内部审核检查表(市场部)
市场部内审检查表
2
4.2.4
3 4 5
5.3 5.4.1 5.5.1
6
5.5.3
7
6.2.2
序号 条款要求
8
7.2.1
受审核部门 需提供 1、顾客要求的供期是否都能顾满 足？ 2、接到顾客或业务员投诉服务速度 慢如何处理，列举合同。 查看7月份排产合同的评审记录是否 齐全 面对顾客的反馈抱怨，如供期、质量 、你们是如何处理的？是否反馈给相 关部门？ 1、顾客满意度的测算依据及相关记 录是否齐全，查看三个月前发货的合 同，对回访（回访、现场回访、顾客 反馈），是否都有记录，顾客满意度 调查表。 2、上年度顾客满意度分析报告及改 进措施的执行情况是否有效。 1、异常发货的登记台账，如发票未 及时开具，是否有登记台账，手续是 否齐全。
管理体系内部审核检查表
受审核部门：市场部
序号 条款要求 1 4.2.3 受审核部门 需提供 1、部门的管理制度列表，是否有签 批。 2、销售类合同文件的列表 3、文档的存档签收记录 1、部门内有哪些记录文件 2、投诉、抱怨记录 3、项目登记台账，是否有汇总分析 4、标书制作登记记录 5、合同排产记录 6、合同信息传递登记记录，是否方 便查找 7、查合同章的使用登记台账、合同 是否有编号 8、合同排产流程怎样的？（抽查2-3 份合同）有无接到过生产供期不满足 的反馈，如何处理的，如何与业主沟 通？并落实最终发货日期，是否按要 求发货。 9、计算机管理台账、计算机维修台 账、报废手续。 1、提供纸质版的质量方针 2、如何保证质量方针的实现 1.有无签批版绩效考核指标、质量目 标 2、如何策划完成实施 1、有无签批版部门职责权限 2、职责权限如何落实实施 1、查看近期合同变更明细，是否有 相关部门签收记录。 2、合同履约是如何控制和管理的？ 查看近期发货的10个合同，是否有登 记，是否与要求发货时间一致 1、人员能力需求 2、如何测评人员的能力达到要求 3、人员的培训计划 4、培训备案单 5、安全方面的培训记录，主要是销 售员，对照花名册查看 审核记录
市场部内部审核检查表
合同评审表》，记录符合要求。
∨
由母公司市场部及研发部负责推广，子公司负责市场维 护。
订单、合同均为有效合同；对名称\规格\质量\价格\订
∨
货时间\交货时间\运输方式等进行评审，评审保留合同 评审记录。先通过邮件、电话等进行合同评审，再按时
间段收集开展《销售合同评审表》。
GREENDA-QEHP-11《与顾客有关的过程控制程序》条款
∨ ∨
∨ 色“╳”标识。
文件GLD-HFWI-E1-001《顾客服务实施办法》条款5.3规 定了顾客投诉的办法，2018年无顾客投诉
文件GLD-HFWI-E1-001《顾客服务实施办法》条款5.3规 定了顾客投诉的办法，2018年无顾客投诉
形成2018年顾客满意度评价统计表，综合顾客满意度达 到了97.35%,达到了公司质量目标的要求
∨
采用邮件、口头、电话、通知、书面报告、会议等多种 方式，进行职责和权限的沟通。沟通顺畅有效
∨
主要内容为工作上的协调安排、公司发布的信息、以及 与其它部门的工作衔接等。不存在沟通障碍。
∨
提供有效文件和文件清单。
∨
查部门三级文件为最新有效版本，文件在发布前经过评 审且为受控文件。
∨
无外来文件。
∨
提供有效的记录清单。
∨
按规定的考核方法、考核周期，进行考核并记录考核目 标完成情况。
∨
《管理手册》5.3.1.8规定了市场部职责，部门人员共2人，岗 位职责、权限明确，有岗位说明书，并进行宣贯。
∨
已配备所需的人员及基础设施，结合部门及部门内岗位 职责确定、提供并维护所需的环境。
∨
入职时已提出任职资料，并于转正时进行评价和考核， 无需持证上岗。
ISO9001内审检查表-市场-
8.2.1
顾客满意
查有关顾客满意度调查分析记录
经查：市场部有2011年度的顾客满意度调查、分析和改进报告。
合格
内审员签名：日期：
合格
7.2.3
顾客沟通
查有关沟通记录。
经询问市场部朱亚明经理，公司自2012年6月份以来没有接到顾客投诉，与顾客的沟通顺畅。
合格
7.5.4顾客Biblioteka 产查是否编制了相关程序进行控制
查顾客财产保管记录
经查1、已编制了《客供产品控制程序》，对于顾客提供的物品已按程序严格控制和管理；
2、客供物品的保管记录，如禾之信公司的“木塔”样品。
经查,“10-096”单市场部已按顾客提供的文件及《合同评审程序》确定了产品要求.
合格
7.2.2
与产品有关要求的评审
查有关的合同、订单的评审及审核、审批记录。
经查，市场部对“10-072玉瓶50年”的合同、订单、送货单均进行了评审，有设计、工程、物控、生产等部门参加的评审记录，评审时间：2012/9/6，审批意见：同意签订该合同，批准人：李和平。
2、工作场所未发现有失效文件；
3、市场部发出的《生产工艺计划单》等得到了批准；
4、市场部有外来文件清单。
合格
4.2.4
记录控制
1、是否得到了记录控制清单；
2、查有关记录的控制是否符合程序的要求。
1、市场部有“质量记录控制一览表”；
2、“客户满意度记录”等的控制符合程序要求。
合格
5.3
质量方针
抽查市场部职员是否理解本公司质量方针。
XXXXX公司
内部审核检查表
表格编号：HS/IV-QC-0026受审核部门：市场部日期：2012年10月26日
市场部-内部审核检查表
有关的
改？并将信息传递给有关部门？
过程
4、与顾客沟向顾客提供产品信息，处理顾 客的问讯、订单或投诉。
1、组织里哪些是顾客的财产？
7.5.4 2、是否对顾客的财产进行了标识、验
8 顾客财
证、保护和维护？
产
3、发生丢失、损坏或不适用情况时，
是否记录并向顾客报告？
1、是否规定了收集和分析顾客满意程
权限
结论
5.5.3 询问部门员工，了解他们如何与其他部 6 内部沟 门（岗位）的进行沟通。
通
第1页
内部质量审核检查表
受审部门： 市场部 审核员：
审核日期：
1、组织如何确定产品的要求？要求是 否形成文件？
2、是否在向顾客作出提供产品的承诺 之前，对产品的要求进行了评审？
7.2
7
与顾客 3、产品要求变更后，文件是否及时更
度的信息的方法？是否适当，并得
8.2.1
到执行？
9 顾客满
意 2、如果分析中顾客满意程度明显下
降，是否采取了改进措施？
3、
10
8.5 改进
询问参加纠正和预防措施的情况。
第2页
内部质量审核检查表
受审部门： 市场部 审核员：
审核日期：
序 ISO9001 号 涉及要素
检查内容
1、查看体系文件修改状况，是否重新
4.2.3 发放，并得到批准。
1 文件控
制 2、是否在现场存在作废或失效文件。
检查记录
1、查阅三至四份质量记录，是否已分
4.2.4 类保存，标识清晰。
2
质量记 录控制
1、质量记录是否便于取阅。
3、记录是否清晰，有无随意涂改现象。
5.3 询问部门经理及部门员工是否知道公 3 质量方 司质量方针？
质量体系内审检查表(市场部)
1、是否确定了顾客与工程质量有关的要求?（规定的要求、通常隐含的要求、法律法规的要求）
2、是否有标书/合同登记表，并对2008年以来的标书和合同进行了登记?
3、依据标书/合同登记表抽查近期标书和合同三份，查看评审情况（评审内容、评审意见、评审方式参加人员、审批情况等）
4、查看口头合同的评审情况。
2、查看纠正措施的实施记录。
编制：批准：日期：
5、查看合同更改的评审情况。
6、询问部门主管：标书/合同评审后如何传递？当顾客的要求发生变化时,是否也及时通知给有关部门?并查看相关记录。
6、是否在各相关阶段与顾客进行沟通?是否及时进行市场行情调查?并查看顾客沟通记录和市场调研记录。
ISO9001：2000
8.2.1
顾客满意
1、询问部门主管：顾客满意程度测量及量化？调查频次如何？
内审检查表
编号：受审核部门
审核日期
审核员
标准条款
审核内容及重点
审核记录
不符合项标记
ISO9001：2000
4.2.3
文件控制
1、询问部门主管本部门在质量体系运行过程中涉及到哪些程序文件和作业文件。
2、查看部门受控文件清单。
3、在受控文件清单中抽查两份文件查看文件标识与归档情况。
ISO9001：2000
4.2.4
记录控制
1、询问部门主管：在质量体系运行过程中，本部门应使用哪几种记录？
2、抽查部门所用记录、报表两种，查看记录的标识、及填写是否符合规定的要求?
3、查看部门记录清单。
ISO9001：2000
5.4.1
质量目是多少？
2、询问部门主管：本部门的质量目标有哪些？
3、质量目标完成情况如何？怎样测量？有无统计表？
内部审核检查表(市场商务部)
内部审核检查表（市场商务部）受审单位:
4
损失分析进行监测？是否对顾客财产（实物、知识产权、客户信息等）进行保护？是否有承包合同谈判策划及谈判记录？是否有相应的谈记录？合同中是否有明确的质量要求、保修要求、不合格处置规则等内容？是否建立合同变更及索赔的管理制度？
5、是否牵头对新开工项目进行了商务策划？是否按期编制各项商务及成本管理资料，资料是否真实、完整,有关责任人
签字齐全？资料是否装订成册，归档是否做到及时、保密？
6、是否对分包商进行能力评价?是否有合格分包商名录?是否与分包商签订合同?是否向分包商进行交底？是否定期组织
对在册的分包商进行考核及评价?是否对不合格的分包商及时进行清退?是否保留以上相应记录？
7、是否建立客户关系管理制度？是否对客户的要求进行满足？是否对客户的反馈进行答复？是否对顾客的赞扬、索赔、
损失分析进行监测？是否对顾客财产（实物、知识产权、客户信息等）进行保护？是否有承包合同谈判策划及谈判记录？是否有相应的谈记录？合同中是否有明确的质量要求、保修要求、不合格处置规则等内容？是否建立合同变更及索赔的管理制度？
8、是否牵头对新开工项目进行了商务策划？是否按期编制各项商务及成本管理资料，资料是否真实、完整，有关责任人
签字齐全？资料是否装订成册，归档是否做到及时、保密？
9、是否对分包商进行能力评价?是否有合格分包商名录?是否与分包商签订合同？是否向分包商进行交底？是否定期组
织对在册的分包商进行考核及评价?是否对不合格的分包商及时进行清退?是否保留以上相应记录？。
内部审核检查表(市场运营部)
查服务记录表：QR855-02表,SY(2018年1月24日)第29号，顾客名称刘艳春，涉及产品22-9-9、30-4，服务项目提供咨询、走访客户、现场技术指导，无质量问题，服务人员王龙、蔡怡现场提供技术指导和咨询，顾客对服务评价很满意，顾客意见和建议结合贵公司多做促销活动
查2017年5月份服务计划：2017年4月27日编制，主要计划走访客户许保国、马全景、孔祥秋
查服务记录表：QR855-02表,SY(2017年5月25日)第11号，顾客名称许保国，涉及产品15-5-25、22-9-9，服务项目提供咨询、走访客户、现场技术指导，无质量问题，服务人员王龙现场提供技术指导和咨询，顾客对服务评价很满意，顾客意见和建议加大宣传力度
序号
标准
条款
审核记录
审核结论
符合
不符合
5.3
6.2
8.5.5
组织的岗位、职责和权限
质量目标及其实现策划
交付后活动
询问负责人朱丽婷岗位职责
回答：制定年度营销目标计划；建立和完善营销信息收集、处理、交流及保密系统；对消费者购买心理和行为的调查；对竞争品牌产品的性能、价格、促销手段等的收集、整理和分析；对竞争品牌广告策略、竞争手段的分析；做出销售预测，提出未来市场的分析、发展方向和规划；制定产品企划策略；新产品上市规划；制定通路计划及各阶段实施目标；促销活动的策划及组织；负责产品包装、促销品的设计；合理进行广告媒体和广告代理商的挑选及管理；制定及实施市场广告推广活动和公关活动；实施品牌规划和品牌的形象建设；负责产销的协调工作；负责企业战略发展规划，负责公司产品对外的合作项目的管理；行使企业形象、品牌规划等企业整体营销策划的管理职能；负责做好售后服务工作，为顾客提供满意的售后服务；
16949质量管理体系内部审核检查表
16949质量管理体系内部审核检查表ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求的评审过程 COP1 市场部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人, 做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化, 用哪些指标衡量,是否已对过程的接口加以定义, 在哪里做，过程是否监控，主要过订单准时交付率100％程指标记录是否保存, 现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1.列出客户清单(相关特殊要求)收集顾客的特殊要求是否被评审？2。
整理合同,列出清单，这些合同和定单是否被评审？顾客需求、评审结果、产品信息、评审后的合询价单、 3.口头订单、传真是否登同、生产能力、记并评审，制造可行性库存4.重大、特殊客户订单是否经过相应部门的评审(是否制造可行性评审)，是否对每年的合同进行评审？结论评价：OK—符合 NR———需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC——不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求的评审过程 COP1 市场部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清, 是否是否是否已确定过程的所有人, 做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做,过程是否监控，主要过订单准时交付率100% 程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价5。
顾客和企业内部对合同和订单的修改和变理是否有，这些修订是否被评审，6。
顾客的订单接收后是否被传递和实施？顾客需求、评审结果、产品信息、评审后的合询价单、同、生产能力、制造可行性库存结论评价:OK—符合 NR-——需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC—-不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间过程设计和开发过程 COP2 技术部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人，做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做，过程是否监控, 主要过样品开发完成率?90% 程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1。
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8.1：运行策划和控制
2.各部门对产品和服务的要求是否有确定？
21
8.1：运行策划和控制
4.是否明确了产品和服务实现所需要的资源（从人、机、料、法、环方面确认）？
22
8.2.1：顾客沟通
1.是否与客户之间建立了有效沟通渠道，以保证技术、要求、产品和服务细节、合同、订单处理、顾客财产处理等事项能及时有效的与顾客进行沟通。
受审部门
市场部
审核时间
审核员
陪同人员
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
5.3：组织的岗位、职责和权限
1.岗位、职责和权限是否有清晰定义？
2
6.1：应对风险和机遇的措施
1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？
3
6.1：应对风险和机遇的措施
2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？
4
7.1.2人员
29
8.2.4：产品和服务要求的变更
1.当产品和服务要求发生变更时，相关形成文件信息是否及时进行更新？相关人员是否及时准确的了解变更信息？是否保留相关形成文件信息？
30
8.2.4：产品和服务要求的变更
2.产品和服务要求的变更是否经过评审？是否保留相关形成文件信息？
31
9.1.2：顾客满意
1.组织确定了哪些获取顾客满意度的方式？
23
8.2.1：顾客沟通
2.是否有明确的沟通渠道，以方便顾客对组织进行询问、了解、反馈、查询、投诉、订购等。
24
8.2.2：产品和服务要求的确定
1.组织进行产品和服务要求确定时认为有哪些必要的要求须要确定？是否有涉及到适用的法律法规要求？
25
8.2.2：产品和服务要求的确定
2.是否对不同顾客的产品和服务要求进行管理？
4.策划是否得到了有效实施
5.针对风险和机遇所采取措施的有效性6.外部供方的绩效
7.质量管理体系改进的要求
35
9.1.3分析与评价
2.这些评价的方式和数据信息来源是否合理？采用了哪些统计技术？
7
7.1.4：过程运行环境
3.现场确认7S状况。
8
7.1.6：组织的知识
2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？
9
7.2：能力
1.各岗位是否确定了相应的任职要求？在岗人员有无相应的能力评价？是否均能满足岗位需求？
10
7.2：能力
2.是否实施了提升能力的措施？是否有对结果进行评价？有无保留相关的形成文件信息？
15
7.5：形成文件的信息
1.形成文件的信息，编制、审核、批准、发放、使用、变更、标识、回收、作废等全过程是否符合相关要求？（根据清单、收发记录和实际使用情况来确认）
16
7.5：形成文件的信息
2.确认形成文件信息需求场合是否可方便获得适用形成文件信息？（确认作业标准是否为最新版且需求岗位可随时获得、保留的形成文件信息是否方便查阅等）
26
8.2.3：产品和服务要求的评审
1.是否有对顾客的产品和服务要求进行评审？评审方式？评审结果是否有保留形成文件信息？
27
8.2.3：产品和服务要求的评审
2.是否有对订单进行评审？评审方式？评审结果是否有保留形成文件信息？
28
8.2.3：产品和服务要求的评审
3.当顾客提出新要求时，是否对新要求进行评审？评审是否保留形成文件信息？如何确保各个相关部门及时准确的了解新（变更）要求？
2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员安排是否符合组织架构设定）
5
7.1.4：过程运行环境
1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定的措施？（防呆、奖惩制度等）
6
7.1.4：过程运行环境
2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动以减少
2.对于获得的顾客满意信息是否进行了必要的评审？如何利用评审结果来提高顾客的满意度？
33
9.1.2：顾客满意
3.是否保留相关的形成文件信息？（评审结果、采取的措施等）
34
9.1.3分析与评价
1.确定是否对下列内容进行了评价？
1.产品和服务的符合性
2.顾客满意度
3.质量体系的绩效和有效性
11
7.3：意识
1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标？
12
7.3：意识
2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响，以及如何减少这些影响的方法？
13
7.4：沟通
1.部门需要沟通的内容有哪些(包括内部和外部)？方式有哪些？是否有保留必要的形成文件信息？
14
7.4：沟通
2.查核部门内部和部门之间有接口关系的沟通方式是否合理?沟通时机和沟通内容是否明确？是否保留必要的形成文件信息？是否规定了必要的回复要求来确保信息沟通的准确性和及时性？
17
7.5：形成文件的信息
3.查核有追溯要求的保留形成文件信息，保存状态和保存方式是否可满足追溯需求？
18
7.5：形成文件的信息
4.是否有电子档的文件信息？这些形成文件信息如何进行管理以保证可读性和适用性？
19
8.1：运行策划和控制
1.组织负责哪些产品和服务实现过程？（可确认部门职责和公司组织架构）