银河证券可转债权限开通满分答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。
假设在发行3年后市场利率大幅上涨，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。
最有可能出现的情况是（）。
A.转换条款行使B.赎回条款行使C.债券价值上涨D.回售条款行使【答案】 D2、关于中国基全国际化，以下表述错误的是（）。
A.QDII是我国证券市场除了基全公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者B.基金互认是基金跨市场销售的一种制度安排C.港股通为内地人民币资产配置提供了更加丰富的选择D.开放香港与其他国家和地区的境外投资者购买内地证券属于“北向通”【答案】 A3、以下不属于采用贴现发行方式的货币市场工具的是（）。
A.大额可转让定期存单B.短期政府债C.商业票据D.同业存单【答案】 A4、货币市场的特点包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C5、关于主动比重的局限性下列说法错误的是（）。
A.与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别；B.投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准；C.有的组合主动比重很高，但其持仓可能和基准有较低的相关性；D.与基准不同并不意昧着投资组合—定会跑赢或跑输基准。
【答案】 C6、一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。
追加后的保证金水平应达到（）标准。
A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金【答案】 B7、以下不属于债券按嵌入的条款分类的是（）。
A.可赎回债券B.通货膨胀联结债券C.结构化债券D.浮动利率债券【答案】 D8、计算基金詹森指数需已知的变量不包括（）。
A.市场指数收益率B.无风险收益率C.βp的最小二乘估计D.基金的平均收益率【答案】 D9、下列关于政府债券的表述，错误的是()。
兴业证券开通可转债测试题及答案
兴业证券开通可转债测试题及答案一、单选题（5分/题，共50分）1、上市公司发行可转债，其隐藏的“真正目的”是为了（） [单选题] *A、扩大生产B、回购股票C、借钱不还(正确答案)D、解决资金短缺问题答案解析：上市公司合法借钱且不用还，和小散户的利益是高度保持一致的。
2、在可转债中，哪个价格是固定不变的（） [单选题] *A、转股价格B、债券面值(正确答案)C、转股价值D、债券价格答案解析：票面价格固定100元。
3、以下不属于可转债三大条的是（） [单选题] *A、下修条款B、回售条款C、付息条款(正确答案)D、赎回条款答案解析：可转债三大条款：下修条款、赎回条款、回售条款。
4、赎回条款分几种类型？（） [单选题] *A、一种B、两种(正确答案)C、三种D、以上都不对答案解析：赎回条款包括到期赎回和有条件赎回。
5、有关于可转债转股数量公式正确的是（） [单选题] *A、转股数量=可转债现价/转股价B、转股数量=100/转股价(正确答案)C、转股数量=可转债现价/正股价D、转股数量=100/正股价答案解析：转股数量=100/转股价。
6、投资者保护条款叫什么？通常什么时候才可以行使？（） [单选题] *A、下修条款；最后1年B、下修条款；最后2年C、回售条款；最后1年D、回售条款；最后2年(正确答案)答案解析：回售条款；通常是最后两年。
不同可转债关于回售期的规定是不同的。
有的是最后2个计息年度，有的是转股期内，还有的是可转债发行后多少个月。
不过目前绝大多数可转债是按照最后2个计息年度来规定的。
7、可转债正股在连续30是交易日中，至少有15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的（）（通常情况下，上市公司另有规定的除外），才能触发强赎条。
[单选题] *A、110%B、120%C、130%(正确答案)D、140%答案解析：可转债正股在连续30是交易日中，至少有15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（通常情况下，上市公司另有规定的除外），才能触发强赎条。
银河证券融资融券业务知识测试题
银河证券融资融券业务知识测试题单选题1.客户申请授信额度的上限比例不能超（）A.账户净资产的50%B.账户净资产的100%C.账户净资产的150%D.账户净资产的200%E.学员答案：D2.推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时（）A.立即通知客户追加担保物B.在收市后，确认不低于130%时不用通知客户追加担保物C.在收市后，确认不低于130%时也要通知客户追加担保物D.都不用通知客户E.无F.无学员答案：B3.下列关于担保品卖出，正确的是（）A.担保品卖出有融资负债股票后的所得资金要优先偿还融资负债。
B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日顺序偿还负债C.担保品卖出有融资负债股票后，按本券融资合约开仓日顺序偿还D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债.学员答案：A4.融资融券合同期限多长？如何续签合同？（）A.融资融券合同有效期6个月。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推B.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推C.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推D.融资融券合同有效期两年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推学员答案：B5.公司调整可充抵保证金证券折算率后，客户信用账户（）将会发生变化。
A.维持担保比例B.总资产C.可用保证金D.融资额度E.无F.无学员答案：C6.客户用作充抵保证金的证券预定终止上市（未涉及收购）的，公司将如何处理？（）A.将该证券的折算率计为零，T+2日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零B.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+1日，将该证券的折算率计为零C.将该证券的折算率计为零，T+1日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零D.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+2日，将该证券的折算率计为零7.客户在什么情形下需追加担保物？（）A.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例B.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例C.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例D.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例学员答案：D。
方正证券可转债试题答案
方正证券可转债试题答案一、选择题1. 可转债的基本性质是（）。
A. 债券与股票的混合体B. 纯粹的债券C. 纯粹的股票D. 金融衍生品答案：A2. 方正证券发行的可转债，其转换为股票的初始价格通常是（）。
A. 发行价格B. 市场价格C. 净资产价值D. 预期未来价格答案：B3. 可转债的持有者在转换期间拥有的权利是（）。
A. 仅能获得债券利息B. 仅能转换为股票C. 同时获得债券利息和股票升值D. 无权转换为股票答案：C4. 可转债的信用评级通常由哪些机构评定？（）A. 银行B. 证券交易所C. 信用评级机构D. 证券公司答案：C5. 如果方正证券的可转债在到期时未被转换为股票，投资者将获得（）。
A. 股票B. 债券面值加上应计利息C. 公司净资产D. 无额外回报答案：B二、判断题1. 可转债是一种固定收益投资工具，不具有任何风险。
（）答案：错误2. 方正证券发行的可转债允许投资者在任何时间转换为股票。
（）答案：错误3. 可转债的市场价格受股票市场波动的影响较小。
（）答案：正确4. 可转债的转换比例是固定的，不会随市场条件变化。
（）答案：错误5. 投资者持有可转债，如果方正证券破产，其偿还顺序优于普通债权人。
（）答案：错误三、简答题1. 请简述可转债的投资优势。
答：可转债结合了债券和股票的特点，提供了固定收益和参与股票升值的双重机会。
投资者在持有期间可以获得稳定的利息收入，同时在公司表现良好时，可以选择将债券转换为股票，享受股价上涨带来的收益。
此外，可转债通常具有较高的信用评级，风险相对较低。
2. 方正证券可转债的转换条款通常包括哪些内容？答：转换条款通常包括转换比例、转换价格、转换期限和转换方式等。
转换比例决定了一定面额的债券可以转换为多少股票；转换价格是每股股票的价格；转换期限规定了投资者可以进行转换的时间范围；转换方式则说明了转换的具体操作流程。
3. 可转债的市场价格是如何形成的？答：可转债的市场价格是由市场供需关系决定的，受到多种因素的影响，包括债券的内在价值、市场利率、股票价格、公司信用状况以及宏观经济条件等。
银河证券深港通知识测试题答案
银河证券深港通知识测试题答案1. 个人投资者已开通沪港通下的港股通账户，还需要开深港通下的港股通账户吗？[单选题] *A.需要，两个渠道是相对独立的(正确答案)B.不需要，两个渠道是合并的2. 深港通的总额度是多少？ [单选题] *A.港币2500亿B.人民币2500亿C.人民币3000亿D.不设总额度限制(正确答案)3. 港股通的交易日如何安排？ [单选题] *A.与港股交易日一致B.两地均为交易日且能够满足结算安排时(正确答案)C.两地均为交易日且能够满足交易安排时D.与内地交易日一致4. 港股通的持续交易时间是？ [单选题] *A.9:30至12:00、13:00至15:30B.9:30至11:30、13:00至16:00C.9:30至12:00、13:00至15:00D.9:30至12:00、13:00至16:00(正确答案)5. 港股通的交易与交收规则分别是怎样的？ [单选题] *A.T+0交易，T+3交收B.T+1交易，T+1交收C.T+0交易，T+1交收D.T+0交易，T+2交收(正确答案)6. 深港通下的深股通和港股通的每日额度分别是多少？ [单选题] *A.深股通人民币130亿元，港股通人民币105亿元(正确答案)B.深股通人民币105亿元，港股通人民币130亿元C.深股通港币130亿元，港股通人民币105亿元D.深股通港币105亿元，港股通人民币130亿元7. 港股通可采用的委托订单类型是哪两种？ [单选题] *A.竞价限价盘和增强限价盘(正确答案)B.竞价限价盘和增强竞价盘C.竞价盘和增强限价盘D.竞价盘和限价盘8. 投资者通过港股通买卖港股使用哪种货币报价？哪种货币交收？ [单选题] *A.人民币报价、港币交收B.港币报价、港币交收C.人民币报价、人民币交收D.港币报价、人民币交收(正确答案)9. 深港通下的港股通股票包括哪些范围内的股票？ *A.恒生综合大型股指数的成份股(正确答案)B.恒生综合中型股指数的成份股(正确答案)C.A+H股上市公司的H股(正确答案)D.恒生综合小型股指数的成份股E.市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成份股(正确答案)10. 深港通下的港股通标的相比沪港通下的港股通，增加了哪些？ *A.市值30亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成份股B.市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成份股(正确答案)C.深交所A+H股上市公司的H股(正确答案)D.恒生综合中型股指数的成份股E.恒生综合大型股指数的成份股。
银河证券 科创板认知测评题目及答案
银河证券科创板认知测评题目及答案1、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )，首次公开发行上市的股票，上市后的前( )个交易日不设价格涨跌幅限制( )1、10%; 5个;2、20%; 3个;3、10%; 3个;4、20%; 5个;答案：( 4 )2、买卖科创板股票，在连续竞价阶段的限价申报，买入申报价格不得高于买入基准价格的( )，卖出申报价格不得低于卖出基准价格的( )1、102%,98%;2、98%,102%;3、110%,90%;4、90%,110%;答案：( 1 )3、科创板股票自( )起可作为融资融券标的1、上市交易满1个月;2、上市交易满2个月;3、上市交易满3个月;4、上市首日;答案：( 4 )4、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照( )优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。
每个交易日的()为盘后固定价格交易时间1、时间; 15:05 - 15:30;2、价格; 15:00- 15:30;3、时间; 15:00 - 15:30;4、价格; 15:05 - 15:30;答案：( 1 )5、科创板企业所处行业和业务往往具有( )等特点,且可能存在首次公开发行前最近( )个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形( )1、研发投入规模小、盈利周期短、风险低; 1;2、研发投入规模大、盈利周期长、风险高; 3;3、研发投入规模大、盈利周期长、风险高; 1;4、研发投入规模小、盈利周期短、风险低; 3;答案：( 2 )6、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括( )1、竞价交易;2、盘后固定价格交易;3、场外交易;4、大宗交易;答案：( 3 )7、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是( )1、科创板.上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易;2、科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间,不适用风险警示板交易的相关规定;3、科创板.上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠“*ST”字样;4、科创板.上市公司股票不实施退市风险警示;答案：( 4 )8、以下关于在连续竞价阶段买卖科创板股票的市价申报要求的描述，不正确的是( ) :1、市价买入申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价(简称买入保护限价) ;2、市价卖出申报内容应当包含投资者能够接受的最低卖价(简称卖出保护限价) ;3、在连续竞价阶段的市价申报时，投资者不需设定能够接受的最高买价或最低卖价;4、在连续竞价阶段的市价申报指令中，须包含投资者能够接受的最高买价或最低卖价;答案：(3 )9、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是( )1、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股2、通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股3、卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出4、投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股答案：( 4 )10、科创板股票竞价交易与主板股票竞价交易比较( )1、涨跌幅限制更宽，价格波动风险更大;2、涨跌幅限制更宽，价格波动风险更小;3、涨跌幅限制更小，价格波动风险更小;4、涨跌幅限制相同，价格波动风险相同;答案：( 1 )11、股票交易出现严重异常波动情形后( )个交易日内,连续竞价阶段( )分钟内单向申报买入(卖出)单只严重异常波动股票金额超过()万元的，上海证券交易所对有关交易行为予以重点监控。
C13005证券投资顾问业务实践——银河证券投资顾问业务介绍题库及测试与答案9页
C13005证券投资顾问业务实践——银河证券投资顾问业务介绍一、单项选择题1. 不属于银河证券投资顾问部工作职责的是（B）。
A. 为营业部理财人员提供业务指导和培训B. 与客户沟通，为客户制定投资策略C. 负责公司投资顾问业务管理D. 负责研究成果推广•--- (07投资顾问业务工作探讨(银河证券吴祖尧).ppt)•（1）负责公司投顾业务管理，包括业务规划、资质管理、服务规范、工作评价、平台搭建、运行机制、协议签订、服务提供等；•（2）负责为公司经纪业务提供产品支持，包括投资资讯产品、投资建议类产品和理财配置类产品；•（3）负责研究成果的推广；•（4）为营业部理财人员提供业务指导、培训和支持服务；•（5）为公司高端客户提供投资咨询服务；•（6）对公司的咨询产品的订购、使用、处理、开发、传播进行归口管理，并提供支持服务。
二、多项选择题2. 营业部投资顾问的工作职责包括（ABCD ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 培训指导客户B. 客户分析、产品分析和服务匹配C. 全面了解客户D. 提供专属投资顾问服务•（1）全面了解客户；•（2）客户关系维护；•（3）客户分析、产品分析和服务匹配。
•（4）督促客户理财；•（5）账户诊断；•（6）提供专属投顾服务；•（7）培训指导客户；•（8）推广投顾业务。
--- (07投资顾问业务工作探讨(银河证券吴祖尧).ppt)3.在大投顾业务体系框架下，投资顾问将分为（ABCD）等类型。
（本题有超过一个的正确选项）A. 综合服务型投顾和产品配置型投顾B. 研究销售型投顾C. 产品销售型投顾D. 投资建议型投顾和专户型投顾4.银河证券投资顾问部的主要业务线包括（ACD ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 投资建议线——服务资产管理型客户B. 理财产品配置线——服务咨询依托型客户C. 理财产品配置线——服务资产管理型客户D. 资讯产品线——服务自主决策型客户5.银河证券的投资顾问业务的合规与风控措施主要包括（ABCD ）等。
股转系统权限开通知识测试及答案
股转系统权限开通知识测试及答案一、单选题1. 股转三类合格投资者可交易的股票层级为（）。
(3 分)· A. 基础层· B. 创新层· C. 优先股· D. 精选层【正确答案】 D2. 个人投资者申请开通股转系统权限，不在资产认定范围内的资产是（）。
(3分)· A. 客户开立在我司的多个资金账户中的资产· B. 客户在银行购买的理财产品· C. 客户在我司开立的 OTC 账户内的资产· D. 客户证券账户内持有的优先股【正确答案】 B3. 某个人投资者一直未做过股票交易，但其为已挂牌 3 年的新三板挂牌公司原始股东，并且其证券账户前 10 个交易日日均资产超过 200 万元，该客户（）基础层股票交易权限。
(3 分)· A. 不能开通· B. 可以开通【正确答案】 B4. 基金子公司产品、私募基金产品申请开通股转一类合格投资者权限，需要符合的要求是（）。
(3 分)· A. 募集资产 200 万元以上，投资经验 2 年以上· B. 账户内前 10 个交易日日均资产 200 万元以上，投资经验 2 年以上· C. 账户内前 20 个交易日日均资产 200 万元以上，投资经验 2 年以上· D. 可直接申请开通【正确答案】 D5. 个人投资者开通精选层股票交易权限需通过知识测试，测试成绩应不低于（）。
3 分)· A. 60 分· B. 70 分· C. 80 分· D. 90 分【正确答案】 B6. 正常交易日，客户当日通过网厅办理股转二类合格投资者权限开通，显示办成功，（）权限能够开通，开通的（）可以交易创新层股票。
(3 分)· A. 当日，当日· B. 下一交易日，当日· C. 当日，下一交易日· D. 下一交易日，下一交易日【正确答案】 B7. 不考虑法定节假日的情况下，客户星期六通过网厅办理股转二类合格投资者权限开通，提交完成，（）权限能够开通，（）可以交易创新层股票。
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选择题（1-6 题为单选题，7-10 题为多选题，每题10 分，满分100 分）
1、最近一期末经审计的（C）不低于人民币（）的上市公司发行的可转债、创业板上市公司发行的可转债，以及相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者上交所业务规则不要求设定担保的其他可转债，可能因未设定担保增加本息不能偿付的风险。
A.总资产，15 亿元
B.总资产，25 亿元
C.净资产，15 亿元
D.净资产，25 亿元
2、下列说法正确的是（D）
A.可转债债券价格出现较大波动，可能直接导致本金亏损。
B.可转换公司债券价格出现异常波动，交易所根据市场需要对其实施盘中临时停牌，可能直接导致本金亏损。
C.开通信用账户的可转换公司债券交易权限，可能会出现超过原始本金损失的事项。
D.以上都对。
3、网上投资者单市场连续（A ）个月内累计出现（）次网上申购中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购次日起6 个月内（按180 个自然日计算，含次日），不得参与新股、可转债、可交换公司债券、存托凭证的网上申购。
放弃申购的次数按照投资者实际放弃申购新股、可转债、可交换公司债券和存托凭证的次数合并计算。
A.12，3
B.6，3
C.12，6
D. 6，6
4、对于可转债交易事项说法完整的是（D ）
A.所有可转债普通投资者自2020 年10 月26 日起，参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子形式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。
B. 可转债普通投资者未签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》的，证券公司不得接受其申购或者买入委托。
C. 可转债普通投资者未签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》的，已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者卖出。
D.以上都是
5、网上申购最小单位为（A）手（）元，申购数量应当为（）手或（）手的整数倍，网上申购数量不得高于发行方案中确定的申购上限，如超过则该笔申购无效。
A. 1 手，1000 元，1 手，1 手
B.10 手，1000 元，10 手，10 手
C.100 手，10000 元，100 手，100 手
D. 10 手，10000 元，10 手，10 手
6、请问您是否已经知晓可转换公司债相关的业务规则、业务风险? A
A.是
B.否
7、可转债作为一种具有多重性质的混合型融资工具，投资者应当关注其（ABC ）等特征。
A.债券性
B.股权性
C.可转换性
D.高收益性
8、可转债二级市场交易价格受上市公司（ABCD ）等多重因素影响，波动情况较为复杂，可能出现跌破发行价、价格大幅波动、与投资价值相背离，甚至交易价格低于面值等情况。
投资者应当关注相关风险。
A.股票价格、转股价格
B.赎回以及回售条款
C.市场利率、票面利率
D.市场预期
9、以下关于可转债交易规则、风险说法正确的是（ABCD ）
A.可转债的信用评级可能因发行人经营管理或者财务状况等因素而出现下调，继而影响可转债的债券市场交易价格。
B.可转债实行当日回转交易，且无涨跌幅限制，交易价格波动幅度可能较大。
C. 可转债竞价交易盘中价格较前收盘价首次上涨或者下跌超过20%（含）、30%（含）的，实施盘中临时停牌。
D. 投资者不能在可转债存续期内随时申请转股。
可转债自发行结束之日起6 个月后，在符合约定条件时，投资者方可通过报盘方式申请转换为公司股票。
转股期由发行人根据可转债的存续期限以及发行人的财务状况确定。
投资者应当关注转股价格、转股期限等相关安排。
10、以下关于可转换公司债券网上申购业务规则，说法正确的是（ABCD）
A. 投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。
同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。
B. 不合格、
休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购。
C. 投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。
D. 投资者申购可转债中签后，应根据规定，确保其资金账户在T+2 日日终有足额认购资金。
投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购。