第二章_公共政策分析的理论模型
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当代中国公共政策分析(二)
• 现实生活中根本不存在全面而纯粹的理性, 传统理性模型带有“乌托邦”的色彩, 只是 一种理想的追求, 缺少实践的基础.
• 无法实现不等于没有意义. 人们总是在追求 尽善尽美中得到较善较美的. 因此, 传统理 性模型的思想价值一直受到理论界的肯定.
• 传统理性模型成为其后许多政策分析模型的 理论出发点.
主要观点:
在政策过程中, 公众是完全被动的, 他 们的要求及行为不会对公共政策产生决 定作用.
占统治地位的政治精英们把握政策制定 的主动权, 公共政策完全由他们来决定, 然后由行政官员及行政机构加以执行.
精英理论模型
• 精英的定位
• 传统社会的精英是由知识、血统、武力等因素形成 的；
• 现代社会则由社会分层决定.
• 政策制定只能根据以往的经验, 在现有的政策基础上 实现渐进变迁.
为什么决策是渐进的？
渐进政策
政治原因：政党意 见趋同且渐进改变
技术原因
社会价值原因
渐进模型的基本假定:
• 决策者的资源（时间、信息、金钱）有限. • 决策者能力有限. • 目标与手段的相对性. • 过去决策的正当性与当前决策的不可预测性.
–环境的压力怎样影响境并影响政治 系统?
–系统决策模型对现实政治生活进行了高度概括, 从宏观角度对政策过程进行了分析, 具有一定 的理论指导意义.
对系统决策模型的评价
• 避免了传统政治学将政治制度当作政治分析的起点以及行 为科学将单纯的政治行为当作分析的基点, 更有利于把握 政治系统的动态行为特征.
公共政策分析模型
• 政策分析模型能够帮助人们理解和解释公共 政策产生的原因, 认识和分析其社会效果, 思考和预测其未来发展.
• 政策分析模型体现了对公共政策思考的不同 角度, 为政策分析提供了多种途径.
政策分析的理论模型
博弈论模型的最大特点是, 我们无法事先 判断一个决定是否为最佳的选择, 而必须 配合对方的行动才能得知。换句话说, 我 们彼此无法控制对方, 不确定性程度很大, 应采取什么政策深受对方策略所影响, 因 而博弈方法的具体运用是千变万化的, 很
难有固定的模式。当双方处于竞争的对 立状态时, 往往需猜测或估计对方将采取 怎样的行动, 然后决定自己的策略。在考 虑了对方一切可能的动向后, 用理性的方 法, 采取一套能够达到效用最大化(或损 失最小化) 的行动, 以实现制胜的目的。 可谓“知己知彼, 百战不殆”。Thank you !
农民负担：一个基于博弈论的描述
农民负担涉及农民、中央政府、基层政府等诸多主体，从而 形成了农户和基层政府、基层政府和中央政府、中央政府和 农户、以及农户之间的多重博弈。
1.不同基层部门之间的博弈
2.基层上下级部门之间的博弈
3.农户和农户、农户和基层政府之间的博弈
4.中央政府和基层政府、中央政府和农民之间的博弈
博弈模型的基本假定
公共政策竞争情景下的理性选择：
·两个或更多参与者 ·参与者之间相互依赖、相互竞争 ·理性选择
博弈分析的核心理论认为，政策制 定是一个博弈系统的运作过程，政 策分析的中心内容是通过博弈过程 求得最佳决策方案。
所谓政策, 其实就是在多次博弈之后 逐步形成的、使人们在相互交往时 可以较为确定地知道别人行为方式 的社会契约, 它必须是符合纳什均衡 的。
政策分析的理论模型 ——博弈模型
成华 高伟 薛明明
博弈论是研究决策者在某种竞争下, 当 成果无法由一方完全掌握, 而结局须视 局中人的共同决策而定时, 为了取胜应 采取何种策略的数学理论和方法。
博弈论模型是一种抽象的、演绎的政策 模型, 该模型并不在于描述人们实际上 如何制定政策, 而在于说明在一种竞争 的状态中, 如果人们的行动完全合乎理 性, 则他们将如何做出决策。
公共政策分析政策模型
❖ 首先，也是最重要的工作，我们需要实证研究，以 便能够把支持联盟框架的变量同实际的政策变迁有 机的联系起来。
❖
❖ 第二个大题目涉及到集体行动的严重程度，联盟内 的协调问题以及他们能够克服不协调困扰的条件， 等等。
❖ 第三个领域涉及到一段时间的子系统的发展变化以 及影响因素。其中特别令人感兴趣的是，从新生转 换到成熟的子系统过程中分界线事件的作用。
❖ （一）“政策网络”理论的简要脉络
❖ “政策网络”一词最早出现在《权力与财富 之间》(1977) 一书中。作者卡赞斯坦( P. Katzenstein) 在比较有关外国经济政策制定 过程时指出“资本主义国家并不会将强制力 强加给非国家行动者,反之会寻求其合作并建 立一个相互依赖关系。”
❖ 在西方政治学和政府研究中, 有两个主要方法：
❖ 简而言之：政策网络理论的主要目的是研究 介于个体行动和宏观结构之间的个人、组织 与制度之间的互动关系。
❖ （二）“政策网络”的涵义与特征
❖ 几个有代表性的概念的概念：
❖ 休·米勒( Hugh ler) 指出,政策网络是反复出现 的社会关系,但这种关系比照制度化的社会关系而言 是非正式化的、有限制的。
❖ 4 、支持联盟的概念作为一种工具能被用来 把来自于各级政府不同部门中的大量行动者 聚合成许多可管理的单元
❖ 5 、把信仰系统和公共政策概括为一系列的 目标，对问题及其原因的觉察和被组合成为 多层政策的偏好
❖ 6 、在努力实现联盟信仰系统的过程中，联 盟寻找控制政府部门和其他类型的组织，以 改变人们的行为和问题的环境
❖ 理论基点：
❖ （1）在政策领域的政策共同体中，利益集团 是有组织的。在支持联盟框架的典型模型指 有2-4个有共同价值和信仰的支持联盟形成了 一个特有的政策领域。因此支持联盟一般是 比较稳定的，因为各个集团走到一起，不仅 是共同利益的趋使，也是共同知识和信仰使 然。这些集团以他们的共同价值和信仰为基 础加入政策辩论，对解决方案进行竞争和妥 协。
❖
❖ 第二个大题目涉及到集体行动的严重程度，联盟内 的协调问题以及他们能够克服不协调困扰的条件， 等等。
❖ 第三个领域涉及到一段时间的子系统的发展变化以 及影响因素。其中特别令人感兴趣的是，从新生转 换到成熟的子系统过程中分界线事件的作用。
❖ （一）“政策网络”理论的简要脉络
❖ “政策网络”一词最早出现在《权力与财富 之间》(1977) 一书中。作者卡赞斯坦( P. Katzenstein) 在比较有关外国经济政策制定 过程时指出“资本主义国家并不会将强制力 强加给非国家行动者,反之会寻求其合作并建 立一个相互依赖关系。”
❖ 在西方政治学和政府研究中, 有两个主要方法：
❖ 简而言之：政策网络理论的主要目的是研究 介于个体行动和宏观结构之间的个人、组织 与制度之间的互动关系。
❖ （二）“政策网络”的涵义与特征
❖ 几个有代表性的概念的概念：
❖ 休·米勒( Hugh ler) 指出,政策网络是反复出现 的社会关系,但这种关系比照制度化的社会关系而言 是非正式化的、有限制的。
❖ 4 、支持联盟的概念作为一种工具能被用来 把来自于各级政府不同部门中的大量行动者 聚合成许多可管理的单元
❖ 5 、把信仰系统和公共政策概括为一系列的 目标，对问题及其原因的觉察和被组合成为 多层政策的偏好
❖ 6 、在努力实现联盟信仰系统的过程中，联 盟寻找控制政府部门和其他类型的组织，以 改变人们的行为和问题的环境
❖ 理论基点：
❖ （1）在政策领域的政策共同体中，利益集团 是有组织的。在支持联盟框架的典型模型指 有2-4个有共同价值和信仰的支持联盟形成了 一个特有的政策领域。因此支持联盟一般是 比较稳定的，因为各个集团走到一起，不仅 是共同利益的趋使，也是共同知识和信仰使 然。这些集团以他们的共同价值和信仰为基 础加入政策辩论，对解决方案进行竞争和妥 协。
公共政策分析
第一章公共政策分析的基本理论与框架1公共政策的本质是有效地增进利益和公平地分配社会利益2 公共政策的基本特征（阶级性，整体性，超前性，层次性，多样性，合法性）3公共政策的功能（导向，调控，分配）4公共政策分析的框架（要素：政策目标问题方案执行评估信息资源模型？＃；分析的原则：系统协调预测性原则分解综合民主）第二章政府市场与公共政策的关系分析有关政府角色定位的基本理论框架和分析逻辑（人类社会的生存和发展是通过解决社会问题实现的；现代市场经济中市场为解决社会问题的基本途径，有市场失灵导致政府干预；政府失灵制约政府作用）因此，我们在选择解决社会问题的途径时应综合考虑两种失灵的可能性，平衡政府敢于成本和收益，最终选择是否引入公共政策以及何时引入公共政策。
一社会问题及其解决途径1 社会问题的定义在一个社会群体的生活中至少另一部分人同时感到不满的状态和现象2 社会问题的认定和价值标准A 社会问题的认定（事实分析方法，价值分析方法）B 认定过程中的价值标准（福利，效率，公平）3 社会问题的解决途径A 作为非正式部门的社区最基本的途径空间特点（非正式性，第四部门）B 三个正式部门二市场失灵政府失灵和志愿失灵的原因分析及其缺陷三政府角色与公共政策1 政府角色定位规范理论关于公共政策理想作用范围的理论2 基本逻辑（价值标准体系，解决社会问题各种方案的综合评价，按评判结果选优）3 争论事实层面价值层面（效率与公平）4 政府与其他部门关系类型划分（替代性，补充型）趋势（市场化趋势，第三部门发挥越来越重要的作用，社区角色变迁：发展中被侵蚀，发达国家中发挥着至关重要的作用）第三章公共政策系统分析一公共政策主体1 官方决策者（立法机关，行政机关，司法机关，中国共产党）2 非官方决策者（利益集团，政党，大众传媒，思想库，公民个人）二公共政策客体1 公共政策的直接客体：社会问题是社会的实际状态与期望状态之间的差距2 公共政策的间接客体：目标群体是那些受公共政策规范管制调节和制约的社会成员A 与主体之间相互作用，一定条件下相互转化B 从利益关系的角度进行认识，差别冲突矛盾所以需要永公共政策去调节和规范公共政策制定的根本目标是处理好三者利益关系，实现三者利益的和谐C 目标群体的态度理解接受遵从公共政策的程度是决定公共政策有效性的关键性因素之一。
公共政策分析理论模型
精品课件
其二，乙某可能不主动要求甲某偿还债务 的原因可能会归结为乙某爱面子，可能是 由于乙某的社会地位比甲某高而甲某借的 钱又不多，或者是乙某与甲某是朋友或其 他关系，无论是何种原因，乙某采取的现 实行动是没有主动要求甲某偿还债务，在 前面假设情形下（甲某是信用缺失者）， 乙某便会遭受到损失，于是表面上看，乙 某不是一个经济人，没有促使让自身的经 济利益最大化或努力让经济利益流出最小 化。
变 （5）决策过程不考虑时间和其他政策资源的
消耗
精品课件
存在缺陷
（1）决策目标不是单一、明确和绝对的，而 是多元、模糊和相对的
（2）存在理性缺陷，决策者容易受非理性因 素影响
（3）人处理信息能力的局限性 （4）决策面临的是价值冲突而不是价值一致 （5）决策要受制于时间、人力、物力、财力
等资源条件限制。
经济自由为中心思想，以国民财富为研
究对象”，把追求利润最大化的个人确
定为经济分析的出发点，为新古典经济
学和现代主流经济学奠定了分析生产者
行为的基本范式。自亚当·斯密以来的
经济学者通常从这种抽象的“人”出发
研究经济现象，意大利经济学家帕累托，
把具有这种行为倾向的人概括为“经济
人”，并认为它是全部经济分析的前提
精品课件
首先看第一种行为— —乙某主动向甲某要求按 时归还借款。乙某为了避 免自身出现经济上的损失， 于是尽量的严格监督控制 甲某，并对其按时还款进 行催促，以确保其经济不 出现损失，这种行为的出 现明显说明乙某是一个经 济人或说是一个理性人。
精品课件
再看第二种行为——乙 某没有主动要求甲某偿还债 务。这种行为的作出可能有 两种原因：其一，乙某在考 虑债务收回的成本时发现， 其收回的成本高于其可能得 到的回报，于是乙某放弃主 动要求甲某偿还债务，这一 情形及前面第一点的分析是 直接为现代经济学研究所证 明了的；
其二，乙某可能不主动要求甲某偿还债务 的原因可能会归结为乙某爱面子，可能是 由于乙某的社会地位比甲某高而甲某借的 钱又不多，或者是乙某与甲某是朋友或其 他关系，无论是何种原因，乙某采取的现 实行动是没有主动要求甲某偿还债务，在 前面假设情形下（甲某是信用缺失者）， 乙某便会遭受到损失，于是表面上看，乙 某不是一个经济人，没有促使让自身的经 济利益最大化或努力让经济利益流出最小 化。
变 （5）决策过程不考虑时间和其他政策资源的
消耗
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存在缺陷
（1）决策目标不是单一、明确和绝对的，而 是多元、模糊和相对的
（2）存在理性缺陷，决策者容易受非理性因 素影响
（3）人处理信息能力的局限性 （4）决策面临的是价值冲突而不是价值一致 （5）决策要受制于时间、人力、物力、财力
等资源条件限制。
经济自由为中心思想，以国民财富为研
究对象”，把追求利润最大化的个人确
定为经济分析的出发点，为新古典经济
学和现代主流经济学奠定了分析生产者
行为的基本范式。自亚当·斯密以来的
经济学者通常从这种抽象的“人”出发
研究经济现象，意大利经济学家帕累托，
把具有这种行为倾向的人概括为“经济
人”，并认为它是全部经济分析的前提
精品课件
首先看第一种行为— —乙某主动向甲某要求按 时归还借款。乙某为了避 免自身出现经济上的损失， 于是尽量的严格监督控制 甲某，并对其按时还款进 行催促，以确保其经济不 出现损失，这种行为的出 现明显说明乙某是一个经 济人或说是一个理性人。
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再看第二种行为——乙 某没有主动要求甲某偿还债 务。这种行为的作出可能有 两种原因：其一，乙某在考 虑债务收回的成本时发现， 其收回的成本高于其可能得 到的回报，于是乙某放弃主 动要求甲某偿还债务，这一 情形及前面第一点的分析是 直接为现代经济学研究所证 明了的；
公共政策分析的理论模型评述
政 策 分 析 提 供模 型 借 鉴 。
关键词 ：模型 ；观点 ；批评 中图分类号 ：Ｄ ０ ． 文献标识码 ：Ａ ６ ９９
公共政策 的理论模型是一种政治分析模型 ， 亦 是一种概念模型 ， 是描述性模 型与语 言模 型的综合 形式 。美 国学者盖斯 （ ａｌ． ａｓ 认 为 “ Ｓｕ ＩＧ ｓ ） 政策模 型是对 问题情势 的选定方 面的简化表达 ， 这一问题 情势 是为特定 的 目的而构建 的” 由此可知 ， 。 政策 模 型是政 治学家 和政策科 学研 究者为 了更好地 帮 助人们理解 和解 释政 治生 活 ， 思考公共政策产生的 原 因和社会效果 ， 以及 预测社 会未来发展和改进政 策 系统 的结构 与功 能 ， 而不断总结 出来 的。在方法 论上 ， 其属于定 性分析 的范畴 。 理论模型 的分类标 准较多。 本文主要对一些有代表性 的和有重要影响 的理论分析模型加 以介绍和分析 ， 这些模 型主要包 括理性分析模型 、渐进调适模型 、综合分析模型 、 政治系统分析模 型 、 精英分析模型 、 团分析模型 集 等 ，其他模 型不作 为本文讨论的重点 。 理性分析模型 理性 分析模 型最早应 用 于经 济学和 军事防务
第２卷 ｌ
第８ 期
牡 丹江 大 学学报
Ｍ ｄ ｎ ｎ Ｕ ｉｅ ｓ ｕ ａ ｊ ａ ｇ ｎ ｖ ｔ ｔ Ａ ． ２０ ２ ｕｇ １
２ １ 年 ８月 ０２
文 章编 号 ： １０ ．７ ７ （ ０ ２ ８０ ０ —３ ０ ８８ １ ２ １ ）０ —０ ９０
收 稿 日期 ：２ １。５１ ０ ２０ ．６ 作 者简介：付飞翔 （ ９ ８ ） １ ８一 ，男，河 南驻马店人，南京大学政 府管理学院 １ 级行政管理专 业硕 士研 究 １ 生 ，研 究方 向 ：公 共 组 织 与 公 共政 策 。
关键词 ：模型 ；观点 ；批评 中图分类号 ：Ｄ ０ ． 文献标识码 ：Ａ ６ ９９
公共政策 的理论模型是一种政治分析模型 ， 亦 是一种概念模型 ， 是描述性模 型与语 言模 型的综合 形式 。美 国学者盖斯 （ ａｌ． ａｓ 认 为 “ Ｓｕ ＩＧ ｓ ） 政策模 型是对 问题情势 的选定方 面的简化表达 ， 这一问题 情势 是为特定 的 目的而构建 的” 由此可知 ， 。 政策 模 型是政 治学家 和政策科 学研 究者为 了更好地 帮 助人们理解 和解 释政 治生 活 ， 思考公共政策产生的 原 因和社会效果 ， 以及 预测社 会未来发展和改进政 策 系统 的结构 与功 能 ， 而不断总结 出来 的。在方法 论上 ， 其属于定 性分析 的范畴 。 理论模型 的分类标 准较多。 本文主要对一些有代表性 的和有重要影响 的理论分析模型加 以介绍和分析 ， 这些模 型主要包 括理性分析模型 、渐进调适模型 、综合分析模型 、 政治系统分析模 型 、 精英分析模型 、 团分析模型 集 等 ，其他模 型不作 为本文讨论的重点 。 理性分析模型 理性 分析模 型最早应 用 于经 济学和 军事防务
第２卷 ｌ
第８ 期
牡 丹江 大 学学报
Ｍ ｄ ｎ ｎ Ｕ ｉｅ ｓ ｕ ａ ｊ ａ ｇ ｎ ｖ ｔ ｔ Ａ ． ２０ ２ ｕｇ １
２ １ 年 ８月 ０２
文 章编 号 ： １０ ．７ ７ （ ０ ２ ８０ ０ —３ ０ ８８ １ ２ １ ）０ —０ ９０
收 稿 日期 ：２ １。５１ ０ ２０ ．６ 作 者简介：付飞翔 （ ９ ８ ） １ ８一 ，男，河 南驻马店人，南京大学政 府管理学院 １ 级行政管理专 业硕 士研 究 １ 生 ，研 究方 向 ：公 共 组 织 与 公 共政 策 。
公共政策分析模型 ppt课件
性影响。
政府制度与 公共政策的
关系？
• 政府制度赋予公 共政策合法性、 普遍性、强制性。
ppt课件
14
理性分析模型
• 背景介绍：
• 二战结束，政治学界主要向 两个以个人主义为假设前提
的阵营发展：行为主义和理 性主义。
• 其基本假设是个人行为建立
在社会心理或理性的功利计
算基础上，个人不受正式或
非正式制度的限制而进行个
议
政策
政策窗口
程
流
政策促进
者
建
溢出
立
政治流
ppt课件
35
集团分析模型 （The Group Model）
• 代表人物及主张
• 【美】阿瑟 ·本特利（Arthur Bentley）：在20世纪初就 提出，利益集团是政治生活中起主导作用的基本力量， 集团利益导致集团行动，对公共政策的制定产生压力。
• 【美】戴维·B·杜鲁门（D. Truman）1951年在其著作 《政府过程》认为：集团间的互动是政治生活中最重要 的事实，集团希望政府制定的政策能够最终实现其所争 取的利益，政府在这个互动过程中扮演重要的角色。政 府的功能就是处理集团之间目标或利益的冲突。
• 莱瑟姆（Earl Latham）分析了政府在政策制定中的作 用，形成了政策分析的集团模型。他认为，所谓公共政 策，就是在任何既定时间内，集团竞争后所达到的平衡。 这个均衡代表相互竞争的集团之间，争取利益之后的一 种平衡。
ppt课件
36
➢ 集团决策模型的主要内容：
✓ 在社会生活中，存在着各种有着自身利益的群体或团 体。这些团体或群体经常围绕不同的利益、权利、价 值进行竞争。
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性
政府制度与 公共政策的
关系？
• 政府制度赋予公 共政策合法性、 普遍性、强制性。
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14
理性分析模型
• 背景介绍：
• 二战结束，政治学界主要向 两个以个人主义为假设前提
的阵营发展：行为主义和理 性主义。
• 其基本假设是个人行为建立
在社会心理或理性的功利计
算基础上，个人不受正式或
非正式制度的限制而进行个
议
政策
政策窗口
程
流
政策促进
者
建
溢出
立
政治流
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集团分析模型 （The Group Model）
• 代表人物及主张
• 【美】阿瑟 ·本特利（Arthur Bentley）：在20世纪初就 提出，利益集团是政治生活中起主导作用的基本力量， 集团利益导致集团行动，对公共政策的制定产生压力。
• 【美】戴维·B·杜鲁门（D. Truman）1951年在其著作 《政府过程》认为：集团间的互动是政治生活中最重要 的事实，集团希望政府制定的政策能够最终实现其所争 取的利益，政府在这个互动过程中扮演重要的角色。政 府的功能就是处理集团之间目标或利益的冲突。
• 莱瑟姆（Earl Latham）分析了政府在政策制定中的作 用，形成了政策分析的集团模型。他认为，所谓公共政 策，就是在任何既定时间内，集团竞争后所达到的平衡。 这个均衡代表相互竞争的集团之间，争取利益之后的一 种平衡。
ppt课件
36
➢ 集团决策模型的主要内容：
✓ 在社会生活中，存在着各种有着自身利益的群体或团 体。这些团体或群体经常围绕不同的利益、权利、价 值进行竞争。
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性
2 公共政策模型及理论
22
◆ 西蒙求得最优解只有在数学上或理论上存在 ，即在相对狭小的范围内存在，而在错综复 杂的千变万化的现实社会中不存在，其基本 原因可归纳为三点: ◆ 1、因最优的标准不一，因此一个完全客观的 最优是不存在的。 ◆ 2 、即使存在最优，短时间内很难用完全的 信息把它找到。 ◆ 3、事物的不断变化，即使在长时间内找到 最优，得到的最优事物的演变很可能不是最 优。
★政府决策任务：
（1）建立集团竞争的规则
（2）安排妥协与平衡利益 （3）以制定公共政策的形式规定妥协方式 （4）执行妥协以解决团体间的冲突
★如何保持决策体系平衡：
（1）大量的潜在集团
（2）阻止大量交叉重叠的集团成员过多地 偏离集团主导价值 （3）团体间的制衡
评 价：
1. 过分夸大了团体在政策过程中的作用，
◆ 公共政策分析中一般是理论模型。是在合 理假设的基础上，经过删减真实系统的非 本质性因素并凸现其本质性因素，抽象而 成的一种逻辑系统
二、政策模型有效性的条件
第一，必须明确把握社会发展方向； 第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微 观、具体政策的宏观特性； 第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学 程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上； 第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观 态度； 第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有 历时观察的功能 。
评
价：
提供了切合实际和稳妥可靠的分析方法，
然而在假设前提、决策评估标准和过于强调当 前利益上存在较多批评。
思考：实行渐进模式的前提假设是什么？ 你认为渐进模式存在什么样的缺陷？
五、精英模型（ Elite Model ）
◆ 在政策过程中，公众完全是被动的，他们的要求及其行动 对公共政策不会产生决定作用。与之相反，占统治地位的 政治精英们把握政策制定的主动权，公共政策完全由他们 来决定，然后由行政官员及其机构加以执行。
◆ 西蒙求得最优解只有在数学上或理论上存在 ，即在相对狭小的范围内存在，而在错综复 杂的千变万化的现实社会中不存在，其基本 原因可归纳为三点: ◆ 1、因最优的标准不一，因此一个完全客观的 最优是不存在的。 ◆ 2 、即使存在最优，短时间内很难用完全的 信息把它找到。 ◆ 3、事物的不断变化，即使在长时间内找到 最优，得到的最优事物的演变很可能不是最 优。
★政府决策任务：
（1）建立集团竞争的规则
（2）安排妥协与平衡利益 （3）以制定公共政策的形式规定妥协方式 （4）执行妥协以解决团体间的冲突
★如何保持决策体系平衡：
（1）大量的潜在集团
（2）阻止大量交叉重叠的集团成员过多地 偏离集团主导价值 （3）团体间的制衡
评 价：
1. 过分夸大了团体在政策过程中的作用，
◆ 公共政策分析中一般是理论模型。是在合 理假设的基础上，经过删减真实系统的非 本质性因素并凸现其本质性因素，抽象而 成的一种逻辑系统
二、政策模型有效性的条件
第一，必须明确把握社会发展方向； 第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微 观、具体政策的宏观特性； 第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学 程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上； 第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观 态度； 第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有 历时观察的功能 。
评
价：
提供了切合实际和稳妥可靠的分析方法，
然而在假设前提、决策评估标准和过于强调当 前利益上存在较多批评。
思考：实行渐进模式的前提假设是什么？ 你认为渐进模式存在什么样的缺陷？
五、精英模型（ Elite Model ）
◆ 在政策过程中，公众完全是被动的，他们的要求及其行动 对公共政策不会产生决定作用。与之相反，占统治地位的 政治精英们把握政策制定的主动权，公共政策完全由他们 来决定，然后由行政官员及其机构加以执行。
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小组 意识 倾向 寻求 一致
C（环境因素） 1、源于外界威胁的压力 2、一时缺少自信 a.曾经失败过 b.问题很棘手 c.错了就错了
第三类：群体一致性 的压力 5、自主意识的削弱 6、对处理手头情报的 选择偏见 6、一致性的幻觉 7、对异议者的压力 7、没有制定后备方案
24
成功结果的微小可能
5、精英分析模型
38
案例分析
试用一种或几种公共政策分析模型对下述案例进行解释 和分析： 九江、蚌埠机场年旅客吞吐量仅为100多人，芜湖机 场为3800人……投资上亿元的这些机场，状况较好的每 天也只始发旅客十几人。一年收入40多万元，开支800 多万元。 然而，机场建设热一直居高不下。连位于5000米高 原，目前国内民航飞机无法起降的地区也在申请建机场。 珠江三角洲机场已十分密集，仍有城市要建机场，理由 是他们有钱。四川乐山到成都相距仅100多公里，乐山 要建机场；长春与吉林两市已分别建有机场，不知为何， 还要在两城市间另建机场…… 与机场盲目建设相对应的还有攀比现象。现在每建 一个机场都提出“三十年不落后，五十年不淘汰”，一 个比一个“洋气”，一个比一个“现代”，然而，气派 39 的机场却没有相对应的效应。
8
完全理性模型的决策步骤
(1)确定决策目标。
(2)提出备选方案。 (3)对这些方案及其结果进行比较分析。 (4)通过排序选择出最优方案。
9
完全理性模型所要求的条件
（1）把决策行为视为整体行为而非群体行为 ； （2）决策者具有绝对理性：表现在他们具有完 备的知识和信息，能穷尽备选方案并预测所有 结果； （3）决策目标单一、明确和绝对； （4）决策者在决策过程中具备一以贯之的价值 偏好； （5）决策过程中不考虑时间和其它政策资源的 消耗
往政策的承诺
(2) 渐进模型注重研究现行政策的缺陷
(3) 渐进模型强调目标与方案之间的相 互调适
19
摸着石头过河
20
对渐进模型的评价
渐进决策模型在政治上比较可行，该模型 对缓解矛盾冲突、维持政治稳定和社会安 定，具有现实的重要意义。
它在理论上和实践上都带有维持现状和缺 乏变革的保守主义色彩，使公共政策的制 定成为修修补补的游戏。
精英分析模型是将公共政策视为反映占统治地位 的精英们所持的信念、价值观和偏好的一种决策 理论。该模型认为,民众远离公共决策过程,对政策 既缺乏兴趣,又所知非常有限,一般民众很少向政府 提出政策性的要求;此外,民众力量分散,缺乏组织, 具有“搭便车”的倾向。政策是从精英向下流至
民众,而不是政府响应民情的结果。
案例分析
试用一种或几种公共政策分析模型对下述案例进 行解释和分析：
截至10月31日，在国务院规定的关闭国有煤矿矿办小 井和乡镇煤矿停产整顿最后期限，江西省实现了矿办小井 一律关闭的目标，并关闭乡镇煤矿619处。 然而，江西煤炭行业管理办公室副主任、省关闭整 顿小煤矿百人督导组负责人贺爱民接受记者采访时指出： 对照国务院提出的关井“六项标准”（吊销有关证照、炸 毁井筒、拆除设施、填平场地、发布公告并在限期内尽可 能恢复地表植被），当前关闭整顿小煤矿和煤矿安全生产 形势仍然十分严峻，有的地方问题还很突出。具体表现为 一些县、乡没有按照“六条标准”进行关闭，大部分小煤 矿仅拉倒了井架、切断了电源、封平了井口，明显存在以 停代关、以封代关等“假关闭”现象。风头一过，这些小 煤矿随时可能“死灰复燃”。 40
第二章 公共政策分析的理论模型
1
思考题：
假设某个政府部门准备采购一批电脑，它
可以有哪些决策模式？又可以怎样来解释
它的决策行为？
2
可能的模式
1、在了解每个使用者的需要、水平、爱好以及每种电脑 的价格、性能等各种详尽信息的基础上，通过充分比较, 最后投票决定； 2、确定一个价格标准，然后选择其中性能最好的品牌； 3、先买一些便宜的电脑用着，然后根据使用者反馈的信 息再升级或更换； 4、部门讨论决定； 5、民意代表决定或领导拍板； 6、通过招投标让几家电脑公司竞争； 7、先由每个小组写报告，交由几个领导讨论，然后制定 出采购方案，交由特定的人员去采购；一段时间后再对电 脑使用情况进行评估。
改,是过去政策的延伸和发展。换句话说,渐进决策
模型是经常修正过去的政策,而不全面更替。
渐进决策模型遵循三个基本原则,即按部就班原则,
积少成多原则和稳中求变原则。
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渐进决策模型
渐进调适 政策
以往政策 承诺
1960
1970
1980
Байду номын сангаас
1990
2000
年份
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渐进模型的特点：
(1) 渐进模型要求决策者必须保留对以
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完全理性模型的局限
但是，现实生活中并没有那样的条件……
首先，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是 多元、模糊和相对的。例子：西蒙关于购买计算 机的决策； 其次，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往 往会受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影 响；
11
完全理性模型的局限
再次，人处理信息的能力是非常有限的 ；
15
对有限理性模型的评价
有限理性模型对人们的实际决策行为作了
比较真实的解释，为政策理论及其实践的 发展开辟了一个新的方向； 但是这一模型主要为学术理论而非政策分
析服务。
16
3、渐进模型
它把公共政策制定过程看作是对以往政策行为的 不断修正的过程。它是在以往的政策、惯例基础 上制定新政策,只对过去的政策作局部的调整和修
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对集团分析模型的评价
该模型最大的启示是，公共政策是利益集
团之间力量均衡的结果，是政府受集团压 力的综合表现，对政策过程的描述是比较 中肯的，同时也符合了决策过程中民主和 制衡的要求。
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对集团分析模型的评价
利益集团模型的局限性在于，它低估了政府决
策者在政策制定过程中的独立和富于创造性的
作用；其次，该模型反映的是占支配地位的利
益团体的利益；此外，在民主政治之下，人们
可以通过选举，甚至个人的呼吁，向政府提出 政策主张，而未必只有通过集团才能向政府提 出政策建议。
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7、动态过程模型
也称为政策生命周期理论，它试图通过阶段性的描 述，对政策进行程式化的分析。
该模型将公共政策的过程划分为社会问题的出现、 社会问题的确认、政策议程的建立、政策规划、政 策方案的执行、执行效果的评估、政策调整与改变、 政策终结等过程，一般又可分为广义决策和广义执 行两大部分。
决策者并不是追求最大化的原则，而是满
意原则，现实的标准代替了综合理性的模 型。 在有限理性决策模型中，决策者不需要穷
尽所有的选择方案，从而简化了决策过程。
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有限理性模型的决策步骤
（1）确定问题或目标
（2）决定最低标准
（3）选择一个可行方案 （4）评估这个方案 （5）执行方案
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前提条件
A（组织） 决策者形成一个凝聚力 很强的小组 B（组织结构缺陷） 1、决策小组与外界隔绝 2、缺少公正的领导作风 3、缺少方法和程序规定 4、小组决策成员同质性
小组意识模型
值得注意的结果
D 小组意识的症状 第一类：对小组的 过高估计 1、无懈可击的幻觉 2、对决策小组迷信 第二类：盲目性 3、群体的理性 4、对组织外的成见 E 不良决策的症状 1、对方案不充分调查 2、对目标缺少明确的 认识 3、忽视方案中存在 风险因素 4、不能重新开始时被 否定的方案 5、情报收集中的缺陷
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动态过程模型
决策
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对动态过程模型的评价
优点是有利于我们对政策生命过程中各种 政治行为的把握，为政策制定与执行提供 了一个科学的分析框架 缺点是把政策过程视为一种政治行为的生 命过程来加以描述，但真实世界极为复杂， 不可能由这种整齐有序的步骤、阶段和周 期组成。
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案例分析
试用一种或几种公共政策分析模型对下述案例进 行解释和分析：
第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而
非价值一致 ；
第五，决策总要受制于时间、人力、物力、
财力等资源条件的限制
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对完全理性模型的评价
该模型的优点是舍弃了次要变量，使问题的分析得
以简化，从而形成有效的分析框架。
该模型的缺点是其前提假设存在很多问题，因而在
现实中不可能做到。
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2、有限理性模型
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4、小组意识模型
美国学者詹尼斯提出的一种关于群体不良决策
的理论模型。由于参与决策的群体成员自觉不
自觉地把保持群体一致和创造和谐氛围作为目
的，所以往往不能理智地分析各种备选方案，
造成决策的失误。 对我们的启示是，群体决策和群体凝聚力强不 一定有利于优质的决策。
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小组意识模型的特点
（1）一致性思维 （2）有倾向性地选择信息 （3）极端化的盲目情绪 （4）对群体的过分自信 （5）很强的群体凝聚力 （6）群体成员的共同性
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6、集团分析模型
又叫利益集团模型，认为公共政策是各利
益集团之间互动的结果。每个集团都希望
政府制定的政策能够满足其所争取的利益。 在追求自己的目标时,一个集团的行动可能 会影响到另一个集团目标的达成。
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集团分析模型
政府扮演一个重要的角色,政府的功能就是
使用政策手段处理集团之间目标或利益的
3
什么是模型
模型是现实世界部分化、序列化、简单化 和抽象化的代表。模型突出了原型的本质 特征，忽略了次要因素，使错综复杂、变 化无常的现实世界便于人们把握。
模型来源于人类经验，但不是经验的再现 和翻版，是人们对复杂现实的一种主观建 构和人为想象。