项目并购法律尽职调查报告 模板

XXXXX律师事务所关于XXXXX之初步法律尽职调查报告二零xx年·xx释义本报告中提到的以下简称，除非根据上下文另有解释外，其含义如下：XXXXX律师事务所关于XXXXX XX之初步法律尽职调查报告〔20XX〕XXXXX字第【】号致：XXXXX XXXXXXX律师事务所承受XXXXX的委托，对XXXXXXX的根本状况进展法律尽职调查，现根据调查结果出具本尽职调查报告。

前言20XX年XX月XX日至XX月XX日，本所律师承受XXXXX委托到XXXXXXX进展尽职调查，目前第一次现场调查已根本完毕。

为出具本报告之目的，本所律师根据中国现行的法律、法规和规X性文件的相关规定，对目标公司的根本情况进展了调查。

但由于时间仓促，本所律师本次调查工作主要采取以下工作方式：1、向目标公司出具尽职调查清单及补充清单，要求该公司按照调查清单提供纸质材料，并对相关纸质材料进展查阅；2、到目标公司进展现场调查；3、听取目标公司有关管理人员的陈述和说明，向其询问、了解相关事宜；4、到XXXXX市工商行政管理局查阅目标公司工商注册登记情况及变更情况；5、到XXXXX市国土资源局调查目标公司土地登记情况。

由于本次尽职调查时间比拟仓促，上述查验的方式不尽完整，本所律师对所调查事项难以进一步的核实和查验。

因此，本所不能确保本报告不存在疏漏、瑕疵等情况。

本所律师声明：本尽职调查报告系依据出具日以前已经发生或存在的有关事实，以及在本尽职调查报告出具日在中国境内有效的中国法律、行政法规、地方性法规和各类规章、其他规X性文件，同时也是基于本所对有关事实的了解和对有关法律的理解。

本尽职调查报告中仅涉及被调查目标截至报告出具日已发生的法律事项，而不涉及任何有关会计、审计及资产评估等专业事项。

本所在本尽职调查报告中对有关会计报表、审计报告和资产评估报告书中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，对于这些文件的内容本所并不具备核查和作出评价的适当资格。

除非另有说明，本尽职调查报告中列出的财务数据和财务方面的内容〔如资产负债表情况、相关财务数据摘录等〕仅基于目标公司提供的相关财务资料，尚未经审计师核实，此局部内容仅供贵公司作为参考，确切的财务状况应以审计报告为准。

本尽职调查报告依赖于目标公司提供的资料、相关人员口头介绍的情况及网上查询信息，对于该等资料及信息，本所假定其均真实、准确、全面且不存在误导性陈述。

本报告仅供委托人XXXXX公司之目的使用，除非事先取得本所律师的书面授权，任何单位和个人均不得将本报告或其任何局部用作其他任何目的。

本报告为初稿，并非最终完整版本，仅供委托人参考。

目录释义2前言3目录6正文7一、公司的根本情况7二、公司的设立与历史沿革9三、XXXXX公司对外投资情况10四、公司内部组织架构及关联公司11五、XXXXX公司的资质、证照12六、XXXXX公司的主要财产13七、公司业务及重大业务合同17八、重大债权债务18九、XXXXX公司的税务19十、劳动用工情况20十一、XXXXX公司的诉讼、仲裁或行政处分21 十二、其他21正文一、公司的根本情况〔一〕XXXXX公司的现状1、公司目前工商登记情况根据调取的最新的企业机读档案以及XXXXX公司提供的20XX年XX月XX日最新营业执照显示，并在全国企业信用信息公示系统查询，XXXXX公司根本情况如下：2、公司目前的股权构造根据调取的XXXXX公司最新的企业机读档案以及XXXXX公司提供的最新公司章程，XXXXX公司目前的股权构造如下：根据本所律师在全国企业信用信息公示系统查询，股东XXXXX的根本情况如下：3、公司的法人治理构造根据XXXXX公司最新?公司章程?，公司不设股东会，股东作出决定时，应当采用书面形式，股东签字后公司归档保存。

公司不设董事会，设执行董事一人，由股东任命。

每届任期三年，任期届满可以连任。

执行董事对股东负责。

公司法定代表人由执行董事担任。

公司不设监事会，设监事一人，由股东任命，每届任期三年，任期届满可以连任。

执行董事、高级管理人员及财务负责人不得兼任监事。

公司设经理一人，由股东任命产生，对执行董事负责。

4、董事、监事和高级管理人员根据调取的企业工商内档以及XXXXX公司提供的?XXXXXXX职工构成表?，并在全国企业信用信息公示系统查询，截至基准日，XXXXX公司的董事、监事和高级管理人员如下：二、公司的设立与历史沿革根据在XXXXX市工商局调取的企业工商内档，XXXXX公司的设立情况及变更历史如下：〔一〕XXXXX公司的设立1、XXXXX公司设立的根本情况XXXXXXXXXX。

2、XXXXX公司设立时的股权构造XXXXX公司设立时股东及出资情况如下：单位：万元3、XXXXX公司设立时的出资和验资XXXXX；XXXXX。

〔二〕XXXXX公司的历史沿革1、公司变更法定代表人、住所XXXXX。

2、公司股权转让XXXXX3、公司变更住所、股东名称XXXXX4、公司变更法定代表人XXXXX。

〔三〕XXXXX公司的股权质押情况XXXXX。

三、XXXXX公司对外投资情况根据XXXXX公司人员介绍以及公司提供的材料，截至基准日，XXXXX公司对外投资企业共1家，具体情况如下：〔一〕XXXXX根本情况XXXXX根本情况如下：〔二〕XXXXX的员工根据XXXXX公司介绍，XX公司人员分布构造包括经理X名，会计X名，办事员X名，司机X名，保安X名，厨房X名，共X人。

四、公司内部组织架构及关联公司〔一〕公司内部组织架构根据XXXXX公司人员介绍，公司目前的内部组织架构如下：XXXXXXXXXX〔二〕XXXXX公司的关联公司根据公司提供的资料以及本所律师在全国企业信用信息公示系统查询，截至基准日XXXXX公司主要存在以下关联公司：1、公司的控股股东及实际控制人XXXXX持有XXXXX公司100%股权，系XXXXX公司的唯一股东。

XXXXX持有XXXXX100%股权，系XXXXX公司的实际控制人。

2、公司的子公司XXXXX公司目前子公司共1家，为XXXXXXX〔详见第三局部“XXXXX 公司对外投资情况〕。

3、其他关联公司五、XXXXX公司的资质、证照〔一〕公司的证照根据XXXXX公司提供的资料，除营业执照外，公司目前持有的证照如下：1、?XX省工会社会团体法人XX?〔编号：XXXXX证字第XXXXX号〕：工会名称为XXXXXXX工会委员会，有效期为20XX年XX月XX日至20XX年XX月XX日。

2、?开户许可证?〔编号：XXXXX〕：开户行为XXXXX，账号为XXXXX，发证机关为XXXXX。

3、?机构信用代码证?〔代码：XXXXX〕：有效期至20XX年XX月XX日，发证机关为中国人民银行征信中心。

〔二〕XXXXX公司的资质证书XXXXX公司主要XXXXX。

截止本报告出具之日，XXXXX公司持有的资质证书如下：六、XXXXX公司的主要财产〔一〕公司的固定资产1、汽车根据公司提供的机动车?注册登记摘要信息栏?，公司目前拥有的机动车信息如下：2、房产根据XXXXX公司提供的资料及公司介绍，XXXXX公司名下无房产。

〔二〕无形资产1、土地使用权根据XXXXX公司人员介绍，以及XXXXX公司提供的?国有土地使用权证?、建立用地规划许可证等材料，并经本所律师于20XX年XX月XX日在XXXXX 市国土资源档案信息管理中心查询XXXXX公司的不动产登记资料证明及档案，截至档案查询之日止，XXXXX公司名下有X宗国有土地使用权，其明细情况如下：〔1〕土地取得情况①XXXXX国有土地使用权XXXXX。

②XXXXX国有土地使用权XXXXX。

③XXXXX国有土地使用权证XXXXX。

〔2〕土地抵押、查封、出租情况2、其他无形资产根据公司提供的资料及公司介绍，目前公司未拥有任何域名、商标、专利技术、著作权或其他知识产权、无形资产。

经本所查询商标局，亦未发现公司拥有任何商标。

〔三〕公司拥有的生产经营设备情况根据XXXXX公司介绍及提供的资产盘点表，XXXXX公司拥有的主要生产经营设备包括：生产经营和XXXXX所需的各类化验设备、工艺设备、电气设备、机械设备、工具、器具，以及空调、台式计算机等相关办公设备、交通工具等。

〔四〕工程工程根据XXXXX公司介绍及其提供的工程立项及批复文件、环评报告表及批复、建立用地规划许可证、建立工程规划许可证、建筑工程施工许可证、土地使用权证、中标文件、施工合同、竣工验收材料等文件，XXXXX公司的工程工程根本情况如下：1、已建成工程〔1〕XXXXX工程根据XXXXX公司提供的材料，XXXXX工程均已取得立项所需有关政府部门批复，公司已依法通过公开招投标方式确定工程施工、监理单位，并取得了工程建立相关的?建立用地规划许可证?、?建筑工程施工许可证?、?建立工程规划许可证?等必要许可。

〔2〕XXXXX工程XXXXX2、在建工程〔1〕XXXXX工程根据XXXXX公司提供的材料，XXXXX工程首期工程已取得立项所需有关政府部门批复，已完成立项审批。

公司已依法通过公开招投标方式确定工程勘察、施工、监理等单位，并取得了工程建立相关的?建立用地规划许可证?、?建筑工程施工许可证?、?建立工程规划许可证?及国有土地使用权证等必要许可。

由于XXXXX公司未提供工程其他材料，无法了解工程目前建立情况。

〔2〕XXXXX工程由于XXXXX公司未提供与此工程有关的材料，无法了解和核实工程目前建立情况。

七、公司业务及重大业务合同〔一〕公司主营业务根据XXXXX公司现持有的统一社会信用代码为XXXXX号?营业执照?，公司经XXXXX市工商局核准的经营X围为：XXXXX〔二〕公司重大业务合同根据XXXXX公司提供的业务合同，公司的业务合同主要为XXXXX合同、XXXXX合同、XXXXX合同等，合同涉及金额较小。

八、重大债权债务〔一〕银行贷款根据XXXXX公司提供的贷款合同等材料，截至20XX年XX月XX日，XXXXX公司正在履行的与银行之间的主要重大借款明细如下：单位：万元1、XXXXX万元?人民币资金借款合同?XXXXXXXXXXXXXXX。

2、XXXXX万元?人民币资金借款合同?XXXXXXXXXXXXXXX。

〔二〕对外担保根据XXXXX公司财务人员介绍，截止20XX年XX月XX日，XXXXX公司不存在正在履行对外担保合同。

〔三〕其他重大债权债务1、关联方往来根据公司提供的财务报表，截止20XX年XX月XX日，XXXXX公司对股东XXXXX账面上有其他应收款XXXXX元。

XXXXXXXXXXXXXXX。

2、其他根据公司提供的财务报告表显示，公司存在一笔长期借款“XXXXXXXXXX〞，截至基准日账面余额为XXXXX元。