期货公司2015反洗钱年度报告
证 券营业部反洗钱培训和宣传落实情况报告模板
ⅩⅩ证券**证券营业部年度反洗钱培训和宣传落实情
况报告
中国证监会**监管局：
****年我部严格按照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等法律法规的规定，**完成反洗钱培训宣传工作。
根据要求，现将我部**年度反洗钱培训宣传工作情况报告如下：
一、总体情况描述
（概述**年度反洗钱培训宣传工作的情况。
）
二、反洗钱培训工作情况
（描述包括不限于本单位反洗钱培训方式、对象、内容、人数等）
三、反洗钱宣传工作情况
（描述包括不限于本单位反洗钱宣传方式、对象、内容、人数等）
ⅩⅩ证券股份有限公司**证券营业部
****年**月**日。
反洗钱简报[推荐5篇]
![反洗钱简报[推荐5篇]](https://img.taocdn.com/s3/m/209394f2b04e852458fb770bf78a6529647d3539.png)
反洗钱简报[推荐5篇]第一篇：反洗钱简报反洗钱，请您一起行动我行在2011年10月根据分行活动安排，认真学习反洗钱内容并开展一系列相关的宣传活动。
期间，在反洗钱领导小组的组织下，全行人员在晨会时间集中学习反洗钱知识，并根据分行印刷的《远离犯罪警惕身边的洗钱陷阱（大众版）》宣传册的主要内容，在附近写字楼和社区组织反洗钱的知识普及等相关宣传活动。
根据分行下发的反洗钱宣传活动通知，我行于第一时间安排全行人员在晨会期间学习了反洗钱监管法规及我行相关制度规定，并对不同岗位人员做了工作安排，尤其是营业厅里相关工作人员，要求营业室内外共同配合，严格履行反洗钱义务。
同时在营业大厅悬挂“严格防控，扎实工作，推动反洗钱工作深入开展”宣传条幅，并在电子屏幕上循环播放“提高认识，全民参与，有效打击洗钱犯罪活动”等字样的宣传内容。
此外，还在营业厅内设立“反洗钱法制咨询台”，并安排值班大堂经理为来办理业务的客户做反洗钱相关内容的简单宣传。
现在社会中存在许多不法分子，以各种层出不穷的方式用电信汇、地下钱庄等手段进行诈骗，基于这种情况，我行根据自身的地理位置深入附近写字楼、居民区，在人流相对密集的地点设立相关宣传网点进行宣传，为来往人群介绍洗钱行为，发放反洗钱宣传册，并结合相关实际案例，加深大众对洗钱等不法活动的认识，得到广大居民认可及好评。
反洗钱宣传活动结束之后，我行将保留现有宣传材料，把反洗钱宣传作为日常工作之一，并切实加以落实。
第二篇：反洗钱简报槐苑支行加强对反洗钱的学习和宣传为了进一步推动反洗钱工作有效开展，预防和打击洗钱犯罪活动，普及反洗钱知识，提高客户及社会公众反洗钱意识，我行加强了对反洗钱的学习和宣传工作。
在支行内部成立了反洗钱小组，通过对各类客户在我行开立帐户的审查，大额和可疑资金的及时报告，组织职工了解和掌握反洗钱的操作程序，掌握可疑资金的识别和分析，熟悉相关的法律、法规及人行的有关规定，提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性，防止了内外部勾结开展洗钱犯罪活动。
反洗钱宣传活动总结 反洗钱宣传活动总结报告受益所有人识别(最新5篇)
反洗钱宣传活动总结反洗钱宣传活动总结报告受益所有人识别（最新5篇）（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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反洗钱风险分析报告
反洗钱风险分析报告:分析报告反洗钱风险反洗钱自查报告反洗钱可疑排除案例反洗钱半年分析报告篇一:反洗钱风险自评估报告XXXXXXXXXXXXXXXXXXX银行关于反洗钱风险自评估的报告中国人民银行XX支行:根据人行XX中心支行下发的《中国人民银行XXX支行关于转发金融机构反洗钱监督管理办法(试行)有关事项的通知》(银XXXX[2014]373)文件的要求，XXXXXXX银行(以下简称“我行”)认真开展本单位的反洗钱风险自评估工作。
在自评过程中，本着客观、公平、公正的原则，对我行反洗钱组织机构设立情况、反洗钱内控建设和执行情况、客户身份识别情况、大额交易和可疑交易报告情况、反洗钱宣传培训工作情况等方面的反洗钱工作进行综合自评。
现将有关自评情况汇报如下:一、成立反洗钱风险自评估工作小组为确保反洗钱风险自评估工作顺利开展，保证相关工作质量。
我行成立了反洗钱评估工作领导小组，以行长XXX为组长,XXXX为副组长，XXX、XXX、XXX为成员，具体工作由副组长XXX负责。
工作小组负责制订自评估工作方案，明确本次自评估工作的目标与要求，以及具体实施的时间与步骤，组织、协调各部门开展自评估工作，并对工作中的各个环节进行监督。
二、反洗钱风险自评估工作执行情况1、反洗钱内控制度和组织机构建设情况自开展反洗钱工作以来，我行一直按照上级有关部门的文件规定，不断完善反洗钱的内控制度，随着内控制度的不断健全，一线员工对可疑交易的识别能力有了很大提高，严格按照反洗钱相关规定识别客户身份、报送大额和可疑交易报告。
2、认真落实客户身份识别工作。
我行在客户开户时严格按照规定实施客户身份识别制度，严格把关，认真审查各类证件的真实性、完整并进行了核对和登记，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续;在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行进行核对登记。
3、认真开展反洗钱宣传活动，提高社会公众反洗钱意识。
我行将反洗钱宣传作为日常工作长期开展，为防范金融诈骗活动，维护国家的安全和稳定，我行摆放反洗钱案例精选、反洗钱知识答疑等宣传册页，并在日常业务中对客户进行反洗钱风险提示。
期货公司反洗钱工作总结
期货公司反洗钱工作总结一、引言。
随着金融行业的不断发展和全球化，期货市场的规模和复杂程度也在不断增加。
而随之而来的洗钱风险也日益突出，给期货公司的经营和管理带来了严峻挑战。
因此，加强期货公司的反洗钱工作，成为了当前金融行业的重要任务之一。
二、反洗钱工作的重要性。
1. 防范金融风险，洗钱活动不仅损害了金融机构的声誉，还可能对金融市场的稳定造成严重威胁。
2. 遵守法律法规，各国家和地区对反洗钱工作都有着严格的法律法规要求，期货公司需要严格遵守相关规定，以免触犯法律。
3. 保护客户利益，加强反洗钱工作可以有效保护客户的合法权益，确保客户资金的安全。
三、期货公司反洗钱工作的主要内容。
1. 建立健全的内部管理制度，期货公司应建立完善的反洗钱管理制度，包括制定反洗钱政策、流程和内部控制措施等。
2. 客户身份识别和尽职调查，期货公司在开立客户账户时，应对客户的身份进行认真核实，并进行尽职调查，确保客户的资金来源合法。
3. 监测和报告可疑交易，期货公司应建立有效的交易监测系统，及时发现可疑交易，并按照规定向监管机构报告。
4. 员工培训和意识提升，期货公司应加强员工的反洗钱意识培训，提高员工对洗钱风险的认识和防范能力。
四、期货公司反洗钱工作的现状和问题。
1. 现状，目前，我公司已建立了一套相对完善的反洗钱管理制度，并且在客户身份识别、交易监测等方面取得了一定成效。
2. 存在的问题，但是，也存在一些问题，比如反洗钱意识不够强，内部控制措施不够严密等。
五、期货公司反洗钱工作的改进措施。
1. 加强内部管理，进一步完善反洗钱管理制度，强化内部控制，确保反洗钱政策的落实。
2. 提高员工意识，加强员工的反洗钱培训，提高他们对洗钱风险的认识和防范能力。
3. 强化监测和报告，加强交易监测系统的建设，提高对可疑交易的监测能力，及时报告可疑交易。
六、结语。
期货公司反洗钱工作是一项复杂而严肃的工作，需要全公司上下齐心协力，共同努力。
只有加强反洗钱工作，才能有效防范洗钱风险，保护公司和客户的利益，确保金融市场的稳定和健康发展。
证券营业部反洗钱工作专项报告
证券营业部反洗钱工作专项报告按照中国证券监督管理委员会湖北证监局文件鄂证监发[]21 号《关于转发〈证券期货业反洗钱工作实施办法〉的通知》文件精神，针对我部今年开展的反洗钱相关工作，报告如下：一、完善反洗钱组织框架为进一步落实反洗钱法律法规规定及公司反洗钱工作要求，认真履行反洗钱义务，深入开展反洗钱和反恐融资工作，自2 10月30日我部成立伊始，已成立证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作领导小组。
今年7 月和9 月因我部人员增加、工作岗位变动，我部及时更新反洗钱工作领导小组成员，并将更新成员通知及时报送中国人民银行武汉分行。
目前，我部反洗钱工作领导小组组成如下：1、组长：营业部经理郭景文2、组员：客户服务主管、信息技术主管李、合规督导员、财务主管、会计柴、开户人员李等3、营业部反洗钱专门机构：客户服务部客户服务部负责营业部反洗钱和反恐融资各项具体工作。
4、反洗钱工作指定人员：办公电话：二、反洗钱工作开展情况1、反洗钱工作领导小组召开会议，经会议讨论，制定出《证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作岗位职责》以及《证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱内部控制暂行办法》，营业部反洗钱工作按照文件指示展开；2、涉及查阅，复制涉密档案的，已经建立书面登记制度，由我部档案专管员周昊登记及保管；经纪业务客户资料由柜台开户岗人员李碧保存；客户交易的数据记录由信息技术部主管李思浔保存。
我营业部客户档案资料已按照公司《证券有限责任公司客户档案管理标准化条例》有关规定进行保管，配置必要的设施，确保档案的安全、完整、准确，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损和不真实，防止泄露客户身份信息和交易信息；3、持续深入开展客户身份识别工作；（1）公司已经在金证交易系统中加入了客户身份证件有效期的标识，公司还将进一步完善客户身份识别功能；（2）随着经纪业务档案电子化管理、客户信息影像采集拍摄工作的完成，营业部进一步加强对存量客户的身份识别工作，及时联系客户更新证件资料，提高客户身份识别的有效性；（3）营业部开户岗人员在为客户办理业务时，认真核对客户身份证件或身份证明文件，完整登记客户基本信息。
期货业反洗钱现状及监管思路探讨
事 实 上 ，期 货 市 场 正 逐 渐 成 为 洗 钱 者 的 目 标 。这 一方 面是 由于银行 业金 融机 构反洗 钱 内控
制 度 的 不 断 完善 以及 国际 范 围 内洗 钱 监 管 力 度 的加 大 ， 得洗 钱者 转 向期 货 业这 一 监管 相 对 薄 使
（ ） 一 反洗 钱 工作 意识 淡 薄 ， 洗 钱 内部 控制 反
金 实 融务
会ｌ 挥 ０年 ３ 融 ２９第 期 ０
期货业反洗钱现状及监管思路探讨
王 银 烈 王 凡
摘要 ： 期货市场是金 融市场 的重要组成部分 ， 期货经纪公 司是《 反洗钱法》 确认 的履 行反 洗钱 各项 义 务 的金 融机 构 。 目前期 货 经纪公 司的反 洗钱 工作 基本 处 于起 步 阶段 ， 在 反洗 钱各项 工作 开展 中存在 一 些共性 问题 。 文拟就 如何规 范期货 业反 洗钱 工 作开展 ， 本 及 对期 货经纪 公 司反洗钱 工作 开展 有效 监 管进 行探 索性思考 。
联 系 ， 即 实 现洗 钱 的离 析 和融 合 阶 段 ， 亦 而这 两
个 阶段 正 是洗 钱 能 否完 成 的关 键 环节 。因此 ， 在 期货 业 开 展反 洗钱 工 作 ， 不仅 是 反 洗钱 监 管 体 系
进 一步 完 善 的需要 ， 更是 期货 业 自身 防范 洗 钱风
险 的需要 。
《 反洗 钱 法》 布后 ， 货业 被正 式 纳入 我 国 颁 期 反 洗 钱 预 防和 监 控 体 系 。随后 颁 布 的 反 洗 钱 法
规 ， 期 货业 反洗 钱 工作 的开 展做 了更 为具 体 的 对 规 定及 要求 。目前期 货经 纪公 司 的反洗钱 工作 基
本 处 于 起 步 阶 段 ，存 在 的 问题 带 有 一 定 的普 遍
证券公司反洗钱工作现状及建议
证券公司反洗钱工作(gōngzuò)现状及建议证券公司反洗钱工作(gōngzuò)现状及建议证券公司(zhènɡ quàn ɡōnɡ sī)反洗钱工作现状及建议近年来，洗黑钱的违法犯罪行为(xíngwéi)日益猖獗，不法分子为掩饰其非法收入、逃避监管和追查，往往通过不同的方式和渠道(qúdào)对犯罪所得进行处理。
长期的洗钱活动开展出了多种多样的洗钱工具，例如，利用金融机构提供的金融效劳，利用空壳公司，伪造商业票据等方法将不法财产合法化。
多种多样的洗钱方式也加大了反洗钱的监管难度。
本文通过列举证券公司常见的洗钱方式，结合现阶段证券公司反洗工作的进展情况，进一步探索未来反洗钱工作的开展方法。
一、证券公司反洗钱工作现状证券行业虽然仅有20年的开展历史，但其具有较高的资金流动性且交易复杂，能够为不法分子的洗钱活动提供较好的掩护而逃避执法机关的打击，已经成为我国洗钱违法犯罪新的重点监查领域。
从行业总体来看，证券市场的参与者众多，交易品种繁多，资金交易规模巨大，流动性高，供求关系瞬息万变，价格形成机制复杂，这些都给反洗钱工作的开展带来了一定的困难。
总结过去证券公司反洗钱工作中遇到的问题及成功的经验，利用证券业洗钱的违法犯罪行为主要为以下几种途径：1.利用多个账户之间对敲，通过高买低卖的操作进行利益传输。
利用这种方式洗钱的一般为机构或企业，资金量较大，可以操控一只或几只股票；或事先与一些私募基金商议，通过高买低卖的手段把利润转移给基金公司，事后再与其分成。
2.通过转托管的方式转移非法资产，即将手中不法资金换成股票等有价证券，再通过转托管把有价证券转移到其他证券营业部，再卖出股票，提取现金。
或经过屡次买卖交易、屡次转托管，以混淆非法资金的来源，加大监查难度。
3.一些证券经营机构工作人员玩忽职守或为一己私利，没有认真审核了解开户人员真实身份及职业、根本收支状况等根本资料，使洗钱者可以使用虚假的身份资料开立资金账户，甚至开立多个资金账户，在洗钱者到达目的后销毁交易记录，并销户，对与资金的来龙去脉没有留痕，以至于无法追查资金去向。
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-**期货公司
反洗钱2015年度报告
中国人民银行太原支行：
按照《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》要求，现将我单位2015年度反洗钱工作情况报告如下：
一、反洗钱工作整体情况及机构概况
2015年度公司始终把反洗钱工作作为一项长期任务来抓，积极实行公司的反洗钱管理制度，并在公司内不断加强宣传和，牢固树立了反洗钱法律责任和依法合规经营的思想意识，增强反洗钱工作的主动性，切实防范洗钱风险。
公司成立了反洗钱工作领导小组，总经理任反洗钱工作小组组长。
公司无高风险业务，无大额和可疑交易报告，本年度无风险事件和案件发生。
二、反洗钱工作机制建立情况
（一）内控制度建立和修订情况。
公司按照监管要求及时完善相关内控制度，并将修订和更新后的制度在10个工作日内报送至中国人民银行反洗钱部门。
（二）机制设置情况。
除了成立反洗钱工作小组外，我们还指定的反洗钱岗负责日常反洗钱工作，及时传达上级监管部门和反洗钱管理机构下发的文件及指令，协助配合各部门开展反洗钱工作。
会同相关部门结
合实际情况，修订公司反洗钱相关规章制度。
开户岗人员负责建立客户信息档案，对客户的身份变更进行持续识别，及时提示客户更新身份证件或营业执照、组织机构代码证等资料信息。
负责客户账户开立、销户、变更及经纪合同的签订等业务环节的管理工作，落实客户身份识别制度，对业务开展过程中发现的可疑交易及时向反洗钱工作小组报告，接受合规专员关于客户情况的咨询并协助调查。
负责客户日常交易监控，落实反洗钱的大额、可疑交易报告制度，指导各业务人员审核交易的合法性以及对大额、可疑交易进行报告。
负责分析和筛选大额、可疑交易结算数据等相关信息。
技术岗为反洗钱工作提供技术支持和保障，按监管部门要求，建设和维护反洗钱监控系统。
（三）技术保障情况。
公司总部已根据反洗钱监管要求，建立健全了适合本公司的异常交易监测指标和模型，并建立了合理有效健全的内部可疑交易信息处理流程。
反洗钱系统的设计与参数按照人行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求。
同时，公司对分公司反洗钱工作人员进行专项培训，分公司反洗钱工作人员已基本掌握反洗钱系统的使用，该软件系统使用稳定，未有异常情况发生。
（四）人员配备与资质情况。
分公司配有1人负责反洗钱工作的组织、日常交易监控、客户风险等级划分、反洗钱报表报送与联络工作。
三、反洗钱法定义务履行情况
（一）客户身份识别。
严格按制度要求履行客户身份识别义务，在办理业务时核对客户的有效身份证件，法人机构证件，登记基本信息，并留存有效证件复印件及扫描件。
参照反洗钱风险等级划分标准对客户风险等级进行科学、合理的动态划分。
（二）对高风险客户的特别措施。
相关岗位已对涉嫌高风险客户按制度要求对客户身份重新识别，对其交易金额、频率、流向、性质等异常情况进监测分析和重新划分，我们暂时没有高风险等级客户。
（三）客户资料和交易记录保存。
严格按照公司相关制度要求妥善保存客户身份资料和交易记录，足以重现交易过程。
（四）大额和可疑交易报告。
2015年度通过日常监测与分析，分析排除可疑交易1650份，未发现大额交易和可疑交易。
（五）对高风险业务的针对性措施。
无现场交易客户，按经营许可范围开展商品期货、金融期货经纪业务。
（六）开展反洗钱宣传情况。
日常宣传持续进行，在营业场所张贴了反洗钱宣传海报；在营业场所前台等地摆放了反洗钱宣传册和反洗钱宣传折页，在投资者教育园地制作了专门的反洗钱板块，供工作人员及客户随时翻阅了解反洗钱法规及洗钱的危害后果，并在公司前台处设置了专门的咨询台，供员工及客户了解反洗钱，宣传反洗钱。
集中宣传方面，能够按照当地人行的要求，全面、深入的进行。
分公司2015年8月至10月参加了反洗钱宣传月活动，在反洗钱宣传月活动期间，对新形势下的洗钱行为进行了宣传，并告知被宣传对象如何保护自己不被洗钱犯罪分子利用。
宣传方式包含了现场宣传及借助新兴媒体宣传。
（七）组织反洗钱培训情况。
公司建立反洗钱培训长效机制，年度内营业部自行组织了2次反洗钱培训，参与1次当地人行举办的反洗钱业务培训及4次总部举办的反洗钱法规及业务培训。
（八）自主管理、检查与审计。
每季度对开户资料、盘中风险监控进行合规检查，对客户身份识别及可疑交易识别、档案保管合规合法，严格遵照内控制度执行。
四、反洗钱工作配合与成效情况
（一）协助行政调查情况。
本年度未协助中国人民银行及其分支机构开展反洗钱行政调查。
（二）接受现场检查及被处罚情况。
本年度未接受中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查。
（三）工作报告及接受日常监管情况。
本年度7月，公司接受中国人民银行太原中心支行反洗钱部门走访督导。
依据督导意见，对反洗钱系统进行进一步优化升级，使其更高效准确的完成数据筛查。
本年度按中国人民银行要求按时报送反洗钱各类资料、报表，工作中遇到的问题及时与人民银行相关部门进行沟通并解决。
（四）承担其他重点任务情况。
本年度未承担人民银行或其分支机构反洗钱有关工作任务或调研任务。
（五）洗钱风险防控成果。
本年度未发生洗钱类案件及高风险事件。
（六）有无重大违规事项。
公司严格按照监管政策及相关制度履行反洗钱职责，本年度未出现反洗钱信息失密、泄密等问题，公司员工严格按照规定履行反洗钱职责，未发生涉嫌洗钱案件及洗钱上游案件。
五、其他反洗钱工作情况或问题以及工作改进建议
反洗钱工作是法律赋予期货公司的社会责任，期货公司除了
应加强自身的建设，还应团结社会各团体，形成全社会共同预防、控制、打击洗钱犯罪行为的合力，共同防范洗钱风险维护金融稳定。
填报日期：2015年12月29日·审阅人：。