证券投资学期末复习题
证券投资学期末复习.
一、单选1. 出现在顶部的看跌形态是 __A_。
A. 头肩顶B.旗形C.楔形D.三角形2. 证券价格是技术分析的基本要素之一 , 其中 _B_是技术分析最重要的价格指标。
A. 开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价3. 技术分析的理论基础是 ____A__。
A. 道氏理论B.缺口理论C.波浪理论D.江恩理论4. 与楔形最相似的整理形态是 __D____。
A. 菱形B.直角三角形C.矩形D.旗形5. 当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的 K 线被称为___B___。
A. 光头光脚阳线 B.光头光脚阴线 C.十字型 D.一字型6. 宏观经济分析的意义不包括(D 。
A. 把握证券市场的总体变动趋势B. 判断整个证券市场的投资价值C. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D. 个别证券的价值与走势7. 高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的(C 。
A. 上涨B.剧烈波动C.下跌D.不确定8. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括(C 。
A. 减少税收、降低税率, 扩大减免税范围, 促进股票价格涨, 债券价格也将上涨B. 扩大财政支出,加大财政赤字,证券市场趋于活跃,价格自然上扬C. 减少国债发行 (或回购部分短期国债缩小财政赤字规模, 推动证券价格上扬D. 增加财政补贴,使整个证券价格的总体水平趋于上涨9.(C是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A. 宏观经济环境B. 制度因素C.上市公司质量D.行业大环境10. 根据《公司法》规定,股票不得以 (C。
A. 平价发行B. 溢价发行C.折价发行D.面额发行11. 无偿增资发行的方式(D 。
A. 股东配股B. 转换C.股票分割D.公积金转增E.股票股息12. 证券市场形成的前提是(B 。
A. 商品经济B.社会化大生产C.股份制公司的建立D.信用制度的发展 13. 沪深集合竞价的时间是(D 。
A.09:15至 11:30B.09:30至 11:30C.09:00至 09:15D.09:15至 09:25 14. 我国 A 股采用的交割方式是(A 。
《证券投资学》期末复习题集锦
证券投资期末复习题集锦一、单项选择题1．有价证券是的一种形式。
BA．商品证券B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本2．外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
其中属于境内上市外资股的是( B )。
A．A股B．B股C．S股D．法人股3．根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的( A )。
A．10％B．20％C．30％D．40％4．下列哪个不是普通股股东享有的权利( C )。
A．公司重大决策的参与权B．选择管理者C．有优先剩余资产分配权D．优先配股权5．在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( B )买卖的。
A．人民币B．美元C．港元．D．日元6．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( B )一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金7．开放式基金的交易价格取决于( D )。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值8．债券和股票的相同点在于( D )。
A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资手段9．证券是指各类记载并代表( B )的法律凳证的统称。
A．一定责任B．一定权利C．一定义务D．一定收益10．境外上市外资股( B )。
A．以外币标明面值B．以人民币标明面值，以外币认购C．以外币标明面值，以人民币认购D．以人民币标明面值，以人民币认购11．一般来说，期限较长的债券，( D )，利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大一、单项选择题1．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( C )市场。
A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资2．证券业协会性质上是一种( C )。
A．证券监督机构B．证券服务机构C．自律性组织D．证券投资人3．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按( A )利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
证券投资期末考试复习题库整理版
证券投资期末考试复习题库整理版一、名词解释1.市盈率：市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率。
2.趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。
3.可转换债券：简称可转债，指在特定时期内可以按照某一固定的比例转换成普通股的债券，它具有债务与权益双重属性，属于一种混合性筹资方式。
4.债券的内在价值：债券内在价值是指债券的理论价格，债券的内在价值等于未来各期利息支付额的现值加到期偿还本金的现值之和。
5.资产重组：资产重组是指企业改组为上市公司时将原企业的资产和负债进行合理划分和结构调整，经过合并、分立等方式，将企业资产和组织重新组合和设置。
6.有价证券:具有一定的票面金额，用以证明证券持有人有权按期取得一定收入的所有权和债券凭证。
7.优先股: 股份有限公司发行的，在分配公司收益和剩余资产清偿方面比普通股股票优先的股票。
8.开放式基金: 基金的资本总额和发行份数不是固定不变得，而是根据市场的供求关系随时发行或赎回的投资基金。
9.股价指数: 金融机构编制的，对股票市场上有代表性的公司发行的股票价格进行平均计算和动态对比所得出的数值。
反映股票价格涨跌。
10.证券上市: 将证券在证券交易所登记注册，使证券有权在交易所挂牌交易11.趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。
12.现货交易：现货交易是指买卖双方出自对实物商品的需求与销售实物商品的目的,根据商定的支付方式与交货方式，采取即时或在较短的时间内进行实物商品交收的一种交易方式。
13.黄金交叉：上升中的短期移动平均线由下向上穿过上升的长期移动平均线的交叉，这时候压力线被向上突破，表示股价奖继续上涨，行情看好。
14.证券投资基金：证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金。
15.普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权利，并不加特别限制的股票16.溢价发行：是指股票发行人以高于票面额度的价格发行股票。
证券投资期末复习题(完整版)
证券投资期末复习题（完整版）1.有价证券有哪些类型和特点?按照发行主体的不同，有价证券可分为政府证券，金融证券和公司证券；按照表现内容的不同，有价证券可以分为商品证券，货币证券和资本证券；按是否在证券交易所挂牌交易划分可分为上市证券和非上市证券；按证券的发行方式和范围划分，可分为公募证券和私募证券；特征有:产权性，期限性，收益性，流动性，风险性，价格波动性2.股票的基本特征有哪些?收益性，风险性，流通性，决策性，永久性，价格的波动性，投机性3.股票的种类有哪些?普通股和优先股4.股票的价值形式有哪几种，各有什么意义?股票的票面价值，股票的账面价值。
股票的清算价值，股票的内在价值，股票的市场价值。
5.股票指数有什么作用和类型?1.是反映国民经济运行及其发展趋势的晴雨表，2.是描述股票市场行情的指示器，3.是为投资者进行投资决策提供重要依据，4.是分析，观察企业的主要技术指标；类型:综合指数，成分指数，分类指数6.何谓牛市熊市?所谓“牛市”，也称多头市场，指市场行情普遍看涨，延续时间较长的大升市。
所谓“熊市”，也称空头市场，指行情普遍看淡，延续时间相对较长的大跌市。
7.何为市盈率，市净率?有何作用?a)市盈率=普通股每股市场价格÷普通股每年每股盈利市净率的计算方法是：市净率=股票市价/每股净资产b)市盈率简称PE，指在一个考察期(通常为12个月)内，股票价格和每股收益的比例。
同一行业的上市公司的股票，市场可能赋予不同的估值水平，这一现象可能就隐含了不同企业在盈利能力、产品竞争力、产品定价能力、企业治理等反映企业可持续核心竞争力方面的差异，同时也隐含了市场预期和情绪上的差异。
市净率简称PB，是股票价格与每股净资产的比例。
意义：对上市公司的真实账面价值判断有导向作用。
对于基础性行业如钢铁类行业B值往往是其资产安全的底线，当某家公司的PB值到达1的时候，则表明其现在的股价与本身净资产价值是相等的，而一些高成长性、创新类的企业则往往行业PB值较高。
证券投资学期末复习重点经典例题及其答案
证券投资学期末复习重点经典例题及其答案1、P28 债券的收益率计算（债券的特征、划分等一般性常识也要看一遍）基本要素：证券面值，票面利率，付息期，偿还期特征：偿还性，流通性，安全性，收益性按债券券面分类：实物债券，凭证式债券，国家储蓄债，记账式债券优点：资金成本低，具有财务杠杆作用，所筹集资金属于长期资金，债券筹资的范围广金额大缺点：财务风险大，限制性条款多，资金使用缺乏灵活性债券收益率=（到期本息和-发行价格）/（发行价格*偿还期限）*100%债券出售者的收益率=（卖出价格-发行价格+持有期间的利息）/(发行价格*持有年限)*100% 债券购买者的收益率=（到期本息和-买入价格）/(买入价格*剩余期限)*100%债券持有期间的收益率=（卖出价格-买入价格+持有期间的利息）/（买入价格*持有年限）*100%2、P33 优先股与普通股的区别股息：优先股相对于普通股可优先获得股息剩余财产优先分配股权：当企业破产，先偿还优先股股东。
投票权：当企业长期无法派发优先股息时，优先股东有权派代表加入董事会优先购股权：普通股股东在企业发行新股时，可获优先购买与持股量相称的新股，但优先股东无权获得优先发售3、P34 股票的内在价值股票的内在价值是指股票未来现金流入的现值，它是股票的真实价值，也叫理论价值。
根据公式，股票的内资价值依赖于公司的资本成本和对未来股利分配的预期。
4、P38 证券投资基金的特点a集合理财，专业管理b组合投资，分散风险c利益共享，风险共担d严格监管，信息透明e独立托管，保障安全5、P40 开放式基金与封闭式基金封闭式基金是指基金的单位数目在基金设立是就已确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。
开放式基金是指基金股份总数是可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多的基金单位，也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。
基金单位总数的变动必然带来基金资产的变化。
证券投资学期末考试复习题
证券投资学期末考试复习题一、选择题1、下列哪一项不是证券投资的基本要素？A.投资时间B.投资收益C.投资风险D.投资成本2、下列哪一项是正确的证券投资组合策略？A.鸡蛋放在一个篮子里B.完全分散投资C.投资于高风险的股票D.长期持有投资3、下列哪一项是正确的资本资产定价模型（CAPM）的含义？A.平均收益率等于无风险收益率B.平均收益率等于市场收益率C.预期收益率等于无风险收益率加风险溢价D.预期收益率等于市场收益率加风险溢价二、简答题1、请简述证券投资的基本原则，并说明其对证券投资策略的影响。
2、请简述有效市场假说（EMH）的主要内容，并说明其对证券投资实践的指导意义。
3、请简述资本资产定价模型（CAPM）的主要内容，并说明其对评估证券投资风险和收益的影响。
4、请简述证券投资组合理论的主要内容，并说明其对制定证券投资策略的意义。
5、请简述证券投资的宏观经济分析方法，并说明其对预测证券市场走势的重要性。
6、请简述证券投资的微观分析方法，并说明其对选择证券投资品种的影响。
7、请简述证券投资的定量分析方法，并说明其对制定证券投资策略的指导作用。
8、请简述行为金融学对传统证券投资理论的挑战与补充，并说明其对证券投资实践的影响。
证券投资学复习题带答案一、名词解释1、证券投资：是指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。
证券投资虽然不直接增加社会资本存量，但它可以使社会上大量的货币资金转化为长期投资资金，把一部分消费资金转化为生产资金，最终用于对实物资本的投资，因此，证券投资又是社会财富增位的一种方法。
证券投资的基本要素主要包括投资收益、投资风险和投资时间。
2、股票：是股份公司所有权的一部分，也是发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
3、债券：是政府、企业、银行等债务人为筹集资金,按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。
(完整word版)证券投资学期末复习题
证券投资分析期末综合测试题一、期末考试题型1、填空题（每空2分，计20分)2、单选题（每题2分,计12分)3、多选题（每题2分，计10分）4、简答题（每题10分。
计40分）5、论述题（18分)二、测试题一、填空1.对证券按其性质的不同，证券可分为、、 .2. 证券按所体现的内容不同，有价证券可分为、、。
3．证券的特征中和是证券应当具备的两个最基本特征。
4。
H股是我国内地上市公司经证监会批准在________挂牌上市交易的股票。
5。
证券市场的交易方式一般实行经纪人，买卖双方不直接见面而是委托经纪人达成交易。
6。
证券市场的自律性组织包括和。
7．证券市场按交易对象可以分为_________、和_______证券市场.8.是公司的常设权力机构，向股东大会负责，是股东大会闭会期间行使股东大会职权的权利机构，是公司的业务执行机关。
9.欧洲债券是以一种以的货币作为面值单位,且发行者所在国、发行市场所在国及票面货币所在国具有不同国籍的国际债券。
10。
影响基金市价波动的基本因素一般包括、和社会心理因素。
11。
证券投资基金的当事人有、和。
12。
.在债券中筹资成本最高的是 .13.普通股获利率。
又称股息实得利率，是指和的百分比。
14.基金持有人与基金管理人的关系实质上是与经营者之间的关系。
15。
光头光脚的阳线开盘价等于________，收盘价等于________.16。
如果某一天某只股票的k线图是光头光脚的大阴线，则表明开盘价远远大于______价。
17.与证券投资相关的所有风险称为总风险。
总风险可分为和两大类.18。
期权合约中唯一的变量是权利金, 就是期权的价格。
19..与证券投资相关的总风险可分为和两大类。
20。
常见的认股权证主要有：和 .二、单项择题1.股份公司发行的股票具有( )的特征.A提前偿还B无偿还期限C非盈利性D股东结构不可改变性2.下列证券投资品种中（）是风险最大的。
A公司债券B国债C普通股票D金融债券3。
《证券投资学》期末考试试卷
《证券投资学》期末考试试卷非统考科目一、单项选择题（每题4分，共40分）1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值:（） [单选题] *A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值(正确答案)D、股票的发行价格2、以下哪种风险属于系统性风险: （） [单选题] *A、市场风险(正确答案)B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、经济周期属于以下哪类风险: （） [单选题] *A、企业风险B、市场风险(正确答案)C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标: （） [单选题] *A、国民生产总值B、货币政策(正确答案)C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素: （） [单选题] *A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策(正确答案)6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型: （） [单选题] *A、完全垄断B、寡头垄断(正确答案)C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（） [单选题] *A.15元B.13元C.20元(正确答案)D.25元8、k线理论起源于: （） [单选题] *A、美国B、日本(正确答案)C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到: （） [单选题] *A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线(正确答案)10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是（） [单选题] *A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线(正确答案)二、多项选择题(每题4分、共40分)1、股票属于（） *A、凭证证券;B、有价证券;(正确答案)C、商品证券;D、资本证券(正确答案)2、股份公司的设立，分为: （） *A、发起设立;(正确答案)B、改组设立;C、募集设立;(正确答案)D、合并设立3、我国的股东大会分为: （） *A、创立大会;(正确答案)B、年度股东大会;(正确答案)C、季度股东大会;D、临时股东大会(正确答案)4、下列指标中反映公司经营效率的有（）。
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证券投资学复习题
一、判断题
1．有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
A
2. 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。
B
3. 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。
B
4. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。
A
5. 由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。
B
6. 一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。
B
7. 1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
A
8. 股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
B
9. 《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。
B
10. 证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。
B
二、单项选择题
1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ___B_____.
A.实际资本
B.虚拟资本
C.生产资本
D.货币资本
2.按___A__ ___，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易的对象
B.交易的性质
C.交易对象的期
D.交割的时间
3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是____C____的买卖。
A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券
4.美国的证券市场是从买卖____A____开始的。
A.商业票据
B.企业债券
C.政府债券
D.股票
5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是____B____.
A.天津证券交易所
B.北平证券交易所
C.上海股份公所
D.青岛市物品证券交易所
6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是__A______.
A.定向募集
B.认购证 B.与储蓄存单挂钩 D.上网定价
7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过______B__元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A.6亿
B.5亿
C.4亿
D.3亿
8.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面____C____是间接融资的金融机构。
A.证券公司
B.非银行金融机构
C.商业银行
D.保险公司
9.股票从性质上看，是一种____C____证券。
A.物权证券
B.债权证券
C.综合权利证券
D.既是物权证券又是债权证券
10.记名股票必须置备股东名册，其中___D _____不是股东名册的必备事项。
A.股东的姓名及住所
B.各股东所持股份数
C.各股东所持股票的编号
D.各股东可以卖出股票的日期
三、多选题
1、债券的特征包括（ABCD）
A．偿还性 B.流动性 C.安全性 D.收益性
2、境外上市的外资股包括（ACD）
A．H股 B.B股 C.N股 D.S股
3、境内居民个人可以用（ABD）从事B股交易。
A．现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
4、下面属于国有股权的组成部分的是（AB）
A．国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
5、影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（ABC）
A．货币政策与财政政策
B. 经济周期循环
C. 通货膨胀
D. 稳定市场的政策与制度安排
四、简答题
1、证券市场的基本特征？
（1）没有使用价值～证券市场交易的对象是股票、债券等有价证券；而一般商品市场的交易对象是具有不同使用价值的商品
（2）投资～带来收益
（3）预期的价格～反映未来
（4）风险大
2、证券市场的功能？
（1）集资金的重要渠道
（2）中央银行宏观调控的场所
（3）是资源合理配置的有效场所
（4）有利于证券价格的统一和定价的合理
3、股票市场的供求关系？
(1) 股票市场供给的决定因素与变动特点
股票市场供给的决定因素是股票的发行政策、投资政策等，过大的供给造成股价下跌，供给不足造成股价上升。
(2) 股票市场需求的决定因素与变动特点
股票市场需求的决定因素是银行存利率、债券的利率，及投资导向等，需求不足股市下跌，需求增加股市上升。
4、产业生命周期及其阶段特征？
初创阶段、成长阶段、成熟阶段、衰退阶段
（1）初创阶段是一个产业的起步阶段。
（2）成长阶段是产业发展的黄金期
（3）成熟阶段是产业发展的巅峰期
（4）衰退阶段是产业发展的暮年期
5、技术分析的理论基础是三大假设？
（1）市场行为包含一切
纯技术分析派认为影响股票价格的全部因素都反映在市场行为中
（2）价格沿趋势波动，并保持趋势
股票价格有保持原来方向的惯性
(3) 历史会相似
从人们的心理因素方面考虑，下一次碰到相同或相似的场合，这个人就会认为会出现相似的结果，股票市场也会一样。
6、日K线1、2、3、4是K线中什么价格？
1是最高价11元；
2是收盘价10.50元；
3是开盘价10元；
4是最低价9.50元
7、标出日k线各部位的意思？
箭头从上至下依次为上影线、实体、下影线
虚线从上至下依次为最高价、收盘价、开盘价、最低价
8、涨多少为涨停板？画出大阳线的K线图？
（1）上涨10%为涨停板。
（2）大阳线
五、论述题
（一）证券投资过程的几个基本步骤？
1、确定证券投资政策；
2、进行证券投资分析；
3、组建证券投资组合；
4、投资组合的修正；
5、投资组合业绩评估。
（二）公司的盈利能力及增长性分析？
衡量公司的盈利能力，以及通过分析各种资料对公司将来的盈利能力作出预测使公司基本素质分析的重要内容之一。
1、要对公司所处行业的发展前景进行分析，一般来说，新兴行业的成长性高，发展速度快，获利能力强。
2、要分析公司的产品形态，是消费品还是生产资料。
生产资料的生产受到经济周期变动的影响较大，其收益的波动要大于消费品生产企业。
3、要分析公司的生产形态，通常情况下，技术密集型企业和资金密集型企业相对更具备竞争能力。
4、考虑公司的需求形态，如果公司的产品主要以出口为主，那么还要受国际政治经济环境的影响。
5、公司所处的地理区位也很重要，东部地区经济发展速度较快，资本和人才优势明显，有利于公司发展的需要。