证券从业考试基础法规重点摘要
证券从业资格考试证券市场法规知识点归纳
证券从业资格考试证券市场法规知识点归
纳
证券从业资格考试中，证券市场法规是必考的内容之一。
以下是证券市场法规的主要知识点：
证券市场基本法律法规
1. 《证券法》：证券市场的基本法律；
2. 《公司法》：股票发行、公司治理相关规定；
3. 《合同法》：证券交易合同的法律规定；
4. 《证券投资基金法》：投资基金的法律规定。
证券发行与交易制度
1. 股票发行制度：发行方式、条件，发行程序以及发行后的相关法律要求；
2. 证券交易市场：交易市场的种类，交易方式，经营规则，交
易程序等；
3. 信息披露制度：信息披露范围，信息披露时间和方式等。
证券投资者保护制度
1. 投资者适当性制度：投资者分类，投资者适当性评估方法，
相关法规等；
2. 投资者教育制度：投资者教育活动组织原则、内容、方法等；
3. 投诉和仲裁制度：处理投资者投诉的程序和方式，以及仲裁
的相关规定等。
证券市场监管制度
1. 证券交易监管制度：监管机构职责、监管方式、监管措施等；
2. 证券发行监管制度：发行审核、中介机构监管等；
3. 证券法律责任制度：违法行为的处罚等。
以上是证券市场法规的主要知识点。
考生在备考证券从业资格考试时，应该结合实际情况深入理解这些法规的内容，注重实践应用。
证券从业资格考试投资法律法规知识点归纳
证券从业资格考试投资法律法规知识点归纳本文旨在归纳证券从业资格考试中与投资法律法规相关的知识点，以帮助考生更好地备考。
1. 证券市场法律法规- 证券法：规定了证券发行、交易、投资者保护等方面的法律规定。
- 证券投资基金法：对证券投资基金的设立、运作、监管等方面进行了规定。
- 上市公司监管办法：明确了上市公司的义务、责任和监管要求。
- 股票发行与交易管理办法：规定股票的发行和交易相关的制度。
- 证券投资咨询业务管理办法：对证券投资咨询机构的设立、运营和监管等做出了规定。
- 证券监督管理机构规范发行证券的若干规定：对证券发行的若干规定进行了详细阐述。
2. 证券投资法律法规- 证券投资基金业务监督管理暂行办法：对证券投资基金的运作、备案、业务监督等方面进行了规定。
- 证券公司资产管理业务管理办法：规范了证券公司资产管理业务的运作和监督要求。
- 证券投资基金销售管理办法：明确了证券投资基金销售的管理规定。
- 证券市场期货交易管理办法：详细规定了证券市场期货交易的制度。
- 证券公司集合资产管理计划业务管理办法：对证券公司集合资产管理计划的运作和管理做出了规定。
3. 投资者保护法律法规- 投资者适当性管理办法：规定了证券交易机构对投资者适当性进行评估的要求。
- 证券投资者保护专项行动管理办法：对证券投资者保护专项行动的实施和监督做出了规定。
- 投资者教育管理办法：明确了投资者教育的内容和方式。
- 证券期货投资者适当性管理指引：指导证券交易机构开展投资者适当性管理工作。
以上仅为部分知识点的归纳，希望可以帮助考生更好地理解和掌握证券从业资格考试中的投资法律法规内容。
证券从业资格考试证券市场法律法规重点优选篇
证券从业资格考试证券市场法律法规重点优选篇证券从业资格考试证券市场法律法规重点 1公开发行证券的有关规定(一)证券发行的一般规定1、概念(1)经批准符合发行条件(2)以筹集资金为目的(3)按照一定程序(4)销售股票、公司债权或其他证券2、法律规定《证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报__证券监督管理机构或者__授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券3、公开发行的情形：(1)向不特定对象发行(2)向特定对象发行超过200人(3)法律、行政法规规定的其他发行行为*非公开发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式以下不属于公开发行行为的`是()A.向社会公众发行企业债券B.向某企业150名内部员工发行企业债券C.向300名私募基金投资人发行债券D.通过广告推销非公开发行债券答案：B 解析：向特定对象发行超过200人属于公开发行，D项属于变相公开发行4、涉及保荐的证券类型(1)采用承销方式发行股票(2)采用承销方式发行可转债(3)公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券5、保荐人要求(1)具有保荐资格(2)遵守业务规则和行业规范(3)诚实守信、勤勉尽责(4)审慎核查发行人申请文件和披露材料*保荐人资格和管理办法由__证券监督管理机构规定(二)股票的发行1、股票公开发行的条件(1)设立股份公司公开发行股票，应符合《公司法》的条件(2)设立股份公司公开发行股票应符合__规定的其他条件(3)向__报送募股申请和文件a.公司章程b.发起人协议c.发起人名称、认购股数、出资种类、验资证明d.招股说明书e.代收股款银行名称及地址f.承销机构名称及承销协议g.保荐人出具的发行保荐书(若需要) h.设立公司的批准文件(若需要)2、新股发行的条件(1)公司公开发行新股的条件a.具备健全且运行良好的组织机构b.具有持续盈利能力，财务状况良好c.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为d.__规定的其他条件(2)公司公开发行新股应当报送的文件a.募股申请b.营业执照c.公司章程d.股东大会决议e.招股说明书f.财务会计报告g.代收股款银行的名称及地址h.承销机构名称及承销协议i.发行保荐书上市公司发行新股应满足以下哪些条件()A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D.股本总额不少于__3000万元答案：ABC 解析：D属于股票上市交易的条件，不是发行的条件上市公司非公开发行新股应符合__规定的条件，并报__核准3、募集资金的用途(1)按招股说明书使用资金(2)改变资金用途，必须经股东大会决议(3)擅自改变用途未纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股(三)债券的发行*债券分类(公司债、金融债、国债。
证券从业资格考试必看重点归纳
证券从业资格考试必看重点归纳证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖，对于想要在证券领域发展的人来说，通过这个考试至关重要。
以下为大家归纳了一些必看的重点内容。
一、金融市场基础知识1、金融市场的概念和分类要清楚金融市场是资金融通的场所，包括货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场等。
不同市场有着不同的特点和功能。
2、直接融资和间接融资直接融资是资金供求双方直接进行资金融通，比如股票和债券的发行；间接融资则是通过金融中介机构，如银行进行资金融通。
3、金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、资源配置等。
4、货币市场重点掌握同业拆借市场、回购市场、票据市场等的特点和运作机制。
5、资本市场对于股票市场，要了解其发行、交易机制，以及股票价格指数的计算。
债券市场方面，要熟悉不同类型债券的特点和风险。
二、证券市场基本法律法规1、证券法证券法是证券市场的基本法律，包括证券发行、交易、上市公司收购、信息披露等方面的规定。
2、公司法涉及公司的设立、组织架构、股权转让等方面的法律规定。
3、基金法了解基金的运作、监管等相关法律要求。
4、违法违规行为的法律责任比如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为的认定和处罚。
三、证券投资基金基础知识1、基金的类型包括开放式基金和封闭式基金、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等，要掌握它们的特点和投资策略。
2、基金的募集与认购了解基金的募集流程、认购方式和费用。
3、基金的估值与费用学会计算基金的净值，以及各种费用的计算和收取方式。
4、基金的投资组合与风险管理掌握基金投资组合的构建原则和风险管理方法。
四、证券投资顾问业务1、投资顾问的职责与服务内容明确投资顾问为客户提供投资建议、资产配置等服务的职责和范围。
2、投资分析方法包括基本面分析、技术分析等方法的应用。
3、客户风险评估与投资建议根据客户的风险承受能力，提供合适的投资建议。
五、证券分析师业务1、证券分析师的职业道德和操守保持独立、客观、公正，避免利益冲突。
证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析
证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析2022年的证券从业资格考试还剩下27天时间就要开始11月的考试，作为今年的最后一场考试，考试人数想必也会更多，大家的竞争压力相当大！小编为大家带来了证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析，供大家参考学习，一起来看看吧！《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。
首先要注意多归纳，对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性，通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。
其次，要多做题，举一反三，在重复中记忆，做题也是较好的记忆诀窍。
证券从业资格考试科目：1、入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
2、各专业资格考试设相应考试科目1门。
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
证券从业资格考试题型：入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。
考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）2.组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为120题。
考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共40题，每小题0.5分，共20分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）2.组合型选择题（共80题，每小题1分，共80分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
证券一般从业--重要知识点整理 证券市场基本法律法规(完整详细版)
证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。
3~30万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。
4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。
5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。
6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。
10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：注册资本不低于3亿元；持续经营3个以上完整的会计年度；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。
证券从业资格考试重点整理
证券从业资格考试重点整理一、证券市场概述
证券市场的定义和作用
证券市场的分类和组织形式
证券市场的参与主体和功能
二、证券市场法律法规
证券法及其实施细则
证券交易所规则
证券公司监管规定
三、证券投资基金
证券投资基金的概念和分类
证券投资基金的运作模式
证券投资基金的投资策略和风险管理
四、证券分析与投资决策
基本面分析方法
技术分析方法
证券投资决策的要素和步骤
五、证券交易
证券交易的基本流程
证券交易的方式和场所
证券交易的规则和风险管理
六、证券市场的监管
证券市场监管机构及其职责
证券市场违法行为和处罚
证券市场的自律机制
七、证券投资者保护
证券投资者的权益和义务
证券投资者保护的法律法规
证券投资者教育和投资者适当性管理八、证券市场的国际化
证券市场的国际化趋势
证券市场的国际合作与交流
证券市场的国际监管与合规要求九、证券公司业务
证券公司的组织结构和业务范围
证券公司的风险管理和内控制度
证券公司的业务流程和操作规范十、证券投资顾问业务
证券投资顾问的定义和职责
证券投资顾问的业务范围和服务模式
证券投资顾问的道德规范和职业操守
结语：
通过对证券从业资格考试重点的整理，我们可以更加系统地了解证券市场的基本概念、法律法规、投资工具和投资策略等方面的知识。
同时，我们也需要关注证券市场的监管机制和投资者保护措施，以确保市场的健康发展和投资者的合法权益。
只有通过不断学习和实践，我们才能在证券行业中取得良好的业绩，并为投资者创造价值。
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规总结(重点)超详细
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规总结(重点)超详细1、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥正确答案：D2、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人A.实际控制人B.关联关系人员C.高级管理人员D.控股股东正确答案：A3、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C4、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A5、下列属于上市证券的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C6、证券公司（ ）负责确定融资融券的总规模。
A.分支机构B.业务决策机构C.董事会D.业务执行机构正确答案：C7、根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（ ）。
A.公司营业执照B.公司章程C.申请公司债券上市的董事会决议D.公司债券使用管理办法正确答案：D8、（2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。
A.不直接从事经营管理B.任职时问短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预正确答案：C9、证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（ ）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D10、（2016年真题）下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。
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复习要点自律组织：1、交易所：对交易、会员、上市公司进行管理2、行业协会：对会员单位、执业人员进行管理，代办股份转让系统3、结算中心：证券/结算账户的开立、管理，证券持有人名册/权益登记，交易清算/交收管理，受发行人委托派发证券权益，上述事项查询公司经营原则：合法、自主、自负盈亏、接受国家宏观调控、实现保值增值注册资本：1、生产：50万2、商品批发：50万3、商品零售：30万4、科技/咨询：10万权利机构：股东会；执行机构：董事会；监督机构：监事会股权回购请求情况：1、5年盈利不分配利润2、公司合并、分立3、营业到期该解散，股东通过修改章程使公司存续4、60天不能达成回购协议，决议起90天内可上诉股份公司发起设立程序：批准-订立章程-发起人认购股份-缴款-选取董事监事-注册股份公司募集设立程序：订立章程-发起人认购股份-募股-创立大会-注册（发起人股份：35%）股份发行原则：公平公正原则、同股同价原则股份转让：1、发起人3年不得转让2、董事/监事/经理任职期间不得转让3、在法定交易场所转让4、记名股票以背书方式转让5、除公司合并分立，公司不得收购自家股份外部转让：30日答复期，无答复代表同意，不同意必须购买，20日不购买代表放弃财务会计报告在召开股东大会年会的20日公开法定公积金：1、用语弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加注册资本2、当年税后利润10%3、累积>注册资本50%可以不再提取，法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，应当先用当年利润弥补亏损4、法定公积金转为资本时，不得用于弥补亏损，留存该项公积金>转增前公司注册资本的25%。
虚报注册资本、欺诈取得公司登记、续保出资的法律责任1.责令改正2.虚报注册资本：虚报金额5%-15%3.虚报资料或欺诈事实公司：5-50万4.撤销公司登记5.吊销营业执照抽逃出资法律责任1．公司成立后，抽逃出资，在其抽逃资本范围内承担清偿责任2．公司成立之初，尚未正常经营之前即抽逃资本，使公司净资产达不到法定最低注册限额，由股东承担无限清偿责任。
另立账簿、财务报告虚假记载的法律责任1.另设账簿：由县级以上人民政府财政部门责令改正，5-50万，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
2.责任人员：3-30万罚款发行和交易——三公原则股票发行：1、发起人认购>拟发行股本总额35%2、发起人认购>3000万3、＜4亿：公开发行＞25%，员工认购＜10%/4、＞4亿：公开发行＞10%5、发起人在近3年内没有重大违法行为，近3年财务会计文件无虚假记载、重大违法行为6、上市申请20个工作日作出审批，近2年财务报告，2名以上注会签审计报告债券的发行：1、股份公司净资产≥3000万2、有限公司≥6000万3、累积债券余额不超过公司净资产40%4、近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年利息5、1年以上，5000万可申请上市承销团：发行的证券的票面总额达到5000万须组成承销团主承销人：1、主要负责人2/3人员3年以上的证券管理工作经历/5年以上的金融管理工作经验2、70%以上人员在证券专业岗位工作2年以上3、3年内未因承销过程受到处罚证券的代销、包销期最长不得超过90日，期满15日备案股票代销＜70%发行失败，加利息返还交易方式——公开集中竞价上市公告内容：1、获准日期、获准批号2、创立大会/股东大会同意交易的决议3、发行情况、股权结构，前10名股东名单持股数4、高管简历持股情况5、近3年财务下1年预测暂停或终止交易信息公开：1、中期报告：上半年结束之日起2个月。
2、年度报告：会计年度报告4个月内3、前10大股东临时报告：1.重大经营、合同、债务变化2.董事、1/3以上监事、经理发生变动3.持股5%以上股东或实际控制人，持有股份或控制公司发生变化4.减资、合并、分立、解散、申请破产的决定5.涉及公司重大诉讼、股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效6.董、监、高涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施的收购方式：要约收购协议收购其他合法收购要约收购：在收购要约期限内，不得采用要约外形式和超出要约形式买卖协议收购：达成协议后，收购人3日内将收购协议向监管机构和交易所报备收购规则：1、通过交易所证券交易，达到持股5%，3日内报告并予以公告，没变动5%，应予以报告，在上述期限以及公告日2日内，不得买卖。
2、收购要约：＞30%继续收购，向所有股东发出收购要约，予以报告，报送15日后，公告其收购要约。
收购要约期限30~60日，不得撤回，变更报告并公告终止上市：1、≥75% 股票退市/2、≥90% 其余仍持有股票有权以同等条件出售股票给收购者，收购行为结束后15日内收购情况报告并予以公告违反发行的处罚：1.擅自公开或变相公开发行证券a、停止发行，退换资金+利息b、处非法募资5%以下罚款c、责任人员3-30万。
2.不符合条件、欺骗取得核准a、尚未发行30-60万，已发行募资1%-5%罚款b、负责人员3-30万3.券商承销擅自公开发行证券的a、没收违法所得，处以1-5倍罚款b、违法所得不足30万，处30-60万罚款c、负责人，警告，撤销任职资格或证券从业资格，并处3-30万罚款4.券商虚假宣传，不正当竞争手段招揽承销业务的a、没收违法所得，30-60万罚款，严重者展厅或撤销相关业务许可b、负责人员3-30万，严重撤销任职资格或证券从业资格5.保荐人出具虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏保荐书，或者不履行其他法定职责a、没收业务收入1-5倍罚款，严重者暂停或撤销业务许可b、负责人3-30万撤销任职资格或证券从业资格6.违反信息披露30-60万罚款，责任人员3-30万7.擅自改变募资用途的，直接负责主管人员、负责人3-30万罚款总结：违反发行——单位30-60万，责任人3-30万基金公司：1、注册资本不低于1亿，且必须为实缴货币资本2、主要股东从事金融相关，注册资本不低于3亿，最近3年无重大违法行为3、基金管理人/托管人未独立基金财产5-50万罚款，没收违法所得，负责人警告、暂停、撤销资格，3-30万私募：1、合格投资者不超过200人2、向非合格投资者募集，没收违法所得，1-5倍罚款3、违法所得≤100万，10-100罚款4、责任人员：3-30万罚款5、擅自变相公开募集，+利息返还，没收违法所得，募资1-5%罚款，责任人5-50万期货：商品期货金融期货。
业务实行许可制，注册资本：3000万期货特征：合约标准化场所固定化结算统一化交割定点化交易经济化保证金制度化商品特殊化证券公司股东的非货币性出资总额不得超过公司注册资本30%合规负责人解聘、会计事务所聘任/解聘——3日报送证监会法人/高管离任——会计事务所审计，2月内报送证监会，期间不得另任开户后3日内报送证券交易所年报需董事、高管签字确认上报审查批准期限：1、证券公司设立：6个月2、增减资合并分立/股东、控制人资格：3个月3、变更业务、条款/高管任职资格：45天4、设、撤分支、收购、停业、破产：30天5、董事、监事任职资格：20天6、证券公司代销金融产品的，签订合同5天当地报备证券公司违法违规：1-5倍罚款，责任人：3-10万从业人员申请执业证书条件和程序：1.已被机构聘用2.最近3年未收过刑事处罚3.协会在收到完整申请材料30日内审核完毕从业人员监督管理相关规定：1.取得证书，连续3年不在机构从业的，注销执业证书2.辞职或变更聘用机构应当10日内向协会报告3.新聘用机构应当在上述情形10日内向协会变更执业注册登记4.受到聘用机构处分的，该机构应当在出分后10日内向协会报告违反从业人员资格管理、法律责任：1.违反考场规则，扰乱考场秩序2年内不得参加资格考试2.机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、违反报告义务，情节严重的，中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
3.机构聘用未取得执业人员对外开展证券业务的，警告，3万以下罚款。
4.执业人员或机构拒绝协会调查，严重，暂停执业3个月至12个月、吊销，对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
5、被吊销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
证券公司申请保荐机构资格：45天审批期、2天上报材料更新1、注册资本不低于1亿，净资本不低于5000万2、从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务人员不少于20人3、保荐代表人不少于4人4、最近3年未因重大违法违规受到行政处罚个人申请保荐人资格：20天审批期、2天上报材料更新1、3年以上保荐业务经验2、最近3年内在境内证券发行项目担任项目协办人3、通过保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效4、最近3年未收到证监会行政处罚客户资产管理业务投资主办人执业注册：20天审批期、10天离职备案条件：取得证券从业资格具备3年以上证券投资、研究、投顾或类似从业经历最近3年没有收到监管部门行政处罚每2年检查一次，有下列情形，不予通过年检：1.不符合一般证券从业人员有关规定2.两年内没有管理客户委托资产3.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年4.被协会采取法律处分未满2年财务顾问主办人应当具备条件：1.证券从业资格2.投行业务经历3.财务顾问主办人胜任能力考试4.最近24个月无违反诚信不良记录5.最近24个月未因违反行业规范而受到行业自律组织纪律处分6.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚诚信信息的效力期限：1.基本信息长期有效2.奖励信息、处罚处分信息效力期限3年，但因证券期货违法行为处罚、禁入5年经济业务管理制度：1、至少每2年根据客户证券投资情况进行一次后续评估2、对新开户客户应当在1个月内完成回访3、对原有客户回访比例不低于上年末客户总数10%4、相关回访资料应当保存不少于3年5、建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，报所在地证监局备案证券公司可能就投顾服务收取费用：1.差别佣金2.按资产收取单项顾问费3.按服务期收取单项顾问费证券研究报告包括：1.上市公司价值分析报告2.行业研究报告3.投资策略报告证券经济业务及证券投资顾问业务具有不同要素和功能：经纪：市场席位管理、开户、下单、参及撮合功能：帮助客户完成交易投顾：提供证券投资建议、收取服务报酬功能：辅助投资者进行投资决策证券经纪服务及投顾服务融合情形，实践中证券经纪服务、投顾服务收费上会有融合。
证券经纪人不是证券公司正式员工（委托代理关系），投顾是正式员工申请证券、期货投资咨询从业资格机构1.分别从事证券或期货投资咨询业务机构，5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格专职人员；其高级管理人员仲，至少1名取得证券、期货投资咨询从业资格。
2.有100万以上注册资本因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主题之间转让股份、集成取得上市公司股份超过30%，收购人可免于聘请财务顾问收购人公告要约收购报告书15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购，立即公告原因及证监会反馈意见。