2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共100题）1、沪港通和深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通和深港通的双向交易以（）作为结算单位。
A.人民币B.美元C.欧元D.港币【答案】 A2、跨境投资的风险管理主要有哪些（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D3、股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。
A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】 D4、下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是（）。
A.开放式基金需要按规定在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和最低比例B.开放式基金分红的登记与过户由登记机构的TA系统进行处理C.收益分配后的基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采取分红再投资转换为基金份额的分红方式【答案】 D5、流动比率大于2，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。
对于短期债权人来说，流动比率越（）越好，因为越（）意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不是这样。
A.高，高B.高，低C.低，高D.低，低【答案】 A6、按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。
关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）。
A.权益乘数主要反映企业的融资能力B.销售利润率可以在一定程度上反应企业的盈利能力C.权益乘数等于所有者权益除以总资产D.一般情况下，总资产周转率越高，企业的运营效率越高【答案】 C7、下列关于基金管理费和托管费的叙述，错误的是( )。
A.衍生工具基金的管理费率最高B.货币市场基金的管理费率最低C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】 C8、从2008年9月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共40题）1、( )是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。
A.互换合约B.利率互换C.货币互换D.信用违约互换【答案】 C2、下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（）。
A.组合平均剩余期限B.融资比例C.浮动利率债券投资情况D.日每万份基金净收益【答案】 D3、下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（）。
A.一般而言，股债平衡型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例C.偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低D.股债平衡型基金的风险与收益则较为适中【答案】 A4、关于计算VAR值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（）。
A.R值方法B.蒙特卡洛模拟法的局限性是VC.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程D.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算V【答案】 B5、根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（）。
A.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价B.成本价C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰低价D.交易所上市的同一股票市价【答案】 D6、到期收益率的影响因素主要有（）。
到期收益率的影响因素主要有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A.基金会计核算B.证券投资基金C.基金资产估值D.基金管理运作【答案】 A8、某企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1 500万元，本斯产品销售成本为1 000万元，则该存货周转率为( )次。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试卷提供答案解析
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试卷提供答案解析单选题（共20题）1. 以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D2. 2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（）正式实施。
A.发布之日起B.发布当月起C.当年12月1日起D.次年1月1日起【答案】 C3. 基金会计的核算主体是（）。
A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.证券投资基金【答案】 D4. 目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。
A.0.15%B.0.10%C.0.25%D.0.50%【答案】 C5. 对于投资收益率，我们用（）来衡量它偏离期望值的程度。
A.中位数B.方差或标准差C.方差D.标准差【答案】 B6. 以下属于风险指标系数的优势的是（）。
A.在应用系数进行投资组合对比时，不需要注意所使用的数据的时间区间B.β系数不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化C.β系数既可以用来衡量投资组合相对基准的风险水平，又可以用来比较两个投资组合的风险水平D.当投资组合中加入一只新上市股票时，β系数可以反映这个新的变化【答案】 C7. （）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。
A.企业年金B.社会保障基金C.养老保险D.失业保险【答案】 A8. 投资者在持有区间所获得的收益通常来源于（）。
A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息收益D.资产回报和收入回报【答案】 D9. 银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。
A.上海清算所B.中央结算公司C.各家商业银行D.中国人民银行【答案】 D10. 下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关测试卷附答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做（）A.认购期权B.美式期权C.认沽期权D.欧式期权【答案】 D2. 关于股票价值，以下说法正确的是（）A.股票的每股账面价值等于公司净资产除以在外发行的普通股数B.股票的内在价值是由市场价格决定的C.股票发行是按照票面价值作为发行价格D.股票的清算价值在大多数情况下低于其账面价值【答案】 D3. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。
A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】 A4. 衡量企业最大化股东财富能力的比率是（）。
A.资产收益率B.资产负债率C.净资产收益率D.销售利润率【答案】 C5. 权证的基本要包括（）。
A.标的资产、存续时间、购买时间B.权证类别、标的资产、行权价格C.行权比例、标的资产价格、行权价格D.行权结算方式、标的资产、结算币种【答案】 B6. 下列情况中，不得回购本公司股票的是（）。
A.进行投资B.公司减少注册资本C.将股份奖励给本公司职工D.与持有本公司股份的其他公司合并【答案】 A7. 商业票据的利率较低，通常比银行优惠利率（），比同期国债利率（）。
A.高；高B.低；低C.高；低D.低；高【答案】 D8. 一般来说，( )伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。
A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】 A9. 以下关于私募股权投资基金组织形式的说法中正确的是（）。
A.公司型基金不具有独立的法人地位B.公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理C.合伙型基金具有独立的法人地位D.信托型基金具有法律实体地位【答案】 B10. 申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、（）衡量的是市场利率变动时，债券价格变动的百分比。
A.凸性B.收益率曲线C.修正久期D.信用利差【答案】 C2、QDII基金可以投资的范围包括（）。
A.金融衍生品B.房地产抵押按揭C.不动产D.实物商品【答案】 A3、融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。
A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答案】 C4、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。
A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 A5、A基金的最大回撤为40%，投资期限为2015年一整年，B基金的最大回撤为20%，投资期限为2015年6月至12月，根据以上信息，从投资者的角度判断A 基金和B基金的优劣，以下表述正确的是（）A.A基金优于B基金B.B基金优于A基金C.根据题干信息无法作出判断D.A基金与B基金下行风险相似【答案】 A6、（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。
A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】 A7、下列投资品种不属于大宗商品的是（）。
A.大豆B.沪深300ETF基金C.原油D.橡胶【答案】 B8、交易员的职责不包括（）。
A.执行基金经理制定的交易指令B.向基金经理及时反馈市场信息C.及时在市场异动中作出决策D.以对投资有利的价格进行证券交易【答案】 C9、( )认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿。
A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.资本资产定价模型【答案】 D10、个人投资者的差异不包括（）。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)单选题（共50题）1、股票投资组合构建通常可以采用自上而下策略，自上而下策略从宏观形势及行业、板块特征入手，明确大类资产、国家、行业的配置，然后再挑选相应的股票作为投资标的，实现配置目标，自下而上则是依赖个股筛选的投资策略，关注的是各个公司的表现，而非经济或市场的整体趋势。
这种说法（）。
A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A2、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（）。
A.期权费是期权合约中唯一的变量B.期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称期权的多头C.期权合约的卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头D.期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产【答案】 D3、下列属于可转换债券基本要素的是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B4、一般来说，对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析不包括（）。
A.基金持仓结构分析B.基金盈利能力和分红能力分析C.基金信息搜集分析D.基金费用情况分析【答案】 C5、通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。
A.5%-20%B.10%-25%C.15%-25%D.10%-20%【答案】 A6、有关现金流量表述不正确的有（）。
A.现金流量表的编制基础是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
【答案】 A7、股票交易实际上是对未来收益权的（），股票价格就是对未来收益的评定。
A.买卖B.转让C.转让买卖D.预测评估【答案】 C8、下列关于J曲线的说法中，错误的是（）。
A.这条曲线是以收益率为横轴、以时间为纵轴的一条曲线B.J曲线是能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具C.这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线D.对于私募股权基金管理者而言，J曲线意味着需要尽量缩短该曲线，尽快达到投资者所希望的收益回报【答案】 A9、关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（）A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与机构负责办理结算参与机构与客户之间的资金的清算交收C.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收D.证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收【答案】 D10、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共60题）1、（）年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。
A.1982B.1981C.1980D.2000【答案】 B2、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）A.有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出B.普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目C.限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任D.由普通合伙人和有限合伙人组成【答案】 A3、证券的开盘价格通过()方式产生。
A.连续竞价B.协议竞价C.充分竞价D.集合竞价【答案】 D4、没有到期期限，无需归还股本，可获得固定股息，但一般情况不享有表决权的证券是（）A.普通股B.存托凭证C.优先股D.权证【答案】 C5、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。
A.指期末可供基金进行利润分配的金额B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高孰C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】 A6、（）是指一方在将回购债券出售给另一方，逆回购方在首期结算日向正回购方支付首期资金结算额的同时，交易双方约定在将来某一日期（即到期结算日）由正回购方以约定价格（即到期资金结算额）从逆回购方购回回购债券的交易。
A.债券信贷B.债券买断式回购C.债券协议回购D.债券质押式回购【答案】 B7、一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是( )。
A.不宜用市净率法估值B.不宜用市盈率法估值C.不宜用市销率法估值D.公司价值为负数【答案】 B8、关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是()。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关练习试题附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。
A.无法刻画基金收益率不达目标的风险B.只能选用0作为目标收益率C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差D.只能基于日交易数据计算【答案】 C2. 基本分析是建立在否定（）的基础之上。
A.半强有效市场B.强有效市场C.弱有效市场D.无市场【答案】 A3. 相对估值法常见的估值比率包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4. Brinson方法较为直观、易理解，下列不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是()。
A.资产配置B.行业选择C.交叉效应D.风险调整【答案】 D5. 按（）分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券、免税债券等。
A.发行主体B.偿还期限C.债券持有人收益方式D.计息与付息方式【答案】 C6. 假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售的基金份额2000万份。
运用一般的会计原则，计算基金份额净值为（）。
A.1B.1.65C.0.65D.1.15【答案】 D7. 关于回购协议，以下表述错误的是（）。
A.国债回购可以分为质押式回购和买断式回购B.中国人民银行可将回购协议作为工具进行公开市场操作C.国债回购市场存在场内交易市场和场外交易市场D.正回购方存在信用风险，逆回购方不存在信用风险【答案】 D8. 关于认购权证持有人的权利，以下说法正确的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C9. 某公司目前的流动比率大于1，速动比率小于1，公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（）。
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2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共48题）1、流动性风险管理的主要措施不包括（）A.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期，关注投资组合内的资产流动m吉构、投资组合持有人结构和投资组合品种类型等因素的流动性匹配情况B.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要C.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿D.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险【答案】 D2、以下选项不属于债券投资管理中的所得免疫策略的是（）。
A.空间配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.水平配比策略【答案】 A3、下列对货币市场工具的描述中，错误的是（）。
A.均是债务契约B.期限在1年以内C.流动性高D.本金安全性低，风险较高【答案】 D4、远期利率和即期利率的区别在于（）不同。
A.计息日起点B.计息日终点C.收益日起点D.收益日终点【答案】 A5、关于基金公司交易部，以下表述错误的是（）A.基金采取集中交易制度B.交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈D.交易部负责提出投资组合交易指令【答案】 D6、张某从银行贷款50万元买车，年利率4%，贷款期限3年，复利计算，到第3年末一次偿清，届时张某应付给银行( )万元。
A.56.24B.58.00C.62.00D.55.84【答案】 A7、房地产投资信托基金的特点不包括（）。
A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】 D8、关于交易成本，以下表述正确的是（）A.隐性成本包括佣金、印花税和过户费B.大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差大；小盘股则反之。
C.受市场因素影响，目标组合和被转换组合在转持期间往往有不同的损益表现。
D.目标组合与被转换组合的差异越大，机会成本增加的可能性就越低。
【答案】 C9、关于目前我国A股股票交易印花税的征收政策，以下说法正确的是（）。
A.单边征收，只在卖出股票时征收B.双向征收，税率千分之一C.双向征收，税率千分之二D.单边征收，只在买入股票时征收【答案】 A10、关于绝对收益，以下表述正确的是（）A.绝对收益是证券或投资组合在一段时间内所获得的正回报，测量的是增值的程度B.绝对收益大部分时间是正的，有时也为负C.绝对收益是投资组合或证券在一定时间段内所获回报，是基金业绩评价的初始步骤D.绝对收益通常需要选取一个基准进行比较【答案】 C11、若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过（）并等待交割来获取无风险利润。
A.买入标的资产现货、卖出远期B.卖出标的资产现货、买入远期C.同时买进标的资产现货和远期D.同时卖出标的资产现货和远期【答案】 A12、收益率曲线以（）为横坐标，以（）纵坐标的直角坐标体系上显现出来。
A.收益率；期限B.收益率；现值C.期限；收益率D.期限；现值【答案】 C13、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份（）。
A.虚值期权B.实值期权C.零值期权D.平价期权【答案】 B14、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（）。
A.连续型随机变量B.分布型随机变量C.离散型随机变量D.中断型随机变量【答案】 A15、关于资产支持证券ABS的资金池中债务构成种类不包括（）。
A.住房抵押贷款B.汽车消费贷款C.信用应收贷款D.学生贷款【答案】 A16、（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.再投资风险B.违约风险C.提前赎回风险D.信用风险【答案】 C17、关于单利和复利，以下表述错误的是（）A.单利考虑了利息的时间价值B.复利考虑了本金的时间价值C.单利考虑了本金的时间价值D.复利考虑了利息的时间价值【答案】 A18、净额清算又分为双边净额清算和（）。
A.多边净额清算B.货银对付C.单边净额清算D.共同对手方净额清算【答案】 A19、关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（）。
A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令【答案】 D20、( )是专门投资于基金的基金产品。
A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII【答案】 C21、根据嵌入条款对债券进行分类，以下不属于该分类的选项是（）。
A.通货膨胀联结债券B.可赎回债券C.息票债券D.结构化债券【答案】 C22、（）是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。
A.私募股权B.不动产C.大宗商品D.收藏品【答案】 C23、除货币市场基金以外的证券投资基金，其损益结转的时点通常为（）。
A.每月末B.每年末C.每日日结D.每季末【答案】 A24、以下关于回转交易的说法错误的是（）。
A.权证交易当日不能进行回转交易B.专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C.B股实行次日起回转交易D.债券竞价交易实行当日回转交易【答案】 A25、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（）。
A.连续型随机变量B.分布型随机变量C.离散型随机变量D.中断型随机变量【答案】 A26、下列指标中，用来衡量企业长期偿债能力的指标是（）。
A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 B27、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有()A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买实物商品C.借入临时用途现金比列不超过基金净值的5%D.购买贵金属或代表贵金属的凭证【答案】 C28、指数的风险收益特征可以抽象为（）的变动。
A.所有因子B.行业因子C.风格因子D.若干因子【答案】 D29、目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。
A.深圳清算所客户终端系统B.中债综合业务平台C.大连清算所客户终端系统D.债券综合业务平台【答案】 B30、下列各类金融资产中，货币市场工具不包括（）。
A.银行承兑汇票B.中央银行票据C.3年期国债D.回购协议【答案】 C31、下列条款不可以嵌入债券的是( )。
A.延期条款B.转换条款C.回售条款D.赎回条款【答案】 A32、可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。
A.15B.25C.30D.20【答案】 D33、下列关于另类投资的特点，表述错误的是（）。
A.提高收益B.分散风险C.缺乏监管和信息透明度D.流动性较强【答案】 D34、关于优先股的权利，以下表述正确的是（）A.I、ⅣB.I、IIC.III、ⅣD.II、III【答案】 A35、关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高C.对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力D.其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高【答案】 C36、（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。
A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由贴现模型D.超额收益现模型【答案】 B37、—个全球投资组合，从国家角度看，投资于美国市场的比例为50%，那么这个组合对美国市场的风险敞口为( )。
A.10%B.30%C.50%D.100%【答案】 C38、（）是财政部代表中央政府发行的债券。
A.国债B.地方政府债C.商业银行债券D.政策性金融债【答案】 A39、某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值?（单位：点）从小到大排列为?A.0.4631B.3.500C.8.025D.9.715【答案】 D40、下列关于指数基金的说法，错误的是（）。
A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关C.跟踪误差越大，风险越高D.跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大【答案】 D41、夏普比率是用某一时期内投资组合平均（）除以这个时期收益的标准差。
A.相对收益B.超额收益C.绝对收益D.部分收益【答案】 B42、不动产投资的类型不包括（）。
A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资【答案】 D43、合格境外机构投资者，简称为( )。
A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 A44、关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是()。
A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象C.基金业绩评价应着眼投资管理能力驱动的基金业绩D.基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较【答案】 A45、利润表是反映在（）财务成果的报表。
A.某一特定日期B.某一特定时间C.一定会计期间D.某一特定时期【答案】 C46、关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（）A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿C.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任D.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额有人有权要求基金服务机构予以赔偿【答案】 D47、下列属于企业再融资行为的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A48、影响净资产收益率的指标不包括( )。
A.总资产周转率B.销售利润率C.资产收益率D.流动比率【答案】 D。