质量、环境和职业健康安全一体化程序文件含内审通用表格共328页

QB 中铁电气化局集团有限公司企业标准
质量、环境、职业健康安全
一体化管理体系程序文件
20XX-6-25发布 20XX-7-1实施
中铁电气化局集团有限公司发布
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系程序文件
QB/ZTDHJ-ZHA-01-20XX(A)
发放序号：
企业地址：邮政编码：
电话：传真：网址：目录
目录
一、文件控制管理程序 (1)
二、记录管理程序 (10)
三、法律法规的获得与更新控制程序 (16)
四、协商与沟通控制程序 (22)
五、合同评审管理程序 (28)
六、人力资源管理程序 (37)
七、物资采购管理程序 (47)
八、设备管理程序 (55)
九、监视和测量装置管理程序 (65)
十、产品实现的策划与实施管理程序 (72)
十一、产品监视和测量管理程序 (85)
十二、环境因素识别和评审程序 (93)
十三、危险源辩识与风险评价控制程序 (104)
十四、应急准备和响应管理程序 (113)
十五、环境和职业健康安全绩效测量和监视程序 (121)
十六、顾客满意度测量管理程序 (126)
十七、不合格品控制程序 (137)
十八、事故、事件处理程序 (148)
十九、数据分析管理程序 (154)
二十、内部审核程序 (159)
二十一、纠正措施管理程序 (170)
二十二、预防措施管理程序 (180)
二十三、管理评审程序 (185)
二十四、合规性评价控制程序 (191)
二十五、一体化管理体系审核通用检查表 (195)
一、文件控制管理程序QB/ZTDHJ—ZHA—02—20xxA
1目的
对与管理体系有关的文件予以控制，确保各使用场所获得有效的版本，防止使用失效或作废文件。

2适用范围
适用于与公司管理体系运行所有文件的管理。

3相关文件
《党政公文处理办法》电办（2006）142号
《电子公文处理暂行办法》电办〔2008〕298号
《档案管理办法》电办（2006）141号
《文书档案管理细则》电办（2006）141号
《科技档案管理细则》电办（2006）141号
《记录管理程序》QB/ZTDHJ-ZHA-03-20xxA
4职责
4.1公司办公室是文件管理的归口部门，负责本程序的制定、实施和监督。

4.2各部门负责本系统职责范围内文件的编制、标识、收发、修订和管理。

4.3
5.1
5.2文件的分类
5.2.1体系文件包括：《手册》、《程序文件》及管理体系有效运行所要求的支持性文件。

5.2.2文件包括：各种与管理体系运行有关的决定、通知、通报、规定等文件，以及评审输入、评审报告、目标、指标、管理方案、工程合同、质量计划、施工组织设计、施工竣工资料及图纸、作业指导书等。

5.2.3外来文件包括：国际标准、国家标准、行业标准、规范、法律法规、上级主管部门下发的指导质量管理、环境保护、安全生产、职业健康的有关文件等。

5.2.4 上级主管部门来文采用电子扫描方式，通过OA平台进行处理，按照电子公文处理办法进行办理。

5.3文件的编制、审核、批准及发布
5.3.1《手册》由企业策划部负责编制，管理者代表审核，总经理批准后发布实施。

5.3.2《程序文件》由职责管理部门负责编制，部门负责人审核，管理者代表批准后发布实施。

5.3.3支持性文件由相关部门负责编制，部门负责人审核，主管领导批准后实施。

5.3.4分公司、项目经理部文件的发布由分公司经理、项目经理批准后实施。

5.3.5文件审核内容：适用性（包括可行性、可操作性）；现行状态（包括版本、编号）；与管理体系标准及公司《手册》和《程序文件》的符合性；与其他有关文件的协调性和一致性。

5.3.6 集团公司发文采用电子公文发文流程，通过集团OA平台发布。

涉密文件不通过OA平台，采用纸质文件审批。

5.4.1文件的编号
a)
分公司、项目经理部发文自行编号。

b)《手册》和《程序文件》编号：
体系文件代号分别为ZL、HJ、AK
两个以上文件整合，标识相应的体系文
件代号字头。

如质量体系标注ZL，环境体系标注HJ，职业安康体系标注AK，质量、
环境两个体系标注ZH，环境和职业安康两个体系标注HA，质量、环境和职业安康三个体系标注ZHA。

5.4.2文件的标识
a)《手册》和《程序文件》应有明确的版本和修改状态标识，以便识别有效。

b)外来文件由公司办公室文书科在文件封面右上角标注收文号，由文件具体经办部门进行识别，并按照5.6.3条款执行。

c)作废文件应及时撤离工作现场，防止文件非预期使用，确需作资料保留的作废文件，应做好作废文件的标识。

5.5文件的发放、登记与评审
5.5.1文件的发放
a)《手册》和《程序文件》由企业策划部根据批准的发放范围和数量发放，发放时填写“文件发放登记表”（见表办-ZHA-02-1）。

b)文件由公司办公室文书在“文件发放登记表”上登记或签收手续，承办部门负责追踪落实信件送达情况，确保文件及时传递。

c)文件可以采用电子版本通过集团公司OA平台发放，接收单位在收到文件后，应反馈已获取信息，并将文件传递使用场所；
d)外来文件（标准类）由业务主管部门自行统一识别、订购、登记、控制发放。

5.5.2文件的登记
a)职责管理部门、分公司及项目经理部应设专（兼）职资料员，负责文件的登记、编号、标识、发放、更改及保管。

b)资料员应按文件编号、文件名称等内容填写“收文登记表”（见表办-ZHA-02-2），所有登记都应字迹清晰、日期准确，易于识别和检索。

5.5.3文件的评审
a)文件在实施过程中，根据体系运行实际效果必要时对文件进行评审或换版，并再次批准。

评审内容见5.3.5条款。

b)文件评审由职责管理部门组织实施，相关部门参加。

评审后，若无更改则继续使用；若有更改则按本程序5.7条款要求执行。

文件评审须做记录备查。

5.6文件的控制
5.6.1在管理体系运行的各个场所均应得到和使用相应文件的有效版本。

在发放新文件时，持有已作废文件的部门应自行销毁，需保留作废文件时，应加以标识。

5.6.2公司办公室于每年底发布有效的“有效文件总目录”（见表办-ZHA-02-3），以识别文件的现行修订状态。

5.6.3执行的各类外部文件，如国际标准、国家标准、部颁标准、法律法规、地方标准、行业标准，由职责管理部门实行动态管理，及时报企业策划部统一发布有效版本清单，并由公司办公室核备，纳入“有效文件总目录”。

5.7文件的更改
5.7.1《手册》和《程序文件》的更改，分别执行5.3.1、5.3.2条款规定，由企业策划部通过集团公司OA平台发布，并利用OA平台传递更改信息。

5.7.2其他质量、环境和职业健康安全体系文件的修改，由文件拟订部门履行审批手续，发布文件更改信息，按原文件发放范围发放。

5.7.3文件更改的审核批准由主管此项工作负责人审批。

5.7.4文件持有人接到文件更改信息后，必须及时修改文件，并将文件更改信息附在被更改文件上。

如更换页，应有修改状态标识，文件持有人应负责换页，并销毁被更换页。

5.7.5文件更改时，与被更改文件有关的所有文件，必须同时进行修改，以保证相关文件的有效性。

5.7.6文件作大幅度修改时或多次修订的，应安排换版。

5.8文件的归档与调阅
5.8.1职责管理部门应依据文书、科技档案工作管理细则相关规定，在档案人员指导下进行立卷，将上年需归档的管理体系文件向公司办公室档案馆移交并办理归档手续。

5.8.2竣工文件编制、保管依据《铁路建设项目竣工文件编制移交文件汇编》、《建设工程文件归档整理规范》分级负责。

分公司事业部、项目经理部应收集一套完整的工程项目竣工文件、图纸向档案馆移交归档。

5.8.3借阅档案必须办理借阅手续，借阅者应妥善保存借阅档案，并在指定日期内归还，逾期不归还由档案馆负责收回，并依据相关规定实行处罚。

5.9检查
公司办公室对本程序的执行情况每年进行一次检查，填写“检查记录”表（见表企- ZHA-21-1）。

各单位对发生的不符合项要限时整改，并将整改情况报公司办公室。

6附表
《文件发放登记表》表办-ZHA-02-1
《收文登记表》表办- ZHA-02-2
《有效文件总目录》表办- ZHA-02-3
文件发放登记表
收文登记表
7
有效文件总目录
9。