证券从业考试《证券市场基础知识》考点重点总结!逢考必过!汇编
《证券基础知识》考点总结(最全面!)
《基础知识》总结1.非上市证券:凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票2.随着上海轮船招商局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生3.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(证券交易所）受理4.目前（保险公司）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者;证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者5.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司(华欧国际证券有限公司 )获中国证监批准正式成立6.中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所7.按债券形态划分的三种国债的区别表现为：①实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；②凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；③记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。
按发行本位分类，国债可分为实物国债和货币国债。
8.1999年，我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出的第一支ETF基金9.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。
投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益。
10.股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式,也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式上网竞价方式等。
债券发行的定价方式-—公开招标(美式招标+荷兰式招标)11.“股权分置”,是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别12.股权分置改革：1、自改革方案实施起，12个月内不得上市交易或转让2、持有上市公司股份5%以上的原非流通股股东在12个月内出售不得超过5%,24个月内不得超过10％13.公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数,各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
证券从业考试要点：证券市场基础知识
收益
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第六章 证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌 握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、 承销方式、发行价格；掌握证券交易所的定义、特征、 职能和运作系统、交易原则和交易规则；熟悉证券交 易所的组织形式、上市制度；掌握中小企业板块的含 义、设立原则、总体设计、制度安排；熟悉上市公司 非流通股转让的安排；熟悉场外交易市场的定义、特 征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制 度；熟悉我国的代办转让系统和非上市股份有限公司 股份报价转让试点市场。
权
优先股：代表所有权，股息固定、股息资产分配优先、无表决权 国有股、法人股、公众股 外资股：L、Ｈ、Ｓ、Ｎ ADR、GDR 股改、小非
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第三章债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟 悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质 与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类 债券的概念与特点。
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第二章 股票
熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优 先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先 股票的含义。
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第二章 股票
掌握我国按投资主体性质划分的各种股份的概 念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资 股的含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、 L股、红筹股等概念。
上证系列：上证综指、上证50、上证180 中证系列：沪深300
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第六章 证券市场运行
一般性规定：三公原则
交易时间：9：15-9：25，开放式集合竞价，全程收单，即时公 布虚拟价量。（深圳：14：57－15：00，开放式集合竞价）。
证券考证知识点总结
证券考证知识点总结一、证券市场的基本知识1. 证券市场的分类证券市场主要分为股票市场和债券市场。
股票市场是指公司通过发行股票而筹集资金的市场。
债券市场是指政府和企业通过发行债券而筹集资金的市场。
2. 证券市场的功能证券市场有资金融通和风险管理等功能。
其中，资金融通是指证券市场通过股票和债券的发行，向企业和政府提供融资渠道；风险管理是指投资者通过证券市场进行投资，实现风险分散。
3. 证券市场的发展历程证券市场经历了从简单的股票交易到成熟的综合证券交易市场的发展历程。
在我国，证券市场的发展经历了从1990年代的初期发展到2010年代的成熟发展阶段。
二、证券交易的基本知识1. 证券交易的分类证券交易主要分为一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场）。
一级市场是指证券首次发行的市场，二级市场是指已经发行的证券进行交易的市场。
2. 证券交易的方式证券交易主要有集中竞价交易和协议报价交易两种方式。
集中竞价交易是指证券交易市场通过竞价方式进行交易；协议报价交易是指证券交易双方通过协商方式进行交易。
3. 证券交易的费用证券交易的费用主要包括佣金、印花税、交易征费和过户费等。
其中，佣金是指证券经纪人从投资者处收取的交易费用；印花税是指证券交易时应缴纳的税费。
4. 证券交易的原则证券交易的原则主要包括公平、公正、公开和诚信等。
其中，公平是指交易双方在交易中享有平等的交易权利；公正是指交易双方在交易中应当受到公正的对待；公开是指交易信息应当得到公开披露。
三、证券投资的基本知识1. 证券投资的分类证券投资主要分为股票投资和债券投资。
股票投资是指投资者通过购买公司股票的方式进行投资；债券投资是指投资者通过购买政府和企业债券的方式进行投资。
2. 证券投资的风险与收益证券投资的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
市场风险是指证券投资受到市场波动的影响；信用风险是指投资者面临的信用违约风险；流动性风险是指投资者面临的资产变现风险。
证券市场基础知识考点总结
证券市场基础知识考点总结第一章证券市场概述第一节证券与证券市场1、证券的概念2、有价证券的概念有价证券能够通过一定的价格在市场上进行交易，但证券本身并没有价值，只是虚拟资本的一种形式。
3、有价证券的分类方法及具体分类从广义上来讲，有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券等三类。
货币证券包括两大类，一是商业证券，要紧包括商业本票、商业汇票；另一类是银行证券，要紧有银行汇票、银行本票和支票。
资本证券则是指由金融投资或与金融投资有直截了当关系的活动而产生的有价证券。
表1－4 有价证券分类一览表4、有价证券的四个特点：期限性、收益性、流淌性和风险性。
5、证券市场的概念与特点（1）是价值直截了当交换的场所；（2）是财产权益直截了当交换的场所；（3）是风险直截了当交换的场所。
6、证券市场的结构层次结构：发行市场和交易市场；品种结构：股票市场、债券市场、基金市场；交易场所结构：有形市场和无形市场。
7、证券市场的功能第二节证券市场参与者8、证券市场参与者表1－6 证券市场参与者构成证券市场参与者：证券发行人：公司企业、政府和政府机构、金融机构证券投资人：机构投资者（政府机构、企业和事业单位、金融机构、各类基金、外国机构投资者）、个人投资者证券市场中介机构：证券公司、证券服务机构自律性组织：证券交易所、证券业协会证券监管机构第三节证券市场的产生与进展9、证券市场产生的三个缘故：一是社会化大生产和商品经济的进展；二是股份制的进展；三是信用制度的进展。
10、证券市场的进展时期的相关考点世界上第一个股票交易所，1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹。
1773年，英国的第一家证券交易所即在“乔纳森咖啡馆”成立；1802年获得英国政府的正式批准。
这家证券交易所即现在伦敦证券交易所的前身。
1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。
1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”，1863年改名为“纽约证券交易所”。
《证券市场基础知识》第一章重点要点.doc
2、证券服务机构：证券登记结算机构、证券投资咨询机构、会计师事务所、资产评估机构、 律师事务所、资信评级机构、财务顾问机构
四、口律性组织：证券交易所、证券业协会。证券登记结算机构实行行业口律管理。
五、证券监管机构：证监会及派岀机构（国务院授权）
QD11投资持股限制
1.单个境外合格投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不超过10%
6投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%；
7保险集团（控股）公司、保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本 不得超过其净资产。
（4）合格境外机构投资者（QFII）与合格境内机构投资者（QDII）
（5）主权财富基金，中国投资有限责任公司
（6 ）其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、
（3）保险公司及保险资产管理公司-最人的，投资各类政府债券、公司债券、基金、 股票。2010年831日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定：
1投资于银行活期存款、政府债券、屮央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金 等资产的账面余额，合计不低于木公司上季末总资产的5%；
2投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高 于木公』上季末总资产的20%；
4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）
有价证券（股票、债券） 的特征
特征有价证券股票P40债券p74政府债券p80
1.收益性收益性收益性收益稳定
2.流动性流动性流动性流动性强
3.风险性风险性安全性安全性高
4.期限性永久性偿还性免税待遇
5.参少性
证券市场的特征
1.是价值直接交换的场所（本质）；
证券基础知识知识点总结
第一章：证券市场概述1、证券是指各类记载并代表一切权利的法律凭证。
2、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
3、有价证券是虚拟资本的一种形式。
4、有价证券有广义与狭义两种概念。
狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
5、商品证券有提货单、运货单、仓库栈单等。
6、货币证券包括商业证券和银行证券；商业证券有商业汇票和商业本票，银行证券有银行汇票、银行本票和支票。
7、按证券发行主体不同分为政府证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性分类分为股票、债券和其他证券。
8、政府证券是指由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券。
9、公司证券包括股票、公司债券及商业票据等。
10、股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生品（金融期货、可转债证券、权证等）11、有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。
12、证券市场的特征：1.价值直接交换的场所；2.财产权利直接交换的场所；3.风险直接交换的场所。
13、证券市场的结构分为层次机构、品种结构、交易场所结构。
14、证券市场构成分为发行市场（一级市场、初级市场）和交易市场（二级市场、次级市场）；根据上市所服务和覆盖的上市公司类型分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；根据上市公司规模、监管要求等差异分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。
15、品种结构有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
16、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场分为有形市场（场内市场）和无形市场（场外市场）。
17、证券市场的基本功能：1.筹资-投资功能、2.定价功能、3.资本配置功能。
18、证券发行人：公司（企业）、政府和政府机构19、企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。
20、现代股份制公司采取股份有限公司和有限责任公司，只有股份有限公司才能发行股票。
证券从业考试《证券市场基础知识》考点重点总结逢考必过
设计观课议课方案促进学生发展设计观课议课方案时要抓住促进学生发展的目的来绘制观察评议表，以客观描述和数据记录下自己在课堂所观察到的，供自己分析评议同行的课堂教学，与同事交流分享心得体会。
课程标准对中学英语教学的基本要求是让学生的综合语言运用能力得到发展。
根据课标的要求，学生在英语课堂上是否得到发展则要看学生是否有时间和空间来开展听说读写活动，成为课堂教学活动的主体，是否积极主动的用英语完成做事的任务，是否在掌握知识、形成技能的过程中培养自己的学习策略，注重学习方法的积累，是否在学习活动中形成积极向上的情感态度与价值观。
所有这些正是英语教师备课、上课所一直追求的教学目标，对于学生来说就是学习目标。
因此用学生学习目标的达成情况来来观课议课，评价课堂教学，就是抓住了英语课堂的本质。
授课教师和观课议课教师都以学生的学习目标为中心来展开活动，那么就是一套标准，一个方向，避免了许多扯不清的评课纠结和不了了之的评课走秀，让观课议课活动成为教师合作探究的平台。
教学目标是授课人对自己当节课教学结果的预期，也是观课议课人对当节课教学效果观察、测量、评议的依据。
“三维”教学目标是新课改环境下教师谈论和思考的一个热点，它更是社会实践活动对学生发展提出的必然要求。
因此观课议课时紧抓这一项目就是符合教育规律的一个举措：1. 它以学生为课堂教学的主体，学生在认知领域以学习知识和开发智力为主要任务，让学生的初步综合语言运用能力得到发展；2. 在学习知识、形成技能这一目标中，传统教学是以“添鸭式”、低效率为特征来实现的，而新课标下教师要通过科学、高效的媒介来实现，这个媒介就是方法与过程目标。
它是途径性、道路般的、实实在在的策略目标，离开这一目标，其它再好的目标的实现都是不可能的。
3. 学生的积极的精神状态、良好的课堂氛围一直是教师追求的目标。
这一目标在如今更拓展为学生的学习情绪、学习动机和学习意志，即学生的情感态度与价值观目标。
证券知识点笔记总结大全
证券知识点笔记总结大全一、证券市场基础知识1. 证券市场的概念和功能证券市场是进行证券交易的场所，是企业和个人进行融资和投资的重要场所。
证券市场包括股票市场、债券市场、衍生品市场等。
其主要功能包括为企业融资、为投资者提供投资机会、为资本市场发展提供支持等。
2. 证券市场的分类证券市场根据交易对象的不同可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
根据交易场所的不同可以分为一级市场和二级市场。
根据证券发行对象的不同可以分为公开市场和非公开市场等。
3. 证券市场的基本原理证券市场的基本原理包括供求关系决定价格、信息对市场的重要性、市场行为受制度影响等。
4. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要有证监会、交易所和结算机构等，其主要职责是监督和管理证券市场的交易行为，维护证券市场的秩序和稳定。
二、股票市场相关知识点1. 股票的概念和种类股票是公司为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括普通股和优先股，普通股具有投票权和分红权，而优先股具有优先分红权。
2. 股票的价格形成机制股票的价格是由供求关系决定的，受市场情绪、公司基本面、宏观经济等因素的影响。
3. 股票的交易方式股票的交易方式包括交易所交易和场外交易两种，其中交易所交易是指在证券交易所进行的股票交易，场外交易是指股票交易场所不在证券交易所。
4. 股票融资的方式股票融资的方式包括定价发行、公开发行和非公开发行三种，其中定价发行是指按照市场价格发行股票，公开发行是指向社会公开发行股票，非公开发行是指向特定的投资者进行发行。
5. 股票市场的监管措施股票市场的监管措施包括信息披露、交易规则、市场监管等，其主要目的是保护投资者利益，维护市场秩序。
三、债券市场相关知识点1. 债券的概念和种类债券是企业或政府为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括公司债、政府债和可转换债券等。
2. 债券的定价和收益计算债券的定价是由债券面值、票面利率、剩余到期年限、市场利率和债券评级等因素决定的，收益计算包括债券利息收入和债券价格波动收益。
证券市场基础知识必背
证券市场基础知识必背第八章证券市场法律制度与监督管理1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。
4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。
5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。
6、对证券发售的规定首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。
公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。
7、招股说明书的有效期为6 个月。
8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。
9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。
这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
12、中国证监会成立于1992 年10 月。
13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
证券基础知识考试重点
证券基础知识考试重点证券基础知识考试是在金融行业从业人员中普遍进行的一项重要考试。
通过这项考试，考生需要具备一定的证券市场基础知识，以便更好地从事相关的工作。
本文将重点介绍证券基础知识考试的重要内容，帮助考生更好地备考和应对考试。
一、证券市场概述证券市场是指进行证券交易的场所和机构。
它是企业融资和投资者投资的重要渠道。
证券市场分为一级市场和二级市场。
一级市场是指企业首次发行证券时进行交易的市场，而二级市场是指已经发行的证券在市场上进行交易的市场。
二、证券的分类证券可以根据权益性和债务性进行分类。
根据权益性，证券可以分为股票和基金。
股票代表了一个人对一家公司的所有权，而基金是指通过集合投资的方式来获得收益。
根据债务性，证券可以分为债券和资产支持证券。
债券是指企业或政府以借贷形式证明债权关系的证券，而资产支持证券是指以特定资产作为担保的证券。
三、证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下单、交易撮合、交割和结算四个环节。
委托下单是投资者通过证券交易所或经纪商发出买入或卖出的指令。
交易撮合是指买方和卖方的委托被交易所撮合成交。
交割是指买卖双方按照约定的时间和地点完成证券交割手续。
结算是指交易所清算中心通过与交易所和相关机构的对接，将交易结果以资金和证券的形式结算给买卖双方。
四、证券市场监管机构证券市场监管机构是负责监管和维护证券市场秩序的机构。
不同国家的证券市场监管机构名称和职责有所不同。
在中国，证券市场监管机构是中国证券监督管理委员会（CSRC）。
五、证券投资基本原则在证券投资中，有一些基本原则需要投资者牢记。
首先是风险与收益的关系。
一般来说，收益越高，风险也越大。
其次是分散投资原则。
投资者应将资金分散投资于不同的证券，以降低单个投资的风险。
另外，投资者还需关注证券市场的信息披露，以充分了解所投资的证券和市场的情况。
六、证券市场的风险管理在证券市场中，风险管理是非常重要的。
投资者可以通过分散投资降低个体证券的风险，也可以利用衍生品等工具对冲风险。
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证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，有价证券是虚拟资本的一种形式。
(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(三)有价证券的特征1．收益性。
2．流动性。
3．风险性。
4．期限性。
二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(一)证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所。
2．证券市场是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所。
(二)证券市场的结构1．层次结构。
2．多层次资本市场。
3．品种结构。
4．交易场所结构。
(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能2．定价功能。
3．资本配置功能。
第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
它包括：(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
(一)机构投资者1．政府机构。
2．金融机构。
(1)证券经营机构。
(2)银行业金融机构。
(3)保险公司及保险资产管理公司。
(4)合格境外机构投资者(QFII)。
(5)主权财富基金。
(6)其他金融机构。
3．企业和事业法人。
4．各类基金。
(1)证券投资基金。
(2)社保基金。
(3)企业年金。
(4)社会公益基金。
(二)个人投资者三、证券市场中介机构证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
(一)证券公司(二)证券登记结算机构(三)证券服务机构四、自律性组织自律性组织包括证券交易所和证券业协会。
五、证券监管机构第三节证券市场的产生与发展一、证券市场的产生(一)证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展(二)证券市场的形成得益于股份制的发展(三)证券市场的形成得益于信用制度的发展二、证券市场的发展阶段纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段。
(一)萌芽阶段(二)初步发展阶段(三)停滞阶段(四)恢复阶段(五)加速发展阶段三、国际证券市场发展现状与趋势(一)证券市场一体化(二)投资者法人化(三)金融创新深化(四)金融机构混业化(五)交易所重组与公司化(六)证券市场网络化(七)金融风险复杂化(八)金融监管合作化四、中国证券市场发展史简述(一)旧中国的证券市场(二)新中国的证券市场1．新中国资本市场的萌生(1978～1992年)。
2．全国性资本市场的形成和初步发展(1993～1998年)。
3．资本市场的进一步规范和发展(1999年至今)。
五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(一)充分认识大力发展资本市场的重要意义(二)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务(三)进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展(四)健全资本市场体系，丰富证券投资品种(五)进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作(六)促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平(七)加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平(八)加强协调配合，防范和化解市场风险(九)认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放六、中国证券市场的对外开放(一)在国际资本市场募集资金(二)开放国内资本市场(三)有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场第二章股票第一节股票的特征与类型一、股票概述(一)股票的定义股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
(二)股票的性质1．股票是有价证券。
2．股票是要式证券。
3．股票是证权证券。
4．股票是资本证券。
5．股票是综合权利证券。
(三)股票的特征1．收益性。
2．风险性。
3．流动性。
4．永久性。
5．参与性。
二、股票的类型(一)普通股票和优先股票按股东享有权利的不同(二)记名股票和无记名股票股票按是否记载股东姓名l记名股票。
(1)股东权利归属于记名股东。
(2)可以一次或分次缴纳出资。
(3)转让相对复杂或受限制。
(4)便于挂失，相对安全。
2无记名股票。
(1)股东权利归属股票的持有人(2)}人购股票时要求一次缴纳出资。
(3)转让相对简便。
(4)安全性较差(三)有面额股票和无面额股票按是否在股票票面上标明金额。
1. 有面额股票。
(1)可以明确表示每一股所代表的股权比例。
(2)为股票发行价格的确定提供依据。
2无面额股票。
(1)发行或转让价格较灵活(2)便于股票分割。
三、与股票相关的部分概念股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：(一)股利政策股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
1．现金股利。
现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付利息税。
2．股票股利。
股票股利也称送股，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，把原来属于股东所有的盈余公积转化为股东所有的投入资本，实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化。
获取股票股利暂免纳税。
3．4个重要日期：(1)股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间。
(2)股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的口期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放。
(3)除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
(4)派发日，即股利正式发放给股东的日期(二)股票分割与合并股票分割又称拆股、拆细，是将l股股票均等地拆成若干股。
股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。
(三)增发、配股、转增股本与股份回购1．增发。
增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。
2．配股。
配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。
3．转增股本。
转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了。
4．股份回购。
上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。
第二节股票的价值与价格一、股票的价值(一)股票的票面价值股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。
(二)股票的账面价值股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
(三)股票的清算价值股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。
(四)股票的内在价值股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。
二、股票的价格(一)股票的理论价格股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格。
股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。
股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
(二)股票的市场价格股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
股票的市场价格由股票的价值决定三、影响股价变动的基本因素(一)公司经营状况1．公司治理水平与管理层质量。
2．公司竞争力。
3．财务状况。
(1)盈利性。
(2)安全性。
(3)流动性。
4．公司改组或合并。
(二)行业与部门因素1．行业分类。
2．行业分析因素。
(1)行业或产业竞争结构。
(2)行业可持续性。
(3)抗外部冲击的能力。
(4)监管及税收待遇——政府关系。
(5)劳资关系。
(6)财务与融资问题。
(7)行业估值水平。
3．行业生命周期。
(三)宏观经济与政策因素1．经济增长。
2．经济周期循环。
3．货币政策。
4．财政政策。
5．市场利率。
6．通货膨胀。
7．汇率变化。
四、影晌股价变化的其他因素(一)政治及其他不可抗力的影响1．战争。
2．政权更迭、领袖更替等政治事件。
3．政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等，4．国际社会政治、经济的变化。
5．不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件(二)心理因素(三)稳定市场的政策与制度安排(四)人为操纵因素第三节普通股票与优先股票一、普通股票(一)普通股票股东的权利普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者等权利。
1．公司重大决策参与权。
行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。
2．公司资产收益权和剩余资产分配权。
表现为两个方面：一是普通股票股东有权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外；二是普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。
3．其他权利。
我国《公司法》规定，股东还有以下主要权利：第一，股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。
第二，股东持有的股份可依法转让。
第三，公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。
股东的这一权利又称优先认股权或配股权。
(二)普通股票股东的义务我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
二、优先股票(一)优先股票的定义优先股票与普通股票相对应，是指股东享有某些优先权利(如优先分配公司盈利和剩余财产权)的股票。
(二)优先股票的特征1．股息率固定。
2．股息分派优先。
3．剩余资产分配优先。
4．一般无表决权。
(三)优先股票的种类1．累积优先股票和非累积优先股票。
2．参与优先股票和非参与优先股票。
3．可转换优先股票和不可转换优先股票。
4．可赎回优先股票和不可赎回优先股票。
5．股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。
第四节我国的股票类型一、我国的股票类型(一)按投资主体的性质分类1．国家股。
国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
2．法人股。
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。