2015年3月《证券投资基金》真题题库及答案
2015年3月《证券投资基金》历年考试真题题库（海纳从业题库hnner ）1、基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式()。
A、通知基金管理人，并报告中国证监会B、提示基金管理人，并向交易所报告C、督促并要求管理人改正D、向监管机构报告正确答案：A【专家解析】基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。
2、下列（）不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。
A、具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能B、具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制C、保障基金管理人资金流动的安全性D、具备基金销售费率的监控机制正确答案：C【专家解析】C选项应为：保障基金投资人资金流动的安全性。
3、基金托管协议是明确基金管理人与( )各自职责及相关业务内容的协议。
A、基金托管人B、基金注册登记机构C、基金销售代理人D、基金份额持有人正确答案：A【专家解析】基金托管协议是明确基金管理人与基金托管人各自职责及相关业务内容的协议。
4、( )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A、签署基金合同阶段B、基金募集阶段C、基金运作阶段D、基金终止阶段正确答案：C【专家解析】基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
5、其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。
A、不会变大B、不会变小C、肯定不变D、无法确定正确答案：A【专家解析】其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。
6、以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()。
A、基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告C、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格D、基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历正确答案：C【专家解析】基金管理公司高级管理人员包括公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员；基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告；基金管理公司独立董事要有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。
7、关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是()。
A、抽样复制B、现金留存C、基金分红D、流动性正确答案：D【专家解析】流动性不会导致跟踪误差。
抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。
8、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
A、[45]B、[30]C、[15]D、[10]正确答案：B【专家解析】基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
9、下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是()。
A、遵从价格优先、时间优先原则B、申报价格最小变动单位为0.01元人民币C、采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式D、实行T+1交收制度正确答案：B【专家解析】申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
10、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。
A、研究工作应保持独立客观B、建立投资对象备选库制度C、进行信息的组织、审核和发布D、建立研究报告评价体系正确答案：C【专家解析】进行信息的组织、审核和发布属于信息披露控制。
11、以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴( )。
A、在证券交易所进行债券买卖B、申购C、增发新股D、支付基金相关费用正确答案：A【专家解析】其他三项为属于场外资金清算。
12、( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A、20世纪50年代以后B、20世纪60年代以后C、20世纪70年代以后D、20世纪80年代以后正确答案：D【专家解析】20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
13、目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为( )元人民币。
A、[0.1]B、[0.01]C、[0.001]D、[0.0001]正确答案：C【专家解析】封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的（海纳从业押题hnner ）申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
14、基金绩效衡量的意义在于( )。
A、实现收益最大化B、为进一步的投资选择提供决策依据C、规避风险D、减少损失正确答案：B【专家解析】投资者需要根据基金经理的投资表现了解基金在多大程度上实现了投资目标，监测基金的投资策略，并为进一步的投资选择提供决策依据；投资顾问需要依据基金的投资表现向投资者提供有效的投资建议。
15、QDII基金不但为投资者提供了新的投资机会，而且由于国际证券市场常常与国内证券市场()，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
A、具有较低的相关性B、联系紧密C、品种相差悬殊D、发展程度不同正确答案：A【专家解析】由于国际证券市场常常与国内证券市场具有较低的相关性，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
16、如果基金管理公司持续推出股票基金、混合基金、债券基金，新基金数量不断增加，这种基金产品线类型通常称为()。
A、水平式B、垂直式C、综合式D、交叉式正确答案：A【专家解析】水平式是指不断开发新品种。
17、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，( )为股票基金。
A、60%以上的基金资产投资于股票B、80%以上的基金资产投资于股票C、30%以上的基金资产投资于股票D、50%以上的基金资产投资于股票正确答案：A【专家解析】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票为股票基金。
18、下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求( )。
A、依法处分基金财产B、严守基金商业秘密C、保证基金资产的安全D、保证基金资产的保值增值正确答案：D【专家解析】另外还有对基金财产的损失承担赔偿责任等4个基本要求。
19、以下关于封闭式基金及其上市交易的表述，不正确的是()。
A、基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回B、基金合同期限在5年以上C、募集金额不低于2亿人民币D、基金份额持有人不少于1000人正确答案：A【专家解析】封闭式基金份额持有人不得申请赎回。
20、在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。
A、信息披露控制B、研究业务控制C、投资决策业务控制D、基金交易业务控制正确答案：A【专家解析】投资管理业务控制的内容包括研究业务控制、投资决策业务以及交易业务控制。
21、当技术分析无效时，市场至少符合( )。
A、弱势有效市场B、半弱势有效市场C、半强势有效市场D、强势有效市场正确答案：A【专家解析】当技术分析无效时，市场至少符合弱势有效市常22、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，基金评价机构（）。
A、应遵循长期性原则、公正性原则B、对不同分类的基金进行合并评价C、对特定客户资产管理计划进行评价D、不遵循客观性和一致性原则正确答案：A【专家解析】基金评价机构在从事基金评价业务的过程中，应遵循下列原则：长期性原则、公正性原则、全面性原则、客观性原则、一致性原则和公开性原则。
BC属于禁止行为。
23、在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。
A、信息披露控制B、研究业务控制C、投资决策业务控制D、基金交易业务控制正确答案：A【专家解析】投资管理业务控制的内容包括研究业务控制、投资决策业务以及交易业务控制。
24、以下不属于我国基金监管的原则有()。
A、监管的连续性和有效性原则B、监管与自律并重原则C、审慎监管原则D、投资者利益优先原则正确答案：D【专家解析】基金监管原则：（一）依法监管原则；（二）“三公”原则（三）监管与自律并重原则（四）监管的连续性和有效性原则；（五）审慎监管原则。
25、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现()买入并持有策略。
A、优于B、劣于C、两者无法比较D、以上说法部不正确正确答案：B【专家解析】当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现劣于买入并持有策略。
26、不属于封闭式基金合同内容的是( )。
A、基金份额总额B、基金合同期限C、最低募集份额总额D、募集基金的目的和基金名称正确答案：C【专家解析】基金台同的主要披露事项。
封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额。
27、进行证券组合管理，最先需要确定的是()。
A、证券组合业绩的评估B、证券投资政策C、证券组合的构建D、证券组合的调整正确答案：B【专家解析】进行证券组合管理，最先需要确定的是证券投资政策。
28、关于我国封闭式基金的说法，正确的是( )。
A、我国封闭式基金的交收实行T+3交收B、目前我国封闭式基金的募集期限一般为2个月C、目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费D、沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制正确答案：C【专家解析】我国封闭式基金的交收与股票一样实行T+1交收、实行价格涨跌幅限制；目前我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。
29、收益率曲线反映了债券市场的( )。
A、预期理论B、市场分割理论C、优先置产理论D、利率期限结构正确答案：D【专家解析】收益率曲线反映了债券市场的利率期限结构。
30、如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为( )。
A、16万元B、233.28万元C、100万元D、171.46万元正确答案：D【专家解析】根据公式Y/（1+r）^t，其中Y表示所要求的最低价值，r表示任一特定时间的市场利率，T代表剩余时间。
故应急免疫的触发点=200/( 1+8%)^ 2=171.46万元。
31、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过( )工作日。
A、5个B、10个C、15个D、20个正确答案：D【专家解析】考察巨额赎回的处理方式。
32、无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是()。
A、[15%]B、[15.5%]C、[22%]D、[20.3%]正确答案：D【专家解析】投资者要求的收益率Ki=Rf+β(Km-Rf)这里主要强调投资者进行风险投资时，对风险溢价要求额外报酬。
Rf是无风险投资的收益率，Km-Rf是风险溢价，β(Km-Rf)是对风险溢价要求的额外报酬。
则该股票投资者要求的收益率为K=5%+17*0.90=20.3%33、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的( )来划分。
2015年投资基金真题及答案解析
2015年证券投资基金真题及答案解析一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.公司型基金依据（）设立并营运。
A．基金招募说明书B．发起人协议C．基金合同D．基金公司章程答案：D解析：公司型基金依据公司章程设立，而契约型基金依据基金合同设立。
2.第一只ETF是在（）推出的。
A．澳大利亚B．美国C．英国D．加拿大答案：D解析：第一只ETF是在加拿大推出的。
3.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A．保险公司B．证券公司C．信托公司D．投资咨询公司答案：B解析：符合条件的基金公司和证券公司可做为QDII，在境内募集资金进行境外投资。
4.根据中国证监会2007年3月对开放式基金认（申）购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。
A．认购费＝净认购金额×（1－认购费率）B．认购费＝认购金额×认购费率C．认购费＝净认购金额×认购费率D．认购费＝认购金额×（1－认购费率）答案：C解析：认购费用＝净认购金额×认购费率。
5.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益。
A．T＋1B．T-1C．TD．T＋2答案：A解析：T＋1日，注册登记机构进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户。
6.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。
A．基金托管银行利益优先的原则B．基金份额持有人利益优先的原则C．基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D．基金管理公司利益优先的原则答案：B解析：当基金当事人之间的利益发生冲突时，基金管理人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。
7.下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。
A、股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成B、非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格C、与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高D、开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中答案：D解析：每一个交易日股票基金只有一个价格。
证券投资基金基础知识考试同步测试题(附答案及解析)
证券投资基金基础知识考试同步测试题（附答案及解析）一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、基金监管的公正原则是指（）。
A、要求基金市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化B、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利C、对被监管对象给予公正待遇D、监管部门要依法履行监管职权【参考答案】：C【解析】在基金监管中应坚持有效监管的原则，处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到.市场能自身调节的，不监管；须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
2、假设某基金第一年的收益率为10%，第二年的收益率是20%，其年几何平均收益率（）。
A、小于15%B、等于15%C、大于15%D、无法判断【参考答案】：A【解析】算术平均收益率=（10%+20%）/2=15%，一般情况下几何平均收益率小于算术平均收益率，故小于15%。
3、麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。
因此，（）。
A、具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的B、具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的C、具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的D、具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的【参考答案】：D【解析】麦考莱久期是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。
因此，具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的。
4、在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A、基金托管人与外部专业机构B、基金管理人与基金持有人C、基金管理人和基金托管人D、基金管理人与外部专业机构【参考答案】：C【解析】因持有股票而享有的配股权不按估值技术估值。
5、《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A、2.5%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：D【解析】认购费不可超过5%.6、以下不属于基金管理公司主要业务的有（）。
2015年证券从业考试《证券投资基金》真题及答案
2015年证券从业考试《证券投资基金》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
证券投资基金题库
证券投资基金题库第一章证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。
A：国债B：股票C：企业债券D：封闭式基金E：开放式基金[参考答案] E2．下列（）筹资方式是投资基金证券。
A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单[参考答案] C3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( ）所获得的管理运作基金的报酬。
A：《基金契约》B：《基金章程》C：《基金信托契约》D：《基金托管契约》[参考答案] A4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。
A：公募基金B：私募基金C：非上市基金D：上市基金[参考答案] B5．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。
A：股票基金B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金[参考答案] D6．最大程度分散了风险的基金是（）。
A：离岸基金B：在岸基金C：国际基金D：国家基金[参考答案] C7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。
A：共同投资、共享收益、共担风险的原则B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原则D：投资基金的资金有专门用途[参考答案] C8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（）。
A：100元B：1元C：0.1元D：0.01元E：10元[参考答案] B9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。
A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人[参考答案] C10．证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。
A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定[参考答案] C（二）多项选择题1．基金从组织性质上分类，可以是（）。
A：非法人机构B：事业性机构C：公司性法人机构D：有限合伙制机构[参考答案] A B C D2．基金管理人的主要职责是（）。
2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》历年精选真题
2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》历年精选真题一、单选题（每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1．关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。
A．债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差B．债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C．债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差D．债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差2．假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是（）。
A． X的期望报酬率为Y的两倍B． X的风险为Y的两倍C．其他选项均不正确D． X受市场变动的影响程度为Y的两倍3．某投资人投资1000000元认购基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）。
A． 990102B． 990399C． 990099D． 9900034．（）主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。
A．利率风险网址：/B．流动性风险C．汇率风险D．赎回风险5．已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。
A． 3%B． 2%C． 5%D． 4%6．应计收益率为9%时，某5年期零息债券的价格为64.3928元，应计收益率为9.02%时期价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为（）元。
A． 0.0274B． 0.0200C． 0.0254D． 0.05487．目前，基金销售机构可以选择的支付结算机构是（）。
A．商业银行B．中国证券登记结算公司C．人民银行清算中心D．信托公司8．不属于中国证监会基金监管部的职责是（）。
A．对基金公司总经理任职资格进行审核网址：/B．对基金从业人员实施资格管理和资格考试C．对于有关基金的行政许可项目进行审核D．草拟或指定基金行业的监管规则9．2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。
2015年山西省证券从业考试证券投资基金真题及答案考资料
1、AIMR在其章程中对证券分析师定义：“职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”。
此外还定义：“投资决策过程就是指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务。
”( )2、针对不同偏好的投资者，分析师应有不同的投资建议选择。
如对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于成熟期的行业。
( )3、关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是( )。
A.银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力B.由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力C.按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力D.公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。
这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担4、在证券业绩评估的各指标中，以证券市场线为基准的是( )。
A.詹森指数B.特雷诺指数C.夏普指数D.威廉指数5、国内生产总值的增长速度一般用经济增长率来衡量。
( )6、证券投资的目的是( )。
A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化7、基本分析流派对待市场的态度是( )。
A.市场有时是对的，有时是错的B.市场永远是对的C.市场永远是错的D.不置可否8、有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。
( )9、若市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，央行将采取紧缩的货币政策以减少需求。
( )10、关于资本市场线的说法中，正确的是( )。
A.资本市场线反映有效组合的期望收益率和风险之间的均衡关系B.资本市场线说明有效组合的期望收益率由对延迟消费的补偿和对承担风险的补偿两部分构成C.由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险(标准差)提供补偿D.资本市场线给出任意证券或组合的收益风险均衡关系11、关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是( )。
2015年证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题答案及解析
2015年证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题答案及解析一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
)1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国（）的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案： d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（）。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案： d解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案： d解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（）。
网址：/A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案： a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、（）是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案： a解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是（）。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案： c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
2015年证券从业资格考试证券投资基金真题
一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0．5 分，共 30 分。在以下各小题所给出的 四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内 1、持有人 T 日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（）日起转托管转入的 基金份额可赎回或卖出。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 2、公开披露的基金信息不包括（）。 A．基金资产净值、基金份额净值 B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C．对证券投资业绩进行的预测 D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 3、（）基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外市场与场内市场的转换。 A．ETF B．LOF C．基金中的基金 D．ETF 联接基金 4、基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不少于（）亿元人民币。 A．2 B．3 C．4
5பைடு நூலகம்
B．可转换债券 C．股票 D．流通受限的证券 22、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。 A．久期 B．已实现收益 C．基金分红 D．净值增长率 23、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）工作日内，对该 申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A．1 个 B．6 个 C．3 个 D．7 个 24、基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立的。 A．银行存款账户 B．结算备付金账户 C．交易所证券账户 D．证券账户 25、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。 A．投资基金规模大小 B．上市公司质量
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A．T-1 B．T+1 C．T+0 D．T+2 10、基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报 告，办理基金的备案手续。 A．3 B．7 C．10 D．15 11、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A．债权人 B．收益人 C．股东 D．委托人 12、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。 A．投资者地位不同 B．投资主体不同 C．投资方式不同 D．风险程度不同 13、对履行基金托管职责的监督不包括（）。 A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责， 是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证
上海2015年基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券市场的结构考试试题
上海2015年基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券市场的结构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日2、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
A．15B．30C．60D．903、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每年不得少于1次B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C．当年利润应先弥补上一年度亏损D．利润分配后基金份额净值不能低于面值4、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转5、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账6、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益7、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露8、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构9、下列不能作为证券投资基金特点的是____A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资10、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
《证券投资基金》真题（有答案）
《证券投资基金》真题（有答案）2015年证券业从业资格考试《证券投资基金》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
) 1．将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。
A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险2．（）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．代销协议3．ETF基金最早产生于（）。
A．英国B．美国C．中国D．加拿大4．证券投资基金的主要投资方向是（）。
A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券5．基金评价的角度不包括（）。
A．对单个基金的分析和评价B．对基金经理的分析和评价C．对基金公司的分析和评价D．对基金行业的分析和评价6．以下几种基金，最不适宜长期投资的是（）。
A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．混合基金7．增长型基金的基本目标为（）。
A．追求稳定的经常性收入B．追求资本增值C．追求超越市场表现的投资业绩D．经常性收入与资本增值兼顾8．从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。
A．公募基金和私募基金B．开放式基金和封闭式基金C．在岸基金和离岸基金D．公司型基金和契约型基金9．与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
A．投资风险较高B．投资活动所受到的限制和约束少C．基金募集对象不固定D．采取非公开方式发售10．保本基金将大部分资金投资于（）。
A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券11．根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（）时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%12．目前，我国股票型基金的认购费率大多在（）。
A．2%～2.5%B．1%～1.5%C．1%以下D．013．依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。