2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】证券从业考试时间已经渐渐逼近了，为了帮助大家更好的备考，下面由小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】考点：货币政策的概念及目标一、货币政策的概念中央银行利用其掌握的利率、汇率、借贷、货币发行、外汇管理及金融法规等工具，采用的各种控制和调节货币供给量或信贷规模的方针、政策和措施的总称。
二、货币政策的目标(一)最终目标1. 稳定物价2. 充分就业3. 经济增长4. 国际收支平衡5. 金融稳定(二)中介目标1. 目标选取的标准(1)可测性——信息易获得并能量化(2)可控性——能被中央银行的各种货币政策工具有效地控制和调节(3)相关性——与货币政策最终目标之间具有高度相关性(4)抗干扰性——中间目标受非政策性因素的影响较小(5)适应性——与特定的经济、金融体制有较好的适应性2. 常采用的目标(1)银行信贷规模(2)货币供应量(3)长期利率(三)操作目标1. 短期货币市场利率2. 银行准备金3. 基础货币例题货币政策最终目标包括( )。
Ⅰ.经济增长和充分就业Ⅱ.金融稳定和稳定物价Ⅲ.国际收支平衡Ⅳ.货币供应量稳定A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，货币政策最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长、国际收支平衡和金融稳定。
Ⅳ项不符合题意，货币供应量属于货币政策的中介目标。
综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选C选项。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【二】考点：存款准备金制度与货币乘数的概念一、存款准备金制度(一)概念国家以法律形式规定存款性金融机构所吸收的存款必须按一定比例，向中央银行缴纳一定准备金的制度。
(二)分类1. 法定存款准备金率——以法律的形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占其吸收存款的比例。
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编贰(答案参考)试卷号：4
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编贰（答案参考）（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共50题)1.【单选题】我国创业板正式启动的时间是()。
A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案：B2.【单选题】保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。
A.100%B.50%C.75%D.90%3.【单选题】金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。
Ⅰ. 货币衍生工具Ⅱ . 股权类产品的衍生工具Ⅲ. 结构化金融衍生工具Ⅳ .OTC 交易的衍生工具A.ⅠⅡB.Ⅲ ⅣC.ⅡⅢ ⅣD.ⅠⅡⅢ Ⅳ正确答案：A4.【单选题】发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。
A.公司最近1 期末经审计的净资产不低于人民币15 亿元B.最近2 个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1 年的利息C.最近3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1 年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1 期末净资产额的40%5.【单选题】由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是A.场内交易市场B.柜台交易市场C.场外交易市场D..店头交易市场正确答案：A6.【单选题】包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金正确答案：C7.【单选题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元B.5 000万C.1亿D.3亿正确答案：B8.【单选题】下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的正确答案：D9.【单选题】银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。
2020年证券从业金融市场重点笔记：
2020年证券从业金融市场重点笔记：金融市场的功能金融市场的功能(一)资本积累(聚敛功能)金融市场的积累功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能。
在这里，金融市场起着资金“蓄水池”的作用。
金融市场之所以具有资金的积聚功能：一是由于金融市场创造了金融资产的流动性;二是由于金融市场上多样化的融资工具为资金供应者的资金寻求合适的投资手段找到了出路。
(二)资源配置(配置功能)金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配和风险再分配。
(1)资源配置。
金融市场通过将资源从低效率利用的部门转移到高效率的部门，从而使一个社会的经济资源能最有效地配置在效率最高或效用最大的用途上，实现稀缺资源的合理配置和有效利用。
一般地说，资金总是流向最有发展潜力，能够为投资者带来最大利益的部门和企业，这样，通过金融市场的作用，有限的资源就能够得到合理的利用。
(2)财富再分配。
财富是各经济单位持有的全部资产的总价值。
政府、企业及个人通过持有金融资产的方式来持有的财富，在金融市场上的金融资产价格发生波动时，其财富的持有数量也会发生变化，一部分人的财富量随金融资产价格的升高而增加，另一部分人则由于其持有的金融资产价格下跌而减少。
这样，社会财富就通过金融市场价格的波动实现了财富的再分配。
(3)风险再分配。
利用各种金融工具，厌恶金融风险较高程度的人可以把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人，从而实现风险的再分配。
(三)调节经济(调节功能)调节功能是指金融市场对宏观经济的调节作用。
金融市场一边连着储蓄者，另一边连着投资者，金融市场的运行机制通过对储蓄者和投资者的影响而发挥着调节宏观经济的作用。
(1)直接调节。
金融市场通过其特有的引导资本，形成及合理配置的机制首先对微观经济部门产生影响，进而影响到宏观经济活动的一种有效的自发调节机制。
(2)间接调节。
金融市场的存在及发展，为政府实施对宏观经济活动的间接调控创造了条件。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【四】
2020证券从业资格证考试《⾦融市场基础知识》考点预习汇总【四】
为了帮助考⽣能够更好的备考证券从业资格考试，下⾯由店铺⼩编为你精⼼准备了“2020证券从业资格证考试《⾦融市场基础知识》考点预习汇总【四】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
2020证券从业资格证考试《⾦融市场基础知识》考点预习汇总【四】
考点：中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义 ⼀、中国多层次资本市场的主要内容、结构(修订)
⼆、中国多层次资本市场的意义 (⼀)有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资 (⼆)有利于创新宏观调控机制，提⾼直接融资⽐重，防范和化解经济⾦融风险 (三)有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型 (四)有利于促进产业整合，缓解产能过剩 (五)有利于满⾜⽇益增长的社会财富管理需求，改善民⽣。促进社会和谐 (六)有利于提⾼我国经济⾦融的国际竞争⼒ 例题 在我国多层次资本市场体系构建中，属于场外市场的有( ) Ⅰ.创业板市场 Ⅱ.券商柜台市场 Ⅲ.主板市场 Ⅳ.区域性股权交易市场 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅳ 答案：D 解析：主板市场、创业板市场和全国中⼩企业股份转让系统属于场内市场，区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基⾦市场属于场外市场。
2020证券从业资格证考试《⾦融市场基础知识》考点预习【⼆】
考点：资本市场的分层特性及其内在逻辑 ⼀、资本市场的概念 资本市场是长期⾦融市场或长期资⾦市场(⼀年以上)。 ⼆、分层特性及其内在逻辑 (⼀)分层原因 1.每个投资者的风险偏好不同，对投资产品的投资期限、回报率以及产品本⾝的复杂程度要求不同 2.每个企业的经营风险不同，各类交易场所的流动性不同，不同企业类型在不同时期的融资需求也各不相同 (⼆)分层 例题 下列关于⾦融市场分类错误的是( )。 A.按照发⾏流通性质划分可以分为发⾏市场和流通市场 B.按照组织⽅式可以分为场内市场和场外市场 C.按照交易⼯具可分为债权市场和权益市场 D.按照⾦融⼯具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍⽣品市场 答案：D 解析：A选项正确，按照发⾏流通性质划分，⾦融市场可以分为发⾏市场和流通市场。B选项正确，按照组织⽅式，⾦融市场可以分为场内市场和场外市场。C选项正确，按照交易⼯具，⾦融市场可分为债权市场和权益市场。故本题选D选项。
2020年证券从业资格考试题库：金融基础知识(第二套)
2020年证券从业资格考试题库：金融基础知识（第二套）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共100分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常能够在( )交易。
A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行2、下列关于基金管理人的说法中，错误的是( )。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构3、根据( )划分，金融期权能够分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系4、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场6、实质上转移与资产所有权相关的全部或绝绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。
A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁7、因为记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且( )。
A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.收益性高8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构理应责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A.10B.15C.20D.259、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能使用于( )。
A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种10、 ( )是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、（2018年真题）我国证券市场监管的目标是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C2、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。
A.10、2万元B.6、8万元C.20、4万元D.3、4万元【答案】 B3、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。
A.限价制度B.限仓制度C.保证金制度D.集中交易制度【答案】 C5、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。
A.T+2B.T+7C.T+1D.T+0【答案】 C6、（2018年真题）证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。
A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D7、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入?A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门【答案】 C8、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。
A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】 B10、没有固定的交易场所的全球最大的外汇批发市场是（）。
A.上海外汇市场B.伦敦外汇市场C.东京外汇市场D.纽约外汇市场【答案】 B11、下列关于证券投资资金起源的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】证券从业考试时间已经渐渐逼近了，为了帮助大家更好的备考，下面由为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】考点：货币政策的概念及目标一、货币政策的概念中央银行利用其掌握的利率、汇率、借贷、货币发行、外汇管理及金融法规等工具，采用的各种控制和调节货币供给量或信贷规模的方针、政策和措施的总称。
二、货币政策的目标(一)最终目标1. 稳定物价2. 充分就业3. 经济增长4. 国际收支平衡5. 金融稳定(二)中介目标1. 目标选取的标准(1)可测性——信息易获得并能量化(2)可控性——能被中央银行的各种货币政策工具有效地控制和调节(3)相关性——与货币政策最终目标之间具有高度相关性(4)抗干扰性——中间目标受非政策性因素的影响较小(5)适应性——与特定的经济、金融体制有较好的适应性2. 常采用的目标(1)银行信贷规模(2)货币供应量(3)长期利率(三)操作目标1. 短期货币市场利率2. 银行准备金3. 基础货币例题货币政策最终目标包括()。
Ⅰ.经济增长和充分就业Ⅱ.金融稳定和稳定物价Ⅲ.国际收支平衡Ⅳ.货币供应量稳定A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，货币政策最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长、国际收支平衡和金融稳定。
Ⅳ项不符合题意，货币供应量属于货币政策的中介目标。
综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选C选项。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【二】考点：存款准备金制度与货币乘数的概念一、存款准备金制度(一)概念国家以法律形式规定存款性金融机构所吸收的存款必须按一定比例，向中央银行缴纳一定准备金的制度。
(二)分类1. 法定存款准备金率——以法律的形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占其吸收存款的比例。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【八】
2020证券从业资格证考试《⾦融市场基础知识》考点预习汇总【⼋】 证券从业考试时间已经渐渐逼近了，为了帮助⼤家更好的备考，下⾯由店铺⼩编为你精⼼准备了“2020证券从业资格证考试《⾦融市场基础知识》考点预习汇总【⼋】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《⾦融市场基础知识》考点预习汇总【⼋】 考点：全球⾦融体系的主要参与者 ⼀、⾦融公司 (⼀)存款吸收机构 1.概念 通过⾃⼰的账户，以中介的⽅式将资⾦从贷款⼈转向借款⼈的单位 2.分类 (1)商业银⾏ (2)其他存款吸收机构(储蓄银⾏、开发银⾏、信⽤合作社等) (⼆)中央银⾏ 是国家⾦融机构，是控制⾦融体系的关键，其业务主要包括发⾏货币、管理外汇储备以及向存款吸收机构提供信贷。
(三)其他⾦融公司 1.保险公司 2.养⽼基⾦等 ⼆、⾮⾦融公司 是⾦融公司的顾客，按有经济意义的价格提供产品或⾮⾦融服务的机构实体 三、住户 也是⾦融公司的顾客，包括由个⼈组成的⼩集团或单独⽣活的个体 四、为住户服务的⾮营利机构 政府部门控制和提供资⾦⽀持的机构以外的为住户提供免费的或价格不具有经济意义的商品或服务。
五、⼴义政府 在⼀个特定的区域内对其他机构单位⾏使⽴法权、司法权和⾏政权的单位 六、公共部门 包括⼴义政府、中央银⾏和作为公共公司(受政府部门控制的⾮⾦融或⾦融公司)的存款吸收部门和其他部门中的实体。
例题 下列属于全球⾦融体系主要参与者中存款吸收机构的是( )。
Ⅰ.储蓄银⾏Ⅱ.开发银⾏ Ⅲ.中央银⾏Ⅳ.商业银⾏A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 答案： B 解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，全球⾦融体系主要参与者中，属于存款吸收机构的有储蓄银⾏、开发银⾏和商业银⾏。
Ⅲ项不符合题意，中央银⾏是国家⾦融机构，是控制⾦融体系的关键⽅⾯，并不属于存款吸收机构。
故本题选B选项。
2020证券从业资格证考试《⾦融市场基础知识》考点预习【⼆】 考点：全球⾦融市场的形成及发展趋势 ⼀、⾦融市场的形成 (⼀)有形的、有组织的⾦融市场⾸先形成于17世纪的欧洲⼤陆 (⼆)15世纪意⼤利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖 (三)16世纪的⾥昂、安特卫普被认为是出现证券交易活动最早的地区，当时进⾏交易的是国债 (四)1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所 ⼆、⾦融市场的发展 (⼀)第⼀阶段：从17世纪英国崛起到第⼀次世界⼤战 1.1649年，英国成⽴了世界上第⼀家股份制商业银⾏——英格兰银⾏，标志着英国现代银⾏制度的确⽴ 2.1773年成⽴的伦敦交易所取代阿姆斯特丹交易所，成为当时世界上最⼤的交易所 3.1816年，英国⾸先实⾏⾦本位制，英镑成为使⽤最⼴泛的货币 4.19世纪的英国形成了国际性的⾦融市场，伦敦成为国际⾦融中⼼ 5.美国⾦融市场是从买卖政府债券开始的 6.1790年成⽴了美国第⼀个证券交易所——费城证券交易所 (⼆)第⼆阶段：从第⼀次世界⼤战开始到第⼆次世界⼤战结束 (三)第三阶段：从第⼆次世界⼤战结束到1971年布雷顿森林体系⽡解 (四)第四阶段：从布雷顿森林体系⽡解到2007年全球⾦融危机前⼣ (五)第五阶段：2007年全球⾦融危机爆发以来 例题 世界上最早的证券交易所是( )证券交易所。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】
证券从业考试报名即将开始，为了帮助考生能够更好的备考，下面为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】”，持续关注本站将可以持续获取的考试资讯!
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】考点：金融机构直接融资的特点
一、金融机构直接融资的定义
(一)我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券
(二)股份制金融机构发行的股票并没有被定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票
二、特点
(一)金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系
(二)金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让
(三)我国金融债券的发行对象主要为个人，利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税
(四)金融债券的利息不计复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息
(五)金融债券的利率固定，一般都高于同期储蓄利率
(六)我国发行过金融债券所筹集的资金一般都专款专用
例题
以下关于金融机构直接融资特点说法中，错误的是( )
A.金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系
B.我国金融债券的发行对象主要为个人
C.金融债券的利息以复利计算
D.金融债券的利率固定，一般都高于同期储蓄利率
答案：C
解析：金融债券的利息不计复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【二】考点：我国上市公司首次融资与再融资的途径
一、上市公司首次融资的途径——IPO
(一)上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市
(二)发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市
二、上市公司再融资的途径
(一)向原股东配售股份，简称配股
(二)向不特定对象公开募集股份，简称增发
(三)发行可转换公司债券
(四)非公开发行股票，也被称为定向增发
例题
公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权，准其优先认购新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保护原股东其对公司的控股权，上述融资方式是指( )。
A.首次公开发行股票
B.增发
C.定向增发
D.配股
答案：D
解析：A选项不符合题意，首次公开发行股票是指公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。
B选项不符合题意，增发是指上市公司向不特定对象公开募集股份的行为。
C选项不符合题意，非公开发行股票，也称定向增发，是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为。
D选项符合题意，向原股东配售股份，简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权，准其优先认购新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保护原股东的权益及其对公司的控制权。
故本题选D选项。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【三】考点：政府和政府机构直接融资的方式及特征
一、政府直接融资
(一)政府发行的证券品种一般仅限于债券
(二)政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，
也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支
(三)中央政府债券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率
二、政府机构直接融资(以中央银行为例)
(一)中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券
1. 中央银行股票(类似于优先股)
2. 中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
(二)中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等
例题
西方某些国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于( )。
A.优先股
B.长期债券
C.中央银行票据
D.短期债券
答案：A
解析：在一些国家(如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【四】考点：证券市场融资活动的概念、方式及特征
一、证券市场融资活动的概念
(一)证券市场融资活动，是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
(二)资金赤字单位在市场上向资金盈余单位发售有价证券，募得资金，资金盈余单位购入有价证券，获得有价证券所代表的财产所有权、收益权或债权。
证券持有者若要收回投资，可以通过市场将证券转让给其他投资者。
二、证券市场融资活动的方式
(一)股票融资
(二)债券融资
(三)投资基金融资
三、证券市场融资活动的特征
(一)是直接融资
(二)是一种强市场性的融资活动
(三)是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
例题
证券市场融资属于( )。
A.间接融资
B.直接融资
C.信用融资
D.银行融资
答案：B
解析：是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动，属于典型的直接融资。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【五】
考点：科创板制度设计的创新点
一、上市标准多元化
(一)允许知识点八五套差异化的上市指标
(二)允许特殊股权结构企业和红筹企业上市
“特殊股权结构”是指在一般规定的普通股份之外，发行拥有特别表决权的股份。
每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有的表决权数量，其他股东权利与普通股份相同。
二、发行审核注册制
(一)上海证券交易所的职责
第一步：向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作
第二步：按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见
(二)中国证监会的职责
1. 负责科创板股票发行注册
2. 对上海证券交易所审核工作进行监督
3. 实施事前、事中、事后全过程监管
三、发行定价市场化
在注册制试点过程中，股票发行的价格、规模、节奏主要通过市场化的方式，由发行人、保荐人、承销商、机构投资者等市场参与主体通过询价、定价、配售等市场机制加以确定，监管部门不设任何行政性限制。
例题
科创板注册制发行中，不属于证监会职责的有( )
A.负责科创板股票发行注册
B.对上海证券交易所审核工作进行监督
C.按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见
D.实施事前、事中、事后全过程监管
答案：C
解析：C项属于上海证券交易所的职责。