合规评价标准
合规性评价的基本要求及实施方法
合规性评价的基本要求及实施方法一、合规性评价的内容组织必须针对所有适用的法律法规和其它要求进行评价，不得有遗漏。
二、合规性评价的方式将组织风险管理过程及结果（即所取得的绩效）与相应的法律法规及要求相对照，以确定对法律法规及要求的符合性。
组织在开展合规性评价时可采取单独进行的方式，也可结合内审、管理评审、风险评价或检查等方式进行。
三、实施合规性评价的输入可用于实施合规性评价的输入,包括但不限于:－审核；－监管机构检查的结果；－对法律法规和其他要求的分析；－对设施、设备和区域的检查结果；－面谈；－对项目或工作的评审；－监视（监测）和测量结果，如污染物排放监测报告，作业场所有毒、有害物质检测报告；－设施巡查和（或）直接观察四、合规性评价的频次合规性评价的频次会受诸如以往的合规表现或具体法律法规要求等多种因素的影响。
组织可以选择在不同时间或以不同频次，或者以不同的适当方式对单项法规要求的合规性。
标准中要求组织确定合规性评价的频次，好的做法是至少宜保证：每一项适用的法律法规及其他要求每年至少应被评价过一次。
当发生以下几种情况下应及时开展不定期的合规性评价工作：风险发生变化；法律法规及其他要求发生变化；风险的控制措施发生变化等。
五、合规性评价的方法为确保合规性评价工作的有效开展，准确评价组织法律法规及要求的符合性，组织可采取如下一种或几种方法的结合：对文件和（或）记录评审：，包括对项目或工作的评审。
如评审组织选择的危险废物处置方(相关方)是否有相应的处置危险废物的许可证,组织危险废物的种类是否在许可证允许处置的范围内,许可证是否在有效期内等；评审组织的新改扩建项目是否按照《中华人民共和国环境影响评价法》的规定编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表;评审组织是否按照《建设项目职业卫生审查规定》的要求，对存在职业健康危害因素的新、改、扩建项目实施了职业病危害预评价及备案、申请审核、竣工验收等工作。
合规管理体系有效性评价
2. 有效性评价
有效性评价标准
1. 评价类型
1. 评价1. 评价类型
《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》 证券公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合
规管理职责履行情况、合规管理保障、经营管理制度与机制的建设及 运行状况等方面。
2. 三个有效性
2. 三个有效性
有效性评价方法
1. 评价原则
2. 评价内容
2. 评价内容
2. 评价内容
3. 评价程序
4. 结果应用
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合规管理体系有效性评价
汇报人：XXX 汇报时间：2023年X月
目 录
01 合规管理体系的要求 02 有效性评价标准 03 有效性评价方法
合规管理体系的要求
1. 合规管理的内涵
《中央企业合规管理办法》 合规管理，是指企业： ■以有效防控合规风险为目的 ■以提升依法合规经营管理水平为导向 ■以企业经营管理行为和员工履职行为为对象 ■开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化 监督问责等有组织、有计划的管理活动
2. 有效性评价
管理体系的有效性，是指所从事的工作和活动有助于组织实现其目标 的程度，即做正确的事（Doing the right things）的评判。如果一个 组织能够有效地利用其拥有的资源去实现组织的目标，即投入所得产 出与组织目标一致，则说明其管理是有效的。
2. 有效性评价
2. 有效性评价
法律法规合规性评价
法律法规合规性评价[正文]一、背景介绍法律法规合规性评价是指对企业、组织或个人在经营、管理或行为中遵守法律法规的程度进行评价的一项工作。
该评价旨在确保企业、组织或个人的经营活动符合国家相关法律法规的要求，提升合规管理水平，减少合规风险，保护企业、组织或个人的合法权益。
二、评价标准1、法律法规知识掌握情况评价评价对象应对与其业务相关的法律法规进行全面了解，掌握相关法律法规的适用范围、内容及变化情况，并能灵活运用于实际工作中。
2、内部合规制度建设评价评价对象应建立健全内部合规制度，包括但不限于合规责任制、合规流程、合规培训等，确保内部管理按照法律法规要求进行。
3、法律风险预警和防范措施评价评价对象应具备法律风险预警和防范意识，能识别和评估潜在的合规风险，并采取相应的预防或控制措施，确保风险的及时防范和控制。
4、外部合规合约评价评价对象应明确了解与其业务相关的合约条款，包括但不限于法律责任、合规要求等，并确保合约的合规性。
5、法律法规遵守情况评价评价对象应能够严格遵守国家相关法律法规的要求，不得有任何违法违规行为，确保其经营活动在法律法规规定的范围内进行。
三、评价流程1、评价准备阶段1.1 收集与评价对象相关的法律法规信息；1.2 抽取评价样本，确定评价对象；1.3 确定评价的具体内容和方式。
2、评价实施阶段2.1 对评价对象进行访谈，了解其合规管理情况；2.2 对评价对象的内部合规制度进行审核；2.3 分析评价对象的法律风险预警和防范措施；2.4 审查评价对象与外部合作方的合约情况；2.5 审核评价对象的合规性，包括日常经营行为及相应文件材料。
3、评价报告编制阶段3.1 汇总评价结果，形成评价报告；3.2 将评价报告提交给相关部门，并提出评价结论和改进建议；3.3 备案评价报告。
四、附件1、内部合规制度相关文件2、外部合约文件3、相关法律法规文件五、法律名词及注释1、法律法规：指国家制定、发布并由国家执法机关实施的具有强制性的规范性文件，包括但不限于法律、行政法规、行政规章、司法解释等。
法律法规及合规性评价管理工作标准
Q/CSG-YNPG-SBD214008-2015法律法规及合规性评价管理工作标准1 总则1.1 为了遵守法律法规及其他要求，对与质量、环境、职业健康安全有关的法律法规及其他要求进行识别、获取、融入，定期评价公司整合管理体系运行过程中对适用法律法规及其他要求的遵守情况，通过持续改进，不断提高公司满足法律法规及其他要求的能力。
1.2 本标准规定了对质量、环境、职业健康安全及安全生产风险管理体系适用的法律法规及其他要求的管理要求，适用于公司各职能部门、单位及其下属各项目部、工作站、车间、班组。
2 规范性引用文件以下引用、应用文件如经修订，以最新版本为准。
2.1引用《中华人民共和国安全生产法》第十条《质量管理体系要求》（GB/T19001-2008）4.2.3 f)8.2.3《职业健康安全管理体系要求》（GB/T28001-2011）4.3.2 4.5.2《环境管理体系要求及使用指南》（GB/T24001-2004）4.3.2 4.5.2《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T50430-2007）3.5.2 3）《中国南方电网公司安全生产风险管理体系》1.3《电力建设施工企业安全生产标准化规范及达标评级标准》 5.4.1 5.4.4《建设工程安全生产管理条例》第四条《云南省安全生产条例》第四条2.2 应用《云南省送变电工程公司文件和记录管理工作标准》（Q/CSG-YNPG-SBD214012-2015）《云南省送变电工程公司环境、职业健康安全绩效监测管理工作标准》（Q/CSG-YNPG-SBD214048-2015）《云南省送变电工程公司事故/事件/不符合管理工作标准》（Q/CSG-YNPG-SBD214024-2015）《云南省送变电工程公司送电施工和服务过程管理工作标准》8-1Q/CSG-YNPG-SBD214008-2015(Q/CSG-YNPG-SBD214034-2015)《云南省送变电工程公司变电施工和服务过程管理工作标准》(Q/CSG-YNPG-SBD214035-2015)《云南省送变电工程公司输电线路运行、检修、检测管理工作标准》(Q/CSG-YNPG-SBD214036-2015)《云南省送变电工程公司变电站检修管理工作标准》(Q/CSG-YNPG-SBD214037-2015)3 术语与定义3.1 法律法规：包括国家或国际法律法规、省部级法律法规、地方性法律法规。
《企业合规管理体系评价标准》的评价原则
《企业合规管理体系评价标准》的评价原则《评价标准》的评价原则《评价标准》分为7大部分，30个方面，并从文件的符合性、实施过程的符合性、实施过程的符合性、实施结果的有效性以及持续改进几个维度，设计了评价指标。
然而我们更应当关注合规管理体系评价的原则和方法路径。
第一，符合性与有效性相结合原则合规管理体系并非一套标准模板，不同企业的合规管理千差万别，这决定了合规管理体系有效性评价应当针对不同企业有所差异。
因此，评价合规管理体系的首要原则就是看待相关的合规管理体系是否与企业相符合，并能够有效。
符合性是前提、基础，而且是为有效性服务的。
从《评价标准》来看，更多强调了合规管理体系对于规范要求的符合性：是否符合ISO 37301的要求，是否符合合规规范性文件的要求。
然而这种理解并不完整。
符合性应当包含规定要求的符合和使用要求的符合两个层面。
对于相关合规规范要求的符合，是通识性的符合要求。
然而符合了所有的规范要求，并不一定能够有效控制合规风险，切实地满足企业合规风险控制的合规管理需求。
因此，还需要确定企业本身的合规管理使用需求，而符合使用需求的前提就是对于企业自身的特性有充分的理解。
符合性实现了两个层面的要求，辅以有效地运行和保障，则能够保障合规管理体系运行产生预期结果。
第二，全面性原则。
合规管理体系作为企业实现对外部法律法规的系统性遵从的保障体系，全面性是不可或缺的原则要求。
《评价标准》谈到的全面性包含全员、全域、全过程三个不同方面。
当然这种有效性评价是较为理想的状态，一家企业所有人员、所有经营活动在各个环节都可以有效地实现合规。
这种理想目标是否应当作为一种客观评价合规管理体系有效性的标准值得商榷。
在全面性的三个不同方面上，全员是不可或缺的评价标准。
企业的任何一项业务活动，都需要全员参与才能保障合规管理落实到位。
因此全员是全面性的必须解决的问题。
而全域和全过程则是可以循序渐进的部分。
只要全员参与合规管理体系，则可以在一些领域及其支撑过程先行实现合规管理。
合规性评价
企业内部规章制度合规要求
制度完善：企业内部各项规章制度是否完善，覆 盖企业运营各个方面。
制度更新：随着企业发展和外部环境变化，企业 内部规章制度是否能够及时进行调整和更新。
制度执行：企业员工是否严格遵守企业内部规章 制度，确保企业正常运营。
通过以上三个方面的合规性评价标准和指标，可 以对企业进行全面、客观的合规性评估，确保企 业在法律、行业和企业内部规章制度各个层面都 保持合规，为企业稳健发展奠定基础。
03
合规性评价实施过程
评价准备阶段
确定评价目标
明确评价的对象、范围和评价的 具体目标，为后续工作提供方向
。
组建评价团队
组建具备相关经验和专业知识的评 价团队，确保评价的公正性和客观 性。
制定评价计划
根据评价目标，制定详细的评价计 划，包括评价的时间、方法、资源 等。
评价实施阶段
数据收集
通过调查问卷、访谈、文献资料等多种方式，全 面收集与被评价对象相关的信息。
合规制度
企业是否建立完善的合规 制度，确保企业运营与法 律法规保持一致。
行业标准合规指标
标准遵循
企业产品或服务是否符合 行业技术标准、质量标准 和安全标准。
认证情况
企业是否通过相关行业的 认证，如ISO9001质量管 理体系认证、ISO27001信 息安全管理体系认证等。
行业声誉
企业在行业内的声誉和地 位，是否受到行业内的认 可和尊重。
根据评价报告中的改进建议 ，企业或组织需要及时进行 跟进和改进，确保合规性的 持续提升。同时，也可以将 评价结果作为下一次合规性 评价的输入，形成持续改进 的良性循环。
02
合规性评价标准和指标
法律法规合规标准
公司合规评价体系评价指南有效性评估标准
公司合规评价体系评价指南有效性评估标准下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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合规管理运行情况评价内容包括
合规管理运行情况评价内容包括
合规管理运行情况评价内容通常包括以下几个方面：
1. 法律合规性评估：评估企业是否遵守适用的法律法规，包括国家法律、行业
法规以及地方性法规等。
这包括对企业在经营活动中是否遵守了相关法律法规
的规定进行审查，以确保企业的运营合法性。
2. 内部控制评估：评估企业内部控制体系的有效性和健全性，包括企业内部控
制政策、程序和制度的设计与实施情况。
这包括对企业的风险管理、内部审计、财务管理、信息安全等方面进行评估，以确保企业能够有效地管理和控制风险。
3. 遵循道德规范评估：评估企业是否遵循道德规范和商业道德标准，包括对企
业的商业行为、员工行为和企业社会责任等方面进行评估。
这包括对企业的道
德价值观、企业文化、员工行为准则等进行评估，以确保企业在经营过程中遵
循道德规范。
4. 外部规范遵循评价：评估企业是否遵循外部规范和标准，包括行业协会的自
律规范、国际标准等。
这包括对企业在产品质量、环境保护、劳动力权益保护
等方面的表现进行评估，以确保企业在外部规范和标准下的合规性。
5. 信息披露透明度评估：评估企业的信息披露透明度，包括企业的财务报告、
年度报告、社会责任报告等信息的披露情况。
这包括对企业信息披露的及时性、准确性、全面性等方面进行评估，以确保企业的信息披露符合相关规定和要求。
综上所述，合规管理运行情况评价内容涵盖了法律合规性、内部控制、道德规范、外部规范遵循和信息披露透明度等方面，通过对这些方面的评估，可以全
面了解企业的合规管理运行情况。
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合规评价标准
合规评价标准是指对企业或组织的合规性进行评估和判断的一套准则或指标。
合规评价标准通常由相关法律法规、行业规范、国际标准等制定，旨在帮助企业或组织确保其经营活动符合法律法规要求，遵守道德伦理规范，减少合规风险。
合规评价标准可以包括以下方面的内容：
1. 法律合规性：评估企业或组织是否符合国家、地区或行业的法律法规要求，包括劳动法、环境法、消费者权益保护法等。
2. 道德伦理规范：评估企业或组织是否遵守商业道德、职业道德、社会责任等方面的规范，包括反腐败、反贪污、反不正当竞争等。
3. 内部控制与风险管理：评估企业或组织的内部控制制度是否健全，风险管理是否有效，包括合规风险、财务风险、信息安全风险等。
4. 数据保护与隐私保护：评估企业或组织对个人数据的收集、使用、存储和保护是否符合相关法律法规和隐私保护原则。
5. 供应链管理：评估企业或组织在供应链中的合规性，包括对供应商的选择、合同管理、劳工权益保护等。
6. 反洗钱与反恐怖融资：评估企业或组织是否建立了反洗钱和反恐怖融资的制度和措施，符合相关法律法规要求。
7. 知识产权保护：评估企业或组织对知识产权的保护措施是否符合相关法律法规和国际标准。
合规评价标准的具体内容和权重因行业、地区、企业规模等因素而异，企业或组织可以根据自身情况选择适合的合规评价标准，并进行自我评估或委托第三方机构进行评估。
合规评价的结果可以帮助企业或组织发现合规风险，及时采取措施进行整改和改进，提高合规管理水平。