ISO9001内审材料(一套)管理体系内部审核计划、报告
2020年度内审材料
2020年5月
内审员任命书
各部门：
为了贯彻执行ISO 9001：2015标准，确保公司管理体系有效运行，定期验证管理体系的符合性。
经批准，现任命涂加飞、高心宇两名同志担任内审员，涂加飞为内审组长。
具有以下几方面的职责
1、依据年度内审计划，编制审核实施计划。
2、组织按计划实施内审，并编制内审报告。
3、对内审中发现的不符合实施的纠正措施予以验证。
总经理：
2020年04月28日
2020 年度内部审核计划Q/JL- 14
现场审核实施计划
Q/JL- 15
：
首/末次会议签到表
Q/JL- 16 2020年 05月08日
管理体系内部审核报告
编号：Q/JL- 20
一、审核目的:
1.检查和评价公司的质量体系符合性、有效性，是否持续有效运行。
二、审核范围：
公司质量管理体系所覆盖的所有部门、过程和活动
三、审核依据：
ISO9001：2015管理体系要求、质量管理体系文件、合同要求及法律法规的要求
四、内部审核时间：
2020年05月08日
五、审核组：
审核组长：涂加飞
审核组员：高心宇
六、内审首、末次会议参加人员
参加人员有包括总经理、副总经理、各部门的主管负责人及审核组成员。
七、内部审核综述：
审核组于2020年 05月08日日为期一天对公司管理体系运行工作进行了一次集中式有重点、抽查式内部体系审核。
本次审核通过交谈、查阅文件、检查现场、随机抽样等方式收集客观证据，并做好内审记录。
涉及最高管理层、计划部、五金部、CNC一部、采购部、财务部。
本次审核得到了公司领导的大力支持和各部门的积极配合，使得本次审核得以在规定的时间内顺利完成，并达到了本次审核的策划目标，比较明晰的发现了体系运行中存在的具体问题和薄弱环节。
八、不符合项简况及分析说明
审核中共发现1项不符合，为一般不符合项，分布于管理体系中的Q9.1.2中。
九、管理体系运行状况评价
本次审核对公司2个职能部门进行了审核和最高管理层人员座谈，从整个审核过程和审核结果来看，审核组认为，本公司的体系运行符合标准要求和有关文件要求，体系运行基本有效。
方针和目标适合于企业实际并进行了有效分解，管理体系运行基本上可以确保公司管理方针与目标的实现，能达到持续改进公司总体管理目标的要求。
但在体系运行过程中仍存在一些理解、管理上不足的问
题，需进一步改进和提高。
本次审核，认为本公司制定的质量方针和目标较好的体现了公司目前的发展水平和发展方向，也充分体现了顾客的要求，适合本公司目前的状况，公司的质量管理体系已按ISO9001标准要求建立；质量管理体系运行良好。
各部门要以此次内审为契机，对所发生的不合格及时采取纠正和纠正措施，为迎接外部认证审核进一步作好准备。
十、纠正措施验证：
对发现的1个不符合项，经审核员验证，纠正措施已完成，观察不符合也已及时整改完毕。
十一、审核报告发放范围
本次审核报告发放到相关领导和相关部门。
十二、附件
1、内部审核计划一份；
2、内部审核实施计划一份；
3、内审检查表一份；
4、不符合报告一份；
5、不符合项分布表一份；
6、首末次会议签到表一份；
7、首末次会议记录一份；
8、审核报告发放领用签署表一页；
编制：
批准：
2020年 05月08日
不符合项报告及处理表
Q/JL- 18
编号：Q/JL- 24
会议地点：会议室
会议时间：2020年5月08日
参加人员：公司领导、各部室领导、内审组长及内审员
会议主持：
会议内容：
（1）审核组长高心宇宣读审核计划。
（2）介绍审核组成员及分工。
（3）介绍具体的审核时间安排。
最后高心宇希望各部室领导积极配合审核组完成本次内部审核，通过审核及时发现体系运行中的问题，及时解决并采取纠正措施，促进管理体系的有效运行。
编号：Q/JL- 24
会议地点：会议室
会议时间：2020年5月08日
参加人员：公司领导、各部室领导、内审组长及内审员。
会议主持：
会议内容：首先对各部门的积极配合表示感谢。
（1）高心宇代表审核组重新说明了审核目的、审核依据、审核范围。
（2）高心宇对审核过程进行综述，说明。
（3）高心宇宣读审核结果，不符合项，现场确认，对不符合项说明并提出纠正措施要求，7日内完成纠正措施，由审核员验证。
（4）宣读审核结论：管理体系运行基本有效。
最后管代王亮对本次内审工作进行了评价，要求责任部门针对本单位存在的不符合项和体系运行中的薄弱环节，举一反三拿出整改计划与方案，并在规定的时间内完成整改工作，进行验证。
内审报告发放记录
培训记录表。
iso9001内部审核报告范例
本次审核，共发现不合格项2个，均为体系实施过程中的一般性不合格项。不合格项所涉及到的ISO9001标准条款及责任部门的分布情况加“不合格项分布表”。
对质量管理体系的评价（体系文件与标准符合程度、实际效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：质量管理体系与ISO9001:2015标准要求是符合的，并得到有效实施。已初步具有防止不合格，满足顾客和适用法律法规要求的能力。建立了自我完善、持续改进的机制。职责权限、管理者代表的职能均得到了落实。存在的问题主要是质量目标分解不到位，质量记录不规范，生产现场卫生与文明生产要求上有一定距离。
审核组长：批准：日期：
受审核部门
市场部
负责人
计划验证日期
2018.8.15
审 核 员
审核日期
2018.8.15
不合格事实描述：（不合格事件出处、时间、地点、当事人职务）
检查合同评审记录，有一份7月的合同不能提供已经评审的纪录。不符合标准8.2.2的要求。
结论：□严重；■一般
原因分析：
市场部人员工作不认真，填写合同评审记录不及时。
内部审核报告
审核日期
审核目的：通过实施管理评审，确保本公司质量方针，质量目标和质量管理体系持续的适宜性，充分性，有效性，以满足ISO9001标准的要求，以及通过评审以评价本公司产品、过程、和体系改进的机会和措施
审核范围:质量管理体系覆盖的所有部门和生产、服务实现的全过程。
审核依据：■GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015■适用的法律法规
■公司管理性文件。□顾客投拆
参加部门：
审核过程综述：依据2018-7审核计划安排，我公司于2018年8月15-16日进行了内审，在审核过程中，审核组采用抽样的方法，通过面谈、查阅文件、记录、现场观察等方式，全面检查了质量管理体系的建立、实施、保持以及持续改进情况。坚持了客观公正的原则，各级领导和部门给予了积极的配合和支持，对质量管理体系的运行情况的评价得到了充分的理解。总经理和管理者代表对审核发现的不合格项提出了整改要求。
ISO9001内审报告范例
审核代号：1901QR-QA-005 A0
审核日期
2019.04.12
被审核部门
本公司内部与产品质量有关的所有部门
审核组组成：组长：XXX 成员：
被审核部门
管理层
采购部PBiblioteka C部仓储部生产部品质部
售后部
研发中心
该部门代表
被审核部门
人力资源中心
营销中心
该部门代表
审核目的：通过内审证实质量体系运行是否正常有效,是否具有可持续性，是否可以迎接第三方监督检查.
审核范围：涉及ISO 9001:2015标准中的过程及各职能部门、车间。
审核依据：
1.GB/T19001-2015质量管理标准要求；
2.公司质量管理体系有效文件(质量手册、程序文件及第三级文件)；
3.顾客要求（订单要求）；
4.适用的法律、法规、标准；
实施审核的概述：
公司内审组于2019.04.12进行了为期一天的审核，对本公司的所有涉及质量保证的各相关部门进行现场抽查及采取验证的方式，审核共发现1项一般不符合项，涉及部门 生产部，条款为8.5.1，要求责任部门举一反三进行整改。
审核结论：
本公司的质量管理体系文件符合ISO9001-2015标准要求，质量管理体系及其过程活动和有关结果符合标准和质量管理体系文件的要求。
本公司质量体系运行正常有效，运行实施保持了适宜性，文件是充分的，能满足客户的要求.
发出纠正措施通知的情况：
本次内审共发现1个不符合项，且已开出不符合项报告，属一般不符合项；审核组要求各责任部门制订纠正措施，在2019.04.17前完成整改，并向审核组报告整改完成情况；内审员于2019.04.18前完成纠正措施实施情况验证，有关信息提交管理评审。
(整理)iso9001质量管理体系内审计划.
1、目的：验证本公司质管理体系是否符合质量管理体系文件的要求，检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。
2、审核范围：质量手册所覆盖的所有产品和部门。
（四）建设项目环境影响评价的内容3、审核准备：质量手册、程序和作业文件、顾客要求、法律法规要求。
意愿调查评估法（简称CV法）是指通过调查等方法，让消费者直接表述出他们对环境物品或服务的支付意愿（或接受赔偿意愿），或者对其价值进行判断。在很多情形下，它是唯一可用的方法。如用于评价环境资源的选择价值和存在价值。4、审核组：组长：曾建洪，组员：柴利芬、林志飞
2）间接使用价值。间接使用价值（IUV）包括从环境所提供的用来支持目前的生产和消费活动的各种功能中间接获得的效益。5、审核时间：2009年12月28日—12月29日
报告内容有：建设项目基本情况、建设项目所在地自然环境社会环境简况、环境质量状况、主要环境保护目标、评价适用标准、工程内容及规模、与本项目有关的原有污染情况及主要环境问题、建设项目工程分析、项目主要污染物产生及预计排放情况、环境影响分析、建设项目拟采取的防治措施及预期治理效果、结论与建议等。浙江天鼎机械制造有限公司
林志飞
柴利芬
8：30-9：30
管理层（总要求、管理职责）
总经理室
9：30-10：30
总经办
总经办办公室
10：30-11：30
总师办
总师办公室
13：00-14：30
技质部
技质部办公室
14：30-16：00
生产部（设备、生产过程、设施）
会议室
16：00-16：30
审核组内部会议
会议室
ISO9001内审总结报告
审核组长：完成日期：
附件：内审不符合项报告及不合格项目分布表
制表：审核：
体系运行效果：
ISO9001：2008质量管理体系是一个不断完善、持续改进的质量管理机制，本次内部审核，从部门和职能层次上看，仅发现品管部门出现了一个不符合项。通过内部审核之后，相关责任部门应针对不符合情况举一反三地执行纠正、纠正措施和预防措施，为公司质量管理体系的不断完善和持续改进而努力。
纠正和改进措施：
内审总结报告
内审目的：
内审范围：
内审依据：
内审时间
审核组成体系运行情况总体评价
体系文件与ISO标准的符合程度：
本公司的质量管理体系内部审核依据公司《内部审核控制程序》的相关规定顺利的实施，各项工作基本符合审核的准则；本公司在咨询公司的辅导下所建立的各种程序和规章制度等已在公司的内部得到了贯彻和落实；本公司的质量管理体系已初步具有防止不合格、满足顾客要求和适用法律法规要求的能力；质量管理体系已初步具有持续改进的自我完善机制；总之本公司的质量管理体系的建立和实施达到了预期的目标：质量管理体系基本符合ISO9001：2008标准要求，并得到了有效的实施和保持。
ISO9001内部审核报告
纠正措施要求： 按照不合格报告要求，各部门按期完成纠正措施的实施任务。
编制：
Байду номын сангаас
管理者代表：
日期：
********有限公司
内部审核报告
表单编号：HC-WI-RS-007 通过实施管理评审，确保本公司质量方针，质量目标和质量管理体系持续的适宜性，充分 审核目的 性，有效性，以满足 ISO9001-2015、ISO14001-2015 标准的要求，以及通过评审以评价本 公司产品、过程、和体系改进的机会和措施。 ISO9001-2015 版标准所有条款（8.3 产品和服务的设计和开发除外）以及 ISO14001：2015 审核范围 覆盖本公司所有部门、人员、产品、服务、环境影响。 审核依据 ISO9001-2015、ISO14001-2015 标准、质量手册、程序文件、有关法律法规。 审核组员 组长：*** 审核时间 为了解公司质量环境管理体系运行现状，按公司年度内审方案安排，在 年 06 月 02 日由管理者 代表组织各内审员对本公司各部门进行了一次质量环境管理体系内部审核。 本次内部管理体系审核共发现 2 项不符合项，其中重大不符合项 0 项，轻微不合格项 2 项，为 ISO9001:2015 质量体系。具体不合格项见《 **年内审不符合项汇总表》. 公司自***年 **月**日 2015 版质量环境管理体系正式运行，现已有近 1 年多时间。经过全厂各部 门的共同努力，现在质量管理体系已经正常运作，这次内审没有发现严重不符合项，也说公司的质量 管理体系得到了有效地实施保持。这次内审发现较少不符合项，分布于公司的工程和生产部门，所有 的不符合项均已完成了纠正预防措施，所有的不符合均已关闭。这次审核的结果表明，公司的质量管 理还有待持续改进。 改进事项: 1. 加强员工的培训。 2. 加强体系运行的日常监控。 审核结论： 通过本次内审，我们审核组认为公司的质量管理体系符合 ISO9001：2015 及 ISO14001：2015 标 准要求，质量环境手册、程序文件能够得以有效的实施，可以看出，体系的运行是符合的、有效的， 能满足质量策划的要求。同时管理体系也存在文件、记录控制有漏洞等不足之处。今后体系专员作为 体系工作重点之一来抓，同时也需要各部门的密切配合。 *****
ISO9001-ISO14001内部审核报告范例
2019年度内部审核报告（ISO9001-2015/ISO14001-2015）1.0审核目的:检查本公司质量/环境管理体系是否符合ISO9001/ISO14001：2015版标准的要求，是否得到有效的实施和保持。
2.0审核范围:1）与注塑外壳的生产和服务所涉及的部门、场所和过程进行审核。
3.0审核依据:1）ISO9001-2015/ISO14001-20152）质量/环境手册3）有关程序文件4）有关作业指导书和要求5）法律法规要求以及组织自愿性承诺4.0审核主要参加人员:1）审核组成员2）总经理及管理者代表3）受审核的各部门负责人及陪审人员5.0审核综述：审核的策划与准备情况（审核计划、审核组、审核通知）本次内部审核是公司2019年ISO9001/ISO14001体系审核，也是为了2019年的认证审核而进行的一次自评。
审核组由7名成员组成，均经过ISO9001/ISO14001体系内审员培训，取得相应资格。
审核前，我们编制了审核计划，并提前一周发至各审核员及各部门手中，各部门准备充分。
现场审核计划的执行情况（审核时间、审核气氛、审核程序的执行）由于公司领导及各相关部门主管的重视和大力支持，使审核工作得以顺利进行。
本次审核的首、末次会议分别于8月23日上午8:30和8月25日下午4:30准时召开。
管理代表、各部门负责人、内审员、陪审员均参加了首、末次会议。
在本次内部审核活动中，审核人员能本着实事求是、公正客观的原则，发扬高度负责的精神，依据质量/环境管理体系要求及据此编制的质量/环境手册、程序文件、作业指导书及相关记录等，就涉及到的所有要素对相关职能部门一年来的运行情况进行了耐心、全面、细致的检查审核，为了取得公司QEMS体系持续有效运行证据，公司各部门给予了积极的支持和配合。
审核发现及存在的问题和原因分析：（不合格报告统计分析）本次审核发现体系文件基本满足标准规定的要求，具有可操作性，各部门能够基本按体系文件要求实施，公司已具备实现环安卫目标要求的能力。
ISO9001内审计划 内审报告 管理评审报告 质量体系运行报告
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
会议内容记录：
1、 与会者签到 2、 组长主持会议，宣布会议开始 3、 组长代表审核组感谢大家在审核过程中的合作与支持 4、 组长重申审核的目的和范围 5、 组长强调审核的局限性 6、 组长陈述审核过程
评价 QMS 的优点 说明不合格项的数量、类型、及分布 7、 组长宣读不合格项报告并澄清疑问 8、 组长提出纠正措施的要求 分析原因、采取措施并举一反三地整改 纠正措施在 10 天内完成 纠正措施完成后请审核员验证 9、 组长宣读审核的结论并书面审核报告发布的时间 10、 总经理讲话，要求持续改进 QMS，保持 QMS 的有效性 11、 组长再次感谢大家的协助和支持 12、 无任何异议后组长宣布会议结束
审核的依据：
GB/T19001—2000
质量手册及配套的质量管理体系文件
审核时间：
2006.12.18
审核组：
审核实施前任命
备注：
编制人：
王飞
批准人：
2006 年 12 月 15 日
丁悟坤
2006 年 12 月 15 日
杭州剑坤钢钉制造有限公司
内部审核实施计划
编号：FR-17-05
第1页 共1页
审核的目的： 对本公司现有质量管理体系做全面审核，通过审核了解公司质量管理体 系是否有效运行，是否具备申请 ISO9001 转版认证条件。
7. 产品实现
7.1 产品实现的策划
7.2 与顾客有关的过程
7.3 设计和开发
续表：
活动
总
生办供质技
管
合
部门
经
产公销管术
代
计
理
部室部部部
ISO9001内审计划范本
编制/ 日期：XX 2016.7.2 审批/ 日期：XXX 2016.7.2
审核日程安排
日期
时 间
部 门
审
核
组
审核涉及的体系标准及其它要求
7
月
17
日
8:00-8:30
首次会议
8:30-11:30
管理层
AB
4/5/6/7.1.1/7.4/9.1.1/9.2/9.3/10.1/10.3
13:00-16:30
经营科
B
8.2/8.4/8.5.3/9.1.2及部门职责、目标指标等通用要求
16:00-16:30
审核组内部沟通
7月18日
8:00-10:30
生产设备科
A
7.1.3-5/8.1/8.3/8.5.1-2/8.5.4-6/8.6/8.7/9.1.3及部门职责、目标指标等通用要求
10:30-11:30
内审实施计划
1、审核目：
对本公司质量管理体系做全面检查，通过审核了解本公司的质量管理体系是否符合策划的安排、标准和企业的要求；是否得到有效实施和保特；是否具备迎接外部体系审核的条件。
2、审核范围：
ISO9001标准（所要求的相关活动及所涉及的相关部门
体系覆盖产品：XXXX
3、审核准则：
ISO9001:2015；
本公司编制的质量管理体系文件、公司制度；
适用的法律法规等。
4、审核时间：2016年 7月 17-18日
5、审核组成员：
组长：（A组）XX
组员：( A组) XXX （B组）XX （B组）XXX
6、现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：
1、首、末次会议：总经理或其代表及与审核有关的管理人员参加。
ISO9001内部审核报告范例
内部审核报告审核日期审核目的：通过实施管理评审，确保本公司质量方针，质量目标和质量管理体系持续的适宜性，充分性，有效性，以满足ISO9001标准的要求，以及通过评审以评价本公司产品、过程、和体系改进的机会和措施审核范围: 质量管理体系覆盖的所有部门和生产、服务实现的全过程。
审核依据：■GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015 ■适用的法律法规■公司管理性文件。
□顾客投拆参加部门：审核过程综述：依据2018-7审核计划安排，我公司于2018年8月15-16日进行了内审，在审核过程中，审核组采用抽样的方法，通过面谈、查阅文件、记录、现场观察等方式，全面检查了质量管理体系的建立、实施、保持以及持续改进情况。
坚持了客观公正的原则，各级领导和部门给予了积极的配合和支持，对质量管理体系的运行情况的评价得到了充分的理解。
总经理和管理者代表对审核发现的不合格项提出了整改要求。
不合格项统计与分析（数量、严重程度、特定部门优缺点、存在的主要问题）：本次审核，共发现不合格项2个，均为体系实施过程中的一般性不合格项。
不合格项所涉及到的ISO9001标准条款及责任部门的分布情况加“不合格项分布表” 。
对质量管理体系的评价（体系文件与标准符合程度、实际效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：质量管理体系与ISO9001:2015标准要求是符合的，并得到有效实施。
已初步具有防止不合格，满足顾客和适用法律法规要求的能力。
建立了自我完善、持续改进的机制。
职责权限、管理者代表的职能均得到了落实。
存在的问题主要是质量目标分解不到位，质量记录不规范，生产现场卫生与文明生产要求上有一定距离。
审核结论：质量管理体系与ISO9001:2015标准要求是符合的，符合企业的实际情况，具有可操作性，并得到了有效实施。
存在问题的主要原因是宣传力度不够，个别人员度以体系的要求理解深度还不够，造成执行不全面，出现不到位现象。
要求各部门独自对质量体系的要求进行一次学习，规范运行，消除不合格项。
ISO9001-2015内部审核报告范例
德信诚培训网
内部审核报告
（依据GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015标准编制）
审核目的：验证质量体系在公司各部门运作是否正常
审核范围：公司最高管理者及各职能部门
审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001：2015
受审部门：管理层、综合部、研发部、市场部
审核组长审核组员
审核过程综述：
在审核过程中，发现质量体系得到实施和运行，涵盖了公司生产和服务过程。
不合格项统计与分析：
本次内审共1项不合格
对质量管理体系的评价：
通过内审发现的问题在改进过程中能及时发现其相关问题，给予改进。
结论：
通过这次内审公司对ISO9001：2015运行，质量管理体系正常、充分、有效。
纠正措施要求及审核报告分发对象：
研发部2项
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
会议签到表
时间：2018.8.15 会议名称：内部审核首次会议
地点：办公室
序号部门签到备注
1 总经理
2 管代
3 行政部
4 保洁部
5 市场部
6
7
8
会议签到表
时间：2018.8.16 会议名称：内部审核末次会议
地点：办公室
序号部门签到备注
1 总经理
2 管代
3 行政部
4 保洁部
5 市场部
6
7
8。