ISO14001-2015环境管理体系环境风险识别评价及应对措施表
ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇评估分析报告
行政
全年
有效
通过公司内部的合规性评价结果来
公司明确文控中心负责收集有关的
内部
合规义务
看，本公司落实法规和相关方要求， 机遇 —
—
— 环保法规和相关方要求，并定期检 行政 全年 有效
未被有关部门处罚，在业界内享有很
查更新。每年至少安排1次合规性
第 2 页，共 6 页
16 外部
相关方要求和期望
客户要求本公司建立环境管理体系并 有效地运行
机遇
—
—
—
1、每年定期跟有资质的单位签署 危废转移合同。
原材料废包装物、焊渣等由废品回收 站回收；车间的不合格产品、报废零 5 内部 环境因素 一般固废 件等退回供应商回收处理后再利用； 机遇 — 生活垃圾交环卫部门收集处理；餐厨 垃圾按重庆市餐厨垃圾管理办法处置
—
在厂区内东南角设置一处生活垃圾
—
收集点，用于生活垃圾的收集暂存 点，暂存后交由市政环卫部门统一
放。
标排放。
本公司产生的噪音通过基座减振、消
1.选用低噪声设备；高噪声动力设
3 内部 环境因素 噪音排放 声、建筑隔声等措施进行降噪，厂界 机遇 —
—
— 备采取机座加减震垫做防震基础。
噪声满足 3 类标准
2.产生噪音的设备要及时维护保养
4
内部
环境因素
危险废弃物 管理
本公司危险废弃物有交于有资质的公 司转移处理，确保不向外界排放。
5
25 理的标识，告知使用者在产品报废 行政 全年 有效
品报废）
后的处理能够符合法规要求。
12 内部 财务管理
本公司用于环境管理的资金充沛
机遇 —
—
—
完整版ISO14001-2015环境管理体系
XXXXXXX有限公司环境手册ISO14001-2015文件编号：EM-01 A/10编写：审核：批准：发布日期：2017年9月10日实施日期：2017年9月10日修订记录目录第1 章概述1.1 颁布令1.2 公司简介1.3 管理者代表任命书1.4 环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件3.2 术语和定义第4章组织的背景4.1理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.4管理体系及其过程第5章领导作用5.1 领导和承诺5.2 环境方针5.3 组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.2 环境因素6.1.3 合规义务6.1.4 措施的策划6.2 环境目标及其实现策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标措施的策划第7章支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 信息交流7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 文件信息控制第8章运作8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应第9章绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.2 合规性评价9.2 内部审核9.2.1 总则9.2.2 内部审核方案9.3 管理评审第10章改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进1.1环境手册颁布令环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。
环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISO14001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。
ISO14001-2015_GBT24001-2016公司生产各工序环境因素风险识别评价及控制措施表
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
5
3
H
参考《重要环境因素清单》
生产部（20180101-20181231）
29
化学品仓库
化学品潜在泄漏隐患
土地污染
化学品管理
1
5
M
保持
生产部（20180101-20181231）
30
化学品仓库
化学品潜在火灾隐患
能源使用，原材料和自然资源的使用，能量释放，废物和副产品
1
下料切割
废弃的切削液
危险废弃物
1.分类标识
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
5
3
H
参考《重要环境因素清单》
生产部（20180101-20181231）
2
下料切割
铁屑废弃
一般可回收废弃物
1.分类标识
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
1
3
L
保持
生产部（20180101-20181231）
3
下料切割
生产部（20180101-20181231）
24
机床操作
机床噪声排放
厂界噪声污染
厂房隔离
3
1
L
保持
生产部（20180101-20181231）
25
机床操作
废弃的切削液
危险废弃物
1.分类标识
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
5
3
H
参考《重要环境因素清单》
生产部（20180101-20181231）
Existing Risk Control
(if any)现存风险控制
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
环境目标是否文件化？并得到批准？
6.2.1环境目标
OK
查看文件
对环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2 实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
标准条款
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
OK
NG
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1 资源
OK
查看相关文件。
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。
是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系统要求的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
OK
查看相关文件。
1.有编制《管理评审控制程序》
，并对其进行了策化，详见管理评审记录
审核组长确认：
表单编号：
HJ-M-38
内审检查表
被审核部门
管理者代表
审 核 员
审核日期
2020/7/7
被审核部门确认
相关文件
《环境管理手册》《内部稽核控制程序》
审核过程
M2 内审管理
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
ISO14001-2015环境管理体系程序文件及管理手册【含记录表格】
ISO14001-2015环境管理体系程序文件及管理手册【含记录表格】XXXXXXX有限公司环境体系资料I S O14001-2015文件编号：E M-01A/10编写：审核：批准：发布日期：20X X年X X月X X日实施日期：20X X年X X月X X日程序文件目录目录第1 章概述1.1 颁布令1.2 公司简介1.3 管理者代表任命书1.4 环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件3.2 术语和定义第4章组织的背景4.1理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.4管理体系及其过程第5章领导作用5.1 领导和承诺5.2 环境方针5.3 组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.2 环境因素6.1.4 措施的策划6.2 环境目标及其实现策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标措施的策划第7章支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 信息交流7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 文件信息控制第8章运作8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应第9章绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.2 内部审核9.2.1 总则9.2.2 内部审核方案9.3 管理评审第10章改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进1.1环境手册颁布令环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。
环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISO14001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。
ISO14001-2015过程风险及应对措施清单
8
措施的策划
6.1.4 措施的策 划
重要环境因素，合规 义务，所识别的风险 和机遇
相关管理文件
9
环境目标管 6.2 环境目标及 理 其实现的策划 7.1资源 7.2能力 7.3意识
公司发展战略和以往 目标和管理方案得 绩效，相关方需求和 年度环境目标、指 到监视和测量，不 期望；重要环境因 标及管理方案 符合得到检讨和改 素，合规义务 善 公司人力需求，公司 员工培训签到考核 人员管理要求，培训 表 要求 内部交流，相关方要 求
10
人力资源管 理
11
信息交流
7.4 信息交流
合格义务等
12
文件和记录 7.5 文件化信息 控制
13
废弃物控制
8.1 运行策划和 控制
环境文件制订/更 改申请单，环境文 各个要求形成文件信 件发放/回收记 息的过程；外部文件 录，环境受控文件 一览表，外来环境 文件登记表，环境 进销存账/实物出 废弃物管理的相关法 入账/废弃物处置 律法规 统计表 废弃物仓点检表 化学品管理的相关法 律法规，化学品供应 商提供的相关技术资 料 化学品清单 防化用品点检卡 化学品仓点检表 化学品MSDS
ISO14001-2015环境管理体系过程风险及应对清单
序 号 过程 ISO条款要求 过程输入 过程输出 过程绩效指标 或要求 负责 部门 过程风险 应对措施 对应的程序文件
1
组织环境
4.环境组织
法律法规，社会和经 环境册，外来文 理解组织及其环 济环境，公司文化和 件,组织环境和相 境；理解相关方需 绩效等，相关方需求 关方分析及应对措 求和期望；确定体 和期望 施清单 系范围 公司发展规划，公司 环境手册，内审及 最高管理者应证实 管理要求， 改善报告，过程风 对体系的领导作用 ISO14001:2015要求 险及应对清单 和承诺 公司的宗旨和发展战 略，所处的环境 形成文件化信息， 可获得并保持；组 织内得到沟通理解 和应用
ISO14001-2015环境管理体系环境因素汇总及评价表
8
5
6
3
720
43
斗轮机
堆、取煤
油
油污
定期检修，防止滲漏
1
1
1
1
1
46
输煤栈桥
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
水力冲洗清洁设备，污水澄清自然蒸发
6
1
1
1
6
47
转运站
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
48
碎煤机楼
输煤、破碎
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
49
碎煤机楼
65
电动头检修
拆洗组装
油污
油污
5
1
2
1
10
66
电机检修间
拆、浸漆烘干
油污
油污
5
1
2
1
10
67
21米中央空调
排至灰场
8
5
6
3
720
57
灰场
堆放、处置
煤尘、灰尘
固废、灰尘、占地
覆土绿化
5
3
1
3
45
58
冲渣系统
冲渣水
水
0
闭式循环、回收利用
5
3
1
1
15
59
金工车间
机械加工
铁屑、废料
噪音、固废
5
1
2
1
10
60
金工车间
切割机工作
废料
噪音、固废、灰尘
5
ISO14001：2015环境风险和机遇识别及应对措施一览表
日期：2019-01-14环境风险因素风险和机遇说明合规性义务重大环境因素风险控制措施责任部门备注是否是否废水没有及时清理生化处理池■■定期清理生化处理池福利处隔油隔渣池没有按时清理，阻塞排水系统，导致没有经过隔油隔渣处理排放■■每月对隔油隔渣进行清理福利处污水处理站故障，污水没有到应急处理池，待故障排除后对污水处理后排放■■建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要求（故障时，通知切割/清洗停产，故障排除通知恢复生产）生产污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标排放■■建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例进行复核生产污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇）■■按需循环使用污水处理站处理的废水生产废气食堂油烟处理设施未按要求保养（如定期清理油污等），废气超标排放■■每季度按要求对废气治理设施进行维护保养福利处生产废气排气系统故障，导致废气排放不畅■■对排气设施进行点检生产废弃物废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾混放■■建立废弃物分类标准，并分发给给各部门行政废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要求不清楚■■对员工进行废弃物管理的培训人力资源危险废弃物处理商资质不符合要求，没有合法转移■■寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物，取得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据登录行政化学品容器可退回给供应商循环利用，减少危险废弃物处理量（机遇）■■生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器）采购安排周期性退回给供应商循环利用采购噪声设备设施噪音超标排放■■设备隔声、关闭车间门窗、员工佩戴耳塞生产环境风险风险和机遇说明素风险控制措施责任备注因素是否是否部门环境绩效监测环境绩效监测的机构资质不符合要求，导致测试的结果没有公信力■■测试前确认测试机构的资质行政环境应急情况（消防和化学品管理）没有建立消防、化学品应急预案，没有进行消防和化学品演练■■建立消防、化学品应急预案对员工进行消防、化学品应急预案的培训每年进行一次消防、化学品应急预案行政应急设施不健全，有导致化学品泄漏的可能性（如消防应急设施，包括灭火器、消防栓、消防泵等；化学品泄露应急设施，包括托盘、池、围栏等）■■配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配备化学品泄露应急设施（防泄露托盘、池、围栏）行政化学品购买时，未要求供应商提供MSDS化学品使用人员化学品的特性和应急措施不清楚■■在购头化学品时，要求供应商提供MSDS并将MSDS专交文控发行到储存、使用部门采购环境应急情况（消防和化学品管理）化学品仓库使用的电器为非防爆电器，有导致火灾和爆炸的可能性■■化学品仓库仓库使用的电器改为防爆电器仓库/工程化学品使用时，作业未按要求穿戴防护用品（防毒面具、防护服和鞋）■■给作业人员按MSDS的要求佩戴防护用具，并要求员工作业时穿戴仓库/生产消防设施失效，导致紧急情况出现时无法使用，扩大财产损失■■定期进行消防设施检查，及时更换和补充失效的消防设施行政消防栓、通道阻塞，导致紧急情况出现时无法使用消防栓和及时撤离，扩大财产损失和人员伤亡■■对消防栓和通道进行标识和提醒，定期进行消防检查行政环评与批复扩产或厂房结构大范围改建后没有重新进行环境评价和报批■■扩产或厂房结构大范围改建后重新进行环境评价和报批外网动力没有进行建设项目环保设施验收■■进行建设项目环保设施验收外网动力人员能力人员培训不充分，对环境因素管控和法规要求不清楚■■明确员工入职、上岗和在岗培训需求，提别时重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训人力资源制定: 表格编号：MRR018A批准:。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
废油渗入地下
有可能因土壤污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
集中收集后返回仓库。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
11
尿素仓库进水淹泡
1、暴露频率：从未发生过。
2、该环境因素基本可控，但存在导致环境事件的可能，引起地区性一般关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
漏点处理彻底。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
7
空气预热器减速机漏油
1、暴露频率：很少发生过。2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
增加布袋除尘器。
是
5
10
0Байду номын сангаас5
25
可能的风险，需要关注Ⅳ级
14
灰库运输粉尘飞扬
1、暴露频率：每天或连续发生。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
4、影响程度：影响到厂区以外。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
及时消缺，密切监视除尘率.
是
5
2
3
30
可能的风险，需要关注Ⅳ级
5
脱硝系统失灵
1、暴露频率：从未发生过。
2、该环境因素基本可控，但存在导致环境事件的可能，引起地区性一般关注。
3、符合法律及标准程度：偶然超标。
4、影响程度：影响到厂区以外。
灰尘、烟尘进入大气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
调节好风机出力匹配及炉膛压力。
是
5
1
3
15
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
10
设备替换下来的废油脂
1、暴露频率：很少发生过。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区以外。
氮氧化物未经处理进入大气
有可能因此事件而被国家环保部通报、处罚。
及时消缺，密切监视脱硝率。
是
100
0.5
3
150
中风险，需要纠正Ⅲ级
及时消缺，密切监视脱硝率。
6
空气预热器漏泄
1、暴露频率：很少发生过。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
调节好加湿水量，及时清扫积灰。
是
5
10
0.5
25
可能的风险，需要关注Ⅳ级
15
运行的烟囱
1、暴露频率：每天或连续发生。
2、该环境因素完全可控，经采取控制措施后，没有导致环境事件的可能，不会引起关注。
ISO14001-2015环境管理体系环境风险识别评价及应对措施表
序号
项目
重要环境因素描述
导致的原因（危害因素）
可能导致的结果
现有控制措施
是否有效
风险分析
建议采取的控制措施
后果
暴露
可能性
风险值
风险等级
1
灰库真空释放阀漏泄
1、暴露频率：很少发生过。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
有漏点及时处理，更换耐磨材料管路。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
4
电袋除尘器失灵
1、暴露频率：很少发生过。
2、该环境因素基本可控，但存在导致环境事件的可能，引起地区性一般关注。
3、符合法律及标准程度：偶然超标。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
加强维护、不造成灰库产生正压。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
2
灰库布袋除尘器布袋过滤效果不好
1、暴露频率：很少发生过。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
及时更换检修布袋。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
3
灰管路漏泄
1、暴露频率：很少发生过。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
油脂流到设备高温区发生火灾
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
漏油点处理彻底、保温修复，防止局部温度过高。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
8
一次风机、引风机、送风机油站漏油
1、暴露频率：很少发生过。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
油脂流到地面或地沟
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
加强巡视，漏油点处理彻底。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
9
锅炉炉膛正压外漏
1、暴露频率：几乎不发生。
2、该环境因素基本可控，但存在导致环境事件的可能，引起地区性一般关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
尿素被水溶解后挥发产生有毒气体
因环境污染直接导致5人以上10人以下中毒或重伤的；疏散、转移人员50人以上100人以下。
做好防汛工作。
是
15
0.5
3
22.5
可能的风险，需要关注Ⅳ级
12
尿素管道大量漏泄
1、暴露频率：从未发生过。
2、该环境因素基本可控，但存在导致环境事件的可能，引起地区性一般关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
尿素被水溶解后挥发产生有毒气体
因环境污染直接导致5人以上10人以下中毒或重伤的；疏散、转移人员50人以上100人以下。
加强巡视，及时处理漏点。
是
15
0.5
3
22.5
可能的风险，需要关注Ⅳ级
13
除渣系统粉尘飞扬
1、暴露频率：每天或连续发生。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂外。
大量粉尘、煤、油燃烧的废气飞扬至空气
有可能因环境污染疏散、转移人员1000人以上的；因此事件而被国家环保部通报、处罚。
严格控制排放标准，有影响其问题及时处理。
是
100
10
0.1
100