河南影视文化投资发展基金设立方案
XX文化创意产业基金设立方案
XX文化创意产业基金设立方案一、背景随着文化创意产业的快速发展，越来越多的投资者开始在这个领域寻求机遇。
XX市作为一个具有深厚文化底蕴的城市，具有丰富的文化资源和良好的市场环境，繁荣的文化创意产业对经济发展产生了重要的推动作用。
为了进一步促进文化创意产业的长期稳定发展，推动当地文化产业的升级和转型，促进区域经济的发展，制定本方案，设立XX文化创意产业基金。
二、基金概述1. 基金名称XX文化创意产业基金2. 基金规模基金规模为人民币5000万元，分为多个批次募资，每次募资的规模不得少于人民币1000万元。
3. 基金性质此基金为合伙制基金，由多个投资者组成，其中设立有管理合伙人、有限合伙人等，投资期限最长为10年。
4. 投资方向基金主要投资方向是文化创意领域的新兴产业和有发展前景的文化创意品牌，包括动漫、设计、艺术、文化旅游等领域。
5. 投资方式基金投资采取主动投资和被动跟投相结合的投资方式，其中主动投资占比不低于70%。
三、投资标准1. 创业期公司的投资标准创业期公司具有较小的资本规模，产生的风险相对较大。
因此，基金将主要投资于创业期公司，其中每个公司的投资额不超过100万元人民币。
投资期限以不超过3年为原则。
2. 成长期公司的投资标准成长期公司的管理团队、经营模式和市场表现等方面已初步得到验证，具有较稳定的经营基础和市场前景。
每个公司的投资额不超过200万元人民币。
投资期限以不超过5年为原则。
3. 预备上市公司的投资标准预备上市公司的管理团队、经营模式和市场表现已经得到了充分的验证，具有明确的上市计划和良好的预期收益。
每个公司的投资额不超过300万元人民币。
投资期限以不超过7年为原则。
四、基金管理1. 管理合伙人管理合伙人应该是专业化的基金管理公司，应该在注册资本、员工数量等方面符合相关规定。
2. 投资决策投资决策应由管理合伙人负责，经过研究和讨论提出，再提交给有限合伙人投票表决决定。
3. 投资监督管理合伙人应该对基金进行投资监督，包括各项投资的风险控制和日常管理等问题。
影视基金投资一般有两种运作模式
影视基金投资一般有两种运作模式，一种是投资公司股权，另一种是投资项目。
投资公司大致又包括两种，一种是投资影视制作公司，另一种是投资播出渠道公司。
投资公司考验的都是投资人对公司价值的判断能力，投资项目与之完全不同，基金只是一个外在表现形式，所谓的创新仅仅体现在形式的创新上，真正考验的还是投资人对特定影视项目盈利能力的判断。
一壹影视文化股权投资基金简介：2009.8 “一壹影视文化股权投资基金”在天津核准设立，这是国内首只以影视文化产业为主要投资方向的人民币私募股权投资基金（PE）。
设立：一壹影视文化股权投资基金”采用有限合伙制方式设立，总规模5亿元人民币，首期1亿元人民币。
基金首期将投资于国内优秀的电影、电视剧项目。
该基金管理人一壹国际影视文化传媒（北京）有限公司，是一家成立多年的影视剧出品公司，曾投资制作多部国内热播的影视剧作品。
影响：据悉，以影视文化产业为投资方向的人民币私募股权投资基金在国内尚属首例，而在欧美国家，私募基金早已成为影视行业重要的融资途径，并在产业整合、升级过程中发挥了主导作用。
记者从基金管理人了解到，我国影视文化产业发展空间巨大，但由于缺乏金融资本的支持，资本瓶颈已经成为影响产业及产业内企业发展的主要因素之一。
一壹国际公司希望通过私募股权投资基金这种金融工具来积极推动我国影视文化的产业化经营。
据一壹国际相关负责人介绍，该基金通过运用先进的影视版权价值评估体系、科学的股权投资基金原理，打造中国影视产业的资本航母，通过金融资本对影视产业的投资，推动影视文化向规模化、国际化发展，实现中国文化产业的振兴。
这是国内首支以影视文化产业为主要投资方向的人民币私募股权投资基金，该基金管理方一壹国际影视文化传媒（北京）有限公司是一家成立多年的影视剧出品公司，曾投资制作了多部国内热播的影视剧作品。
在管理文化股权投资基金的运作以及在资本投资后与投资企业合作的过程中，还有哪些问题值得我们认真思考和探索？运作：一壹国际影视文化传媒（北京）有限公司创立了国内首支影视文化投资基金，作为国内影视金融的开拓者和领头羊，一壹国际已联合中国电影基金会进行市场化运作，与中国电影家协会、中国电影集团公司等多家权威传媒机构和影视制作单位达成了战略合作伙伴关系。
文化产业投资基金的运作流程
文化产业投资基金的运作流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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文化产业基金方案
一、做什么（目标、构想）
◊募集成立10亿人民币的河南省
文化产业基金；
◊打造中国最大的文化产业公司
总部基地，提升产业升级；
一、做什么（目标、构想）
中国文化产业公司河南总部基地模式构想
◊集成商务，一站式服务中心，
让企业无后顾之忧；吸引人才， 留住人才；
◊原创商务型、庭院生态办公模
式，为创新、创意和发展型企
二、为什么做——中国将迅速进 动阶段 入内需驱动阶段
体制动力：
1978-1998 市场化改革
1998-2010 产权改革
2010-2020 分配机制改革
未来十年，中国经济 的发展动力将进入以 消费驱动为主的新发 展阶段：
产业动力：
1978-1998 生产要素驱动
1998-2010
工业化拉动 表现为：投资+ 出口
3名代表；独立专家1人。 项目决策采用投票制，赞成票大于等于5票为有效。基金决策将严格按
照项目投资程序与项目选择标准，规范化运作，控制投资风险。
未进入投资决策委员会的投资人可以列席投资决策会议。 原则上，在特殊情况下，可另行召开会议协商
基金的管 理框架
基金成立后，将按照规范化基金的模 式，委托双方新成立的管理公司河南 省文化产业股权投合伙企业进行投资 管理。
2010-2020 消费驱动
例证—中国内需市场 扣除CPI成长率： 10年CAGR：10% 5年CAGR：15% 2009年成长率：17%
受益产业：
•文化产业（
•能源与基础设施
•消费产业
预计未来将在相当长 时间段内保持在17% 水平
二、为什么做——中国人均收入 持续增长
单位：元
20000
18000
河南省财政厅关于印发《河南省股权投资引导基金资金管理规程》的通知
河南省财政厅关于印发《河南省股权投资引导基金资金管理规程》的通知文章属性•【制定机关】河南省财政厅•【公布日期】2013.12.18•【字号】豫财金〔2013〕91号•【施行日期】2014.01.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政法正文河南省财政厅关于印发《河南省股权投资引导基金资金管理规程》的通知豫财金〔2013〕91号河南农开产业基金投资有限责任公司、河南投资集团有限公司、中国民生银行股份有限公司郑州分行、中国银行股份有限公司河南省分行：为进一步提高河南省股权投资引导基金资金规范化管理水平，保障财政资金安全，提高资金使用效率，我们研究制定了《河南省股权投资引导基金资金管理规程》，请认真贯彻执行，执行中如遇问题，请及时反馈。
2013年12月18日附件河南省股权投资引导基金资金管理规程为进一步提高河南省股权投资引导基金（以下简称“引导基金”）资金规范化管理水平，保障财政资金安全，提高资金使用效率，根据《河南省股权投资引导基金管理暂行办法》（豫政办[2012]156号，以下简称《暂行办法》）、《河南省股权投资引导基金管理暂行办法实施细则》（豫财金[2013]15号，以下简称《实施细则》）相关规定，制定本管理规程。
第一条引导基金各管理方（引导基金管理委员会办公室、引导基金托管机构、引导基金托管银行）按照分工各司其职，具体分工按照《暂行办法》、《实施细则》以及相关协议执行。
第二条本《规程》适用于引导资金参股的各类创业投资企业和产业投资基金，以及引导基金给予省级配套的国家有关部门批准我省设立的各类创业投资企业和产业投资基金。
第三条根据省政府引导基金管理委员会最终确定的当年度引导基金扶持方案，基金管理委员会办公室以财政厅文件形式下达当年度引导基金扶持计划，将引导基金拟参股资金转入引导基金托管账户。
引导基金用于国家各部门批准的我省设立的各类创业投资企业和产业投资基金配套的，国家部委下达资金使用计划后，我厅相关处室将引导基金省级配套资金转入引导基金托管账户。
文化产业发展专项基金
文化产业发展专项基金
文化产业发展专项基金通常是由政府、文化主管部门或其他相关机构设立的，旨在支持文化产业发展、文化创意产业项目或企业的资金机构。
这类基金的设立旨在促进文化产业的创新发展、文化创意产品和服务的推广，以及文化产业生态系统的健康发展。
这种基金可能包括以下方面：
1.资金来源：通常来自政府拨款、文化产业发展相关的税收、捐赠资金、国际合作资金等。
2.支持项目范围：支持的项目范围可能涵盖文化创意产业的各个领域，如影视制作、艺术创作、数字媒体、设计、文化旅游等。
3.资助对象：可能资助文化企业、创作者、文化机构、艺术家等，以及他们的项目或创意。
4.申请流程：一般会有针对项目或资金支持的申请流程，包括提交申请书、项目计划、预算等，经过评审或审查后确定资助名单。
5.资助方式：资金支持可能以补贴、奖励、投资、贷款、培训等方式进行。
6.项目监督和评估：拿到资助的项目会进行监督和评估，以确保资金使用符合约定用途，并能够达到预期的文化产业发展效果。
7.成果和效益评估：基金可能要求受资助的项目或企业提交成果报告，并对项目的影响和效益进行评估。
这类专项基金的设立有助于激发文化创意产业的活力，推动文化产业的创新与发展。
具体的申请条件、资助范围以及申请流程通常会因地区、国家、基金规模等因素而异。
如果您有意向申请文化产业发展专项基金，建议您查阅当地相关部门或基金管理机构的官方网站，了解最新的申请指南和要求。
影视投资基金方案框架 (3.4)
影视集团与国控设立基金合作方案框架为了有效整合资源，推动河南影视文化产业的发展、高效利用河南影视资源，发挥资本的最大效用，双方本着优势互补，合作共赢的原则，根据河南省国控新能源投资有限公司与河南省电影电视制作集团签署的合作备忘录，拟共同发起设立河南国影影视投资基金(暂定名)及系列基金产品。
一、合作基础双方的战略合作基于：1、河南省国控新能源投资有限公司是由国控集团下属子公司参与投资成立的一家国有参股公司，公司具有多元化的融资渠道、丰富的市场资源、卓越的管理团队等优势，可以为企业和资本市场搭建便捷通道。
2、河南电影电视制作集团是经国家广播电影电视总局和河南省人民政府批准，以河南电影制片厂为基础，以业务、技术和资产为纽带，联合省广电局所属的黄河音像出版社、省广播电视服务公司、省广电传媒印务有限公司、省广电局供片中心、省音像资料馆等单位组建而成的国有独资影视生产企业。
二、整体思路先期设立一支影视投资基金作为母基金，结合具体的影视项目特点设立若干个子基金，通过母子基金产品组合，充分发挥资金的杠杆作用。
此影视基金委托xx基金管理公司进行管理（可由影视集团和国控等机构成立基金管理公司）。
三、基金合作方案（一）设立母基金母基金名称暂定为：国影影视投资基金合伙企业（以下简称国影基金）。
基金性质为有限合伙企业，有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
1、基金规模国影基金规模不低于一亿元人民币，合伙人对基金的出资实行实际到位制，随着所投资的子基金数量的增多和基金规模的扩大，经合伙人会议决定，可增加基金规模。
2、基金合伙人及其出资国影基金合伙人原则上不超过5个（包括法人和自然人）。
Xx基金管理公司为普通合伙人（GP），担任基金管理人，出资金额为人民币100万元，占注册资本的1%；影视集团及其引入的其他机构共同出资9900万元，占比99%，作为基金的有限合伙人（LP）；单个有限合伙人为法人的，出资金额不低于人民币2000万元，为自然人的不低于人民币500万元。
河南省财政厅关于印发《河南省股权投资引导基金管理办法》的通知
河南省财政厅关于印发《河南省股权投资引导基金管理办法》的通知文章属性•【制定机关】河南省财政厅•【公布日期】2024.07.26•【字号】豫财基金〔2024〕6号•【施行日期】2024.07.26•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】信托与投资正文河南省财政厅关于印发《河南省股权投资引导基金管理办法》的通知各省辖市财政局，济源示范区财政局、航空港区财政审计局，各县（市）财政局，省直有关部门，省属有关企业：《河南省股权投资引导基金管理办法》已经省政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
附件：河南省股权投资引导基金管理办法2024年7月26日附件河南省股权投资引导基金管理办法第一章总则第一条为汇聚社会资本、引入优秀人才，大力吸引创业投资和股权投资机构落户河南，持续优化我省基金发展生态，培育发展新质生产力和加快现代化产业体系建设，特设立河南省股权投资引导基金（以下简称引导基金）。
为规范引导基金运作，制定本办法。
第二条引导基金遵循“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则运行，通过市场化参股子基金，积极吸引和集聚优秀创业投资和股权投资机构来豫发展，多方位撬动国内优质资本、项目、技术、人才向我省聚集，优化我省基金发展生态。
第三条引导基金围绕省委、省政府重大产业发展规划，投向传统产业转型升级、新兴产业培育壮大、未来产业前瞻布局等全领域子基金，对投资种子期、初创期等早期科创企业的天使类基金予以倾斜。
对于我省其他省级政府投资基金支持的基金，引导基金不再重复予以支持。
第四条引导母基金总规模暂定30亿元，分期到位。
除母基金管理机构出资外，主要由省财政出资，积极吸引市县（区）共同出资。
第五条河南投资集团有限公司作为受托管理机构，选取专业的基金管理机构作为引导母基金管理机构。
引导母基金管理机构市场化公开征集子基金。
第六条引导基金采取公司制或有限合伙制。
第七条引导基金设立、备案、募集、投资运作等环节应遵循行业监管法规、自律管理规则和监管部门要求。
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• 落实与被投资 公司的交易协 议
• 从被投资项目 中退出
• 了解被投资项 目的运营情况 、参与项目管 理
• 跟踪市场动态
• 确定最优退出 方案
持续进行
1-2个月
1-2周
1-4年
1年
第三部分
2、基金的决策机制
基金运营与管理
• •
基金设立投资委员会，授权投资委员会决策项目投资、退出等事项； 投资委员会组成：XX股权投资基金管理有限公司x人，x人，基金投资人代表x人，委员会主席由 管理公司代表出任；
第四部分 基金设立
1、基本条款 2、工作内容及时间表
3、文件清单
第四部分
1、基本条款
基金设立
注册名称
注册资本
河南省影视文化投资发展基金（有限合伙）
注册时间
注册地点 郑州
办公地点
股权结构 公司业务 公司远景 公司规模 以私募股权基金的形式投资于影视产业化领域潜在投资项目，从事基金的方 案设计、募集、投资、管理、退出，以及其他为已投资项目公司进行提供再 融资等金融解决方案的服务。 河南省影视文化产业飞速发展的推动者 全职员工不少于15人
河南省影视文化投资 发展基金
董事总经理
执行董事 副总裁
• • •
投资委员会
专家顾问委员会
XX股权投资基金管 理有限公司
投资经理 投资助理
第三部分 基金运营与管理
1、基金的投资流程 2、基金的决策机制 3、基金的风险控制 4、基金的收益分配
第三部分
1、基金的投资流程
基金运营与管理
考察公司项目
尽职调查
第二部分
2、基金的基本架构
基金发起与设立
战略投资人 （LP）
机构投资人 （LP） 有 限
个人投资人 （LP） 合 伙
政府机构 （LP） 人
……
XX股权投资基金管 理有限公司（GP） 普通合伙人
商业银行
河南省影视文化投资 发展基金
基金托管人
投资委员会
投资决策
投 资
服务机构
律师事务所 会计师事务所
以股权形式或可转债形式投资于汤阴县的项目
第二部分 基金发起与设立
1、基金的基本条款 2、基金的基本架构 3、基金的详细架构与资金路径 4、基金的管理组织架构
第二部分
1、基金的基本条款
基金名称 基金类型 基金规模 基金存续期
基金发起与设立
河南省影视投资发展基金（有限合伙） 有限合伙制 3-5亿（根据项目资金需求而定） 3+2年，设立期限为3年，基金管理人有权根据具体情况延长2年的存续期 （根据项目的具体情况而定）
政府机构
金融机构
影视集团
合作企业
河南省影视文化投资基金
社会资金
联合基金
• 以“影视集团”现有业务为平台，通过引入LP或在资本运作过程中结成战略伙伴，不断整 合及深化已有的内外部资源，同时拓展新资源。
第一部分
基金设立意义
3、打造产业与金融结合的完整商业模式，加速产业同资本市场的融合
通过金融创新将影视产业链为资源， 并获取源源不断的信息及资金流
法律说明书
基金与管理公司委托管理协议 基金与银行的托管协议 管理公司内部文件
•
• • •
审计师审计报告及盈利预测报告
法律意见书 有关部门批复等 其他相关文件
第五部分 特别说明
关于筹备组
基金筹备组是由若干位谙熟风险投资、私募股权基金、资本市场等领域的资 深人士组成，拥有多个基金或项目运营的成功案例。
第四部分
基金设立
2、工作内容及时间表
第1周 第3周 第5周 第7周 第9周 第11周 第13周 第15周 第17周 第19周
1、召集联合发起人，签订发起协 议 2、注册基金（合伙企业） 3、备投产业资料制作 4、撰写基金募集说明书 5、引入政府引导资金 6、与潜在LP初步沟通 7、与潜在LP达成合作意向 8、律师出具法律意见函 9、完成相关基金成立文件
投资委员会批准
投资管理
退出
• 跟踪考察公司 意向投资的项 目 • 进行市场和行 业分析 • 开展初步财务 测算 • 确定初步商业 计划和投资方 案
• 开展尽职调查 ：进行法律尽 调、财务分析 以及详细市场 研究 • 聘请独立的第 三方估值 • 进行财务管理
• 审查详细的商 业计划 • 进行项目投资 成本测算 • 根据尽职调查 结果调整现金 流和财务预测 • 做出投资决策
募集成功的条件
基金募集成功的重要条件是拥有足够优秀的储备项目和集团在基金中扮演的 角色。
基础工作
基金筹备组需要与影视集团高层在基金设立方案、意向投资人洽谈、储备项 目与洽谈等方面进行了大量的务实性工作。
未尽事宜
本方案着重陈述基金设立的重要条款和流程，基金设立大量繁琐的细节工作 和条款将体现于“基金募集备忘录”和由律师起草的“有限合伙协议”等文 件中。
3、打造影视产业与金融结合的完整商业模式，加速产业同资本市场的融合
第一部分
基金设立意义
1、解决我省影视文化产业发展过程中的主要融资难题
前期 调研
项目 孵化
项目 运营
自有 资金
自有 资金
资金 回收
解决影视公司发展过程中最困难的融资难题 影视公司
第一部分
基金设立意义
2、整合“影视集团”内外部资源，加强政企资金协同关系
加速我省影视产业化步伐，打 开未来发展空间
构建产业同金融结合的运营体系 全面提升产业领域的金融属性
抢占资源先机，突出创新经济 效应
Hale Waihona Puke 影视 投资 基金扩大投资规模，快速发展产业 规模
基金的定位将从规划、设计、运 营提升到全产业解决方案提供
放大“影视集团”品牌效应
通过基金的结构化融资方式解 决影视文化项目融资的问题
第二部分
基金发起与设立
3、基金的管理组织架构
•
合伙人大会由基金的所有投资 人组成，每个出资人派1名代 表，主席由最大的出资人代表 担任；
投资委员会是基金拥有投资决 策权力的唯一机构； 专家顾问委员会聘请相关领域 的专家担任； 基金（即有限合伙企业）授权 基金管理公司全权进行投资管 理的日常工作。
合伙人大会
•
•
决策权限：由投资委员会商讨而定，就投资规模、否决权等方面进行具体约定。
有效决策：大多数（4票及以上）通过为决策有效，投资委员会主席有一票否决权；
第三部分
3、基金的风险控制
基金运营与管理
• •
不得向他人贷款或者提供担保；不得投资已上市的股票；不得从事承担无限责任的投资； 每个项目投资，都经过详尽的尽职调查和内部财务审计；
•
每个项目都经过投资风险控制委员会和投资决策委员会双重评审；遵循私募股权投资基金的相
关程序以及流程，保证投资的科学性和风险控制；
•
聘请合格的托管银行严格监管资金的使用；
•
定期编制财务报告，经托管银行复核，聘请会计师事务所审核后向股东会报告，并聘请会计师
事务所对基金进行年度审计以备监察；
•
其他事宜，待基金成立之时，由律师事务所起草相关条款，由管理人与合伙人共同商议决定。
“河南省影视文化投资发展基金”
设立方案
2016年3月
目 录
第一部分 第二部分 第三部分
基金设立意义 基金发起与成立 基金运营与管理 基金设立
第四部分
第五部分
特别说明
第一部分 基金设立意义
1、解决我省影视企业的投融资难题，盘活我省优质影视文化资源
2、整合“影视集团”内外部资源，加强政企资金协同关系
谢谢您的观看！
2016年3月
10、与LP签订协议
11、召开合伙人大会 12、GP与LP资金到账
注：项目考察会一直进行，确认项目后根据项目情况发起基金。
第四部分
3、文件清单
基金设立
基金设立法律文件
• • • 招募说明书 合伙意向书（MOU） 基金合伙协议 • • •
拟投资项目文件
项目基本情况 市场前景分析 财务预测分析
•
• • •
投资方式和对象 基金管理费
利益分配 投资回报
以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目 基金总规模的2%/年
预计年化收益率不低于15%
基金管理公司
托管银行 律师事务所 注册地 基金最低认缴出资 基金认购截止日
需新成立或是委托第三方公司管理
XX银行河南省分行（暂定） XX律师事务所（暂定） 河南 企业法人最低为3000万元人民币，可以100万元的整数倍为单位递增； 个人最低为100万元人民币，可以10万元的整数倍为单位递增； 201X年XX月XX日