7.1.2风险管理技术
ISO TS 22163-2017必须建立22个强制的过程
ISO/TS 22163:2017标准要求，企业必须建立22个强制的过程，过程请单如下：1.风险管理（6.1.3-1）；（K.O）2.预算管理（计划、批准和控制）（7.1.1.1-1）；3.监视和测量资源的验证或校准（7.1.5.3-2）；4.能力管理（7.2.1-1）；（K.O）5.成文信息的控制（7.5.3.3-1）；6.外包过程的策划（8.1.1-1）；7.投标管理（8.1.2-1）；8.项目管理（8.1.3-1）；（K.O）(强制性乌龟图)9.配置( 技术状态)管理（8.1.4-1）；（K.O）10.变更管理（8.1.5-1）；（K.O）11.合同评审（管理产品和服务的要求）（8.2.5-1）；（K.O）(强制性乌龟图)12.设计和开发过程（8.3.1-1）；(强制性乌龟图)13.外部提供的过程、产品和服务（8.4.1.1-2）；（K.O）（强制性KPI-外部供方的及时交货率）(强制性乌龟图)14.生产和服务的提供（8.5.1.1-1）；（强制性KPI）(强制性乌龟图)15.特殊过程的管理（8.5.1.2-1）；（K.O）16.交付后的活动（8.5.5.1-1）；17.不合格输出的控制（8.7.3-1）；（强制性KPI—3个:顾客提出、内部和外部供方的不符合）18.管理RAM/LCC活动（8.8-1）；（K.O）19.首件检验（FAI）（8.9-1）；（K.O）20.废置/老化管理（所供应的产品和备件的可用性）（8.10-1）；21.内部审核（9.2.3-1）；22.不符合和纠正措施（10.2.3-1）。
9.1.1.1.3 KPIs必须测量-10个：a) 顾客满意b) 对顾客的按时交付OTDc) 顾客提出的不合格d) 内部不合格e) 外部供方的不合格f) 外部供方的按时交付g) 质量缺陷成本h) 项目成本i) 需求管理过程（8.2.5）j) 设计和开发过程（8.3）9.1.1.1.4 KPI应测量-7个：a) 顾客投诉及所提不合格的反应时间b) 生产能力包括预测（包括为制造和设施安装）c) 问题解决时间，如开口项；d) FAIe) 生产设备停机时间；稼动率f) 内部审核过程（见9.2）；g) 投标管理过程（见8.1.2）。
AS9100C版标准更改
AS9100C版标准、主要更改、修订动态及新增内容1、AS9100C版标准及主要更改2009年1月SAE正式颁布了AS9100C版标准。
该版标准对B版标准作了较大的修改，主要由以下几个方面：a.扩大了标准适用组织的范围，在原航空航天工业组织的基础上，增加了国防工业组织。
由此，将标准的题目“航空航天质量管理体系要求”更改为“航空、航天和国防组织质量管理体系要求”。
（前言）同时，进一步明确了应用本标准的组织类型，即有能力设计、开发和/或生产航空航天和国防产品，以及对他们自身产品提供交付运输支持的组织，包括维护服务，提供备件或材料的组织。
而对从事航空商用和军用产品的维护、维修和检查服务项目的组织，则适用IAQG 开发的9110标准“航空维修组织质量管理体系要求”；对从事将采购的零件、材料和装配件分销给航空航天和国防工业客户的组织应使用IAQG开发的9120标准“航空航天和国防分销商质量管理体系要求”。
（条款1.2）b.进一步强调了法律法规对该标准的优先地位，明确规定当本标准的要求与现行法律法规相冲突时，后者优先。
（条款1.1）c.增加了对“风险（Risk）”、“特殊要求（Special Requirements）”和“关键项（Critical Items）”的定义和控制要求。
d.增加了组织最高管理层应确保产品符合性和准时交付的要求。
（条款5.2）e.对标准第7章作了较大的修改，主要由以下几点：（1）在条款7.1中对组织在进行产品实现策划时，明确了确定产品的质量目标和要求应考虑的因素。
（2）在第7章增加了条款7.1.1“项目管理”和条款7.1.2“风险管理”，并将B版标准条款4.3“技术状态管理”和条款7.5.1.4“在组织设施外进行的暂时性转移工作的控制”移至第7章，条款号分别为7.1.3和7.1.4。
（3）将B版标准条款7.3.6.1和7.3.6.2的位置对调。
（4）对供方的控制要求作了补充和细化，增加了组织对选择和使用供应商的风险管理要求。
20180202【建质函[2018]28号】大型工程技术风险控制要点
![20180202【建质函[2018]28号】大型工程技术风险控制要点](https://img.taocdn.com/s3/m/c307c702fc4ffe473368ab8f.png)
住房城乡建设部关于印发大型工程技术风险控制要点的通知建质函[2018]28号各省、自治区住房城乡建设厅，直辖市建委（规委），新疆生产建设兵团建设局：为贯彻落实《中共中央国务院关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见》，指导建立大型工程技术风险控制机制，我部组织编制了《大型工程技术风险控制要点》。
现印发给你们，请参照执行。
中华人民共和国住房和城乡建设部2018年2月2日（此件主动公开）附件下载:1、大型工程技术风险控制要点大型工程技术风险控制要点住房城乡建设部2018年2月为加强城市建设风险管理，提高对大型工程技术风险的管理水平，推动建立大型工程技术风险控制机制，住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国内建筑行业专家编制了《大型工程技术风险控制要点》。
主编单位：上海市建设工程安全质量监督总站上海建科工程咨询有限公司参编单位（按章节排序）：上海岩土工程勘察设计研究院有限公司华东建筑集团股份有限公司上海市隧道工程轨道交通设计研究院中国建筑第八工程局有限公司上海建工七建集团有限公司上海隧道工程股份有限公司上海市建设工程设计文件审查管理事务中心中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司主要起草人：黄忠辉、金磊铭、周红波、曹丽莉、高惕非、夏群、高承勇、朱晓泉、李冬梅、李浩、崔晓强、尤雪春、朱雁飞、陆荣欣、朱骏、唐亮、陈华、田惠文、梁昊庆、刘爽、周翔宇、张渝、李伟东、邵斐豪1总则 (1)2术语 (2)3基本规定 (4)3.1风险管理范围 (4)3.2风险管理目标 (4)3.3 风险管理阶段 (4)3.4 风险等级 (4)3.4.1 概率等级 (4)3.4.2 损失等级 (5)3.4.3 风险等级确定 (6)3.4.4 风险接受准则 (6)3.5 风险控制职责 (7)3.5.1 建设单位职责 (7)3.5.2 勘察单位职责 (8)3.5.3 设计单位职责 (8)3.5.4 施工单位职责 (8)3.5.5 监理单位职责 (8)4风险控制方法 (9)4.1 风险识别与分析 (9)4.1.1风险识别与分析工作内容 (9)4.1.2风险识别与分析工作流程 (10)4.1.3风险识别与分析工作方法 (10)4.2 风险评估与预控 (11)4.2.1风险评估与预控工作内容 (11)4.2.2风险评估与预控工作流程 (11)4.2.3风险评估与预控工作方法 (12)4.2.4风险评估报告格式 (13)4.3 风险跟踪与监测 (13)4.3.1风险跟踪与监测工作内容 (13)4.3.2风险跟踪与监测工作流程 (14)4.3.3风险跟踪与监测工作方法 (14)4.4 风险预警与应急 (14)4.4.1风险预警与应急工作内容 (15)4.4.2风险预警与应急工作流程 (15)4.4.3风险预警与应急工作方法 (16)5勘察阶段的风险控制要点 (17)5.1 建设场址 (17)5.1.1地质灾害风险 (17)5.1.2地震安全性风险 (18)5.2 地基基础 (18)5.2.1地基强度不足和变形超限风险 (18)5.2.2基坑失稳坍塌和流砂突涌风险 (19)5.2.3地下结构上浮风险 (20)5.3 地铁隧道 (21)5.3.1盾构隧道掘进涌水、流砂和坍塌风险 (21)5.3.2盾构隧道掘进遭遇障碍物风险 (21)5.3.3盾构隧道掘进遭遇地下浅层气害风险 (22)5.3.4矿山法施工隧道涌水塌方风险 (22)6设计阶段的风险控制要点 (23)6.1 地基基础 (23)6.1.1基坑坍塌风险 (23)6.1.2坑底突涌风险 (24)6.1.3坑底隆起风险 (24)6.1.4基桩断裂风险 (25)6.1.5地下结构上浮和受浮力破坏风险 (25)6.1.6高切坡工程风险 (26)6.1.7高填方工程风险 (28)6.2 大跨度结构 (29)6.2.1大跨钢结构屋盖坍塌风险 (29)6.2.2雨棚坍塌风险 (30)6.3 超高层结构 (30)6.3.1超长、超大截面混凝土结构裂缝风险 (30)6.3.2结构大面积漏水风险 (31)6.4 地铁隧道 (31)6.4.1盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险 (31)6.4.2盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风险 (32)6.4.3区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险 (32)6.4.4联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险 (32)6.4.5矿山法塌方事故风险 (33)7施工阶段的风险控制要点 (34)7.1 地基基础 (34)7.1.1桩基断裂风险 (34)7.1.2高填方土基滑塌风险 (34)7.1.3高切坡失稳风险 (35)7.1.4深基坑边坡坍塌风险 (35)7.1.5坑底突涌风险 (37)7.1.6地下结构上浮风险 (37)7.2 大跨度结构 (38)7.2.1结构整体倾覆风险 (38)7.2.2超长、超大截面混凝土结构裂缝风险 (39)7.2.3超长预应力张拉断裂风险 (39)7.2.4大跨钢结构屋盖坍塌风险 (40)7.2.5大跨钢结构屋面板被大风破坏风险 (40)7.2.6钢结构支撑架垮塌风险 (41)7.2.7大跨度钢结构滑移（顶升）安装坍塌风险 (41)7.3 超高层结构 (43)7.3.1核心筒模架系统垮塌与坠落风险 (43)7.3.2核心筒外挂内爬塔吊机体失稳倾翻、坠落风险 (47)7.3.3超高层建筑钢结构桁架垮塌、坠落风险 (49)7.3.4施工期间火灾风险 (52)7.4 盾构法隧道 (54)7.4.1盾构始发/到达风险 (54)7.4.2盾构机刀盘刀具出现故障风险 (54)7.4.3盾构开仓风险 (55)7.4.4盾构机吊装风险 (55)7.4.5盾构空推风险 (56)7.4.6盾构施工过程中穿越风险地质或复杂环境风险 (56)7.4.7泥水排送系统故障风险 (57)7.4.8在上软下硬地层中掘进中土体流失风险 (57)7.4.9盾尾注浆时发生错台、涌水、涌砂风险 (58)7.4.10管片安装机构出现故障风险 (58)7.4.11敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险 (58)7.5 暗挖法隧道 (59)7.5.1马头门开挖风险 (59)7.5.2多导洞施工扣拱开挖风险 (60)7.5.3大断面临时支护拆除风险 (60)7.5.4扩大段施工风险 (60)7.5.5仰挖施工风险 (61)7.5.6钻爆法开挖风险 (61)7.5.7穿越风险地质或复杂环境风险 (61)7.5.8塌方事故风险 (61)7.5.9涌水、涌砂事故风险 (63)7.5.10地下管线破坏事故风险 (63)附录A 风险评估报告格式 (64)附录B 动态风险跟踪表 (65)附录C 风险管理工作月报 (67)附录D 风险管理总结报告格式 (69)附录E 风险分析方法 (70)附录F 风险评估方法 (71)1总则1.0.1 为了指导我国大型工程建设技术风险的控制，有效减少风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设和城市运行安全，特制定本控制要点。
质量管理体系过程矩阵图
常务副总
销售部
★
7.2.2与产品有关的要求的 评审
常务副总
销售部
★
7.2.3顾客沟通
顾客投诉控制程序 常务副总
销售部
★
7.3.1设计和开发策划
技术副总 研发中心
★
7.3.2设计和开发输入
技术副总 研发中心
7.3.3设计和开发输出
技术副总 研发中心
7.3.4设计和开发评审
技术副总 研发中心
7.3.5设计和开发验证 7.3.6设计和开发确认
质量体系条款要求
4.1总要求 4.2文件要求 4.2.1总则 4.2.2质量手册 4.2.3文件控制 4.2.4记录控制 5.1管理承诺 5.2以顾客为关注焦点 5.3质量方针 5.4策划 5.4.1质量目标 5.4.2质量管理体系策划 5.5职责、权限与沟通 5.5.1职责和权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.6管理评审 5.6.1总则 5.6.2评审输入
项目管理程序
技术副总 技术副总
研发中心 研发中心
★ ★
项目管理程序
7.3.6.1设计和开发文件的 验证和确认试验
7.3.6.2设计和开发验证和 确认试验的文件
7.3.7设计和开发更改的控 制
技术副总 技术副总 技术副总
研发中心 研发中心 研发中心
7.4采购 7.4.1采购过程 7.4.2采购信息
供方管理程序
程序文件
外包控制程序 文件控制程序 记录控制程序
管理评审程序
负责领导
总经理 总经理 总经理 总经理 管代 管代 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 管代 管代 总经理 总经理 管代
负责部门
内部控制与风险管理(第3版)第7章 ——风险应对
内部控制与风险管理
第7章 风险应对
学习目标
7.1 风险规避策略
CONTENTS
7.2 风险降低策略
目
录
7.3 风险转移策略
7.4 风险承受策略
7.5 风险应对策略的选择
新冠肺炎疫情下天津港集团的风险应对
疫情正在改变国际政治经济格局，对全球经贸格局、港航发展 产生重大深远的影响。面对疫情的冲击及变化，天津港集团准确把 握大势，及时调整发展策略，以变应变，变中求胜，打出一套创新 “组合拳”，稳住了港口生产的大局。2020年上半年， 津港集团完 成货物吞吐量2.08亿吨，同比增长1.7%；完成集装箱吞吐量857.6万 标准箱，同比增长2.9%，港口生产实现逆势双增长。
通过租赁的方式，承租方可以将购置或开 发某项资 产的风险转移给出租方。例如，某企业为扩大生产规模， 需要新的生产设备。由于购置该设备的成本较高，容易 引发企业的资金风险，且技术设备更新换代速度较快， 故企业会选择以租赁的方式将上述风险转移给出租方。
案例7-4 P255 海康威视公司授权
管理制度
4）售后租回
从而降低风险的影响程度，
达到 “不把鸡蛋放在一个
篮子里”的目的。
（2）多元化
使公司经营模式中的财 务、实物、客户、员工、供 货商和组织资产的持有状况 实现多元化，具体表现为： 产品多元化、业务多元化、 市场多元化等。
投资组合是多元化手段的典型体现。企业通过适 当的投资组合，一方面可以降低投资的机会成本，另 一方面可以分散企业的投资风险。
五是智能化创新：以智能化提升码头运营水平，打响“津港效率、全球领先” 品牌。
风险分级管制体系通则
风险分级管制体系通则1. 总则1.1 目的：为建立健全风险分级管制体系，实现对不同风险水平的活动进行分类管理，有效防范和化解各类风险，维护社会安全稳定，特制定本通则。
1.2 适用范围：本通则适用于国家机关、企事业单位、社会团体等组织，以及个人在活动中涉及的风险管理。
2. 风险分级2.1 风险分级原则：按照风险发生的可能性、严重性、影响范围等因素，将风险划分为不同等级，并根据不同等级采取相应的管制措施。
2.2 风险等级划分：(1) 一级风险：是指发生可能性极低、严重性极高、影响范围极广的风险，可能造成重大人员伤亡、财产损失或社会动荡。
(2) 二级风险：是指发生可能性低、严重性高、影响范围广的风险，可能造成较大人员伤亡、财产损失或社会动乱。
(3) 三级风险：是指发生可能性一般、严重性一般、影响范围一般的风险，可能造成一定的人员伤亡、财产损失或社会秩序混乱。
(4) 四级风险：是指发生可能性高、严重性低、影响范围小的风险，可能造成轻微的人员伤亡、财产损失或社会秩序混乱。
3. 风险管制3.1 风险管制原则：(1) 预防为主、防治结合：在风险发生前采取措施，防止风险的发生；在风险发生后采取措施，控制和减轻风险的危害。
(2) 源头治理、综合治理：从风险源头入手，采取综合治理措施，消除或降低风险发生的可能性。
(3) 分类管理、分级负责：根据风险等级，采取不同的管制措施，明确各相关部门和单位的责任。
(4) 动态评估、及时调整：定期对风险进行评估，及时调整管制措施，确保管制措施的有效性。
3.2 风险管制措施：(1) 一级风险：实行严格管制，采取全面的防范措施，防止风险的发生。
(2) 二级风险：实行重点管制，采取有针对性的防范措施，降低风险发生的可能性和严重性。
(3) 三级风险：实行一般管制，采取必要的防范措施，确保风险的危害可控。
(4) 四级风险：实行简化管制，采取简单的防范措施，防止风险的危害扩大。
4. 风险评估4.1 风险评估原则：(1) 科学性：采用科学的方法和技术，对风险进行客观、准确的评估。
《大型工程技术风险控制系统要点》（建质函[2018]28号
![《大型工程技术风险控制系统要点》（建质函[2018]28号](https://img.taocdn.com/s3/m/866490117dd184254b35eefdc8d376eeaeaa17c2.png)
《大型工程技术风险控制系统要点》（建质函[2018]28号大型工程技术风险控制要点住房城乡建设部2018年2月前言为加强城市建设风险管理，提高对大型工程技术风险的管理水平，推动建立大型工程技术风险控制机制，住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国建筑行业专家编制了《大型工程技术风险控制要点》。
主编单位：市建设工程安全质量监督总站建科工程咨询参编单位（按章节排序）：岩土工程勘察设计研究院华东建筑集团股份市隧道工程轨道交通设计研究院中国建筑第八工程局建工七建集团隧道工程股份市建设工程设计文件审查管理事务中心中国太平洋财产保险股份分公司主要起草人：黄忠辉、金磊铭、周红波、丽莉、高惕非、夏群、高承勇、朱晓泉、冬梅、浩、晓强、尤雪春、朱雁飞、陆荣欣、朱骏、唐亮、华、田惠文、梁昊庆、爽、周翔宇、渝、伟东、邵斐豪目录1总则 (1)2术语 (2)3基本规定 (4)3.1风险管理围 (4)3.2风险管理目标 (4)3.3 风险管理阶段 (4)3.4 风险等级 (4)3.4.1 概率等级 (5)3.4.2 损失等级 (5)3.4.3 风险等级确定 (6)3.4.4 风险接受准则 (7)3.5 风险控制职责 (7)3.5.1 建设单位职责 (8)3.5.2 勘察单位职责 (9)3.5.3 设计单位职责 (9)3.5.4 施工单位职责 (9)3.5.5 监理单位职责 (9)4风险控制方法 (10)4.1 风险识别与分析 (10)4.1.1风险识别与分析工作容 (10) 4.1.2风险识别与分析工作流程 (11) 4.1.3风险识别与分析工作方法 (12) 4.2 风险评估与预控 (13)4.2.1风险评估与预控工作容 (13) 4.2.2风险评估与预控工作流程 (13) 4.2.3风险评估与预控工作方法 (14) 4.2.4风险评估报告格式 (15)4.3 风险跟踪与监测 (15)4.3.1风险跟踪与监测工作容 (15) 4.3.2风险跟踪与监测工作流程 (16) 4.3.3风险跟踪与监测工作方法 (17) 4.4 风险预警与应急 (17)4.4.1风险预警与应急工作容 (17) 4.4.2风险预警与应急工作流程 (18) 4.4.3风险预警与应急工作方法 (18) 5勘察阶段的风险控制要点 (19)5.1 建设场址 (19)5.1.1地质灾害风险 (19)5.1.2地震安全性风险 (20)5.2 地基基础 (21)5.2.1地基强度不足和变形超限风险 (21)5.2.2基坑失稳坍塌和流砂突涌风险 (22)5.2.3地下结构上浮风险 (23)5.3 地铁隧道 (23)5.3.1盾构隧道掘进涌水、流砂和坍塌风险 (23)5.3.2盾构隧道掘进遭遇障碍物风险 (24)5.3.3盾构隧道掘进遭遇地下浅层气害风险 (25)5.3.4矿山法施工隧道涌水塌方风险 (25)6设计阶段的风险控制要点 (26)6.1 地基基础 (26)6.1.1基坑坍塌风险 (26)6.1.2坑底突涌风险 (27)6.1.3坑底隆起风险 (28)6.1.4基桩断裂风险 (29)6.1.5地下结构上浮和受浮力破坏风险 (29)6.1.6高切坡工程风险 (30)6.1.7高填方工程风险 (32)6.2 大跨度结构 (34)6.2.1大跨钢结构屋盖坍塌风险 (34)6.2.2雨棚坍塌风险 (35)6.3 超高层结构 (35)6.3.1超长、超大截面混凝土结构裂缝风险 (35)6.3.2结构大面积漏水风险 (36)6.4 地铁隧道 (37)6.4.1盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险(37)6.4.2盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风险 (37)6.4.3区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险 (38) 6.4.4联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险 (38) 6.4.5矿山法塌方事故风险 (38)7施工阶段的风险控制要点 (40)7.1 地基基础 (40)7.1.1桩基断裂风险 (40)7.1.2高填方土基滑塌风险 (41)7.1.3高切坡失稳风险 (41)7.1.4深基坑边坡坍塌风险 (42)7.1.5坑底突涌风险 (44)7.1.6地下结构上浮风险 (45)7.2 大跨度结构 (46)7.2.1结构整体倾覆风险 (46)7.2.2超长、超大截面混凝土结构裂缝风险 (47)7.2.3超长预应力拉断裂风险 (47)7.2.4大跨钢结构屋盖坍塌风险 (48)7.2.5大跨钢结构屋面板被大风破坏风险 (49)7.2.6钢结构支撑架垮塌风险 (50)7.2.7大跨度钢结构滑移（顶升）安装坍塌风险 (50)7.3 超高层结构 (52)7.3.1核心筒模架系统垮塌与坠落风险 (52)7.3.2核心筒外挂爬塔吊机体失稳倾翻、坠落风险 (56) 7.3.3超高层建筑钢结构桁架垮塌、坠落风险 (59)7.3.4施工期间火灾风险 (63)7.4 盾构法隧道 (64)7.4.1盾构始发/到达风险 (64)7.4.2盾构机刀盘刀具出现故障风险 (65)7.4.3盾构开仓风险 (66)7.4.4盾构机吊装风险 (67)7.4.5盾构空推风险 (67)7.4.6盾构施工过程中穿越风险地质或复杂环境风险 (68)7.4.7泥水排送系统故障风险 (68)7.4.8在上软下硬地层中掘进中土体流失风险 (69)7.4.9盾尾注浆时发生错台、涌水、涌砂风险 (69)7.4.10管片安装机构出现故障风险 (70)7.4.11敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险 (70)7.5 暗挖法隧道 (71)7.5.1马头门开挖风险 (71)7.5.2多导洞施工扣拱开挖风险 (72)7.5.3大断面临时支护拆除风险 (72)7.5.4扩大段施工风险 (73)7.5.5仰挖施工风险 (73)7.5.6钻爆法开挖风险 (74)7.5.7穿越风险地质或复杂环境风险 (74)7.5.8塌方事故风险 (74)7.5.9涌水、涌砂事故风险 (76)7.5.10地下管线破坏事故风险 (76)附录A 风险评估报告格式 (78)附录B 动态风险跟踪表 (79)附录C 风险管理工作月报 (81)附录D 风险管理总结报告格式 (83)附录E 风险分析方法 (84)附录F 风险评估方法 (85)1总则1.0.1 为了指导我国大型工程建设技术风险的控制，有效减少风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设和城市运行安全，特制定本控制要点。
风险控制要点
风险控制要点住房城乡建设部关于印发大型工程技术风险控制要点的通知建质函[2018]28号各省、自治区住房城乡建设厅，直辖市建委（规委），新疆生产建设兵团建设局：为贯彻落实《中共中央国务院关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见》，指导建立大型工程技术风险控制机制，我部组织编制了《大型工程技术风险控制要点》。
现印发给你们，请参照执行。
中华人民共和国住房和城乡建设部2018年2月2日（此件主动公开）附：大型工程技术风险控制要点（节选）7 施工阶段的风险控制要点7.1地基基础7.1.1桩基断裂风险1、风险因素分析（1）桩原材料不合格；（2）桩成孔质量不合格；（3）桩施工工艺不合理；（4）桩身质量不合格。
2、风险控制要点（1）钢筋、混凝土等原材料应选择正规的供应商；（2）加强对原材料的质量检查，必要时可取样试验；（3）钻机安装前，应将场地整平夯实；（4）机械操作员应受培训，持证上岗；（5）成桩前，宜进行成孔试验；（6）对桩孔径、垂直度、孔深及孔底虚土等进行质量验收；（7）根据土层特性，确定合理的桩基施工顺序；（8）应结合桩身特性、土层性质，选择合适的成桩机械；（9）混凝土配合比应通过试验确定，商品混凝土在现场不得随意加水；（10）混凝土浇筑前，应测孔内沉渣厚度，混凝土应连续浇筑，并浇筑密实；（11）钢筋笼位置应准确，并固定牢固；（12）开挖过程中严禁机械碰撞，野蛮截桩等行为。
7.1.2高填方土基滑塌风险1、风险因素分析（1）下部存在软弱土层，在高填方作用下会产生滑移；（2）施工速度较快，使得地基土中孔隙水的压力来不及消散，有效应力降低，抗剪强度降低；（3）存在渗透水压力的作用。
2、风险控制要点（1）处理软弱层地基。
对地基处理技术进行现场承载力试验，确定合理的承载力设计值；（2）加强地表和地下综合排水措施；（3）比选抗滑桩加坡脚外的反压护道、放缓边坡坡率、加设挡土墙和加筋土处理等方案，择优或组合选定设计方案；（4）控制回填土的成分和压实质量；（5）监控高填方填筑过程，确定适宜的施工控制参数。