环境管理体系内审检查表(财务部)
9000认证-04 内审检查表 --财务部
运行检查已经进行，有记录
废弃物分类存放
已经培训
已经明确
已经记录
均在可控范围内，无浪费现象
有发放记录，发放符合要求
已经进行检查。
环境安全投入已按计划进行，查见投入台账，包括：环境因素检测
√
5
/
8.2
检查应急演练情况
检查现场的消防设施配置情况；
检查配置图、疏散图等；查定期的检查记录;
参与公司应急演练
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ配置符合要求
有查配置图、疏散图；消防器材有定期的检查记录
√
环境因素识别评价符合要求。
√
4
/
8.1
检查对各部门重要环境要素控制情况的不定期检查记录,查<运行控制检查记录>;
环境控制点是否明确?查<环境控制点清单>.
查废充物分类置放场所是否设立?
对废弃物分类要求是否进行了员工的培训?
查可回收废弃物的收集处理记录;
查危险废弃物的收集处理记录.
查每月的能源资源消耗记录,并核实是否在控制范围内.
主要负责企业的财务核算，为企业的环境、安全管理体系提供资金支持
√
2
/
6.2
抽样提问本部门人员是否了解本公司的方针、目标。本部门的分解质量环境职业健康目标和环境/职业健康安全指标是什么?完成情况如何?
基本能够理解并贯彻实施。
目标已经完成
√
3
/
6.1.2
检查环境因素识别评价情况，结合现场观察检查有无环境因素/的遗漏。
内部审核检查JL-9.2-04
受审核部门：财务部审核时间：20XX.XX.XX部门负责人：XXX审核员：XXX
审核条款:E:5.3；6.1.2；6.2；8.1
环境管理体系内审检查表(财务部)
2.有害因素监测费用
3.防雷检测
4.安全标识
5.特种人员职业病检查费用
6.培训费用
4
4.5Байду номын сангаас1
是否从财务方面开展体系绩效测量。
工伤费用较上一年减少，无工伤事故
财务部工作人员6人职责主要有关于健康安全体系运行的资金的筹备下达落实及资金的监督使用等
序号
标准条款
审核内容
检查结果记录
1
4.4.1
本部门基本情况及职业健康安全职责.
1.财务部工作人员6人，职责主要有关于健康安全体系运行的资金的筹备、下达、落实及资金的监督使用等。
2.负责职业健康安全管理体系绩效的统计。
2
4.4.3
是否按规定与其他部门之间进行信息交流。
1.通过各责任部门批款总经理批准后向财务部门申请。
2.查环保费用往来票据及报批票据（资金备用单）
3
4.4.6
是否对部门危险源进行了控制？公司职业健康安全资金是否得到落实。
公司对部门危险源已识别且实施了控制措施职业健康安全资金已得到落实主要包括这些费用：
8-财务部内审检查表
编号：JL-9.2-03
受审核部门：财务部
审核日期：2021.2.3
审核员：
审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T45001，GB/T50430-2017体系文件、适用法律法规及其他要求
一体化管理体系要求
检查内容与方法
检查
结果记录
GB/T 19001
条款
GB/T 24001
出示了《风险和机遇评估分析表》根据标
准条款、程序文件规定对采购、施工、服务等不同过程监视和测量制订风险控制措施，明确了过程风险监控的方法，评价其有效性。
6.1.2 环境因素
E:ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？
是否存在能够施加影响的环境因素？
风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施
条款
GB/T45001
条款
GB/T50430-2017条款
5.3组织的角色、职责和权限
5.3组织岗位、职责和权限
4组织机构和职责
本部门在管理体系中的职责和权限是什么？
财务部在管理体系中主要的职责为公司固定资产（基础设施）账务管理；参与质量、环境、职业健康安全管理方案中的经济、技术、成本分析活动；为建立、实施并持续改进管理体系提供资金支持；工程项目的成本跟踪、核实工作，为目标考核提供数据；相关信息的收集、分析和利用。
8.1运行策划和控制
8.1运行策划和控制
ISO14001内审检查表(财务部)
是否有识别本部门环境因素？
3
检查描述:
查财务部环境因素识别评价表具体识别本单位各环境因素
4
是否有对本部门环境因素进行运行控制？
3
检查描述:
查根据财务部识别之环境因素均有效控制运行
5
检查描述:
6
检查描述:
9
检查描述:
10
检查描述:
11
检查描述:
评分标准
0分
无规定,亦无执行
1分
内部审核查检表（环境）
受稽单位
财务
稽核者
审核项目/条款
4.4.1/4.3.3/4.3.1/4.4.6
日期
项次
稽核条文
得分
备注
1
是否有本部门岗位职责？
3
检查描述:
查环境手册说明财务岗位职责
2
是否有制定目标，指标和管理方案？
3
检查描述:
查2015年度环境目标指标管理方案一览表 ，环境管理方案明确描述目标指标管理方案
有规定,少部分执行,绝大部分未执行,无规定,有执行
2分
有规定,绝大部分执行,少部分未执行
3分
有规定,确实执行良好.
附注
所有扣分均需在问题描述栏注明其原因
表单编号：
环境管理内审检查表
环境管理内审检查表检查项目1. 环境管理制度的实施情况2. 环境目标的设定和达成情况3. 环境管理计划的编制和执行情况4. 环境污染物排放管控情况5. 环境法律法规合规情况6. 环境监测和报告情况7. 环境风险评估和应对措施的实施情况8. 员工环境教育的开展情况检查内容1. 检查环境管理制度是否建立、完善，并在全员范围内宣贯。
2. 检查环境目标是否明确、可量化，并是否按计划达成。
3. 检查环境管理计划的编制是否全面、详细，并是否按计划执行。
4. 检查环境污染物排放管控措施的有效性，包括废气、废水、废物等的管理情况。
5. 检查企业是否遵守相关环境法律法规要求，是否取得相关许可证件，并定期进行评估。
6. 检查环境监测和报告情况，包括监测数据的准确性、频率等。
7. 检查环境风险评估和应对措施的制定和实施情况，包括环境影响评价、应急预案等。
8. 检查员工环境教育的开展情况，包括环保培训、意识提升等。
检查方法1. 面谈：与相关负责人进行面谈，了解环境管理情况。
2. 文件审查：审查相关文件，包括制度文件、报告文件等。
3. 现场检查：实地查看环境管理设施、污染物排放设备等。
4. 数据分析：分析环境监测数据、报告数据等。
检查记录1. 检查结果：根据检查内容及方法，进行记录，包括存在的问题、整改要求等。
2. 检查时间：记录检查的时间，以便后续跟踪和评估。
检查报告1. 撰写检查报告：根据检查记录，撰写检查报告，包括检查结果、问题整改意见等。
2. 提出建议：针对存在的问题，提出相关的改进建议，以促进环境管理的持续改进。
以上为环境管理内审检查表的内容，用于对企业环境管理情况进行检查和评估的参考。
财务部内审检查表
财务部内审检查表一、背景介绍随着企业的不断发展壮大，财务管理的重要性也日益凸显。
作为企业财务管理的核心部门，财务部门承担着财务决策、风险控制、内部控制等重要职责。
为了确保财务工作的规范运作和准确性，财务部门需要进行内审检查，及时发现问题并采取相应措施进行纠正。
二、内审检查内容1. 财务制度和政策的执行情况：检查财务部门是否按照公司制定的财务制度和政策进行操作，是否存在违规行为。
2. 财务报表的准确性：对财务报表进行核对和比对，确保其准确性、完整性和合规性。
3. 资金运作和财务监管：审查企业的资金运作情况，包括资金的收入、支出、使用和监管等方面。
4. 合同执行情况：检查企业签订的合同是否按照规定执行，是否存在合同违约行为。
5. 财务风险管理：评估和控制企业的财务风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
6. 资产管理：审查企业的资产管理情况，包括固定资产、无形资产、存货等的管理和使用情况。
7. 成本管理：审查企业的成本核算和控制情况，包括直接成本、间接成本、费用等的管理和控制。
8. 合规性审查：审查企业是否遵守相关法律法规和财务规范，是否存在违规行为。
三、内审检查方法1. 文件检查：检查财务部门的文件、凭证、报表等是否齐全、准确，并与实际操作相符。
2. 口头询问：与财务部门的相关人员进行面谈，了解其对财务工作的理解和操作情况。
3. 现场实地检查：前往企业各个部门进行实地检查，了解财务工作的实际情况。
4. 抽样检查：对财务数据进行抽样检查，验证其准确性和合规性。
四、内审检查结果1. 发现问题：对于内审检查中发现的问题，应详细记录并进行分类整理，包括问题性质、原因和影响等。
2. 提出建议：针对问题，提出相应的改进建议和措施，以确保类似问题不再发生。
3. 编制内审报告：根据内审检查结果，编制内审报告，详细描述问题、建议和后续处理措施。
五、内审检查的意义1. 发现问题：通过内审检查，及时发现并解决财务管理中存在的问题，避免问题进一步扩大。
环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表Quality is the life of an enterprise. December 2, 2022环境管理体系内部审核检查表及现场记录表目录1－5、公司领导6－13、行政办公室14－22、贯标办23－24材料设备处25－28、技术质量处29－36、生产计划处37－38、经营处39－49、项目部环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页。
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门
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标准条款
审核内容
检查结果记录
1
4.4.1
本部门基本情况及职业健康安全职责.
1.财务部工作人员6人，职责主要有关于健康安全体系运行的资金的筹备、下达、落实及资金的监督使用等。
2.负责职业健康安全管理体系绩效的统计。
2
4.4.3
是否按规定与其他部门之间进行信息交流。。
4
4.5.1
是否从财务方面开展体系绩效测量。
工伤费用较上一年减少，无工伤事故
2.查环保费用往来票据及报批票据（资金备用单）
3
4.4.6
是否对部门危险源进行了控制？公司职业健康安全资金是否得到落实。
公司对部门危险源已识别且实施了控制措施职业健康安全资金已得到落实主要包括这些费用：
1.特种设备检测费
2.有害因素监测费用
3.防雷检测
4.安全标识
5.特种人员职业病检查费用
6.培训费用