供应链风险管理研究综述

供应链风险管理研究综述摘要：供应链管理作为一种新的管理模式与方法，在新的竞争环境下，在给企业带来价值与竞争力的同时，也增加了供应链上企业的风险。

因此，对供应链风险管理的研究在新形势下有十分重要的意义。

本文从供应链风险管理相关概念、供应链风险管理研究内容两大方面，风险识别、风险评估、风险应对三个小方面，对国内外相关研究成果进行总结与评价，最后对研究提出展望。

关键词：供应链风险管理；风险识别；风险评估；风险应对1引言供应链管理作为一种新的管理模式与方法，在新的竞争环境下，在给企业带来价值与竞争力的同时，也增加了供应链上企业的风险。

近几年来，各种供应链中断事件已经让很多公司损失惨重。

越来越多的案例表明，随着现代供应链的复杂性不断增加，供应链的脆弱性正在逐渐增加。

因此，对供应链风险管理在新形势下的研究有十分重要的意义。

2供应链风险管理相关概念供应链指的是由原材料获取,加工成半成品直至产品，并将产品送到顾客手中的一些企业或部门组成的网络。

目前，对于供应链风险，不同的专家学者有着不同的理解。

其中，丁伟东认为，供应链风险是一种潜在威胁，它会利用供应链系统的脆弱性，对供应链系统造成破坏。

从目标控制的角度出发，可以说供应链风险是供应链偏离预定目标的可能性。

【1】胡金环认为，供应链风险是指供应链企业在生产过程当中，由于各种事先无法预测的不确定因素带来的影响，使供应链企业实际收益与预期收益发生偏差，从而有受损的风险和可能性【2】。

张存禄认为，供应链的多参与主体、跨地域、多环节的特征，使供应链容易受到来自外部环境和链上各实体内部不利因素的影响，形成供应链风险【3】。

朱怀意则认为，供应链的各种不确定性而导致供应链整体机能失调甚至中断的现象定义为供应链风险现象，产生这种现象的可能性及其危害即是供应链风险【4】。

同样目前，关于供应链风险管理并没有一个统一的定义，不少学者都有自己的定义。

其中Paulsson认为,供应链风险管理就是与供应链中的各方共同协作或者独自进行，运用风险管理的工具去处理那些由物流或相关活动引起的或受其影响的供应链中的风险和不确定性【5】。

宁钟认为，供应链风险管理是指通过对供应链中的风险以及供应链外部的风险的识别和管理，从整体上减少供应链的弱点【6】。

而Chapman等将其定义为：通过协调供应链各成员，识别和管理供应链内外生风险，以从整体上减少供应链的脆弱性【7】。

C.S.Tang认为，供应链风险管理是通过供应链伙伴之间的协调或合作来确保供应链节点企业的利益和连续性【8】。

3供应链风险管理研究内容目前，对于供应链风险管理的研究,一般都是从三个方面去考虑：风险识别、风险评估、风险应对。

3.1风险识别供应链风险识别是供应链风险管理的第一步，首先把供应链风险识别做好，才能在此基础上做好风险评估和风险应对。

供应链风险识别是指供应链风险管理者在各类风险事件发生之前运用各种方法系统地认识所面临的各种风险以及分析风险事件发生的潜在原因。

对供应链风险进行识别，主要是对供应链风险进行分类，而国内外学者提出了很多方式。

供应链风险可以从三个方面去划分，一种是从供应链本身考虑，如桑圣举等将其分为：合作风险、信息风险、道德风险、契约风险以及外部环境风险【9】。

一种是就风险本身的特点进行划分的，如吴军等将其分为：日常风险、突发风险，并指出前者发生的概率大，但危害性不大，一般较容易控制；后者发生的概率小，但危害性一般较大，且不易控制【10】。

还有一种分类是将供应链作为一个整体考虑，分为：内生风险、外生风险。

内生风险指供应链组织成员间的互动过程中产生的风险，外生风险指供应链与供应链外部环境的互动过程中产生的风险。

其中，内生风险又包括供应链伙伴风险、供应链信息风险、供应链信用风险【11】。

对风险的识别不同，风险评估以及风险应对的内容就会完全不同。

因此，对风险进行正确的识别，对于有效管理风险至关重要。

3.2风险评估供应链风险评估是指对风险发生的可能性或损失的范围与程度进行估计与度量。

风险识别只是风险管理进行的第一步，还必须对可能出现的损失结果、损失的严重程度予以充分的估计和衡量。

在进行供应链风险评估时不仅要考虑风险对供应链节点上某个企业的影响，还要考虑风险对整条供应链的影响。

从风险造成的损失方面来看，不仅要考虑风险发生带来的经济损失，还要考虑风险发生带来的其他损失，如信任危机、客户的流失、企业名誉下降等一些无形的损失。

目前，风险评估方法很多,其中比较经典的有德尔菲法、层次分析法、灰色关联法和模糊综合评价法等。

同时，很多专家学者也在做供应链风险评价方面的研究。

丁伟东等人提出通过计算供应链系统的可靠性来衡量供应链系统的风险【1】。

采用模糊风险因素分析法进行供应链风险评价，其基本思路是：综合考虑各种供应链风险因素，确定每一种风险因素的可靠性程度，计算出供应链企业的可靠性，进而计算出整条供应链的可靠性。

付玉等人把人工智能中的案例推理技术引入供应链风险估计，较好地解决了案例的描述与存储组织、匹配案例的检索以及检索结果的调整等关键问题，设计了实用化的偶发风险估计原型系统【12】。

刘永胜和白晓娟在分析供应链风险预警指标体系设计思路的基础上,提出了供应链风险预警指标体系设计四项原则:灵敏性原则、灵活性原则、综合性原则、定性和定量指标相结合原则【13】。

构建了供应链风险预警指标体系,主要包括四个层次、七项综合指标。

最后给出了基于层次分析法的供应链风险预警的综合评价方法。

舒良友和方芳从合作伙伴关系的角度探讨了制造商风险评估问题【14】。

在对制造商合作伙伴风险来源进行分析的基础上,论述了风险评估的步骤，根据指标体系的确定原则，建立了制造商合作伙伴风险评估指标体系和模糊综合评判模型。

通过算法举例，对制造商与销售商的风险进行了综合评价。

在风险评价中必须灵活地运用各种评价方法, 取长补短, 从不同的角度出发进行评价, 对用不同评价方法评价出来的结果进行综合、分析、计算, 最后得到供应链中某一风险的发生概率和损失大小, 这样才能为后阶段的风险应对制定可行的、合理的对策, 为风险管理决策提供依据。

3.3风险应对风险管理的最终目的是以最经济合理的方式减小乃至消除各种风险导致的灾害性后果。

因此,在完成供应链风险评估后,选择最适当的方法或综合方案应对风险是供应链风险管理的必然选择。

在现有的文献中，供应链风险管理的方法主要可以归结为以下几类：规避、接受、分担和转移风险。

规避风险是最受学术界和企业界关注的一种风险处理方式，在这方面的理论和文献也很多。

Hau和Seungjin（Hau，Seungjin，2004）主要从政府的角度关注于供应链中可能出现的运输风险，特别是集装箱中可能包含的大规模杀伤性武器等危险物品。

他们在文章提出用全面质量管理的方法来管理这种供应链风险。

传统的货物运输因为这种风险一旦发生，会产生很严重的负面影响，所以一定要在事先加以预防【15】。

Jüttner和Peck提出的规避风险的方法包括：供应链上下游的垂直整合；增加库存和缓冲库存等【16】，其中有很多是需要管理者加以权衡的，一个供应链管理策略可能在缓解一种风险的同时增加了另一种风险。

Sunil和ManMohan则分析了各种规避风险的策略对于风险的影响得出：增加产能可以极大地缓解生产延迟，对采购风险和库存风险也有一定作用，但是却会增加产能风险（对产能投资的风险）；增加存货也可以极大地缓解生产延迟，减少供应链中断事件，购买风险和产能风险，但会增加存货风险等结论。

【17】接受风险指的是当某种风险不能避免或因冒风险能够获得较大利益时,企业应接受风险。

接受风险是企业中应用最为广泛的一种方法。

焦芳敏在《供应链风险管理体系探究》提到，企业接受此风险能够获得比风险大得很多的收益，处理风险的成本,大于承担危险所需付出的代价等情况下，应当接受风险。

【18】供应链要实现预期的战略目标,客观上要求各个节点企业进行合作,形成利益共享、风险共担的双赢局面。

因此,在供应链节点企业之间建立起紧密的合作伙伴关系，分担风险是供应链成功运作和防范风险的一个非常重要的条件。

杨军在《供应链风险管理研究》中提到，供应链中企业要想利益共享、风险分担，应注意加强节点企业之间的信任、信息的交流与共享、建立正式的合作机制、选择正确的合作伙伴、在合作中注重保护和发展自身的核心竞争力。

【19】风险转移是指风险承担主体将自身可能遭遇的损失或不确定性后果转嫁给他人的风险处理方式"尽管风险转移者的原因和手段各异,但都试图将可能由自己承担的风险损失,转由他人来承担。

周琴音在《供应链风险管理研究》中提到，实行风险转移策略必须遵循下列原则，即让主动承担风险者得到相应的利益,谁有能力承担风险就让谁承担；让有过错的一方承担相应得风险责任。

转移风险的策略主要包括出售、外包、签订风险责任合同，保险和担保，诉讼。

【20】4前景展望本质上，供应链风险管理是为了更好地实现供应链管理目标，强调供应链整体利益，追求整体最优而不是局部最优。

因此，只有把风险管理建立在供应链管理核心思想基础之上才能真正实现有效的供应链风险管理，而这个核心思想就是要利用系统观，建立供应链成员企业间的风险协同机制，实现协同控制，进而推动供应链风险管理研究的进一步发展。

未来的研究可以从以下几个方面着手努力：首先是网络视角下的供应链网络风险管理研究。

传统的风险管理理论强调风险的两大组成要素：可能性和严重性。

这使得风险识别、风险评估和风险控制策略的重心被同等地置于风险预防（即减小事件发生的可能性）以及风险弱化（即减轻事件的严重性）上。

但是，随着全球化的推进，某些风险是不可预知的，不可能进行完全预防的。

相反地，需要从宏观的角度优化供应链网络结构和建立快速反应系统使供应链尽可能地灵活、可靠并具有弹性，提高自身免疫能力，实现业务可持续管理。

与此同时，网络理论可以从宏观层面揭示出供应链网络的宏观结构特性，研究供应链网络演化和增长过程，分析供应链网络的稳定性和抗风险能力，这是以往的供应链管理研究不能完成的任务。

因此，以复杂网络理论为理论基础，以网络分析为工具，采用理论和实践相结合、定性与定量相结合和方法对供应链风险管理深入研究是未来重要的研究方向之一。

其次是供应链风险协同机制的研究。

目前，供应链管理的协同机制有CPFR 等，未来的研究需要将这些思想拓展到供应链风险管理领域，研究如何设计和构建供应链风险协同管理体系以及如何建立协同决策过程使供应链成员可以共同响应和控制风险。

最后是供应链风险演化过程的研究。

风险可以通过供应链进行传染，但对其传染规律及控制策略的研究尚未见之于现有文献。

当前，复杂动态的商务环境下供应链不确定性增加，供应链风险的应急响应显得日益紧迫和重要，而供应链风险演化的控制和决策是应急响应管理的重要内容和前提，也是需要深入研究的方向之一。