铁路工程质量安全风险管理一图四表
铁路工程安全风险管理监理实施细则
新建上海至南通铁路（南通至安亭段）工程Ⅳ标风险管理监理实施细则编制：审核：批准：长沙中大建设监理有限公司沪通铁路工程Ⅳ标监理站二0一四年十月目录第一章总则 (3)第二章组织机构及职责 (4)第三章风险源识别 (5)第四章风险管理制度 (5)一、安全风险会议制度 (5)二、安全风险工点领导包保制度 (6)三、安全风险工点定期检查制度 (6)第五章主要工程风险源控制措施 (6)、路基土高边坡、高填方 (6)、桥梁钻孔灌注桩 (10)、桥梁墩柱浇筑 (11)四、桥梁梁板架设 (16)五、施工临时用电 (21)第六章信息管理 (23)第七章考核 (23)第一章总则1、为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，进一步加强监理站所管标段工程安全风险管理，有效规避和控制安全风险，确保施工安全，根据铁路总公司和XX铁路局、XX城际铁路公司的有关规定，结合本监理标段工程实际，遵循“实事求是，科学有效，重点防范，动态调整”的原则，使安全风险始终处于可控状态，特制定本细则。
2、按照共同参予、分级管理的原则，监理站成立安全风险管理组织机构，建立动态安全风险工点管理台帐，将承担的所有工点全部纳入安全风险管理。
3、监理站管内工程安全风险管理除要遵守本办法外，尚应符合国家现行的有关强制性标准规定。
4、编制目的：明确XX铁路工程Ⅳ标DK73+750.785～DK96+662.885段风险源在施工期间的监理要点与控制重点，监督施工单位按照现行的施工规范和设计文件精心组织施工，用于指导今后的施工监理工作，确保工程质量及检测结果符合设计文件与规范要求。
5、编制依据：（1）中华人民共和国《安全生产法》。
（2）原铁道部《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设[2010]162号）。
（3）原铁道部《关于进一步加强铁路建设安全生产工作的通知》（铁建设[2010]171号）。
（4）原铁道部《关于进一步加强铁路建设管理的若干意见》（铁办[2011]68号）。
《一图四表》
“一图四表”安全工作法一、“一图四表”工作法的主要特点“一图四表”工作法就是把安全质量风险管理与信息化有机结合,按照PDCＡ循环原理,把风险管理的理念和方法贯穿到工程项目管理的全过程，通过风险识别、评估、应对、监控和处置，最大限度减少和消除风险。
具有风险识别、风险评估、风险应对、动态管理、风险处置及闭环管理等特点，是开展施工安全质量风险管理的科学方法，是进行重大风险源管理，深入推进风险控制的有效工具。
二、“一图四表”的主要内容“一图”是指安全质量风险公示图，是运用风险识别的方法,把工程项目所有风险全部识别出来，并将这些风险标注在一张图上，实现项目所有风险的可视性。
项目部对管段内所有施工作业工点,依据施组设计和施工计划安排,按照适度超前和后伸的原则,分别对施工安全、质量进行风险梳理和分类,并适时进行动态更新和明示,按照事前识别、事中控制、事后分析的要求进行全过程管理。
公示图内容必须全面、准确，应明确各作业工点风险内容、预控措施、责任部门及监控人员、应急措施等。
“四表”分别为:安全质量风险识别分析登记表、安全质量风险应对计划责任展开表、安全质量风险动态管理监控表、安全质量风险处置结果评价表。
1、安全质量风险识别分析登记表：结合风险公示图中辨识的风险，运用风险管理的理论和方法,按照人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素，从人员素质、岗位作业、管理制度、现场操作等多方面分别对安全、质量风险事件和风险因素进行识别、分析和评估，并对其产生的可能性、危害性进行综合分析、判别，找准关键风险点,并对风险等级进行评估、编号、汇总成《安全质量风险识别分析登记表》。
质量风险事件以单位工程为单位进行梳理,细化每个重要和关键工序;安全风险事件以单位工程为单位，从设备设施、施工方案、岗位作业、人员素质、管理制度等方面进行梳理。
风险事件编号原则:项目号（首字母）-标段号-工程类别（首字母)－工点名称（首字母）－风险类型（其中质量Z，安全Ａ-风险事件序列号。
铁路安全风险1
事故后果是发展工作安全性检验的直接反 映，其经验教训能否被行动者事后认识，并 运用这种认识反思性地调控行动的结构和方 向，是控制同类事故反复发生的关键。 在事故原因调查上，应做到全面细致，不 放过任何蛛丝马迹。德国ICE高铁事故和日本 福知山线事故的调查报告都耗费了大量的时 间和精力，为后续的列车安全设置改造，保 障高铁长期安全运行提供了依据。
铁路风险管理
核心理论与关键技术
北京交通大学 宋守信
必须强化安全风险防范意识，引入安全风险管 理的方法，构建安全风险控制体系。通过对风险因 素的有效控制，达到最大限度减少或消除安全风险 的目的。实行安全风险管理，是在现有安全管理的 基础上，对安全意识的强化、安全理念的提升、工 作思路的优化，有利于安全基础工作的加强和各项 措施的落实。
三、风险评估
评估风险程度并确定其是否在可承受范 围的全过程。通过对系统存在的危险进行定 性与定量分析，得出系统发生危险的可能性 及其后果严重程度的评价，确定风险是否可 以接受，通过评价寻求最低事故率、最少的 损失和最优的安全投资效益。
实行安全风险管理，基础是要加强对安 全风险的研判。各系统、各单位都要对面 临的安全风险进行全面分析，突出重点领 域和关键环节，明确风险点，全面准确掌 控安全风险，为消除安全风险提供可靠依 据。
二、风险识别 风险识别是风险管理的基础。风险识别 是指风险管理人员在收集资料和调查研究 的基础上，运用各种方法对尚未发生的潜 在风险以及客观存在的各种风险进行系统 归类和全面识别。 内容：识别引起风险的主要原因、识别 风险的性质、识别风险可能引起的后果。
1.历史资料审核
从安全生产整体和详细的范围层次两个 方面对安全生产计划、安全生产假设条件 和约束因素、以往安全生产文件资料审核 中识别风险因素。 铁路事故故障库综合分析。
以标准化管理为载体全面推行“一图四表”工作法
以标准化管理为载体全面推行“一图四表”工作法宁启复线电化工程建设指挥部宁启复线电化工程建设指挥部按照上海铁路局《关于公布上海铁路局建设项目质量安全风险管理“一图四表”法实施意见》的通知精神，以标准化管理为载体，全面推行“一图四表”工作法，确保工程建设安全受控，质量达标。
一、全员培训，提高风险管理意识和水平。
加强学习、培训，提高参建各方质量安全风险管理意识和应用“一图四表”法进行安全质量管理水平。
首先是认真学习贯彻部局有关风险的管理文件及领导讲话精神，提高参建各方的风险管理意识；其次集中精力参加路局组织的质量安全风险学习培训班，每期学习结束，及时组织建指全体人员学习，并召集参建单位主要领导进行学习培训，提高大家质量安全风险管理意识和管理水平。
二．细化工作内容，全面落实部局风险管理要求1. 根据路局文件精神，针对宁启复线电化工程实际情况，制定下发安全风险管理手册及实施细则，并狠抓落实，使风险管理更规范、更清晰、更科学、更准确，有效地规避和控制各项质量安全风险，确保风险管理深入推进。
2.组织参建单位质量安全主管领导到杭州铁路枢纽学习“一图四表”法安全风险管理经验，充分认识“一图四表”法理顺和规范铁路建设工程质量安全风险管理的方法和程序，3.组织召开现场会。
根据在建项目的实际情况，指挥部决定在质量安全高风险项目和施工工期较长的项目开展“一日作业标准化”工作，首先在跨新长线门式墩工地、规划道路G328工地试点运行，11月22日组织召开“一日作业标准化”和“一图四表”法质量安全风险管理工作现场会，会议决定全线质量安全高风险工点推广“一日作业标准化”。
三．以标准化管理为载体，全面推行“一图四表”工作法1、进一步深化营业线施工标准化安全防护体系建设，实现防护制度标准化、防护配备标准化、防护管理标准化和防护作业标准化，夯实安全防护基础，严格审查驻站防护员和现场防护员的从业资质、配置数量，规范施工防护作业标准，加强对防护员的考核，重点整治施工防护员、联络员迟到、脱岗及参与作业等惯性违章违纪行为。
安全管理常用术语
安全管理常用术语一网四格侧重于安全管理的全员责任分解，一图四表侧重于现场管理人员对危险源的管控，一法三卡侧重于现场风险方面对现场作业人员的警示与提醒。
一、一网四格：以生产标准化、规范化、制度化为基础，强化“安全就是发展、安全就是和谐、安全就是效益”的理念，努力解决“说起来安全工作人人有责，做起来安全人员独力难支”的现象，提高全员安全素质，本质提升项目安全管理水平和从业安全水平。
1、“一网”指项目安全管理控制网络，即项目危险源控制体系，指项目进场后依据集团、公司的危险源管理办法及公司自身技术、装备、管理的现状对工程进行危险源分析，并依据“管生产必须管安全”、“谁主管谁负责”的原则，进行责任分解，形成覆盖项目全部风险作业点的安全管理工作网。
2、“四格”指纵向上重新界定安全责任，横向上明确各级岗位职责流程，并通过强化执行和检查考核，将项目各项安全工作落实到位，包括方案安全、作业安全、管理安全及应急安全。
⑴方案安全：通过优化方案及按方案施工，避免因受力状态失控引起的安全事件或事故，包括结构受力体系转换失稳，土体坍塌，模板支撑体系失稳，施工引起沉降造成建构筑物、管线等破坏及损坏和质量事故等。
方案安全是避免群死群伤事故的根本保证，是项目的大安全。
由项目总工负专责，通过工程技术、质检部门层层落实到管理一线。
⑵作业安全：通过开展现场常规安全管理，包括完善“三宝四口”、机械设备、施工用电、现场消防管理及安全教育培训等，实现工人自身及所处作业环境的安全状态管理，由安全副经理负专责，通过安全生产部层层落实责任到作业一线。
⑶管理安全：主要指项目员工及作业工人日常生活管理中的安全，包括交通事故、宿舍火灾、食物中毒、工人讨薪、安全内保、自然灾害等的安全。
由项目书记负专责，通过综合办公室层层向项目各部门、工区落实安全责任。
⑷应急安全：针对发生人员伤亡事故、大面积坍塌、结构失稳、火灾、人员食物中毒等事件后可能造成较大社会影响或损失的应急安全管理。
风险控制与标准化结合
浅谈“一图四表”安全质量风险控制与现场标准化管理的结合运用（宁安铁路六标指挥部：李茂）1、前言随着高速铁路建设不断发展，大量新技术、新材料、新设备的使用，使得建设施工对安全质量要求更为严格，内涵也更为丰富，它不仅包涵技术、组织、经济等方面的内容，还涉及到工程法规、行为科学及相关规范等诸多因素。
由于工程项目处于不同的地点，虽然具体环境千差万别，却都存在周期长、体积大、施工人员流动分散、露天高空作业多等特点，使得安全质量现场控制不易到位。
因此，在工程施工标准化管理过程中，引入安全质量风险控制势在必行。
“一图四表”法是开展施工安全质量风险控制的科学方法，是确保风险管理深入推进的有效工具。
把“一图四表”风险控制与标准化管理有机结合，在施工现场公布识别风险、预防风险、降低风险、控制风险的措施，实行风险告知，看板管理，同时，制定相应的标准模式，化解安全质量隐患，是实现安全质量管理目标的重要环节。
2、工程概况宁安铁路六标起讫里程为DK222+400～DK265+100，线路全长42.7公里。
主要工程量有:路基12.42 km，正线桥梁27.424km/22座，涵洞1656.47横延米/61座，铺轨工程由铜陵铺轨基地向东铺至芜湖，向西铺至安庆，正线铺轨250.24单线公里，站线铺轨42.07公里，新铺道岔125组，管段共有杏花、迎江两个梁场，共预制、架设900T 箱梁856孔。
目前，桥梁下部工程及路基主体已基本完成。
杏花梁场设计551孔，预制551孔，已全部架设；迎江梁场设计305孔，预制245孔，架设225孔，目前正在进行桥面系及轨道工程施工。
制运架梁、无碴轨道施工、营业线及临近营业线施工等风险区域全部运用“一图四表”与标准化管理相结合，现场施工生产稳步推进，安全质量受控，从未发生安全质量事故。
全管段多次被评为中国铁建总公司、上海铁路局、宁安公司、集团公司的安全质量标准工地，多个工点被评为安全质量标准化工地。
一图四表、三全、四三一
一图四表、三全、四三一管理法三全：建设单位对施工现场的全员、全过程、全项目的检查检查形式：①全面检查：各项目每月25-30日由指挥长（总经理）亲自带队徒步全面检查。
②重点检查：每月15-18日指挥长（总经理）亲自组织开展对上月布置的重点任务、重点工作进行抽查。
③专项检查：每月各项目管理机构要至少组织四次针对施工重点、阶段性施工、季节施工、专项施工的专项检查。
④突击检查：建设单位各级管理人员日常的突击检查。
全员：主要指建设单位的所有人员，包括：指挥长（总经理）、分管副指挥（副总经理）、总工程师、工程（安质）部长、综合部长、计财部长、物资部长以及专业工程师。
全过程：主要指对工程项目建设期的各阶段工作开展建设管理行为的检查，主要包括：施工准备阶段、施工实施阶段、竣工验收及保修阶段。
全项目：主要指现场检查的内容做到全覆盖，主要包括综合管理检查和工程实体检查。
一图四表：一图：质量安全风险公示图四表：质量安全风险识别分析登记表、质量安全风险应对计划责任展开表、质量安全风险动态过程监控表、质量安全风险处置结果评定表（可加上施工消防安全风险应对计划责任展开表）施工单位应根据工程环境的变化和工程进度的推进对“一图四表”公示内容进行及时更新。
四三一工作法：四环节：技术储备、工艺试验、工序管理、标准化管理三大化：工作制度化、管理程序化、责任具体化一追究：考核追究制度监理单位应督促施工单位实行“431”工作法监理管理制度汇编1．监理人员应逐日逐项认真填写监理日记2．建立有关来往函件、电话处理、日常监理、工作资料整理与归档、管理台帐3．三集体制度：集体学习、集体巡查、集体验收（每月25日前完成集体学习表、集体检查表、集体验收表等表的填写）4．建立考核：各专业监理工程师应按各专业、管段分工做好“四控、两管、一协调”工作（即投资控制、进度控制、质量控制、安全控制、合同管理、信息管理、组织协调，达到施工合同中规定的控制的目标）集体验收内容：1)路基：路基本体第一层填筑、基床表层第一层级配碎石填筑、第一段挡墙基坑检查、第一层土工材料铺设、过渡段基底检查及级配碎石第一层填筑。
关于全面推广一图四表工作法的通知
中铁十四局集团第三工程有限公司THE NO.3 ENGINEERING Co. ,Ltd OF CHINA RAILWAY SHISIJU GROUP编号:公司安质号签发：会签：核稿：拟稿：徐继亮关于全面推广“一图四表”安全工作法的通知公司所属各单位：依据“集团公司安质【2014】57号”文件精神，为配合集团公司安质部全面落实文件相关要求，切实明确项目安全管理责任，提高全员安全素质和项目安全管理水平，现要求公司所属各项目部结合本项目实际情况，全面推广实施“一图四表”安全工作法，现将相关事项明确如下：一、指导思想以科学发展观为指导，坚持“安全第一、质量至上、预防为主、综合治理”的工作方针，把风险管理的理念和方法贯穿到项目管理的全过程，通过风险识别、风险评估、风险应对、风险监控和后评估，不断增强全员的风险防范意识，不断提高标准化管理水平，最大限度减少或消除风险。
二、基本作法“一图”是指项目安全风险公示图，“四表”是指项目安全风险识别分析登记表、应对计划责任展开表、动态过程监控表、处置结果评定表，1四个表格前伸后延，将项目工程建设不同实施阶段的风险，做到尽早识别、尽力避免、尽量降低、尽快总结的目的。
1．安全风险公示图：运用风险识别的方法，把项目的风险工点识别出来，并将这些风险标注在工程平面示意图上，实现项目风险的可视性。
2．安全风险识别分析登记表：依据公示的各风险工点，通过风险识别、评估的方法，把每一个工点的风险事件、风险因素、风险成因、风险程度列出识别清单，形成风险识别分析登记表。
此表是公司22号传真附件《危险源等级划分及分级监控表》中的一部分，可以从其中拆除出来。
3．安全风险应对计划责任展开表：运用风险管理的应对方法，针对风险识别分析登记表的风险问题，制定对应措施，落实责任部门、责任人，形成风险应对计划责任展开表。
此表是公司22号传真附件《危险源等级划分及分级监控表》中的一部分，可以从其中拆除出来。
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经常
危险的
二级
人的因素、技术因素、材料与设 备
偶然的
次要地
一级
人的因素、技术因素、材料与设 备、自然与环境
偶然的
危险的
一级
人的因素、技术因素、材料与设 备
很可能
灾难性的
一级
人的因素、自然与环境因素
极小的
危险的
一级
人的因素、自然与环境因素
偶然的 灾难性的
一级
人的因素、技术因素、材料与设 备
很可能
灾难性的
风险编号 风险事件
现浇梁施工质量安全风险识别分析登记表
编
****-1
各部位平面位置、高程控制出现偏差
-2
基础高压旋喷桩处理不到位，钢管支架焊接不牢固，支架预压 不到位
支架搭设的钢管和扣件锈蚀严重、钢管弯曲变形、钢管破损开
-3
裂；钢管搭设间距超标、分布不均匀；钢管搭接长度不符合规
定、所用搭接扣件数量不足；剪刀撑和踢脚杆设置不符合规定
浇筑时振捣不到位
-7
波纹管漏浆、位置变动；钢绞线锈蚀、起毛、断裂
-8
混凝土养护条件不符合要求，未及时洒水
-9
拆模时间不符合要求；拆模顺序颠倒、未按自上而下进行拆 模；
-10
张拉强度不足，锚固变形
-11
安全事故影响
-12
资金到位影响
****-A-1 施工方案管理失控
-2
施工触电伤害
-3
施工机械伤害
-4
施工脚手架坍塌
-5
施工模板安装、拆除伤害
-6
施工高处作业伤害
-7
施工场所火灾爆炸事故
-8
施工事故应急处置不当
量安全风险识别分析登记表
因素
编制日期： 可能性 危害性 等级划分
人的因素、技术因素、设备因素 极小的 灾难性的
一级
人的因素
极小的 灾难性的
一级
人的因素、材料因素
很可能 灾难性的
一级
人的因素、材料因素
极小的 灾难性的
三级
组织与协调
偶然的 可忽略的
四级
箱体钢筋间距分布不均匀、间距超标；钢筋数量及几何尺寸与
-4
设计不符；钢筋搭接长度和质量不符合规范；钢筋锈蚀严重；
所使用钢筋型号不符合设计要求；钢筋保护层厚度过小或过大
-5
模板未按要求进行打磨、涂刷隔离剂；模板拼装加固不到位， 造成错层；
混凝土原材料质量不达标，拌合质量较差，未遵守施工配合
-6
比，塌落度不符合设计要求、混凝土运输过程中离析、混凝土
一级
组织与协调、自然与环境
极小的
严重的
三级
自然与环境
极小的 可忽略的
三级
人的因素
极小的 灾难性的
三级
人的因素、机械因素
偶然的
危的
危险的
三级
人的因素、自然与环境、材料因 素
偶然的
人的因素、自然与环境
偶然的
危险的 危险的
二级 三级
人的因素、自然与环境
偶然的
危险的
三级
人的因素、自然与环境