合规内控部组织架构与工作职责
合规内控部组织架构与工作职责
合规内控部部门工作职责：➢确保财富端、信贷端、职能端及分子公司各项工作合法合规地展开，保障各部门工作的高效运转；➢相关监管部门政策研究及落实，制定合规政策，开展标准化、制式化的合规检查工作；➢合规投诉处理，调查、处理合规案件，并为全国各分支机构提供法律支持；➢识别业务流程存在的风险，负责沟通、推动、检测风险点的落实规避；➢进行合规文化宣传，开展合规培训工作。
部门架构设置：合规内控部总监为该部门第一负责人，下辖合规内控经理与法律事务经理。
合规内控经理人数与职责按照经营单元（business unit）设置。
财富端12个事业部，每个事业部配备1名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。
信贷端因全国机构规模有限，按照华北、华中、华南划分，设置3名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。
私募公司、融资租赁公司、保理公司、资产管理公司等分子公司分别设置1名合规内控经理。
线上平台与集团职能端分别设置1名合规内控经理。
法务经理暂定3名。
以上，共计21名合规内控经理和3名法律事务经理，具体人数的设定可根据各BU的实际经营状况而定。
合规内控部总监➢负责集团合规内控管理体系的搭建与优化，负责集团内控与操作风险有关政策的制定并定期更新；➢对各业务条线构各项业务、文件进行合规性审查和操作风险审查，提供相关咨询服务，负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核，保障业务运行经济高效；➢负责各类合规及操作风险报告的编制工作；➢制定集团内部稽核计划并组织实施，出具检查和分析报告，并督促整改，对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议；➢推广内控和操作风险文化，有针对性地在各业务线条进行各类培训，积极推广合规与操作风险文化内涵；➢负责组织联系各监管机构，就各机构经营中遇到的问题与监管机构沟通，接待受理监管机构对各机构的现场和非现场检查；➢全权管理合规内控部，负责设定并领导合规团队完成各项职能的工作计划和目标。
2023年证券营业部合规岗位职责
2023年证券营业部合规岗位职责证券营业部合规岗位职责篇一合规主管岗：一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制；二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；三、组织开展合规检查；四、组织大额风险贷款的团队化险；五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；六、缓收利息的审核、申报；七、按程序上报合规工作报告。
合规监测岗：一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。
合规审核岗：三、组织开展合规知识培训；五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。
抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。
现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；西门子cfo说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。
整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。
3）财务报表结算流程4）遵循sec，gaap会计准则和披露要求 5）所得税6）职责分离（尤其是小型公司）7）与外部审计师协调 8）资源限制9）低估所需的投入岗位设置：合规岗、行政许可岗、法律事务岗、纪检岗合规部工作职责（一）拟订年度合规审核工作计划，确定合规审核工作内容，按计划组织实施合规审核工作。
内控的岗位职责
内控的岗位职责内控的岗位职责15篇在日新月异的现代社会中，越来越多地方需要用到岗位职责，明确岗位职责能让员工知晓和掌握岗位职责，能够最大化的进行劳动用工管理，科学的进行人力配置，做到人尽其才、人岗匹配。
制定岗位职责的注意事项有许多，你确定会写吗？下面是店铺为大家收集的内控的岗位职责，希望能够帮助到大家。
内控的岗位职责1职责描述:1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。
3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。
4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。
8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议9.负责内控审计部的'团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。
任职要求:1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力内控的岗位职责2工作职责:1.参与设计、并协助集团各职能中心建立或完善各项制度、流程、指引及表单体系;2.按照公司制度、管理流程的规定,对业务部门的'管理风险情况进行识别和分析、评估;3.参与公司ERP升级项目中与财务及内控相关的各项工作;4.协助公司IPO合规性工作的实施,具体跟进执行;5.协助财务经理进行预算控制,监督预算执行情况;6.其他领导交办的工作。
内控组织架构及履职情况怎么写
内控组织架构及履职情况怎么写一、为了促进公司实现发展战略和经营目标，防范公司组织架构设计与运行风险,优化企业治理结构、管理体制和经营机制，建立现代企业制度，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。
二、公司的组织架构，是指公司按照国家有关法律法规、股东(大)会决议和企业章程，明确公司内部各层级机构设置、人员编制、职责权限、工作程序和相关要求的制度安排。
三、在公司的组织架构设计与运行中，应当做到:(一)公司的治理结构要发挥实实在在的职能作用，不能形同虚设，要确保公司的组织架构具有科学决策的运行机制，能够促进公司发展战略和经营目标的实现。
(二)公司组织构架的设计要科学，权责分配应做到合理，力求做到机构不重叠、职能不缺位、避免推诿扯皮及运行效率低下的情况发生。
四、组织架构的设计(一)公司作为民营控股的股份制企业，按照权责对等、精简高效、运转协调的原则，根据现代企业制度、上市公司治理结构和规范运作的要求，在综合考虑公司的发展战略、文化理念、行业特点、经营业务、管理定位、员工情况等因素的基础上，确定了领导小组为公司最高决策层的组织架构。
根据经营管理和发展战略需要，公司目前设置了符合公司实际情况的具有现代企业管理特点的管理岗位和职能部门，包括公司聘任的总经理，公司的经营管理工作在总经理的领导下，根据管理职责分工下设办公室、财务部、原料部、生产部、品管部、营销部等职能部门，各部门制订相应的岗位职责，各职能部门之间职责明确，相互协调、监督开展工作。
公司在一级法人治理结构下建立完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构和经营管理部门。
(二)根据《公司法》和国家有关法律法规，公司《章程》明确规定了管理层的职责权限，管理人员的任职条件，确保公司的决策、执行和监督相互分离、有机协调，确保公司管理层能够按照法律法规的规定行使职权。
公司总经理对公司经营负责,依法行使企业的经营决策权。
行政单位内控角色职责(共13篇)
行政单位内控角色职责（共13篇）1. 总述本文档主要阐述行政单位内部控制（以下简称“内控”）角色职责，包括内控组织架构、内控角色设置及其职责划分等内容，旨在确保行政单位内控体系的有效运行，提高单位管理水平，防范和控制风险。
2. 内控组织架构行政单位内控组织架构分为内控领导机构、内控工作机构和内控执行机构三个层级。
2.1 内控领导机构内控领导机构负责对内控工作的统筹规划、组织协调、监督指导和检查评价。
通常由单位主要负责人担任组长，财务、审计、监察等相关部门负责人为成员。
2.2 内控工作机构内控工作机构负责组织实施内控各项工作，对内控制度建设、风险评估、内部监督等方面进行管理。
内控工作机构可设立在内控领导机构下，也可独立设置。
2.3 内控执行机构内控执行机构负责具体落实内控措施，对各项业务进行风险防控。
内控执行机构覆盖行政单位的各个部门和岗位。
3. 内控角色设置行政单位内控角色分为领导层、管理层和操作层三个层级。
3.1 领导层领导层负责制定内控战略、政策和制度，对内控工作进行总体部署，并对内控体系的有效性负责。
3.2 管理层管理层负责组织实施内控政策、制度和措施，对内控工作进行日常监督，及时报告内控问题和风险。
3.3 操作层操作层负责具体执行内控措施，对业务活动进行风险防控，确保业务活动符合内控要求。
4. 内控角色职责划分4.1 内控领导机构职责- 制定内控战略、政策和制度；- 组织内控体系建设；- 对内控工作进行统筹规划、协调、监督和检查评价；- 定期听取内控工作汇报，研究解决内控工作中的重大问题；- 对内控体系的有效性负责。
4.2 内控工作机构职责- 组织实施内控各项工作；- 制定内控制度和流程；- 开展内控培训和宣传；- 监督和评价内控执行情况；- 及时报告内控问题和风险。
4.3 内控执行机构职责- 落实内控措施，对业务活动进行风险防控；- 执行内控制度和流程；- 配合内控工作机构开展内控培训和宣传；- 及时发现和报告内控问题和风险；- 对内控措施的有效性负责。
2024年银行内控合规管理ppt培训课件
• 强化内部监督和审计：银行应建立完善的内部监督和审计机制，对各项业务活动进行定期检查和评估，及时发 现并纠正违规行为。同时，应加强对关键岗位和敏感环节的监督，防范潜在风险。
加强合规风险监测与报告
ห้องสมุดไป่ตู้
建立合规风险监测机制
01
运用科技手段，实时监测业务操作中的合规风险，及时发现并
处置违规行为。
完善合规风险报告制度
02
明确报告路径和时限，确保发现的合规风险能够及时、准确上
报至相关部门。
强化合规风险分析研判
03
定期对监测到的合规风险进行深入分析，研判风险趋势，为决
策层提供有力支持。
合规风险识别与评估机制
合规风险识别
通过建立合规风险识别机制，及时发 现和报告合规风险事件。
合规风险评估
对识别出的合规风险进行定量和定性 评估，确定风险等级和应对措施。
合规风险监测与报告
建立合规风险监测和报告机制，持续 跟踪合规风险的变化情况，及时向高 层管理和监管部门报告。
合规风险应对与整改
针对发现的合规风险问题，制定相应 的应对措施和整改方案，确保问题得 到及时解决。
似事件的再次发生。
03
案例三
某银行通过优化业务流程和加强信息技术应用，提高了内控合规管理的
效率和准确性。该银行实现了对各项业务活动的实时监控和风险预警，
及时发现并处置了潜在风险。
风险事件剖析
风险事件类型
包括操作风险、市场风险、信用 风险等。这些风险事件往往由于 内控合规管理不到位而引发，给
内控管理岗位职责(共6篇)
内控管理岗位职责（共6篇）第1篇：内控管理部岗位职责内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述：从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议，保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。
部门职责：1、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；3、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；4、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；6、明确公司内部控制的审计和评估流程；、对公司及其所有子公司、分公司特殊案件的调查及审议。
二、岗位职责岗位名称：内控部总经理所在部门：内控管理部直接上司：总经办直接下级：法务主管、稽查主管、审计主管岗位定员：1名岗位概述：组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。
岗位职责1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；3、负责各部门、子公司及分公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；4、负责监督、报告各部门内控工作执行情况，向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。
机关部门内控制度范本
机关部门内控制度范本第一章总则第一条为了加强机关部门内部控制管理，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》等法律法规和相关规定，制定本制度。
第二条本制度所称内部控制，是指机关部门为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控。
第三条机关部门内部控制的目标主要包括：合理保证机关部门经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。
第四条机关部门建立与实施内部控制，应当遵循下列原则：（一）全面性原则。
内部控制应当贯穿机关部门经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。
（二）重要性原则。
在全面控制的基础上，内部控制应当关注机关部门重要经济活动和经济活动的重大风险。
（三）制衡性原则。
内部控制应当在机关部门的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督。
（四）适应性原则。
内部控制应当符合国家有关规定和机关部门的实际情况，并随着外部环境的变化进行调整。
第二章组织架构与职责分工第五条机关部门应当设立内部控制管理组织，负责内部控制的统筹规划、组织协调、监督评估等工作。
第六条机关部门的内部控制管理组织应当由财务、审计、资产管理、人力资源等部门组成，各部门根据职责分工，负责相关领域的内部控制工作。
第七条机关部门的负责人对本部门的内部控制工作负总责，其他相关负责人在各自职责范围内负责内部控制工作。
第三章风险评估与控制措施第八条机关部门应当定期进行风险评估，识别和分析经济活动中的风险，确定风险的重要性和可能性。
第九条机关部门根据风险评估结果，制定相应的控制措施，包括组织控制、制度控制、流程控制、技术控制等。
第十条机关部门应当建立健全内部控制制度，包括财务管理制度、预算管理制度、资产管理制度、采购管理制度、人力资源管理制度等。
第四章内部监督与评价第十一条机关部门应当设立内部监督机构，负责对内部控制制度的执行情况进行监督和检查。
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合规内控部
部门工作职责：
➢确保财富端、信贷端、职能端及分子公司各项工作合法合规地展开，保障各部门工作的高效运转；
➢相关监管部门政策研究及落实，制定合规政策，开展标准化、制式化的合规检查工作；➢合规投诉处理，调查、处理合规案件，并为全国各分支机构提供法律支持；
➢识别业务流程存在的风险，负责沟通、推动、检测风险点的落实规避；
➢进行合规文化宣传，开展合规培训工作。
部门架构设置：
合规内控部总监为该部门第一负责人，下辖合规内控经理与法律事务经理。
合规内控经理人数与职责按照经营单元（business unit）设置。
财富端12个事业部，每个事业部配备1名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。
信贷端因全国机构规模有限，按照华北、华中、华南划分，设置3名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。
私募公司、融资租赁公司、保理公司、资产管理公司等分子公司分别设置1名合规内控经理。
线上平台与集团职能端分别设置1名合规内控经理。
法务经理暂定3名。
以上，共计21名合规内控经理和3名法律事务经理，具体人数的设定可根据各BU的实际经营状况而定。
合规内控部总监
➢负责集团合规内控管理体系的搭建与优化，负责集团内控与操作风险有关政策的制定并定期更新；
➢对各业务条线构各项业务、文件进行合规性审查和操作风险审查，提供相关咨询服务，
负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核，保障业务运行经济高效；
➢负责各类合规及操作风险报告的编制工作；
➢制定集团内部稽核计划并组织实施，出具检查和分析报告，并督促整改，对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议；
➢推广内控和操作风险文化，有针对性地在各业务线条进行各类培训，积极推广合规与操作风险文化内涵；
➢负责组织联系各监管机构，就各机构经营中遇到的问题与监管机构沟通，接待受理监管机构对各机构的现场和非现场检查；
➢全权管理合规内控部，负责设定并领导合规团队完成各项职能的工作计划和目标。
合规内控经理（财富端、信贷端）
➢与各部门协调沟通，制定合规政策，建立标准化、制式化的合规检查流程；
➢负责对下属机构进行合规检查，并帮助下属机构建立合规文化；
➢负责调查、处理合规案件，并为下属机构提供法律支持；
➢分析评估公司业务核心流程的风险，包括渠道、物料采购、资金流向等业务，并据此作出稽查项目计划；
➢离职审计、专项调查，对申请离职或被举报的管理人员开展实地调查，核查其任期内的经济责任履行情况及营业部管理情况，避免因人员更替而造成不必要的历史遗留问题；➢根据各部门业务与管理工作的监督检查与评价机制，负责总体协调工作；
➢负责进行合规文化宣传，进行合规培训工作；
➢量化考核业务人员合规执行性，并每月出具量化考核结果表。
合规内控经理（线上平台、分子公司、职能端）
➢协助部门总监制定年度工作计划，安排执行各分子公司和职能端的合规检查项目；
➢参与公司新业务项目及制度规范的风险审核及合规建议的出具，参与制定合规检查项目的目标和范围，制定工作计划；
➢通过审计程序了解各分子公司和职能部门的运作流程，绘画流程图，用以发现高风险环节或漏洞，做好风险提示；
➢通过面谈、观察和抽查等手段，对各职能部门和分子公司进行合规检查，包含但不限于日常业务规范，财物费用真实性，资产情况（资金管理、固定资产管理）等方面；
➢负责调查、处理合规案件，并为分子公司和职能端提供法律支持；
➢负责进行合规文化宣传，进行合规培训工作。
合规内控主管（财富端）
➢负责协助相关部门制定、完善业务操作流程，制定、修订公司规章制度、业务流程或规则；
➢负责P2P、财富管理相关业务对外物料、软文宣传合规审核；
➢接收处理投诉举报案件，调查投诉事件，对调查结果出具报告并对违规人员进行处理；➢组织下辖机构合规检查；
➢组织合规培训，提高员工合规风险意识，推动合规文化的建立。
合规内控主管（信贷端）
➢稽核调查对公司信贷端各分支机构业务人员的协同作假、介绍包装行为进行合规调查；
➢对信审、催收提供的虚假客户资料进行分析调查；
➢对各分支机构的职场环境、对外宣传资料及业务人员的展业话术进行合规性检查；
➢内控合规检查、内控有效性评价与信息报告，监督检查内部控制、合规管理及其他监管政策要求的有效落实；
➢组织合规培训，提高员工合规风险意识，推动合规文化的建立。
法律事务经理（与法务部工作有重叠，该岗位下属不再细分，该部门可暂不设置该岗位）➢制定相关操作流程，确保法律管理规章和程序的实施；
➢提供各项法律服务，包括文本审查、法律咨询等，确保主要的法律风险得到识别、评估、监测和控制；
➢管理各分支机构诉讼纠纷；
➢制定培训计划，以加深各机构员工对金融法律知识的了解。