第八章 市场失灵和微观经济政策
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西方经济学第八章习题答案
第八章 一般均衡、市场失灵与政府的微观经济政策一、思考题1.论述交换和生产一般均衡的实现条件。
2.为什么说边际转换率与边际替代率不相等时，资源没有达到有效配置。
3.市场失灵原因有哪些？4.信息不对称怎样带来市场失灵？5.私人物品和公共物品的特征是什么？6.简述公共选择理论的基本内容。
7.运用实例说明外部效应和环境保护的重要性，政府有哪些对策？8.试述收入分配均等化政策的内容。
9.政府失灵的含义及其原因？二、计算题1.假设某商品的市场需求函数为P Q 101000-=，而成本函数为Q C 40=，试求：（1）若该商品为一垄断厂商生产，则其利润最大时的产量、价格和利润各为多少？（2）要达到帕累托最优，则其产量和价格应各为多少？（3）社会纯福利在垄断性生产是损失了多少？2.某两企业之间存在外部性，企业1给予企业2造成外部不经济。
企业1生产X 产品、企业2生产Y 产品，各自的成本函数为212x C =xy y C 222+=x 、y 分别为两企业的产量，企业2的成本受企业1的产量x 的影响。
X 、Y 的市场价格分别为 80、60。
（1）假设两企业不对外部性进行交涉，两企业的产量各为多少？（2）假设两企业进行外部性问题交涉，交易成本为0，两企业的产量为多少？（3）在（2）的场合，对企业1的外部不经济有法规及无法规时，两企业如何分配利润？（4）政府为抑制外部不经济，对企业1的生产每单位征收t 的税收，企业各自追求利润最大化，政府税率t 应定为多少？（5）政府向企业1对x 的产量征收每单位t 的税收，而向企业2按每单位x 的产量发放t 的补贴。
假设两企业可以无交易成本地自由交涉，那么政府的税收、补贴政策会带来什么影响？3.某经济由两个个人及一个企业构成。
企业雇佣劳动L 以生产x ，生产函数为212L x =企业利润均等地分配给两个人。
企业的生产带来一定的公害，公害量z 依存于x4x z =两个个人的效用依存于x 及z ，两人均为 223z x u -=初期两人均只有8单位的劳动。
市场失灵与微观经济政策教学课件
公平性与效率的权衡
公平性
坚持在价格制度、税收政策等方面对社会资源进行适度调节，保持市场分配方案的公平性。
效率性
坚持在政策的制定和实施中，确定基本制度和方法，提高政策效率，增强政府制度的管治优 势。
权衡
实现公平性和效率性的均衡，促进市场供需的平衡。
经济全球化与市场失灵问题
1
核心
市场失灵作为全球化进程中的问题，已
全球化进程中的市场失灵问题
2
被证明需要政策干预，必须协调公共部 门和私人部门的力量进行可持续发展。
市场失灵问题在全球范围内已成为普遍
的现象。政府应基础调剂、规范市场，
减少市场失灵的出现。
3
政府的职能
必须担负起合理引导全球化发展的职能， 引导全球化进程顺利推进。
1
案例
某些大公司通过巨额资金干预政治选举，扭曲市场的正常运作。
2
分析
政府应该通过反垄断政策来防止少数资本规模过大的公司或垄断集团扭曲市场价 格，维持市场健康竞争。
市场有效性及其限制条件
定义
市场能充分有效地分配资源 的程度。
限制条件
公共物品的存在，存在外部 性和公平性问题等。
解决方案
政府可以通过税收政策和政 府管制行业来解决市场失灵 问题。
影响
环境外部性和环境市场失灵同样将给环 保企业带来持续损失，必须制定专门政 策来改善状况。
政府价格调控的机制与方式
1 机制
政府对某个行业的价格设 定进行直接干预，控制市 场供需微观变量。
2 目的
使市场价格更符合社会公 平正义，增强资源的配置 效率。
3 准备工作
政府要实地调研研究，找 到价格过高或过低的行业， 制定政策措施。
马工程-西方经济学-第8章-市场失灵和微观经济政策
37
（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (a)
（二）私人物品和公共物品的最优数量
– 图8-3 (a)说明私人物品的最优数量决定
• 假定社会上只有甲和乙两个消费者。将甲和 乙的需求曲线水平相加, 得市场需求曲线D。 市场需求曲线D 与供给曲线S 相交于H 点, 决定该私人物品供求数量为Q0 , 均衡价格为 P0 。
（一）私人物品和公共物品
竞用性
排他性
具体实例 食品、衣服、鞋帽、电视机、 洗衣机、电冰箱、轿车、 火车上的铺位、飞机上的座位等 国防、道路、公共图书馆、电视、 公园等
私人物品
是
是
公共物品
否
否
公共物品的特征：
• 非竞争性:增加一个消费者的边际成本为零； 例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零 。 • 非排他性:不能够将那些没有付钱的消费者排除在 消费过程之外； 例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱 的消费者排除在外。
– 垄断市场
• 边际成本曲线和边际收益曲线相交于C 点垄断企业产出量为
Qm, 并决定该产量的价格为Pm。
图8-1中，假定完全竞争和垄断行业在长期中成本均保持不变。
P D
MCm
B ACm
Pm
P*
C
A MRm
Sc, AC=MC
Dm Q* Q
0
Qm
哈伯格（A. Harberger）对垄断成本的研究：
1954年，利用马歇尔的消费者剩余衡量了垄断的
– 均衡数量Q0 是该私人产品的最优数量。
（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (b)
图8-3 (b)说明公共物品的最优数量是如何决定的
– 假定两个消费者甲和乙,将个人需求曲线垂直相 加，得公共物品市场的市场需求曲线
市场失灵和微观经济政策PPT31页
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产 权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响 就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确 的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来 消除污染，即解决外部影响问题。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
市场失灵与微观经济政策ppt课件
.
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
西方经济学导学(第2版)参考答案第08章
注：本答案仅供参考，如有错误敬请指正第8章市场失灵与微观经济政策一、名词解释题1．信息不对称，也叫不完全信息，是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称的，一方掌握的信息多些，一方掌握的信息少些。
2．逆向选择：是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场。
3．外部性：是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响，亦称为外在效应。
4．外部经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商无偿地带来好处，显然，这项经济活动的私人利益小于社会利益。
5．外部不经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商带来不乏补偿的损害，显然，这项经济活动的私人利益大于社会利益。
6．公共物品：是指具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场机制实现有效配置的产品。
7．私人物品是指所有权属于个人的物品，是具有竞争性和排他性、能够通过市场机制达到资源优化配置的产品。
8．市场失灵是指市场机制在不少场合下会导致资源不适当配置，即导致无效率的一种状况。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。
二、单项选择题1．C2．B3．A4．C5．D6．B7．A8．A三、多项选择题1．ABDE 2．ABC 3．ABCD 4．ABCE 5．AC 6．BD四、判断分析题1．×2．×3．×4．×5．√6．×7．√8．×9．×10．√五、问答题1．什么叫市场失灵？哪些情况会导致市场失灵？市场失灵是指市场机制在不少场合下会导致资源不适当配置，即导致无效率的一种状况。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。
微观经济学说明，在一系列理想的假定条件下，自由竞争的市场经济可导致资源配置达到帕累托最优状态，但理想化的假定条件并不符合现实情况。
在以下这些情况下，市场会失灵：不完全竞争，公共物品，外部影响，信息不完全等。
2．垄断为什么不能实现帕累托最优？垄断尽管往往会带来规模经济，降低产品成本，促进科学研究和采用新技术从而有助于生产力发展，但同时垄断必然存在低效率，不能实现帕累托，因为垄断的存在必然造成价格高、效率低下、社会缺乏公平、厂商的产量低于社会最优产量、其市场价格又高于成本等。
市场失灵和微观经济政策完整版
帕累托改进：是指一种变化，在没有使
任何人境况变坏的前提下，使得至少 一个人的境况变得更好。
边际社会收益是否等于边际社会成本
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地 上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当 时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但 铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
竞争性
非竞争性
排 私人物品
准公共物品
他 性
衣服、蛋糕
上网、有线电视、
拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路
非 公共资源
公共物品
排 海洋的鱼、环境 国防、知识、基础
他 拥挤的不收费的 研究、不拥挤的不
性 道路
收费道路
案例：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国 经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的 指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。 除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可 图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇 威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为 这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥 学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森 也有类似的观点。
没有明晰的私人产权就没有相应的市场。
2．交易成本。 协调成本：免费搭车倾向 谈判成本、执行成本等
3．市场力量。企业 VS 分散的受害者
三、解决外部性的对策
基本思路 私人成本＝社会成本 私人收益＝社会收益
1．税收和补贴（庇古税） （1920《福利经济学》）
2. 企业合并（内部化） 3. 明确产权（科斯定理）
任何人境况变坏的前提下，使得至少 一个人的境况变得更好。
边际社会收益是否等于边际社会成本
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地 上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当 时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但 铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
竞争性
非竞争性
排 私人物品
准公共物品
他 性
衣服、蛋糕
上网、有线电视、
拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路
非 公共资源
公共物品
排 海洋的鱼、环境 国防、知识、基础
他 拥挤的不收费的 研究、不拥挤的不
性 道路
收费道路
案例：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国 经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的 指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。 除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可 图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇 威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为 这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥 学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森 也有类似的观点。
没有明晰的私人产权就没有相应的市场。
2．交易成本。 协调成本：免费搭车倾向 谈判成本、执行成本等
3．市场力量。企业 VS 分散的受害者
三、解决外部性的对策
基本思路 私人成本＝社会成本 私人收益＝社会收益
1．税收和补贴（庇古税） （1920《福利经济学》）
2. 企业合并（内部化） 3. 明确产权（科斯定理）
市场失灵与微观经济政策
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“经济组织与交易成本 ”辞条，张五常著
六、合并企业
合并企业是解决外部性问题、使资源配 置符合帕累托效率的另一种办法。
通过把两个企业（其中一个的行为具有 外部性）合并成一个企业，则此时的外 部影响被“内部化”了。合并企业的成 本和收益就等于社会的成本和收益，资 源的配置达到了帕累托最优状态。
私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则 会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能 自发产生公共物品的供给。
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府 供给。政府通过征税的办法解决对公共物品 只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致 一部分人对公共物品只购买而不消费。
例题
1、假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为 增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路 灯数量。若提供x盏路灯的成本函数为
“根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是 允许的，它们并不是都必须得到政府强制力的支持。 当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭 到否定。 ”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 阿梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著，王林译，国鹰校。
科斯定理[The Coase Theorem]
五、外部性与产权界定
“如何应对外部性？经济分析史很长时期，主流应对意见 认为，应由政府通过税收或补贴等干预手段解决。因而， 经济学原理通常在讨论外部性之后直接讨论政府干预必要 性。”
“过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过 界定产权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实 际上仍可能是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方 案交易成本过大这一假定基础之上的。也就是说，产权分 析把外部性的行政干预方案由一般命题变成了一个特殊命 题。”
六、合并企业
合并企业是解决外部性问题、使资源配 置符合帕累托效率的另一种办法。
通过把两个企业（其中一个的行为具有 外部性）合并成一个企业，则此时的外 部影响被“内部化”了。合并企业的成 本和收益就等于社会的成本和收益，资 源的配置达到了帕累托最优状态。
私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则 会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能 自发产生公共物品的供给。
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府 供给。政府通过征税的办法解决对公共物品 只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致 一部分人对公共物品只购买而不消费。
例题
1、假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为 增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路 灯数量。若提供x盏路灯的成本函数为
“根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是 允许的，它们并不是都必须得到政府强制力的支持。 当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭 到否定。 ”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 阿梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著，王林译，国鹰校。
科斯定理[The Coase Theorem]
五、外部性与产权界定
“如何应对外部性？经济分析史很长时期，主流应对意见 认为，应由政府通过税收或补贴等干预手段解决。因而， 经济学原理通常在讨论外部性之后直接讨论政府干预必要 性。”
“过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过 界定产权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实 际上仍可能是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方 案交易成本过大这一假定基础之上的。也就是说，产权分 析把外部性的行政干预方案由一般命题变成了一个特殊命 题。”
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（ 4） 年总收益 （减少水灾） 0 3 000 7 000 8 000 12 000 6 000 16 000 25 000 32 000 6 000 10 000 9 000 7 000 （ 6） 净收益 （4）-（2） 0 3 000 6 000 7 000 2 000
（ 1） 计划
（ 2） 年总成本
图8-2 描述了自然垄断企业的需求和成本条件。按照 边际成本等于边际收益的利润最大化规则生产，赚取 由上面的矩形阴影所表示的经济利润。
图8-2
自然垄断的监管
第一节 作为市场失灵因素的垄断
四、对垄断的监管
3. 政府监管下的自然垄断企业价格和产量的决定
政府可以按边际成本或平均成本确定价格两种定价方式，对自然
房客B 买
房客A 买 600，600
不买
400，800
不买
800，400
500，500
第二节 公共物品和公共资源
二、公共物品的成本收益分析
1. 应用成本收益分析来确定生产和提供公共物品的数量
如果生产和提供某一数量的某种公共物品收益大于成本, 则可以生产 和提供; 反之, 便不能提供这一数量的该种公共物品。
提供补贴, 政府必须提高税收或借更多的债, 或放弃某些其他领域
的支出。
第二节
公共物品和公共资源
一、公共物品和市场失灵 二、公共物品的成本收益分析
三、公共资源
第二节 公共物品和公共资源
一、公共物品和市场失灵
1. 私人物品和公共物品
竞争性
排他性
具体实例 食品、衣服、鞋帽、电视机、 洗衣机、电冰箱、轿车、 火车上的铺位、飞机上的座位等 国防、道路、公共图书馆、电视、 公园等
ACm
P*
A MRm
Sc, AC=MC
Dm Q* Q
0
Qm
第一节 作为市场失灵因素的垄断
二、寻租活动分析
1. 寻租的定义
寻租，是试图获得一种可以赚取经济利润的垄断的活动。 租金是要素收入（或价格）的一部分，该部分并非为获得要素于
当前使用中所必须，它代表着要素收入中超过其在其它场所可能
得到的收入部分。即租金等于要素收入与其机会成本之差。 企业谋求和维持垄断地位，以获取经济利润，并为此而花费一定 的费用，即“寻租活动”。
一、公共物品和市场失灵
2. 私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (a)说明私人物品的最优数量决定 假定社会上只有甲和乙两个消费者。将甲和乙的需求曲线水平
相加, 得市场需求曲线D。市场需求曲线D 与供给曲线S 相交
于H 点, 决定该私人物品供求数量为Q0 , 均衡价格为P0 。 均衡数量Q0 是该私人产品的最优数量。
Qm, 并决定该产量的价格为Pm。
第一节 作为市场失灵因素的垄断
一、垄断和低效率
下图中，假定完全竞争和垄断行业在长期中成本均保持不变。 P D Pm
完全竞争下的 消费者剩余： △ ADP*
垄断下的消 费者剩余： △BDPm 垄断企业获得 的超额利润： 四边形BPmP*C
MCm B C
社会福利净 损失：福利 △ ABC
第二节 公共物品和公共资源
三、公共资源
3. 搭便车
不付费而消费产品的行为，主要存在于公共品。
一、垄断和低效率
1. 市场失灵
市场失灵
指市场机制不能有效发挥作用，难以实现帕累托效率的状况。 造成市场失灵的原因是多方面的，主要包括： • 市场的不完全性，即存在垄断因素 • 公共物品 • 外部性 • 信息不完全 在市场经济中，市场运行也会造成两极分化，即出现所谓“富裕中的贫
困”现象。是市场调解弊端意义上的市场失灵。
三、反托拉斯法
1. 政府反对垄断，为此制定了反垄断法或反托拉斯法。各 西方国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中以美国 最为典型。
在美国，实行反托拉斯法的目的是抑制反竞争的垄断趋势。反托
拉斯法遵循两个途径： • 促进形成竞争的市场结构为目标。 • 以管理市场传导从而减少或消除垄断行为为目标。 反托拉斯法试图走一条促进社会满意的市场绩效的道路，形成有
第二节 公共物品和公共资源
一、公共物品和市场失灵
图8-3 (b)说明公共物品的最优数量是如何决定的 假定两个消费者甲和乙,将个人需求曲线垂直相加，得公共物品市 场的市场需求曲线 • 因为对公共物品的消费具有非竞争性和非排他性特点, 因此, 每
个消费者都消费一个相同总量的公共物品, 而对公共物品支付
的自然条件来免费占有和使用。
第二节 公共物品和公共资源
三、公共资源
2. 市场机制不能充足提供公共品
在市场机制下，公共品可以得到部分提供。 私人可以提供部分公共品：企业社会责任，公益捐助，如绿化。 利用市场机制（利益动机）可以提供部分公共品，如过街天桥（不拥 挤时）。 但是，仅仅靠市场和私人是不够的 总体上，市场与私人不能提供充足的公共物品。 根本原因 个人所获收益 < 公共品生产成本 进一步原因：搭便车动机
第八章
市场失灵和微观经济政策
第八章 市场失灵和微观经济政策
第一节 作为市场失灵因素的垄断 第二节 公共物品和公共资源 第三节 外部性和环境 第四节 不完全信息 第五节 公平和收入再分配 第六节 本章评析
第一节
作为市场失灵因素的垄断
一、垄断和低效率 二、寻租活动分析
三、反托拉斯法
四、对垄断的监管
第一节 作为市场失灵因素的垄断
表8-2 中每项计划的年收益都超过年总成本反映在净收益为正值的
数据上。这表明这项抗洪工程是可行的。
计划C 最接近最优化的规模, 只要边际收益超过边际成本就可扩展防 洪工程。
第二节 公共物品和公共资源
二、公共物品的成本收益分析
表8-2以政府筹划一项公共工程———抗洪工程为例说明公共物品提供 的成本收益分析。
平均成本必将提高。
第一节 作为市场失灵因素的垄断
四、对垄断的监管
2. 没有监管的自然垄断企业的利润最大化
按照社会福利条件衡量, 自然垄断企业的产量和价格的选择是缺乏 效率的, 因为消费者所支付的价格高于生产产品的边际成本, 使得 分配于该种产品的资源不足。
第一节 作为市场失灵因素的垄断
四、对垄断的监管
不是用于生产, 没有创造出任何有益的产出, 完全是一种
非生产性活动的支出。
第一节 作为市场失灵因素的垄断
二、寻租活动分析
2. 寻租者追求其目标的形式
寻租者以两种形式追求其寻租目标：购买垄断型寻租和创造垄断型寻 租。 购买垄断型寻租表现为搜寻可以用低于垄断企业的经济利润的价格购 买垄断的权利，也就是寻求获得现有的垄断权利。 创造垄断型寻租活动采取游说和寻求影响政治过程的形式。或者通过
第二节 公共物品和公共资源
二、公共物品的成本收益分析
如果政府计划所获得的边际收益小于同量资源在私人应用情况下所获 得的边际收益, 就可不从事这项公共计划。如果收益超过成本, 不在该
项政府计划上支出, 便是“不经济”或“浪费”。
政府“经济”并不意味着使政府支出最小化, 而是意味着把资源在私 人部门和公共部门之间加以配置, 直至不能从进一步的资源再配置中 得到净收益。
捐助以交换法律支持，或者间接地通过媒体的政治宣传，或直接同政
治家和官员签订合同，以寻求有利的政治影响结果。
Байду номын сангаас
例如, 纺织企业为创造对其纺织品的垄断, 说服政府对进口纺 织品进行数量限制。
第一节 作为市场失灵因素的垄断
二、寻租活动分析
3. 寻租活动的经济损失
对购买垄断型寻租，寻租者间的竞争抬高了对垄断权利支付的价 格，使寻租者仅获得正常利润，经济利润完全落入最初拥有垄断
垄断企业实行监管,但前者使自然垄断企业亏损。
政府规定垄断企业生产的价格等于边际成本。 • 自然垄断企业亏损, 如图8-2 下面的矩形阴影所示。 政府确定等于平均成本的监管价格。 • 强化了经济福利, 自然垄断企业获得正常利润。 • 消费者支付该产出的边际价值高于自然垄断企业的边际成本, 因此社会福利尚有提高的余地。
效率的市场结构和管理市场传导。
第一节 作为市场失灵因素的垄断
三、反托拉斯法
2. 美国国会通过了一系列反托拉斯的法案
“谢尔曼法” • 为谋求对跨州的或同外国的贸易或商业的限制所订立的契约, 以托 拉斯或其他形式的联合或共谋皆为非法。 “克莱顿法” • 禁止附加条件的合同，和独家经营, 禁止公司相互持有股票和董事
（ 3） 边际成本
（ 5） 边际收益
不搞抗洪工程 A.堤坝 B.小型水库 C.中等水库 D.大型水库
0 3 000 10 000 18 000 30 000
资料来源：McConnell C R and Brue S L: Microeconomics (12th ed.), McGraw-Hill Inc, 1993, p306.
权利的人的腰包。
创造垄断型的寻租是浪费资源的有代价活动。 例如，从总量上说，在美国，企业花费数十亿美元来游说国会议 员、州议员和地方政府官员，以获得特许权和创造进入壁垒以及 确立垄断权的法令。 存在垄断而进行寻租活动情况下，造成了社会净成本，无法达到 帕累托最优状态。
第一节 作为市场失灵因素的垄断
第一节 作为市场失灵因素的垄断
一、垄断和低效率
2. 比较垄断市场和完全竞争市场的价格和产量, 分析垄断的
低效率
完全竞争市场 • 整个市场在市场需求曲线和市场供给曲线相交的A 点达到均衡 , 价格为P* ，产出量为Q*。 • 需求曲线表明消费者从每个产出水平中获得的边际效用。 垄断市场 • 边际成本曲线和边际收益曲线相交于C 点垄断企业产出量为
会成员相互兼任等。
（ 1） 计划
（ 2） 年总成本
图8-2 描述了自然垄断企业的需求和成本条件。按照 边际成本等于边际收益的利润最大化规则生产，赚取 由上面的矩形阴影所表示的经济利润。
图8-2
自然垄断的监管
第一节 作为市场失灵因素的垄断
四、对垄断的监管
3. 政府监管下的自然垄断企业价格和产量的决定
政府可以按边际成本或平均成本确定价格两种定价方式，对自然
房客B 买
房客A 买 600，600
不买
400，800
不买
800，400
500，500
第二节 公共物品和公共资源
二、公共物品的成本收益分析
1. 应用成本收益分析来确定生产和提供公共物品的数量
如果生产和提供某一数量的某种公共物品收益大于成本, 则可以生产 和提供; 反之, 便不能提供这一数量的该种公共物品。
提供补贴, 政府必须提高税收或借更多的债, 或放弃某些其他领域
的支出。
第二节
公共物品和公共资源
一、公共物品和市场失灵 二、公共物品的成本收益分析
三、公共资源
第二节 公共物品和公共资源
一、公共物品和市场失灵
1. 私人物品和公共物品
竞争性
排他性
具体实例 食品、衣服、鞋帽、电视机、 洗衣机、电冰箱、轿车、 火车上的铺位、飞机上的座位等 国防、道路、公共图书馆、电视、 公园等
ACm
P*
A MRm
Sc, AC=MC
Dm Q* Q
0
Qm
第一节 作为市场失灵因素的垄断
二、寻租活动分析
1. 寻租的定义
寻租，是试图获得一种可以赚取经济利润的垄断的活动。 租金是要素收入（或价格）的一部分，该部分并非为获得要素于
当前使用中所必须，它代表着要素收入中超过其在其它场所可能
得到的收入部分。即租金等于要素收入与其机会成本之差。 企业谋求和维持垄断地位，以获取经济利润，并为此而花费一定 的费用，即“寻租活动”。
一、公共物品和市场失灵
2. 私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (a)说明私人物品的最优数量决定 假定社会上只有甲和乙两个消费者。将甲和乙的需求曲线水平
相加, 得市场需求曲线D。市场需求曲线D 与供给曲线S 相交
于H 点, 决定该私人物品供求数量为Q0 , 均衡价格为P0 。 均衡数量Q0 是该私人产品的最优数量。
Qm, 并决定该产量的价格为Pm。
第一节 作为市场失灵因素的垄断
一、垄断和低效率
下图中，假定完全竞争和垄断行业在长期中成本均保持不变。 P D Pm
完全竞争下的 消费者剩余： △ ADP*
垄断下的消 费者剩余： △BDPm 垄断企业获得 的超额利润： 四边形BPmP*C
MCm B C
社会福利净 损失：福利 △ ABC
第二节 公共物品和公共资源
三、公共资源
3. 搭便车
不付费而消费产品的行为，主要存在于公共品。
一、垄断和低效率
1. 市场失灵
市场失灵
指市场机制不能有效发挥作用，难以实现帕累托效率的状况。 造成市场失灵的原因是多方面的，主要包括： • 市场的不完全性，即存在垄断因素 • 公共物品 • 外部性 • 信息不完全 在市场经济中，市场运行也会造成两极分化，即出现所谓“富裕中的贫
困”现象。是市场调解弊端意义上的市场失灵。
三、反托拉斯法
1. 政府反对垄断，为此制定了反垄断法或反托拉斯法。各 西方国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中以美国 最为典型。
在美国，实行反托拉斯法的目的是抑制反竞争的垄断趋势。反托
拉斯法遵循两个途径： • 促进形成竞争的市场结构为目标。 • 以管理市场传导从而减少或消除垄断行为为目标。 反托拉斯法试图走一条促进社会满意的市场绩效的道路，形成有
第二节 公共物品和公共资源
一、公共物品和市场失灵
图8-3 (b)说明公共物品的最优数量是如何决定的 假定两个消费者甲和乙,将个人需求曲线垂直相加，得公共物品市 场的市场需求曲线 • 因为对公共物品的消费具有非竞争性和非排他性特点, 因此, 每
个消费者都消费一个相同总量的公共物品, 而对公共物品支付
的自然条件来免费占有和使用。
第二节 公共物品和公共资源
三、公共资源
2. 市场机制不能充足提供公共品
在市场机制下，公共品可以得到部分提供。 私人可以提供部分公共品：企业社会责任，公益捐助，如绿化。 利用市场机制（利益动机）可以提供部分公共品，如过街天桥（不拥 挤时）。 但是，仅仅靠市场和私人是不够的 总体上，市场与私人不能提供充足的公共物品。 根本原因 个人所获收益 < 公共品生产成本 进一步原因：搭便车动机
第八章
市场失灵和微观经济政策
第八章 市场失灵和微观经济政策
第一节 作为市场失灵因素的垄断 第二节 公共物品和公共资源 第三节 外部性和环境 第四节 不完全信息 第五节 公平和收入再分配 第六节 本章评析
第一节
作为市场失灵因素的垄断
一、垄断和低效率 二、寻租活动分析
三、反托拉斯法
四、对垄断的监管
第一节 作为市场失灵因素的垄断
表8-2 中每项计划的年收益都超过年总成本反映在净收益为正值的
数据上。这表明这项抗洪工程是可行的。
计划C 最接近最优化的规模, 只要边际收益超过边际成本就可扩展防 洪工程。
第二节 公共物品和公共资源
二、公共物品的成本收益分析
表8-2以政府筹划一项公共工程———抗洪工程为例说明公共物品提供 的成本收益分析。
平均成本必将提高。
第一节 作为市场失灵因素的垄断
四、对垄断的监管
2. 没有监管的自然垄断企业的利润最大化
按照社会福利条件衡量, 自然垄断企业的产量和价格的选择是缺乏 效率的, 因为消费者所支付的价格高于生产产品的边际成本, 使得 分配于该种产品的资源不足。
第一节 作为市场失灵因素的垄断
四、对垄断的监管
不是用于生产, 没有创造出任何有益的产出, 完全是一种
非生产性活动的支出。
第一节 作为市场失灵因素的垄断
二、寻租活动分析
2. 寻租者追求其目标的形式
寻租者以两种形式追求其寻租目标：购买垄断型寻租和创造垄断型寻 租。 购买垄断型寻租表现为搜寻可以用低于垄断企业的经济利润的价格购 买垄断的权利，也就是寻求获得现有的垄断权利。 创造垄断型寻租活动采取游说和寻求影响政治过程的形式。或者通过
第二节 公共物品和公共资源
二、公共物品的成本收益分析
如果政府计划所获得的边际收益小于同量资源在私人应用情况下所获 得的边际收益, 就可不从事这项公共计划。如果收益超过成本, 不在该
项政府计划上支出, 便是“不经济”或“浪费”。
政府“经济”并不意味着使政府支出最小化, 而是意味着把资源在私 人部门和公共部门之间加以配置, 直至不能从进一步的资源再配置中 得到净收益。
捐助以交换法律支持，或者间接地通过媒体的政治宣传，或直接同政
治家和官员签订合同，以寻求有利的政治影响结果。
Байду номын сангаас
例如, 纺织企业为创造对其纺织品的垄断, 说服政府对进口纺 织品进行数量限制。
第一节 作为市场失灵因素的垄断
二、寻租活动分析
3. 寻租活动的经济损失
对购买垄断型寻租，寻租者间的竞争抬高了对垄断权利支付的价 格，使寻租者仅获得正常利润，经济利润完全落入最初拥有垄断
垄断企业实行监管,但前者使自然垄断企业亏损。
政府规定垄断企业生产的价格等于边际成本。 • 自然垄断企业亏损, 如图8-2 下面的矩形阴影所示。 政府确定等于平均成本的监管价格。 • 强化了经济福利, 自然垄断企业获得正常利润。 • 消费者支付该产出的边际价值高于自然垄断企业的边际成本, 因此社会福利尚有提高的余地。
效率的市场结构和管理市场传导。
第一节 作为市场失灵因素的垄断
三、反托拉斯法
2. 美国国会通过了一系列反托拉斯的法案
“谢尔曼法” • 为谋求对跨州的或同外国的贸易或商业的限制所订立的契约, 以托 拉斯或其他形式的联合或共谋皆为非法。 “克莱顿法” • 禁止附加条件的合同，和独家经营, 禁止公司相互持有股票和董事
（ 3） 边际成本
（ 5） 边际收益
不搞抗洪工程 A.堤坝 B.小型水库 C.中等水库 D.大型水库
0 3 000 10 000 18 000 30 000
资料来源：McConnell C R and Brue S L: Microeconomics (12th ed.), McGraw-Hill Inc, 1993, p306.
权利的人的腰包。
创造垄断型的寻租是浪费资源的有代价活动。 例如，从总量上说，在美国，企业花费数十亿美元来游说国会议 员、州议员和地方政府官员，以获得特许权和创造进入壁垒以及 确立垄断权的法令。 存在垄断而进行寻租活动情况下，造成了社会净成本，无法达到 帕累托最优状态。
第一节 作为市场失灵因素的垄断
第一节 作为市场失灵因素的垄断
一、垄断和低效率
2. 比较垄断市场和完全竞争市场的价格和产量, 分析垄断的
低效率
完全竞争市场 • 整个市场在市场需求曲线和市场供给曲线相交的A 点达到均衡 , 价格为P* ，产出量为Q*。 • 需求曲线表明消费者从每个产出水平中获得的边际效用。 垄断市场 • 边际成本曲线和边际收益曲线相交于C 点垄断企业产出量为
会成员相互兼任等。