xx公司企业法律风险防范工作指导意见

公司企业法律风险防范工作指导意见第一章总则第一条为了指导企业依法经营，加强风险防范，促进企业诚信、合法、有效经营，保障国家授权经营资产的运营安全，最大限度地维护国有企业的合法利益，实现国有资产保值增值，依据有关法律法规以及xx公司的有关规定，制定本指导意见。

第二条企业法律风险防范是指企业为防范和化解风险，确保经营业务的稳健运行和国有资产的安全完整，通过提高法律意识、加强组织领导、建立健全规章制度、实施风险控制措施而形成的有效工作机制。

第三条 xx公司各全资、控股企业应按照本指导意见的要求，从人员、组织机构、制度建设和业务运作等方面构建法律风险防御体系。

第四条企业董事会对防范风险承担最终责任，经营层对风险防范措施的有效执行承担责任。

第二章法律风险防范的目标和原则第五条法律风险防范的总体目标是：（一）保证企业经营运作严格遵守国家有关法律法规，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（二）防范和化解法律风险，实现企业的持续、稳定、健康发展。

第六条法律风险防范应当遵循以下原则：（一）合法合规性原则。

防范风险应当符合国家法律、法规、规章和xx公司的有关规定。

（二）全面性原则。

风险防范应当涵盖企业经营管理的各个环节，不得留有死角或漏洞。

（三）全过程原则。

风险控制应当重在事先防范，事中加强风险的预警和监控，事后适时处理，实行全过程的法律管理。

第三章防范法律风险的主要措施第一节全面提高企业依法经营管理水平第七条企业经营管理人员应当努力学法用法，树立依法经营管理理念，掌握相关的法律知识，并将法律观念和基本法律知识融入现实的企业经营管理之中，提高依法经营管理水平。

第八条企业经营管理人员必须从以下几方面来提高自身的法律素质：对内应当熟悉与企业管理有关的法律，注重依法建立健全企业内部规章制度；对外应当了解企业经营所处的法律环境，能够预见到企业经营中可能遇到的法律问题；制定重大经营决策，应当善于发挥企业法务人员或法律顾问的作用；遭遇经济纠纷，应当知道如何寻求法律保护。

第九条企业应当建立健全的内部规章制度，为企业依法经营管理奠定制度基础。

着重加强重大经营决策、合同管理、担保管理、资金管理、质量管理、劳动管理、安全生产管理、法律论证、纠纷处理等方面的规章制度建设，实现企业经营管理的规范化、程序化和合法化。

第十条企业应当加强依法治企的组织领导，为防范风险提供领导组织保障。

法律风险防范工作必须由公司法定代表人主管，并指定由一名副职具体分管负责。

xx公司一级企业必须设置法律事务职能部室或指定由相关部室负责管理企业法律事务；一级企业原则上必须配备专职的法律专业人员。

条件暂不具备的，可对外聘请常年法律顾问，条件成熟后，应尽快配齐。

同时，要切实发挥法务人员或常年法律顾问的作用，落实其工作职责，建立起法务人员全过程参与企业经营的良好工作机制。

第二节加强内部风险控制第十一条企业管理层应当牢固树立风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，使风险意识贯穿到企业各个部门、各个岗位和各个环节。

第十二条企业应当健全法人治理结构，充分发挥监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护企业的合法权益。

第十三条企业内部部门和岗位的设置应当权责分明、互相制衡。

应当建立民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

第十四条企业应依照国家有关规定建立健全财务、审计和职工民主监督制度，加强内部财务监督和风险控制。

第三节实行重大经营项目全过程的法律风险管理第十五条企业在加强内部监督和风险控制的同时，要切实重视法律监督，建立以事前防范为主，事中控制和事后补救为辅的企业经营风险法律保障体系。

对企业产生重要影响的重大经营项目，应该由企业法务部门或外聘律师全程参与，在业务部门的配合下，进行经营项目的决策前法律风险论证、合同草拟以及风险的动态跟踪和控制。

第十六条企业应审慎选择项目的合作伙伴，把选择合作伙伴作为控制风险的首要环节。

应根据所从事的行业情况，参照国家权威部门、行业协会、社会公认的评估机构、银行信用等级、以及税务部门的评价，综合考察合作对象的商誉、诚信以及经济实力，审慎选择合作伙伴。

第十七条重大经营项目必须实行法律风险论证制度。

企业进行包括但不限于对外投资、融资、担保、兼并、资产处分、股份制改造、债务重组、大宗货物买卖、商品采购、基建投资等重大经营项目，在决策前，除了进行经济效益可行性、技术可行性等论证外，还必须进行法律风险论证，出具法律意见书，作为企业决策的必要依据。

第十八条企业法务部门具体负责法律风险论证工作，由业务部门负责提供法律风险论证所需的项目资料、信息。

对于法律关系复杂的项目，应委托专业的律师事务所进行。

第十九条法律风险论证分审慎性调查和法律审查两个阶段。

审慎性调查应当与双方的谈判同步进行，内容围绕项目所涉及的各项要件的真实性、合法性进行，包括但不限于：合作双方的主体资格、项目涉及的各项资产的产权状况、项目所处的政策法律环境等。

项目谈判中双方达成的意向、备忘录、协议、合同等文本文件在正式签署前，均应由企业法务部门对其合法性及法律风险进行审查，提出法律意见。

法律风险论证形成的法律意见书应包括以下主要方面：1、项目合作方的资信评估意见；2、合作双方主体资格、民事法律行为等项目的合法性审查意见；3、双方权利义务对等性审查，是否对我方显失公平以及我方权益保障的可行性意见；4、风险控制的处理意见或建议。

第二十条企业法务部门出具的审慎性调查报告、法律意见书应与项目谈判达成最终协议、合同文本于谈判各方签署前一并报企业决策机构审批。

第二十一条重大经营项目的合同、协议等法律文件应由法务部门或外聘律师负责起草。

必须严格按照xx公司《经济合同管理办法》的有关规定，进行合同的草拟、签订、审查和管理，确保合同合法有效以及我方权益的实现。

第二十二条项目签订合同后，企业法务部门应配合主办的业务部门动态跟进合同的履行情况，定期或不定期向企业决策层汇报项目的执行情况，分析存在的问题和风险，提出解决方案。

第四章加强企业法律文件的管理第二十三条企业法律文件，是指在经营管理过程中对外出具或签署的，或者其他法人、自然人、其他组织向本企业出具或签署的，导致企业权利和义务产生、变更或消灭的具有法律约束力的文件，包括但不限于合同、协议、章程、意向书、授权委托书、备忘录、催款通知书、担保函、承诺书、声明、会议纪要等，是企业主张权利，依法进行诉讼、仲裁的证据材料。

第二十四条企业重要法律文件应当经过法务部门或法律顾问审查后，才能对外发出或签收。

法务部门应依据国家现行的法律法规对文件的合法性进行审查，评估可能存在的风险，并提出法律意见。

第二十五条有关法律文件签署后，业务主办部门应将签署后的法律文件副本送本企业法务部门备案。

第二十六条企业应加强法律文件的档案管理，法律文件原件必须由企业档案管理部门存放保管，实行严格的调阅、借档审批制度。

业务部门只保存复印件，严禁由个人保存法律文件原件。

第二十七条企业应完善公章管理制度，严格执行公章使用审批程序，禁止出具加盖公章的空白的业务介绍信、授权书、合同协议、函件等。

第五章法律纠纷的预防和处理第二十八条企业应当建立法律纠纷的预警机制，定期组织法务部门、外聘常年法律顾问和有关业务部门对已经生效的合同文件的履行情况进行跟踪检查，并对跟踪检查中发现的问题及时采取措施，以防止法律纠纷的出现。

企业的业务部门、财务部门应分别建立合同履行跟踪制度、及应收帐款管理制度，定期向法务部门进行通报，对于已发现的问题或异常情况应立即通知法务部门。

第二十九条企业通过法律纠纷预警机制的实施，发现已经生效的合同文件本身存在问题的，要积极与合同签约各方协商，争取签署补充合同；企业对其自身在履行合同文件过程中存在的问题，应及时纠正；对合同文件的对方当事人在履行合同文件过程中存在的问题，要及时依照法律程序督促对方严格依照合同文件的约定履行，并做好有关证据材料的收集工作。

合同文件的对方当事人经过催告仍不履行，或已经丧失履约能力的，要及时依法行使合同解除权，以尽量降低风险，减少损失。

第三十条企业应积极、主动处理各种法律纠纷，尽量避免法律纠纷演变为诉讼(仲裁)。

在以下情况出现后，相关企业的业务和财务部门应该立即通报本企业法务部门，由法务部门提出法律意见、建议。

1、合同文件约定履行期满三个月后，合同有关当事人经书面催告仍未履行合同义务；2、企业接获有关当事人准备以诉讼(仲裁)方法解决分歧的信息；3、企业认为可能发生法律纠纷的其他情形。

第三十一条企业牵涉的法律纠纷，经过协商或调解仍无法解决的，相关企业应当做好以诉讼或仲裁方式解决法律纠纷的准备工作。

在下列情况下，应成立诉讼(仲裁)工作小组，负责做好有关的诉讼(仲裁)工作：1、对方当事人已经提起诉讼或仲裁的；2、合同文件约定的履行期限届满后六个月，合同文件当事人仍没有履行合同主要义务的；3、相关企业接获有关当事人声称将以诉讼(仲裁)方式解决纠纷的正式的法律文件(包括但不限于律师函、信函)的；4、相关企业得悉有关当事人丧失商业信誉或履约能力的情形(包括但不限于：濒临破产、恶意逃避债务、转移资产)；5、相关企业认为有必要及时采取诉讼(仲裁)方式解决纠纷的；6、按照xx公司的要求或者有关规定，应当进行诉讼(仲裁)的其他情形。

第三十二条诉讼(仲裁)工作小组应由相关企业主管领导、企业法务部门人员、有关业务部门人员组成，相关企业认为必要时，也可以聘请专业律师担任代理人参加诉讼(仲裁)工作。

诉讼(仲裁)工作小组成立后，应当着手完成以下法律纠纷的处理工作，并按照《诉讼报告制度》的规定，向xx公司报告纠纷的处理情况：1、全面了解诉讼(仲裁)有关各方及诉讼(仲裁)事项的有关情况，全面接管相关企业与产生法律纠纷的当事人之间的文件往来工作；2、就企业主动提起诉讼(仲裁)的必要性、损失风险、收益评估、费用支出情况，及诉讼(仲裁)行为的具体行动方案等内容撰写诉讼(仲裁)的专题分析报告，相关企业领导班子集体讨论后实施。

3、诉讼(仲裁)裁判后，应对裁判结果进行专题分析，提出是否采取上诉（是否向法院申请仲裁裁决不予执行或无效）的法律意见，报企业领导班子决策；4、法院判决或仲裁裁决正式生效后，处理与判决或裁决的执行有关的事宜；5、在各种类型的诉讼(仲裁)工作完成后，撰写有关诉讼(仲裁)案件的结案报告，内容包括但不限于：诉讼(仲裁)的过程、结果，诉讼(仲裁)工作过程中的经验教训总结，诉讼(仲裁)中反映出相关企业存在的问题及改进措施等。

第六章外聘法律顾问的管理第三十三条企业在用好法务人员的基础上，可根据自身需要聘请社会法律服务机构(简称“外聘法律顾问”)处理有关法律事务。