第2章证券市场运行练习题过

第二章《证券市场运行》练习题

一、名词解释

证券市场一级市场二级市场第四市场

私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数

沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价

IPO 证券信用评级除权日

二、简答题

1．证券市场的参与者与监管者包括哪些？

2．简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。

3．简述我国证券交易的基本程序。

4．简述证券市场的基本功能。

5．比较看涨期权和限价买入指令的异同。

6．证券市场的监管原则是什么？证券市场监管的模式有哪几种？

7. 股价指数的基本功能有哪些。

8. 场外交易市场与证券交易所有什么不同？它有哪些功能？

9. 如何理解信用交易的杠杆作用？试以信用交易的杠杆作用分析它的投机性。

10. 证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？

三、单项选择题

1 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。

A 证券发行市场

B 证券流通市场

C 二级市场

D 次级市场

2 由公司的发起人认购公司发行的全部股票而设立公司的设立形式是______。

A 发起设立

B 登记设立

C 募集设立

D 注册设立

3 以下不属于有偿增资发行的是______。

A 股东配股

B 公募增资

C 私人配售

D 股票分割

4 我国《公司法》规定，股票不得______。

A 平价发行

B 溢价发行

C 折价发行

D 以上均不正确

5 以下关于公司债券表述不正确的是_______。

A 收益较稳定

B 市场价格波动较大

C 风险相对较小

D 发行手续简便

6 在证券市场的运行机制中，市场的核心是______。

A 证券交易所

B 二板市场

C 证券监管机构

D 证券自律机构

7 会员制的证券交易所的权力机构是______。

A 股东大会

B 会员大会

C 理事会

D 董事会

8 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。

A 撮合主机

B 通信网络

C 交易监控

D 柜台终端

9 以下在场外交易市场交易的证券是______。

A 我国记账式国债

B 我国凭证式国债

C 封闭型基金

D 上市股票

10 证券市场监管的核心任务是______。

A 保护投资者利益

B 有效控制风险

C 维护市场秩序

D 监管证券中介机构的经营

11新发行的股票在购买。

A.二级市场

B.一级市场

C.投资银行家的帮助下

D.A和B

E.B和C

12国证券交易所的组织形式是。

A.公司制

B.会员制

C.合作制

D.独资

13证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为。

A.股票市场和债券市场

B.场内市场和场外市场

C.发行市场和流通市场

D.国内市场和国外市场

14以下属于投资银行作用的是。

A.是股票发行者和投资者之间的媒介

B.是公司的顾问，帮助它们分析财务需求，为新发行的股票寻找买家

C.接受储户的存款并把它们贷给公司

D.A和B

E.A、B、C

15证券业协会和证券交易所属于（）。

A.政府组织

B.政府在证券业的分支机构

C.自律组织

D.证券业最高监管机构

16资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。

A.证券市场和回购协议市场

B.证券市场和中长期信贷市场

C.证券市场和同业拆借市场

D.证券市场和货币市场

17以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。

A.直接融资

B.间接融资

C.资本

D.货币

18以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。

A.会员大会

B.董事会

C.理事会

D.监察委员会

19“证券代理”是基于。

A．投资银行从公司买入股票，然后卖给公众

B．投资银行答应帮助公司以一个较好的价格销售股票

C．投资银行为投资银行公司制定了最好的市场策略

D．B、C E．A、B

20二级市场包括。

A．美国证券交易所中的交易B．柜台交易

C．与投资银行有关的交易D．A、B

21证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（）。

A.全额包销

B. 余额包销

C.包销

D.代销

22根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。

A.25％

B.30％

C.35％

D.40％

23证券买卖成交的基本原则是（）。

A. 客户优先原则和数量优先原则

B. 价格优先原则和时间优先原则

C. 数量优先原则和时间优先原则

D. 价格优先原则和数量优先原则

24世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）。

A.道·琼斯股价指数

B.金融时报指数

C.日经股价指数

D.恒生指数

25期权交易是对（）的买卖。