展业活动纪律
合规展业管理办法
资产管理有限公司合规展业管理办法为了深入贯彻公司相关制度，适应公司高速发展的需要，认真落实《业务管理办法》和《人事管理办法》，特制订本合规管理办法，以下简称“本办法”。
本办法中所称的合规是指公司各分支机构员工在开展营销工作的过程中，应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。
第一条：各分支机构在营销活动中应当做到：守法遵规、诚实信用、专业胜任、客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密。
员工应当遵守行业的自律公约和有关制度，自觉维护企业形象。
各分支机构负责人为所管辖机构合规工作的责任人。
第二条：员工应当在所属分支机构授权范围内从事产品销售活动，自觉接受所属分支机构的管理，履行员工的岗位职责。
第三条：员工应当自觉参加培训，提高职业道德和业务素质，为客户提供诚信、优质的专业服务。
第四条：员工进行对外展业时，应当向客户表明自己身份。
第五条：员工拜访或接待客户时，言谈举止应文明礼貌，不得影响客户的正常生活、工作。
第六条：员工在向客户提供产品推荐时，应深入了解和分析客户需求，推荐适合客户需要产品，不可强买强卖。
第七条：员工应当客观、全面、准确地向客户披露有关产品与服务的信息，对于产品销售合同中收益、期限、风险等重要信息，应当作详细说明。
员工应当正确地对客户履行如实告知义务，向客户进行风险揭示。
第八条：员工应当将产品销售合同、单据等重要文件交由客户本人签名确认。
第九条：员工应当为客户提供优质的售后服务，耐心接受客户咨询，积极协助客户办理合同签约打款事项。
第十条：员工应当将投诉渠道和投诉方式告知客户，并积极配合公司有关部门对客户的投诉进行调查处理。
第十一条：员工作为专职人员，不得对外兼职、或者与中介机构配合发生个人“飞单”行为，侵害公司利益。
第十二条：员工不得对客户做虚假的或者误导性的说明、宣传及路演活动。
第十三条：员工及所在机构不得擅自印制宣传材料、对外宣传资料，凡对外使用的宣传材料，须经公司市场支持部审核通过方可使用。
银行外汇业务展业原则之总则
附件2：银行外汇业务展业原则之总则第一章基本含义第一条【制定目的】为防范银行外汇业务合规风险，推动银行同业执行《中华人民共和国外汇管理条例》等外汇管理规定，统一银行外汇业务展业原则标准，完善真实性审核，维护市场公平竞争，在《银行外汇业务展业公约》框架下制定《银行外汇业务展业原则》。
第二条【总体框架】《银行外汇业务展业原则》包括总则和各项外汇业务展业规范。
总则是银行在办理外汇业务中需自律遵守的一般要求。
各项外汇业务展业规范是银行在办理各项具体外汇业务中需自律遵守的特别要求。
第三条【展业原则内涵及外延】展业原则是指银行为客户办理外汇业务时，需遵循的“了解客户”、“了解业务”和“尽职审查”原则，包括采取有效措施调查客户背景、尽职审查交易的真实性和合规性，审慎办理外汇业务。
第四条【“了解客户”含义】“了解客户”是指银行在与客户建立外汇业务关系或为其办理外汇业务时，使用可靠的、独立来源的文件、数据或信息对客户身份进行识别与核实，对客户背景开展尽职调查，按照风险等级对客户进行分类管理。
第五条【“了解业务”含义】“了解业务”是指银行从客户或者第三方取得相关业务的交易性质、目的等信息，必要时获取主要交易对手方、交易环节以及资金来源及去向等方面的信息，以判断交易的真实性和合规性。
第六条【“尽职审查”含义】“尽职审查”是指银行在与客户建立初始业务关系时及在业务关系存续中，采取措施对客户办理的所有交易进行审查并形成整体判断，以确保交易的真实性与合规性。
第七条【展业基本要求】银行办理外汇业务，应坚持围绕真实性、合规性、审慎性的层层递进逻辑开展尽职审查，切实贯彻银行外汇业务展业原则要求。
银行不得因业务经营指标压力降低尽职审查标准，也不得因自身在外汇业务中风险敞口较低而未尽真实性审核责任。
第八条【展业实施环节】银行履行展业原则，应贯穿事前、事中和事后三个环节。
包括事前客户背景调查，事中业务审核，事后持续监控、信息资料留存及报告等。
营销员展业行为规范
成人达己 成己为人 诚信经营 共筑和谐
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展业宣传行为规范
保险销售人员应遵守保险市场秩序，在为客户提供保险保障的同 时应充分维护自己的合法权益，不得以支付代理手续费(佣金)回 扣等形式给予或承诺给予客户保险合同之外的其他利益，同时不 得以回佣等手段诱导唆使客户终止放弃有效的保险合同，购买新 的保险产品，损害客户利益。
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展业宣传行为规范
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不规范的典型表现
擅自变更、印制、发放和传播保险宣传材料； 未对保险条款内容如实宣传和解释； 使用手写的保险产品宣传材料； 摘录部分条款内容，隐瞒保险产品重要信息
× × × ×
展业宣传行为规范
销售人员在展业宣传中应如实 宣传公司及其产品,不应对其 他保险公司及其产品或对任何 销售人员做不公平或不完全比 较。销售人员不得利用行政处 罚结果或者散布、捏造虚假事 实，诋毁其他保险公司、保险 中介机构或者个人的信誉。 销售人员在展业中应注意维护 公司形象，尊重客户的投保意 愿，在客户明确拒绝投保的情 况下，销售人员不得干扰客户 的正常工作和生活,并在展业 中对知悉的客户个人资料给予 保密。
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×
展业宣传行为规范
保险销售人员应遵守保险市场秩序，在为客户提供保险 保障的同时应充分维护自己的合法权益，不得以支付代 理手续费(佣金)回扣等形式给予或承诺给予客户保险合 同之外的其他利益，同时不得以回佣等手段诱导唆使客 户终止放弃有效的保险合同，购买新的保险产品，损害 客户利益。 保险销售人员在销售分红、投资连结和万能等新型保险 产品时，应明确告知客户产品说明书或保险利益测算书 中关于未来收益的测算是描述性的，不能理解为对未来 的预期和公司的承诺。销售人员不得超出合同约定承诺 最低收益或者将上述保险产品与其他金融产品进行片面 比较。
证券公司团队展业模式管理办法模版
证券公司团队展业模式管理办法模版警告：这是一篇作业类任务，禁止抄袭！证券公司团队展业模式管理办法模版一、背景随着证券市场的逐渐成熟和竞争激烈，证券公司开展团队展业成为证券公司发展的重要手段之一。
然而，团队展业的成功需要有严密的管理和规范的步骤，以确保展业顺利和避免风险。
因此，制定证券公司团队展业模式管理办法具有重要的现实意义。
二、管理机构证券公司团队展业模式管理应由公司内部设立的管理机构负责，常规情况下，设置专门的展业团队管理部门，负责展业人员的招募、培训、考核、绩效考评、奖惩等任务，确保展业工作有序开展。
三、团队结构销售团队应该根据公司的整体经营策略和市场环境分别分析，制定适应其策略和市场要求的展业策略。
根据策略制订人员配置计划。
团队外部：1. 专业机构类：拥有业务能力和专业服务能力，可以承接证券公司的营销、推广和学习任务。
职位包括市场营销人员、营业部理财顾问等，根据任务和工作层级按照招募条件选拔人员。
2. 个人类：互相之间有非常好的个人关系，一般是公司内部在人员结构、位置关系、人际关系等方面的紧密关系构成。
职位包括销售人员、业务人员等，根据职务按照招募条件选拔人员。
团队内部：销售团队应该根据公司的整体经营策略和市场环境分别分析，制定适应其策略和市场要求的展业策略。
根据策略制订人员配置计划。
团队外部：1. 专业机构类：拥有业务能力和专业服务能力，可以承接证券公司的营销、推广和学习任务。
职位包括市场营销人员、财务分析师、数据分析人员等，根据任务和工作层级按照招募条件选拔人员。
2. 个人类：互相之间有非常好的个人关系，一般是公司内部在人员结构、位置关系、人际关系等方面的紧密关系构成。
职位包括销售人员、业务人员等，根据职务按照招募条件选拔人员。
四、招募和培训证券公司团队展业的成功需要有严格的人员招募和培训。
招募时，应该注重考察应聘者的能力和经验，以及其在团队中的协作能力和彼此之间的关系。
招募之后，应该给予必要的培训和指导，使他们尽快适应展业工作和团队合作。
展业员工作总结7篇
展业员工作总结7篇通过制定工作总结是对工作目标达成过程中的困难的剖析，优秀的工作总结是对工作中的技能和知识进行总结和提升的过程，以下是作者精心为您推荐的展业员工作总结7篇，供大家参考。
展业员工作总结篇1本人自参加工作以来，在各药店领导和各位同仁的关怀帮助下，通过自身的努力和工作相关经验的积累，知识不断拓宽，业务不断提高。
工作多年来，我的政治和业务素质都有较大的提高。
在药店工作期间，认真学习《药品管理法》、《经营管理制度》、《产品质量法》、《商品质量养护》等相关法规，积极参加药品监督、管理局组织开办的岗位培训。
以安全有效用药作为自己的职业道德要求。
全心全意为人民服务，以礼待人。
热情服务，耐心解答问题，为患者提供一些用药的保健知识，在不断的实践中提高自身素质和业务水平，让患者能够用到安全、有效、稳定的药品而不断努力。
由于药品是用于防病治病，康复疗养，以防假药劣药的流通，做一个合格的药品把关者。
当患者购药时，我们应该礼貌热心的接受患者的咨询。
并了解患者的身体状况，为患者提供安全、有效、廉价的药物，同时向患者详细讲解药物的性味、功效、用途、用法用量及注意事项和副作用，让患者能够放心的使用。
配药过程中不能随意更改用药剂量，有些药含有重金属，如长期使用将留下后遗症和不良反应，保证患者用药和生命安全，通过知识由浅至深，从理论到实践，又通过实践不断深化对药理学的理解也总结了一些药理常识，如下：一、掌握了中药材的鉴别方法。
常用的有基源鉴别法，性状、显微镜和理论鉴别法，有经验鉴别法比较简便易行（眼看、手模、鼻闻、品尝和水试、火试）以中药性状鉴别方法为例：如何鉴别茎木类中药：包括药用木本植物的茎或仅用其木材部分，以及少数草本植物的茎藤。
其中，茎类中药药用部位为木本植物茎藤的，如川木通、鸡血藤等；药用为本草植物茎藤的，如天仙藤；药作为茎枝的，如鬼见羽；药用为茎髓部的，如灯山草、通草等。
木类中药药用部位木本植物茎形成层以内各部分，如苏木、沉香、树脂、挥发油等。
业务部门自律监管制度范本
第一章总则第一条为加强业务部门自律，规范业务操作，提高工作效率和服务质量，维护公司形象和利益，根据国家相关法律法规及公司规章制度，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有业务部门，包括但不限于市场部、销售部、客服部、财务部等。
第三条业务部门自律监管工作应遵循以下原则：1. 法规先行，依法依规办事；2. 公正公开，公平竞争；3. 诚信为本，客户至上；4. 防微杜渐，预防为主。
第二章自律要求第四条业务部门工作人员应具备以下自律要求：1. 严格遵守国家法律法规和公司规章制度；2. 诚实守信，不弄虚作假，不泄露公司商业秘密；3. 尊重客户，热情服务，为客户提供优质的服务体验；4. 保守职业秘密，不泄露客户信息；5. 严谨作风，勤奋工作，不断提高自身业务水平；6. 不得利用职务之便谋取私利，不得收受贿赂；7. 积极参加公司组织的培训和学习，提升综合素质。
第五条业务操作规范：1. 业务部门工作人员在开展业务活动时，必须遵循公司业务流程和操作规范；2. 严格执行合同管理制度，确保合同内容的真实性和合法性；3. 严格审核业务资料，确保业务数据的准确性和完整性；4. 严格执行审批制度，确保业务流程的合规性；5. 严格保密制度，确保公司及客户信息的安全。
第三章监督与惩戒第六条公司设立自律监管小组，负责业务部门的自律监管工作。
第七条自律监管小组的主要职责：1. 监督业务部门遵守本制度；2. 查处业务部门的违规行为；3. 收集业务部门的意见和建议；4. 定期对业务部门进行自律检查。
第八条对违反本制度的行为，公司将采取以下惩戒措施：1. 警告：对轻微违规行为，给予口头或书面警告；2. 纪律处分：对严重违规行为，给予通报批评、扣发奖金、降职、解聘等纪律处分；3. 法律责任：对触犯法律的行为，依法承担法律责任。
第四章附则第九条本制度由公司人力资源部负责解释。
第十条本制度自发布之日起施行。
第十一条本制度如与国家法律法规及公司其他规章制度有冲突，以国家法律法规及公司其他规章制度为准。
证券行业廉洁从业合规展业演讲
证券行业廉洁从业合规展业演讲证券行业作为金融市场的重要组成部分，承担着资金配置、风险管理和信息传递等重要职能。
为了确保证券市场的稳定运行，保护投资者的合法权益，维护金融秩序，廉洁从业和合规展业成为证券行业的重要要求。
廉洁从业是指证券从业人员在职业生涯中遵守职业道德规范，保持高度的诚信和敬业精神，摒弃违法违规行为，真实、准确地履行职责。
在证券行业中，廉洁从业是维护市场公平公正的基础，是保证市场秩序的重要保障。
廉洁从业要求证券从业人员具备高尚的职业道德和优秀的职业素养，注重自律、严守纪律，不以权谋私，不利用职务之便谋取不正当利益。
同时，廉洁从业还要求证券从业人员积极宣传和践行廉洁从业理念，引导广大投资者依法投资，增强市场的透明度和公信力。
合规展业是指证券从业机构和从业人员在开展业务过程中遵循法律法规和监管规定，确保业务操作合法合规的原则。
合规展业要求证券从业机构建立健全的内部控制和风险管理体系，制定明确的业务流程和操作规范，严格遵守相关法律法规，不得从事违法违规的业务活动。
合规展业要求证券从业人员具备扎实的专业知识和业务能力，不断学习更新行业知识，提高风险识别和控制能力，确保业务操作的合规性和合法性。
同时，合规展业还要求证券从业机构积极配合监管部门的监管工作，及时报告和处理相关风险事件，加强内部监督和自律，确保市场的稳定和健康发展。
证券行业的廉洁从业和合规展业是建设健康、有序、稳定的金融市场的基础，对于投资者来说也是保护自身权益的重要保障。
在廉洁从业和合规展业的指导下，证券从业机构和从业人员应始终坚守职业道德底线，严禁利用职务之便谋取不正当利益，坚决抵制各种违法违规行为。
同时，他们还应积极参与各类培训和学习活动，不断提升自己的专业素养和业务能力，确保能够胜任工作岗位，为客户提供优质的服务。
此外，证券从业机构和从业人员还应不断加强与监管部门的沟通和合作，及时了解和遵守相关法律法规，积极配合监管工作，共同维护市场的稳定和健康发展。
关于加强销售纪律管理要求的通知
关于加强销售纪律管理要求的通知为了促进公司销售业务的发展，加强销售纪律管理，提高销售团队的工作效率和专业素质，经公司领导班子研究决定，现对销售纪律管理要求进行如下通知：一、加强目标管理销售团队各成员应明确每月销售目标，并将其落实为个人销售计划。
个人销售计划应具体、可行，并定期向上级主管报告销售进展情况。
同时，上级主管应对销售目标进行监督、考核和评估，确保销售团队的目标能够顺利完成。
二、规范销售行为所有销售人员必须严格遵守公司的销售政策和规定，不得以不当手段获取订单或干扰其他销售人员的工作。
销售人员应保持良好的行为规范，注重职业操守和道德行为，积极维护公司形象和声誉。
三、加强客户管理销售团队应加强对客户的管理，建立健全客户档案，全面了解客户需求，及时回应客户问题和投诉，并定期与客户进行沟通和交流，提升客户满意度和忠诚度。
四、提升销售技能销售人员应不断研究和提升销售技能，注重销售技巧和方法的研究和实践。
公司将提供培训机会和资源支持，帮助销售人员不断提升专业素质和销售能力。
五、加强团队合作销售团队应加强团队意识和协作能力，积极分享销售经验和资源，共同完成销售目标。
同时，销售人员应相互支持和帮助，形成良好的工作氛围和团队精神。
六、建立激励机制公司将建立激励机制，根据个人和团队销售业绩给予相应的奖励和荣誉。
通过激励机制，激发销售人员的积极性和创造力，鼓励他们为公司的销售业务做出更大的贡献。
请各位销售团队成员认真遵守以上要求，并不断努力提升自己的销售能力和业绩。
相信通过大家的共同努力，我们一定能够实现公司销售目标，并取得更大的成就。
公司领导班子日期：XXXX年XX月XX日。
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一、目的
为规范业务部门终端营销行为，建立标准、专业、统一的终端形象。
讲究职业，专业，高素质和涵养，细节决定了给客户带来的服务品质和体验感。
而如何体现个人，团队，公司的高素质团队，就在于平时的着装，工作细节和良好的工作习惯。
工作中，很多行为不仅仅是个人行为，而是代表整个团队，公司。
一个好的团队一定是有团队合作精神，凝聚力和责任感的团队。
环境的营造需我们共同自我约束管理及监督。
为提升中润通品牌在终端的影响力和美誉度，特制定本规定。
二、适用范围
业务部门所有一线行销人员
三、展业活动营销人员职责
1. 以饱满的精神状态、丰富的专业知识为顾客提供投资理财咨询讲解服务。
2. 保持展台、展区物料整洁、有序、完好。
3. 了解行业的发展态势，各竞争品牌的优劣势，熟悉本公司理财模式的卖点、特点。
4. 树立企业“窗口”形象，积极、广泛传播企业文化。
5. 及时准确的汇总每日活动信息，并填报《客户信息登记日报表》。
6. 遵守公司的各项规章制度，服从商家的管理。
7. 如有现场突发事件，向小组主管和团队主管反馈，不得自行草率解决。
四、展业活动营销人员基本行为规范
1.服装仪容
1.1 头发要清洗、梳理整齐
1.2 必须着统一服装。
男士：浅色衬衣，黑色西服套装、系领带。
女士：浅色衬衣，黑色西服套装。
1.3 所穿服装要干净，整齐。
1.4 皮鞋常保持洁净。
1.5 工作时间内，必须佩带工作牌。
1.6工作时间不吃带异味的食物，指甲要经常清洁。
2.行为
1.1 严格遵守考勤制度，不得迟到、早退、擅自离岗。
1.2 考勤时间：上午9:00—15:00，下午14:00—20:00（根据不同展业区域此项待定）。
如果活动人员分上下午两班倒轮岗制，每班最少2人。
1.3 在工作区域，5米范围内的顾客，必须主动以目光或用宣传资料向顾客打招呼。
1.4 工作时间内不得背靠墙壁、展台，不得坐在展台上。
1.5 不得对用户的询问漠不关心或无精打采。
1.6 工作时间不在展台附近大声喧哗、嬉笑打闹、扎堆聊天。
1.7 除向顾客做现场讲解、查阅新闻外，不得在上班时间玩手机。
1.8 不得与顾客、超市管理人员及其他同行业展业人员发生争执。
其他
1.1 尽量搞好同一卖场内不同竞争品牌营销人员之间的关系，严禁发生正面冲突。
1.2 与商家的销售人员建立良好的合作关系，营造有利于销售的外部氛围。
1.3 不主动攻击、诋毁同行业竞争品牌，遇到客户有针对性的提问，可以采取“合
理避让”转移客户的注意点，突出自我，较客观地强调自己服务的优点；或者对用户说明“本公司规定不对竞争对手的产品和服务做过多的评价。
”
五、展业活动营销展示规范标准
展台摆放位置符合初次摆放标准，无随意挪动，面板无人为划伤痕迹。
展台正面、侧面写真画面无遮挡、无划痕，并始终与主结构架贴合无变形。
展台区域内休息椅子摆放整齐，不得超越展区面积。
消耗类物料（单页、促销品等）集中存储在展台下部隔间内，不得超范围放置。
展台桌面上仅摆放理财单页、封套、当天营销人员名片。
如有促销礼品，可在展台桌面上少量展示。
（5份/个/套以内。
）
易拉宝、X展架等以与行人通道成45度角、面对客户摆放。
易拉宝、X展架等如有破损不得继续展示，并在发现当天上报给团队主管，联系更换，公司于确认后第2天协助更换完毕。
六、展业活动营销物料管理
1.团队经理在下发物料时控制好数量。
2.员工做活动时管理好自己的物料，当天带来当天带走。
3.换班时做好物料交接，填好《活动物料交接单》。
4.不允许用物料做其他用处（如：用餐时不许用物料垫着）。
5.下班后收好桌椅，带走自己的物料，不允许在展桌上摆满物料。
6.不允许在物料上乱写乱画、恶意毁坏物料。