监理安全风险辨识评估实施细则(试行)

田东县2011年农网改造升级工程
（35kV义圩送变电等14个工程）
监理安全风险评估实施细则
（试行）
广西桂能工程咨询集团有限公司
2012年4月
1.目的
为公司现场监理人员提供危害辨识和风险评估技术参考，系统地识别现场监理过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。

2.引用文件
2.1南方电网公司《作业危害辨识与风险评估技术标准》全文
2.2南方电网公司《电网建设施工安全基准风险指南》全文
3.定义
3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。

3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

3.3风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。

3.4区域内部风险：由于各参建方因素造成的、现场监理工作范围之内的、监理活动必然发生的、可预计和可控的风险。

3.5区域外部风险：由于现场监理工作范围之外的、自然灾害、其它不可预计和不可控因素诱发的风险。

4.要求与方法
4.1现场监理风险评估方法
采用SEP法：从三个因素去量化分析风险，即由于危害造成可能事故的后果(S)；暴露于危害因素的频率(E)；完整的事故顺序和发生后果的可能性(P)。

4.2 现场监理风险评估的范围与对象
4.2.1现场监理风险评估的范围在监理项目的施工场所及相关活动区域，包括：
4.2.2现场监理风险评估的对象包括：现场监理人员的人身风险和监理企业面临的履职风险（见附件一），应根据南方电网公司《电网建设施工安全基准风险指南》各项作业涉及的中、高风险进行逐项梳理。

1）监理人身风险主要为现场施工对象或活动直接造成的、安全控制措施失效而突发的、监理人员人身立即出现的伤害（见附件二）：
2）监理履职风险主要为由于监理职责未有效履行，造成监理企业被追究责任：
4.3 现场监理风险评估的具体步骤（见附件三）
4.3.1明确监理任务
4.3.2.1监理人身风险依次按各电力监理专业涉及的检查任务来评估。

监理任务应描述为：XX作业检查。

XX参照《电网建设施工安全基准风险指南》规定的作业任务。

典型的监理任务见下表：
4.3.2.1监理履职风险依次按各监理阶段的监理任务来评估：
4.3.2识别监理活动存在的危害：
4.3.2.1涉及监理人身风险的危害分析：对照南方电网公司《电网建设施工安全基准风
险指南》8类工程各作业的危害,系统分析可能对监理人员造成的伤害。

4.3.2.2涉及监理履职风险的危害分析按各阶段、“四控、两管、一协调”涉及的监理活动的前后顺序。

4.3.3明确危害名称：各类作业检查经常面临的危害名称可针对《安健环危害因素表》进行选择，直接进行不规范行为的描述等。

4.3.4明确危害类别：分为9大类，包括：物理危害、化学危害、生物危害、人机工效危害、社会－心理危害、机械危害、行为危害、环境危害、能源危害。

4.3.5明确危害分布、特性及产生风险条件：对辨识出的危害，在监理任务范围内进行普查，确定其存在的数量、位臵、时间以及相关的化学或物理特性，即说明在执行同类作业检查任务时，该危害存在于哪些地方？有多少？什么时间会涉及到？该危害的可能重量、强度、长度等如何？
4.3.6明确危害可能导致的风险后果：即现存危害可能引起风险的具体结果信息，包括：人身伤残（列明可能的人体伤、残部位）、人身死亡（列明可能的死亡人数）、设备损坏（列明可能损坏的设备或部件）、事故/事件（列明可能的设备和电网事故，包括特大、重大、较大和一般事故，是否中断安全记录等）、环境污染/破坏（列明污染/破坏的环境区域和范围）。

4.3.7明确细分风险种类与风险范畴：导致风险的原因及对应的类别参照下表。

注：出现两种风险种类同时发生时，按情节最重的归类。

4.3.8明确可能暴露于风险的人员、设备及其他信息：即对所评估出的现场监理风险，确定执行所评估的监理任务涉及的人员数量、监理时间频率、影响的设备或电网范围等。

4.3.9明确现有的控制措施：根据确定的风险和风险暴露情况，查找目前已有的、监理规划、监理实施细则、施工组织设计、专项施工方案等现场管理文件规定的控制措施，包括：管理人员风险行为、要求执行巡视检查等的具体规定和现场执行要求；改善电网、设备和控制技术等已经应用的工程技术；防止风险而使用的安全工器具和个人防护、安全标识；保证人员意识和技能而开展的常态性的人员学习与教育培训；为降低风险损失而采取的应急措施等。

4.4现场监理风险评估风险等级划分标准
4.4.1开展风险等级分析
风险评估公式：风险值 =后果(S)×暴露(E)×可能性(P)
在使用公式时，根据现有的基础数据和风险评估人员的判断与经验确定每个因素分配的数字等级或比重。

4.4.1.1后果：由于危害造成事故的最可能结果。

4.4.1.2暴露：是危害引发最可能后果的事故序列中第一个意外事件发生的频率。

4.4.1.3可能性：即一旦意外事件发生，随时间形成完整事故顺序并导致结果的可能性。

4.4.1.4明确风险等级：根据计算得出的风险值，可以按下面关系式确认其风险等级和应对措施。

风险等级可分为“特高”、“高”、“中”、“低”、“可接受”。

✧特高的风险： 400≤风险值，考虑放弃、停止；
✧高风险： 200≤风险值＜400，需要立即采取纠正措施；
✧中等风险： 70≤风险值＜200，需要采取措施进行纠正；
✧低风险： 20≤风险值＜70，需要进行关注；
✧可接受的风险：风险值＜20，容忍。

4.4.1.5明确建议采取的控制措施：对评估结果中风险值大于70的，应提出控制风险的措施建议，控制措施建议可从管理措施和工程技术措施两个方面提出，优先考虑工程技术措施。

4.4.2财务分析：从效果和成本两方面分析采取纠正措施的可行性。

4.4.2.1明确控制措施的有效性：是估计提议的控制措施消除或减轻危险的程度，按照下表进行选择相应等级。

4.4.2.2明确措施成本因素：根据所提出的建议措施，估计可能需要花费的成本并对应下表选择相应等级。

4.4.2.3明确措施判断结果：计算出具体的判断数值，计算公式如下：
()纠正程度成本因素风险值
J 判断⨯=
✧ 判断（J ）≥10，预期的控制措施的费用支出恰当； ✧ 判断（J ）＜10，预期的控制措施的费用支出不恰当。

4.4.2.4明确建议的措施是否采纳：在“是”或“否”栏根据判断结果以及现场的可操作性、适宜性、资源情况等综合进行判别后确定。

4.5监理项目部现场监理风险评估要求
4.5.1按照公司的风险评估实施计划，安全监理工程师依照监理项目部涉及的专业，在开工前或在工程实施阶段分别对监理人身风险和监理履职风险进行区域内部风险评估，并由此分别梳理区域外部风险评估、对施工人员人身伤害、对施工现场造成供电设备、电网影响的风险评估，形成各类风险数据库，对各项数据进行统计分析，建立监理项目部风险概述。

评估周期超过一年的，应在第二年重新评估，更新监理项目部风险数据库和风险概述。

4.5.2安全监理工程师依照监理项目部风险数据库和风险概述编制应用方案，内容应包括：监理项目概述、监理组织机构、风险评估实施措施、基准风险库实施计划等内容。

对区域外中高风险风险应编制应急预案。

对区域内较中高风险风险应编制专项监理实施细则。

4.5.3每月应滚动评估施工现场存在的风险，形成安全风险分析表，提出下周的风险管控措施，明确中高风险管控重点，应包括监理人身风险和履职风险两类。

4.5.4每月应回顾上月监理履职风险控制措施的落实情况，形成《监理履责风险监督控制检查表》（见附件四）。

5 附录
5.1附录一：风险评估步骤说明
5.2附录二：安健环危害因素表
5.3附录三：现场监理危害辨识与风险评估填报表
5.4附录四：监理履责风险监督控制检查表
附录一风险评估步骤说明
附录二
附录三
16
附录四
监理履责风险监督控制检查表
检查人：检查时间：
17。