质量管理体系内审检查表(财务科)

三体系认证之内审检查表-财务部

3、查相关文件、会议记录
负责人陈述：
1、负责公司财务管理；
2、参与对环境因素的识别和评价及危险源的辨识和评价工作；
4.参与与所确定的重要环境因素和不可接受风险有关的运行和活动的控制；
明确了质量、环境和安全职责。
沟通有网络、电话、发函、调查表、文件等方式有效进行。
符合
3
S：6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
1对危险源采取的措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
2对重大风险的控制一方面按上述管理标准要求，另一方面也建立目标、管理方案和应急预案进行控制；
3管理标准、安规等文件对安全管理活动明确规定了程序和要求；
经查安全运行工作符合要求且保持相关记录证据。
符合
6
管理体系内部审核检查表
QESR9.2 -04
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
财务部
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
ES5.3
职责和权限
1、1、询问部门负责人职责权限是否明确？人员分工及岗位职责是否规定？
2、2、询问职业健康安全和环境管理网络建立情况，及其岗位责任是否明确？网络管理及活动开展情况？
.1
环境运行控制
1查问对环境因素（特别是重要环境因素）是如何控制的？有哪些运行规定和方法？控制效果如何？
2查环境目标、管理方案的实现程度；
1公司制定了环境运行控制要求，包括对水、气、声、渣、资源等方面运行管理要求；公司按规定配置了分类垃圾箱；办公场所的空调规定温度条件的开启、电、纸张和水等资源的节约规定；也通过函、公告等方式对相关方进行施加环境影响；

质量管理体系内审检查表

注1：文件查阅含记录的查阅。

质量管理体系内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

{财务管理内部审计}内审表含检查表

□独立法人证明文件
□如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件
□实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作?
□检测或校准活动是否在法人注册核准的经营范围内开展。
□是否存在组织机构和主要管理人员的变动情况。
实验室应制定保证技术监督工作有效进行的程序。
□是否按专业分别设置技术监督人员。
□技术监督员是否有能力对建材检测工作提供足够的技术指导和对检测结果进行评价和说明。
□实验室是否制定了保证技术监督工作有效进行的程序。
h)有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？（适用于管理部门，实验部门）
□其它：
注：参考CNAS-CL01:2006准则4.3.1.注1,注2。
4.3.2
4.3.2.1
文件批准和发布
作为管理体系组成部分发给实验室人员的所有文件，在发布之前是否由授权人员审查并批准使用？
是否建立了以识别管理体系中文件当前的修订状态和分发的控制清单或等同的文件控制程序，并可随时得到、查阅，以防止使用无效和/或作废的文件？（适用于管理部门）
□其它：
4.2.6
质量手册是否规定了技术管理者和质量主管的作用和责任，包括他们确保遵循CNAS-CL01:2006的责任？
（适用于管理部门）
□查质量手册中是否规定技术管理者和质量主管的作用和责任
□其它：
4.2.7
当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者是否能确保维持管理体系的完整性?
（适用于管理部门）
□作为第三方检测实验室不应参与任何损害其判断独立性和检测诚信度的活动。
e)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？（适用于管理部门）

质量管理体系审核检查表(全部)

质量管理体系审核检查表(全部)1. 质量方针和目标1.1 质量方针•质量方针是否合理？•质量方针是否与企业战略、文化相符？•质量方针是否定义了客户要求的质量水平？1.2 质量目标•质量目标是否与企业战略和客户要求相符？•质量目标是否可以测量和监控？•质量目标是否可以实现？2. 质量管理体系文件2.1 文件控制•文件是否得到授权和批准？•文件是否易于识别和访问？•文件是否易于理解和应用？2.2 文件变更•文件是否按照变更程序进行管理？•变更是否得到了适当的批准和授权？•是否有记录证明文件变更已经得到了适当的批准和授权？2.3 文件保密性•是否有规定文件的保密性？•是否有对保密文件的访问和控制制度？•是否有对保密文件的安全传递和处理规定？3. 质量管理体系实施3.1 质量计划•质量计划是否考虑了项目的特殊要求？•质量计划是否包括了客户的需求和要求？•质量计划是否经过了全面的审核和批准？3.2 质量控制•质量控制的方法是否得到了详细的说明和规定？•是否在质量控制过程中采取了适当的措施？•是否可以监控和测量质量控制的效果？3.3 质量检查•质量检查的程序是否得到了说明和规定？•是否对检查结果进行了记录和处理？•是否能够监控和测量检查的效果？4. 质量记录4.1 记录控制•记录是否得到了授权和批准？•记录是否易于访问和查阅？•记录是否能够支持质量管理的需求？4.2 记录保密性•是否有规定记录的保密性？•是否有对保密记录的访问和控制制度？•是否有对保密记录的安全传递和处理规定？5. 内部审计5.1 审计计划•审计计划是否得到了适当的批准和授权？•审计计划是否包括了关键的质量管理过程？•审计计划是否考虑了客户的要求和需求？5.2 审计实施•审计是否按照计划进行？•审计的记录是否准确和完整？•审计的方法是否得到了详细的规定和说明？5.3 审计报告•审计报告是否详细和准确？•审计报告是否包括了所有的问题和建议？•审计报告是否得到了适当的批准和授权？6. 过程改进6.1 过程分析•是否有分析质量管理过程的工具和方法？•是否定期进行过程分析和评估？•是否记录和处理过程分析的结果？6.2 改进计划•是否有制定过程改进计划的程序？•改进计划是否包括了实施责任和时间表？•改进计划是否得到了适当的授权和批准？6.3 改进实施•改进计划是否按照计划实施？•改进方法和工具是否得到了详细的规定和说明？•改进实施后是否有记录和评估？本检查表涵盖了质量管理体系的全部内容，对于企业进行内部质量审核有很大的参考价值。

质量体系各部门内审检查表及审核记录

内部审核记录
编号: JF—9.2—03序号:
受审部门
管理层
审核时间
2023.6.6
原则
条款
审核内容及措施
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:4.1
1)组织在筹划管理体系时有无考虑内外对管理体系进行评估？
组织进行了内外部各方面环境原因旳识别考虑,并进行了综合评估,确定了体系建设旳基本框架和发展方略。
组织与否较全面持续改善管理体系旳合适性、充足性和有效性？
组织与否较全面持续改善管理体系旳合适性、充足性和有效性？
应用了对应旳方式以寻求改善,包括对管理评审进行了分析评价合改善,但未能保持改善措施实行跟踪验证旳证据。
对体系运行中旳其他过程也进行了改善,基本合适,符合规定。
对体系运行中旳其他过程也进行了改善，基本合适，符合规定。
Y
Q:7
资源需求与否确定并提供,有无包括了内部和外部旳资源满足？
按体系筹划旳规定确定并予以提供和满足了资源旳需求,抽查人员、设备等资源基本满足规定。
Y
1)有无获取顾客满意旳方式措施？
2)确定多长时间进行一次调查？
3)调查旳内容与否合适？
4)有无进行调查记录？
5)调查记录成果怎样？能否满足规定？与否抵达目旳规定？
Y
Q:7.4
1.有无规定内外部沟通旳内容？
2.沟通旳时机对象有无确定？
3、沟通旳方式接口与否明确？
4、沟通与否顺畅有效？
4.沟通与否顺畅有效？
4、沟通与否顺畅有效？
制定了沟通管理制度,内容明确,沟通旳方式灵活,通过会议、讨论、告知、面谈等方式进行,沟畅通通有效,信息能得到很好旳传递。
Y
-
1.与否需要外部供方管理旳制度？

质量管理体系内审检查表财务部

记录控制
1．请提供本部的记录清单,从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：记录标识,是否保持清晰,易于识别和检索;
2．记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境,以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质
3．是否清楚本部门质量记录的保存期限,如超过了保存期限,如何进行处置
质量方针
质量目标
1．请谈谈公司的质量方针及涵义是否清楚
2．公司的质量目标是什么为完成公司的质量目标,是否建立了本部门的质量目标,目标是否可测量如何评审质量目标是否达到要求如达不到要求采取什么措施
职责和权限
1．本部门共有多少人如何分工
2．你部门在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制
1．作为部门负责人你的主要职责和权限是什么其他工作人员的主要职责和权限是什么
e)供方的有关信息,如供方质量管理体系的有效性,供方产品的符合性,供方服务的信誉等;
持续改进
1.对持续改进质量管理体系的有效性和效率,公司采取了什么方法
2．请举例说明公司有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目;
3．质量部对本部门工作的持续改进作了哪些工作分解到本部门的质量目标是否有持续改进的内容
质量管理体系内部审核检查表
编号：QR/
被审核部门
财务部
审核时间
审核员
标准条款号
检查内容
检查记录
文件控制
1．请提供本部门的受控文件清单,从中抽查三份具体代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况,是否有发放号,文件是否保持清晰,易于识别和检索;
2．有无文件的更改情况,如有,怎样处理
3．本部门有无作废的文件如有,该怎样处理
a)顾客满意或不满意的有关信息；
b)产品符合性的有关信息,即产品是否符合顾客要求,是否符合国家标准、行业标准或企业内控标准的要求；

质量管理体系内审检查表

质量管理体系内审检查表内部审核检查表过程Q 4.1理解组织及其所处的环境审核内容1.是否建立了确定内、外部环境因素的机制（文件）。

2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。

如：经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、息渠道等（外部因素）。

3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。

4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素，动态更新。

注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。

Q 4.2理解相关方的需求和期望1.是否建立了识别相关方及其需求的机制（文件）。

2.如何识别、评价相关方；所识别的相关方是否适宜。

3.是否收集并确定这些相关方的需求及期望。

4.是否对这些相关方及其要求的息进行分析、监视和评审。

注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。

Q 4.3确定质量管理体系的范围1.质量管理体系是否规定了明白的边界和范围。

2.公司在确定体系范围时是否考虑了内内部环境所带来的风险及其应对相关方要求和公司产品服务等因素。

3.体系范围是否形成文件，在什么文件中进行明确。

4.若体系标准的某些要求不适用，公司是否进行了声明，声明是否适宜。

审核发现（包括时间、地点、事实）结果1Q 4.4质量管理体系及其过程1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些进程所需的资源；是否分配这些进程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。

2.体系策划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变换的策划。

3.形成了哪些质量管理体系文件以支持体系运行。

形成了哪些记录以证明体系的正常运行。

Q 5.1领导询问最高管理者: 作用和承诺1.是否清楚在质量管理体系中承担的职责。

质量、环境、职业健康安全三体系内审检查表 - 财务部

受审核
部门：编号：xxx 审核
员：xxx审核日期：xxx
注：符合
○，轻微
过程标准
条款
检查项目内容检查记录
判定
结果
1、是否明确本部门岗位设置？·部门岗位确定清晰；
2、是否明确规定各岗位职责、权限？
·制定了《公司各部门组织架构和
各岗位职责》，明确了职责和权限。

1、为环境及职业健康安全管理提供了哪
些资源？
2、是否收集了环境监测费用、环境保
护费用、水电纸张费用、用油费用、劳
保费用、文明施工费用、安全防护用品
费用、安全环保培训费用、工伤费用、
社保费用、体检费用、其他福利费用等
是否发生工伤赔付，环境处罚，安全事
故，等情况
内部审核检查表--财务部
岗位、职
责和权限
Q/E/S：5.3○环境与职
业健康安全运行控
制E/S：8.1
有为员工购买社保
组织进行员工体检
未发生事故
○。