评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h) 改进过程和质量管理体系；
i)对顾客提出的质量管理体系及其过程的特殊要求作出安排；
全套GJB9001C-2017版内审检查表含检查记录
受审核部门：领导层审核员：提问文件/记录查阅现场检查符合一般不符合严重不符合4.1理解组织及其环境公司是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？公司应该确定考虑到与所承担任务的相关法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？查看：质量手册查看质量手册，手册规定了办公室协助总经理确定各种外部和内部因素，并规定了对武器装备有特殊要求的，根据承担装备任务由总经理及时组织各部门对相关的法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素进行识别，并对其进行监视和评审。
√4.2理解相关方的需求和期望公司是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？查看：质量手册查看质量手册：公司确定了与质量管理体系有关的所有相关方，并规定了办公室应组织相关部门监视和评价这些相关方的信息及其相关要求。
√4.3确定质量管理体系的范围询问：公司是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？通过问询了解了公司质量管理体系范围是公司所承担的军队通信天线设计、开发、生产和服务；天馈系统设计和开发，以及所涉及的部门、场所和人员，并在质量手册上得以保持，符合新版手册要求。
√公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？公司已按照GJB9001C-2017标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。
√公司QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？质量管理体系过程职责分配表圈定了组织的相关过程顺序及关系。
√公司QMS关键过程所需资源和信息是否充分 ，足以支持过程有效运行和监控？公司已配置适合这些过程运行和控制所需的资源和信息，并通过必要的投入确保其可获得，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视，符合新版手册要求。
√公司QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？公司在每个过程都设立了相应的测量和控制点，并定期对测量和监控结果进行了分析、改进如：月度会议、内审、管评等。
GJB9001C-2017版内审检查表
公区的工作环境如何控制？ 环境 查阅：年度培训计划，从中抽 出1～2个具体的培训实施记录 。
办公区工作环境 查看：办公区域设施摆放有序，无杂物堆积，区域划分明确，符 √ 是否符合要求 合新版手册要求。 出示：换版后培训计划 出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训，有培训时间、培 训地点、培训内容等。检查中发现年度培训计划中未体现诚信意 识培养内容，不符合要求。 出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训考核记录，受训人 √ 员考核合格，培训效果达到预期目的，符合新版手册要求。 办公室不定期与各部门进行生产计划及合同评审等沟通，符合新 √ 版手册要求。
出示：办公室风险登记册，风险评估报告，符合新版手册要求。 √
6.2
出示：办公室换版后年度质量目标符合新版手册要求可定期测 量，符合新版手册要求。
√
7.1.2
出示：办公室招聘简章，对招聘人员的岗位职责能力有规定，符 √ 合新版手册要求。
7.1.3 基础设施 办公设施是否进行了管理？
查：办公设施台账
抽查2个部门的办 公设备工作状况 出示：办公设施台账，有所在区域、责任人等。 是否完好，各类 查看：研发部电脑，办公室打印机，有相应的状态标识，符合新 √ 办公设施是否有 版手册要求。 管理标识
出示：办公室2018年度文件发放记录，文件发放均经过审核批 准，符合新版手册要求。
√
7.5
成文信息 办公室的记录是否得到控制 询问负责人：采取哪些方式与顾客 进行沟通？
查阅：1-2类办公室记录。
出示：办公室会议记录，有会议主题、会议内容、会议参与人员 √ 等信息，符合新版手册要求。 与顾客通过电话、邮件、传真等方式进行沟通。出示：办公室顾 √ 客沟通文档，有与顾客沟通的信息，符合新版手册要求。 出示：***订货合同，产品要求包括标准要求的四个方面（顾客 规定要求、顾客没有明示但规定用途或已知的预期用途所必需的 √ 要求、适用于产品的法律法规要求、任何附加要求），符合新版 手册要求。
办公区工作环境 查看：办公区域设施摆放有序，无杂物堆积，区域划分明确，符 √ 是否符合要求 合新版手册要求。 出示：换版后培训计划 出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训，有培训时间、培 训地点、培训内容等。检查中发现年度培训计划中未体现诚信意 识培养内容，不符合要求。 出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训考核记录，受训人 √ 员考核合格，培训效果达到预期目的，符合新版手册要求。 办公室不定期与各部门进行生产计划及合同评审等沟通，符合新 √ 版手册要求。
出示：办公室风险登记册，风险评估报告，符合新版手册要求。 √
6.2
出示：办公室换版后年度质量目标符合新版手册要求可定期测 量，符合新版手册要求。
√
7.1.2
出示：办公室招聘简章，对招聘人员的岗位职责能力有规定，符 √ 合新版手册要求。
7.1.3 基础设施 办公设施是否进行了管理？
查：办公设施台账
抽查2个部门的办 公设备工作状况 出示：办公设施台账，有所在区域、责任人等。 是否完好，各类 查看：研发部电脑，办公室打印机，有相应的状态标识，符合新 √ 办公设施是否有 版手册要求。 管理标识
出示：办公室2018年度文件发放记录，文件发放均经过审核批 准，符合新版手册要求。
√
7.5
成文信息 办公室的记录是否得到控制 询问负责人：采取哪些方式与顾客 进行沟通？
查阅：1-2类办公室记录。
出示：办公室会议记录，有会议主题、会议内容、会议参与人员 √ 等信息，符合新版手册要求。 与顾客通过电话、邮件、传真等方式进行沟通。出示：办公室顾 √ 客沟通文档，有与顾客沟通的信息，符合新版手册要求。 出示：***订货合同，产品要求包括标准要求的四个方面（顾客 规定要求、顾客没有明示但规定用途或已知的预期用途所必需的 √ 要求、适用于产品的法律法规要求、任何附加要求），符合新版 手册要求。
新版国军标内审表模板GJB9001C-2017内审检查表
XXXXX有限公司
GJB9001C-2017
受审核部门
审核日期审核员
审核准则
GJB9001C-2017、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？ ”观察项；“△” 一般不符合；“X”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
范围
1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
V
3.组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、 转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用者来 确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？
V
V
2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管 部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结 果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进 措施？
V
3.最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为 组织焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS）勺宗旨？
V
4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准 颁发？
符合说明
O”符合；“？ ”观察项；“△” 一般不符合；“X”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在 组织QM沖是否明确并实施了控制？
V
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达 满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
V
2.组织QMS±程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是 否被确定和管理？
V
3.组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持
GJB9001C-2017
受审核部门
审核日期审核员
审核准则
GJB9001C-2017、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？ ”观察项；“△” 一般不符合；“X”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
范围
1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
V
3.组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、 转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用者来 确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？
V
V
2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管 部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结 果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进 措施？
V
3.最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为 组织焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS）勺宗旨？
V
4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准 颁发？
符合说明
O”符合；“？ ”观察项；“△” 一般不符合；“X”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在 组织QM沖是否明确并实施了控制？
V
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达 满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
V
2.组织QMS±程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是 否被确定和管理？
V
3.组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持
GJB9001C-2017质量管理体系要求内部审核检查表【完整审核内容】
表1 外部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
法律法规及监管机关
符合法律法规要求
顾客、最终用户或受益人
提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求
银行
有能力支付银行的款项
外部供应商
价格合理，结算及时，有规范的流程或手续
第三方认证服务机构
满足GJB9001C体系要求，持续改进质量管理体系
第三方监测机构
配合监测
a）各种内部和外部因素，见4.1；
b）相关方的要求，见4.2；
C) 组织的产品和服务。
根据本组织产品和服务特点，标准的所有条款均适用于本组织并决定全部予以实施。
本公司质量管理体系的范围为：杭州市滨江区滨康路568号物理边界区域范围内的医药健康产品的技术开发。
○符合
4.4
质量管理体系及其过程
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
b）保留确认过程按策划进行的证据文件。
○符合
2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
○符合
3.组织QMS关键过程所监控？
○符合
4.组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
○符合
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
○符合
4.2
理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
公司应确定：
a）与质量管理体系有关的相关方；
b）这些相关方的要求；
相关方
要求与期望
法律法规及监管机关
符合法律法规要求
顾客、最终用户或受益人
提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求
银行
有能力支付银行的款项
外部供应商
价格合理，结算及时，有规范的流程或手续
第三方认证服务机构
满足GJB9001C体系要求，持续改进质量管理体系
第三方监测机构
配合监测
a）各种内部和外部因素，见4.1；
b）相关方的要求，见4.2；
C) 组织的产品和服务。
根据本组织产品和服务特点，标准的所有条款均适用于本组织并决定全部予以实施。
本公司质量管理体系的范围为：杭州市滨江区滨康路568号物理边界区域范围内的医药健康产品的技术开发。
○符合
4.4
质量管理体系及其过程
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
b）保留确认过程按策划进行的证据文件。
○符合
2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
○符合
3.组织QMS关键过程所监控？
○符合
4.组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
○符合
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
○符合
4.2
理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
公司应确定：
a）与质量管理体系有关的相关方；
b）这些相关方的要求；
国家军用标准GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表(国军标GJB9001C内审检查表)
√
√
√
√
√
5.2
方针
√
√
√
5.3
公司是否明确了各部门和岗位的职责和 查阅：质量手册 权限，使从事质量管理体系运行的相关 组织的岗位 部门和岗位有职有权 、职责和权 限 问询：公司内管理人员是否对相关岗位 的职责、权限得到分配、沟通和理解？
查阅：质量手册
质量手册5.3明确了各部门质量管理体系职能及各部门的管 理责任。 询问：质量部长和生产部长了解自身岗位职责和权限的分配 和责任。 公司在理解组织环境和实施质量管理体系的过程中应考虑将 基于风险的思维用于策划，并将确定的风险作为策划基础， 确定需要应对的风险和机遇。 查询：风险管理计划和风向应对计划。
√
4.3
√
√
√
4.4
查阅：质量手册
公司已配置适合这些过程运行和控制所需的资源和信息，并 通过必要的投入确保其可获得，以支持这些过程的运行和对 这些过程的监视，符合新版手册要求。 公司在每个过程都设立了相应的测量和控制点，并定期对测 量和监控结果进行了分析、改进如：月度会议、内审、管评 等。 总经理策划质量管理体系，按GJB9001C-2017标准建立，实 施和保持，并确定其完整性，主持管理评审，确保质量管理 体系的适宜性，充分性和有效性。
总经理遵循并向公司员工宣传贯彻以顾客为关注焦点，以实 现顾客满意为最终目标的思想。 通过市场调研、预测或通过电子邮件与顾客沟通，确定、理 解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求，通过产 品提交、持续的顾客满意度调查、确保顾客的要求得到确定 并予以满足。 查看：征求顾客对产品和服务质量及其改进方面意见规范。 公司质量方针与组织的宗旨相适应，并与公司战略方向一致 。 公司质量方针“****”全面体现了包含相关方的要求，并提 出了持续改进的承诺。 公司质量方针应是建立质量目标的依据和框架。确定在一定 时间期限内的总体质量目标，其目标 应体现明确的预期和目的。质量方针应是追求的方向，是一 种管理理念的体现。 公司确保质量方针在公司通过有效的方式和渠道得到沟通， 确保方针得到全体员工理解和应用，应安排适当的培训和教 育活动，确保方针得到一致的理解，使所有人员在工作中主 动实践方针所阐述的要求。 适宜时，可以向某些相关方提供。明确向这些相关方提供方 针的获取渠道（包括存储介质、传输方式及约定要求）
财务部内审检查表GJB9001C
D5相关经费管理
a)依据相关规定，严格装备经费（包括预付款）管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留；(5)
b)采取有效措施确保资金投入或拨付后安全使用。
内审员/日期：审核组长/日期：
b)采取措施，确保财务会计管理制度的落实。
D2财务机构与会计人员
a)根据会计业务和申请承制装备需要，设置合理的财务机构，并规定财务机构及会计人员的职责；(3)
b)财务机构负责人(会计主管人员)应具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。(2)
D3资金运营状况
a）建立完善的经营管理机制，保持经济收入稳定增长；
4）速动比率80%；
5）销售（营业）增长率11.0%；
6）资本保值增值率105.0%
D4资产管理状况
a)凡占有国有资产的申请单位(包括企事业单位，下同)应完善国有资产管理制度；按规定申办国有资产产权登记，并提供产权登记机关颁发的《国有资产产权登记证》；特殊情况，应提供符合规定的有效证明文件；(5)
b)无国有资产的单位应建立资产管理制度并落实，资产规模应满足申请承制装备的需要。(5)
编号：****序号：
受审核部门：部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
不符合标记
4.2
理解相关方的需求和期望
1.是否确定了本部门与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方的信息及其相关要求进行了监视和评审？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
a)依据相关规定，严格装备经费（包括预付款）管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留；(5)
b)采取有效措施确保资金投入或拨付后安全使用。
内审员/日期：审核组长/日期：
b)采取措施，确保财务会计管理制度的落实。
D2财务机构与会计人员
a)根据会计业务和申请承制装备需要，设置合理的财务机构，并规定财务机构及会计人员的职责；(3)
b)财务机构负责人(会计主管人员)应具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。(2)
D3资金运营状况
a）建立完善的经营管理机制，保持经济收入稳定增长；
4）速动比率80%；
5）销售（营业）增长率11.0%；
6）资本保值增值率105.0%
D4资产管理状况
a)凡占有国有资产的申请单位(包括企事业单位，下同)应完善国有资产管理制度；按规定申办国有资产产权登记，并提供产权登记机关颁发的《国有资产产权登记证》；特殊情况，应提供符合规定的有效证明文件；(5)
b)无国有资产的单位应建立资产管理制度并落实，资产规模应满足申请承制装备的需要。(5)
编号：****序号：
受审核部门：部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
不符合标记
4.2
理解相关方的需求和期望
1.是否确定了本部门与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方的信息及其相关要求进行了监视和评审？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
国家军用标准GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表(国军标内审检查表)
询问：质量部长和生产部长了解自身岗位职责和权限的分配和责任。
√
6.1
应对风险和机遇的措施
公司在策划QSM时，是否考虑了公司环境和相关方的要求？
查阅：质量手册
公司在理解组织环境和实施质量管理体系的过程中应考虑将基于风险的思维用于策划，并将确定的风险作为策划基础，确定需要应对的风险和机遇。
√
6.1
应对风险和机遇的措施
查询：公司质量方针
公司质量方针“****”全面体现了包含相关方的要求，并提出了持续改进的承诺。
√
质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？
公司质量方针应是建立质量目标的依据和框架。确定在一定时间期限内的总体质量目标，其目标
应体现明确的预期和目的。质量方针应是追求的方向，是一种管理理念的体现。
查阅：质量手册
总经理遵循并向公司员工宣传贯彻以顾客为关注焦点，以实现顾客满意为最终目标的思想。
√
公司通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？
通过市场调研、预测或通过电子邮件与顾客沟通，确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求，通过产品提交、持续的顾客满意度调查、确保顾客的要求得到确定并予以满足。
√
5.1.1
总则
最高管理者如何对质量管理体系的有效性负责？
查阅：质量手册
总经理策划质量管理体系，按GJB9001C-2017标准建立，实施和保持，并确定其完整性，主持管理评审，确保质量管理体系的适宜性，充分性和有效性。
√
最高管理者是否公司制定质量方针和目标，并与公司环境相适应，与战略方向相一致？
公司制定了质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致。
√
6.1
应对风险和机遇的措施
公司在策划QSM时，是否考虑了公司环境和相关方的要求？
查阅：质量手册
公司在理解组织环境和实施质量管理体系的过程中应考虑将基于风险的思维用于策划，并将确定的风险作为策划基础，确定需要应对的风险和机遇。
√
6.1
应对风险和机遇的措施
查询：公司质量方针
公司质量方针“****”全面体现了包含相关方的要求，并提出了持续改进的承诺。
√
质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？
公司质量方针应是建立质量目标的依据和框架。确定在一定时间期限内的总体质量目标，其目标
应体现明确的预期和目的。质量方针应是追求的方向，是一种管理理念的体现。
查阅：质量手册
总经理遵循并向公司员工宣传贯彻以顾客为关注焦点，以实现顾客满意为最终目标的思想。
√
公司通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？
通过市场调研、预测或通过电子邮件与顾客沟通，确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求，通过产品提交、持续的顾客满意度调查、确保顾客的要求得到确定并予以满足。
√
5.1.1
总则
最高管理者如何对质量管理体系的有效性负责？
查阅：质量手册
总经理策划质量管理体系，按GJB9001C-2017标准建立，实施和保持，并确定其完整性，主持管理评审，确保质量管理体系的适宜性，充分性和有效性。
√
最高管理者是否公司制定质量方针和目标，并与公司环境相适应，与战略方向相一致？
公司制定了质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
b）加强成本控制和经费管理，资金保障能力满足申请承制装备的需要；
c）编制并提供经审计的近三年完整的财务会计报告，包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明；财务数据应当真实、准确。
d）财务指标应达到下列要求或国内同类单位的平均及以上水平：
1）净资产收益率6.0%；
2）总资产周转率0.5次；
3）资产负债率65%；
D5相关经费管理
a)依据相关规定，严格装备经费（包括预付款）管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留；(5)b)采源自有效措施确保资金投入或拨付后安全使用。
内审员/日期：审核组长/日期：
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
7.6
质量信息
1.是否根据Q/RT207《质量信息与数据管理程序》和Q/RT-207.03《质量信息管理制度》的要求，对部门质量信息进行收集、传递、处理、贮存和应用？
9.1
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？
B1科技管理
b)研发经费与试验经费投入，每年不低于主营业务收入的2.5%。
D1财务管理制度
a）依据国家、军队有关财务会计管理的法律法规和本单位情况，建立健全财务管理制度，一般包括财务会计内部控制、财务预算管理、财务核算、成本管理、债权债务管理、财务电算化管理、资金管理、财务报告、会计监督和会计档案等财务管理制度；
内部审核检查表
编号：JL-225-003序号：
受审核部门：部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
不符合标记
4.2
理解相关方的需求和期望
1.是否确定了本部门与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方的信息及其相关要求进行了监视和评审？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
4）速动比率80%；
5）销售（营业）增长率11.0%；
6）资本保值增值率105.0%
D4资产管理状况
a)凡占有国有资产的申请单位(包括企事业单位，下同)应完善国有资产管理制度；按规定申办国有资产产权登记，并提供产权登记机关颁发的《国有资产产权登记证》；特殊情况，应提供符合规定的有效证明文件；(5)
b)无国有资产的单位应建立资产管理制度并落实，资产规模应满足申请承制装备的需要。(5)
b)采取措施，确保财务会计管理制度的落实。
D2财务机构与会计人员
a)根据会计业务和申请承制装备需要，设置合理的财务机构，并规定财务机构及会计人员的职责；(3)
b)财务机构负责人(会计主管人员)应具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。(2)
D3资金运营状况
a）建立完善的经营管理机制，保持经济收入稳定增长；
c）编制并提供经审计的近三年完整的财务会计报告，包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明；财务数据应当真实、准确。
d）财务指标应达到下列要求或国内同类单位的平均及以上水平：
1）净资产收益率6.0%；
2）总资产周转率0.5次；
3）资产负债率65%；
D5相关经费管理
a)依据相关规定，严格装备经费（包括预付款）管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留；(5)b)采源自有效措施确保资金投入或拨付后安全使用。
内审员/日期：审核组长/日期：
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
7.6
质量信息
1.是否根据Q/RT207《质量信息与数据管理程序》和Q/RT-207.03《质量信息管理制度》的要求，对部门质量信息进行收集、传递、处理、贮存和应用？
9.1
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？
B1科技管理
b)研发经费与试验经费投入，每年不低于主营业务收入的2.5%。
D1财务管理制度
a）依据国家、军队有关财务会计管理的法律法规和本单位情况，建立健全财务管理制度，一般包括财务会计内部控制、财务预算管理、财务核算、成本管理、债权债务管理、财务电算化管理、资金管理、财务报告、会计监督和会计档案等财务管理制度；
内部审核检查表
编号：JL-225-003序号：
受审核部门：部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
不符合标记
4.2
理解相关方的需求和期望
1.是否确定了本部门与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方的信息及其相关要求进行了监视和评审？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
4）速动比率80%；
5）销售（营业）增长率11.0%；
6）资本保值增值率105.0%
D4资产管理状况
a)凡占有国有资产的申请单位(包括企事业单位，下同)应完善国有资产管理制度；按规定申办国有资产产权登记，并提供产权登记机关颁发的《国有资产产权登记证》；特殊情况，应提供符合规定的有效证明文件；(5)
b)无国有资产的单位应建立资产管理制度并落实，资产规模应满足申请承制装备的需要。(5)
b)采取措施，确保财务会计管理制度的落实。
D2财务机构与会计人员
a)根据会计业务和申请承制装备需要，设置合理的财务机构，并规定财务机构及会计人员的职责；(3)
b)财务机构负责人(会计主管人员)应具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。(2)
D3资金运营状况
a）建立完善的经营管理机制，保持经济收入稳定增长；