私募基金投资者调查问卷
私募基金产品备案文件之备案私募股权投资基金投资者风险问卷调查(机构版)
私募股权投资基金投资者风险问卷调查（机构版）风险提示：私募股权基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募股权基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
贵公司在基金认购/有限合伙企业入伙过程中应当注意核对贵公司的风险识别和风险承受能力，选择与贵公司风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募股权投资基金产品。
以下一系列问题可在贵公司选择合适的私募股权投资基金前，协助评估贵公司的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请贵公司法定代表人仔细阅读以下条文，在每条后的【】内签字，并加盖公司公章予以确认：1、法定代表人依法有权决定为本公司购买私募股权投资基金产品份额/决定加入有限合伙企业（基金）；【】2、本公司符合合格投资机构财务条件，净资产不低于1000万元；【】3、本公司承诺资于单只私募股权投资基金的金额不低于100万元。
【】（公司公章）问卷调查调查内容：一、基本信息【包含公司基本信息、营业执照号、联系方式，用于了解贵公司基本情况、公司的专业背景等】题目：1、机构名称_营业执照号（统一社会信用代码）法定代表人：注册资本：住所：联系人：联系方式：2、贵公司的性质：A.私募股权投资类专业机构投资者（5分）B.金融类专业机构投资者（4分）C.非金融类专业机构投资者（3分）D.非金融类且非专业机构投资者（2分）E.机构对外无投资经验（1分）二、财务状况【了解贵公司的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】题目：1、贵公司目前可用于投资的规模是：A.≥5000万元（5分）B.≥2000万至＜5000万元（4分）C.≥1000万至＜2000万元（3分）D.≥500万至＜1000万元（2分）E.500万元以下（1分）2、根据贵公司目前以及将来预期的现金需求，如果贵公司购买某支基金产品的份额/入伙某合伙企业（基金），基金退出后在本金完全收回的情况下，贵公司拟将多少比例的投资资金用于投资新的基金产品：A.将所有投资收回的资金用于投资新的基金产品（5分）B.50%以上投资收回的资金用于投资新的基金产品（4分）C.20%到50%之间投资收回的资金用于投资新的基金产品（3分）D.20%以下投资收回的资金用于投资新的基金产品（2分）E.不考虑再投资私募股权基金产品（1分）3、贵公司的主要投资资金来源是：A.其他大型机构投资者（5分）B.其它小型机构投资者（4分）C.个人投资者（3分）D.自有资金（2分）E.银行存款（1分）4、贵公司面临的现金流压力如何：A.现金流长期充裕，几乎没有压力（5分）B.现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小（4分）C.现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流（3分）D.现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资（2分）。
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)
私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。
谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。
私募基金管理公司投资者风险问卷调查
私募基金管理公司投资者风险问卷调查为了更好地了解基金投资者对相关风险的认知和掌握程度，本文将对1500位参与投资的私募基金管理公司投资者进行问卷调查，以此评估基金投资者的风险意识和风险承受能力，为私募基金管理公司提供有益的风险管理建议。
问卷调查问题如下：1. 您是否了解目前所持有的基金类型和基金规模？2. 在投资基金前，您是否进行了充分的风险评估？3. 您所投资的基金是否具有投资者适当性？4. 您是否了解基金的投资策略和投资范围？5. 您是否了解基金管理公司的实力、信誉和管理水平？6. 您对基金的风险敞口有何认识？7. 您的风险承受能力是什么样的？8. 您对于基金投资中可能遇到的潜在风险了解多少？9. 对于基金投资中的事项或投资方面的决策，您是否参考专业意见？10. 在何种情况下，您将考虑减少或调整您的基金投资金额？根据以上问题，我们将进行信息汇总和分析，为私募基金管理公司提供有效的风险管理建议。
首先，我们得到了基金投资者的基本信息，其中包括所持有基金类型和规模、风险评估的情况、基金投资策略和范围的了解、基金管理公司实力和信誉方面的了解、风险敞口和风险承受能力。
对于基金投资的风险敞口和风险承受能力，我们发现绝大多数投资者都了解了基金的风险敞口，但基于他们的投资经验和专业知识，仅有少部分投资者能够对此进行更合理的评估。
此外，我们也意识到，尽管绝大多数投资者在投资基金之前都进行了充分的风险评估，但我们认为有必要进一步加强教育和培训，让投资者更加了解风险管理的重要性，以及如何更好地掌握风险控制的方法。
同时，我们也鼓励投资者在投资前仔细审查基金的投资政策和范围，并不断更新对基金管理公司实力和信誉的了解，以便在投资中更有效地掌控风险。
最后，我们建议基金投资者不断借鉴专业意见和资源，以更好地决策最佳的投资策略，并随时进行监控和调整，确保基金投资的收益和风险比合理稳健。
总之，对私募基金管理公司投资者进行风险评估和问卷调查，为管理公司提供更好的风险管理和投资建议，是非常必要和有益的工作，以此提高基金投资者的投资效益和风险控制能力。
私募基金投顾尽职调查问卷模版
xx财富-投顾尽职调查问卷一、公司概况1.1 公司基本情况1）公司名称： xx股权投资基金管理（上海）有限公司2）常驻办公地址及其联系方式：x3）公司网站：x4）成立时间： 2x5）法人代表： x6）实缴注册资本 1560万元8）总员工人数： 22人9）公司管理的基金产品只数： 910）子公司及主要关联方：x1.2 公司治理结构1.2.2公司组织架构、各部门职责1.3 公司近三年经营财务状况请附外部审计报告另附PDF1.4 公司的合规情况1.4.1公司是否建立了对客户及客户投资信息等资料及商业秘密或非公开信息的安全性保护措施？请详细描述公司的保密机制公司于2016年处成立档案室，为每一个产品设立档案柜，并建立客户档案信息，由公司签订保密协议的同事客户投资信息资料的归档和保密工作。
同时公司建立客户分析系统，针对每一个客户的投资习惯与偏好，设定适合风险承受能力的基金产品。
严格按照中国证券投资基金业协会的要求操作。
1.4.2 近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理以上）和投资管理人是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？公司或者公司的高级管理人员（部门经理以上）和投资管理人没有受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚；公司没有涉及过任何法律诉讼；没有涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查二、团队建设情况2.1 公司各部门人员配备情况（序号/部门/岗位名称/姓名/学历/专业/从业资格/出生年月/从业年限/过往履历/入职时间/主要职责等，以excel电子文档形式）。
另附excel2.2关键岗位人员变动情况（包括股权结构变更），请分列投研和非投研人员数目，如有高级或资深人员2.3公司对不同类型工作人员（投资经理、策略研发人员、IT、风控人员、交易人员、市场行政管理人员等）的考核标准、收入结构、激励机制。
私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)
膁私募投资基金投资者风险问卷调查羆（机构版）薄投资机构名称：填写日期：芃风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
芈以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。
蚈请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：莃1. 代理人是经本公司（机构）授权购买私募基金产品；莃2. 本公司（机构）符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。
虿公司盖章：膆代理人签字：莆问卷调查调查内容：蒃一、基本信息肀【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】袇1. 基础信息膅机构名称：薃营业执照号：蒀法定代表人：莅注册资本：羃住所：蚃联系人：蚇联系方式：肇2. 贵公司（机构）的性质【】蚂A 金融类专业机构投资者螃B 金融类非专业机构投资者肈C 非金融类专业机构投资者蒅D 非金融类且非专业机构投资者螅二、财务状况袂【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】葿1. 贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】膇A 大于5000 万元蒄B 2000万到5000万元袂C 1000万到2000万元袀D 500万到1000万元E500万元以下蚅2.根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】芃A 将所有投资收益用于再投资羂B 50%以上的收益用于再投资芁C 20%到50%的收益用于再投资莇D 20%以下的收益用于再投资芆3.贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】肂A 其他大型机构投资者莈B 其它小型机构投资者聿C 个人投资者肅D 自有资金膂E 银行存款蝿三、投资知识薆【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10 年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】蕿1. 贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】羈A 有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识羅B 一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解羄C 丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富莈2. 在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】肈A 仅包括银行存款莆B 与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）蒂C 除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种莁D 对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资膈E 对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资蒃3. （非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】膄A 机构未设专门的投资部门膀B 投资部门已经设立，但运作不到1 年芇C 投资部门已经设立，且已运作1年以上袄D 投资部门已经设立，且已运作3年以上蚂E 投资部门已经设立，且已运作5 年以上衿4. （金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】莇A 1 年以内芅B 1-2 年莄C 2-5 年羂D 5 年以上蒇5.私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】蚆A 认为即使是风险比较大，但是愿意试试螂B 对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试蚁C 认为风险相对较小，可以放心投资蒇四、投资目标肇【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】薃1. 贵公司（机构）的投资目标是【】蒀A 激进成长薇B 显著增长膃C 稳健增值羁D 谨慎增值芈E 避免亏损蚇2. 贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】薄A 很了解，清楚市场波动走向蚃B 基本了解芁C 持模糊认识态度螇D 完全不了解羅3. 在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】膁A 获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动肀B 获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动袇C 逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小莆D 长期收益高于定期存款，同时波动比较小袃E 收益高度稳定，但略有薄利衿4.贵公司（机构）计划的投资期限有多长【羆A 10 年以上螇B 7-10 年芁C 4-6 年袂D 1-3 年羆E 1 年以内羄五、风险偏好肃【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】蚁1. 下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【】肆A 寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失莅B 保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动螅C 厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报莀D 期望至少能略有回报膆2. 在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【螆A 显著增长膂B 有一定增长腿C 保持不变芆D 可能会有所下降膇E 显著下降羄3.贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】膁A 10%以内莆B 10%-30%芃C 30%-50%莂D超过50%羀4.假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】蒆A 视具体跌幅情况而定蚄B 尽快赎回，改其他投资方式肄C 坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回蝿D 耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损螀E 会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化肅5.考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【】薂第一年第二年第三年第四年第五年平均回报螂A 14%-21%40%-4%31%12%衿B 9%-11%26%3%18%9%蒆C -6%7%21%2%8%6%芄D 2%5%6%0%7%4%薁E 3%3%3%3%3%3%罿注：[ 私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类]袇以上问题的总分为100 分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：分。
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)
私募基金投资者风险调查问卷（机构版）尊敬的机构投资者：感谢您参与本次私募基金投资者风险调查问卷，我们希望通过这份问卷了解您的投资风险偏好及对私募基金投资的态度和看法，以便我们更好地为您提供服务和建议。
以下是问卷，请您认真回答：1. 您的机构类型是？A. 保险公司B. 银行C. 证券公司D. 基金公司E. 其他（请注明）2. 您的机构私募基金投资总规模约为多少？A. 1000万元以下B. 1000万-5000万C. 5000万-1亿元D. 1亿元以上3. 您认为私募基金相比公募基金的风险收益特点是？A. 风险更高，收益更大B. 风险和收益相对平衡C. 风险相对公募基金较低，收益也相对稳定D. 不清楚4. 您会用哪些指标来评价一只私募基金？（多选）A. 业绩表现B. 风险收益比C. 投资策略和组合配置D. 基金经理的能力和经验E. 基金管理人的信誉和声誉F. 投后服务G. 其他（请注明）5. 在您选择一只私募基金时，您最注重的因素是？A. 基金经理的能力和经验B. 基金管理人的信誉和声誉C. 基金的业绩表现D. 投资策略和组合配置E. 其他（请注明）6. 您对于私募基金的投资期限偏好是？A. 短期（1年以下）B. 中长期（1-3年）C. 长期（3年以上）D. 不确定7. 对于私募基金的投资额度，您是否会有明确的预算和规划？A. 是B. 否C. 不确定8. 在您进行私募基金投资时，您是否会考虑基金赎回的灵活性？A. 是B. 否C. 不确定9. 您对于私募基金交易的透明度和信息披露是否满意？A. 满意B. 一般C. 不满意D. 不清楚10. 您对私募基金的监管制度是否了解？A. 是B. 否11. 您对私募基金的风险意识和风险管理是否充分？A. 充分B. 一般C. 不足D. 不确定12. 您认为私募基金市场的未来发展将会如何？A. 持续增长，前景可观B. 稳步发展，仍有潜力C. 不确定D. 可能面临一些风险和挑战E. 其他（请注明）感谢您耐心地回答以上问题，您的意见和建议对我们非常重要。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案单选题（共30题）1、基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是（）。
A.内控管理B.资金监管C.信息披露D.合同指引【答案】 B3、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元。
如果甲公司按照息税前利润的6倍进行估值，所得税税率为25%，利息每年2000万元，则甲公司的价值为（）亿元。
A.0.4B.1.8C.1.2D.10.8【答案】 D4、下列关于基金业协会说法正确的是（）。
A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人B.基金业协会从事营利性活动C.基金业协会不以营利为目的D.基金业协会成员各自制定团体的章程【答案】 C5、由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。
A.《关于建立我国风险投资机制的若干意见》B.《创业投资企业管理暂行办法》C.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》D.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》【答案】 C6、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。
A.跟踪协议条款执行情况B.委托第三方机构C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况D.参与被投资企业的公司治理【答案】 B7、（2020年真题）如果没有（），创始人股东可以做以下事情：发行巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零A.保护性条款B.回售条款C.优先认购权条款D.反摊薄条款【答案】 A8、根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内作出批准或者不批准决定。
A.3B.6C.10D.8【答案】 B9、基金托管人可以按照规定召集（）大会。
(完整)私募投资基金投资者风险问卷调查
私募投资基金投资者风险问卷调查（自然人）投资者姓名: 填写日期:风险提示:私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
一、基本信息1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于（）A。
18—30 岁(3 分) B. 31—50 岁（7 分)C。
51—65 岁(5 分) D。
高于 65 岁(1 分）3、你的学历( ）A。
高中及以下(2 分) B。
中专或大专(4 分）C. 本科（6 分）D. 硕士及以上（8 分)4、您的职业为（)A. 无固定职业(2 分）B。
专业技术人员（4 分)C. 一般企事业单位员工(6 分）D. 金融行业一般从业人员(8分）二、财务状况1、您的家庭最近三年的年均收入为（折合人民币）？( ）A. 40 万元以下(1 分） B。
40—60 万元(3 分) C。
60—100 万元（5 分） D。
100-500 万元（7 分） E. 500 万元以上（8 分）2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外)的比例为？( ）A。
小于 10%(1 分) B. 10%至 25%(3 分）C。
25%至 50％(5 分）D. 大于 50％（7 分)三、投资知识1、您的投资知识可描述为：（）A.有限：基本没有金融产品方面的知识(2 分)B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（4 分）C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解(7 分)2、您的投资经验可描述为：( )A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2 分）B、购买过债券、保险等理财产品(4 分)C、参与过股票、基金等产品的交易(6 分)D、参与过权证、期货、期权等产品的交易(8 分)3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？（）A、没有经验（1 分)B、少于 2 年(3 分)C、2 至 5 年（5 分)D、5 至 10 年（7 分）E、10 年以上（8分) 四、投资目标1、您计划的投资期限是多久？（）A、1 年以下(2 分)B、1 至 3 年(4 分)C、3 至 5 年(6 分）D、5 年以上(7 分)2、您的投资目的是？（）A、资产保值（2 分)B、资产稳健增长(5 分)C、资产迅速增长（8 分) 五、风险偏好1、以下哪项描述最符合您的投资态度？( ）A、厌恶风险,不希望本金损失，希望获得稳定回报(2 分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4 分)C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失(6 分)D、希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失（8 分)2、假设有两种投资:投资 A 预期获得 10％的收益,可能承担的损失非常小；投资 B 预期获得 30%的收益，但可能承担较大亏损。
私募基金投资者风险调查问卷(个人版内容与格式指引)
附件1私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引）[格式示例如下，调查问卷须包含但不限于以下内容]投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】问卷应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。
样题：1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁3、你的学历A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上4、您的职业为A 无固定职业B 专业技术人员C 一般企事业单位员工D 金融行业一般从业人员二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。
样题：1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)模版
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)模版尊敬的投资者，我们是一家私募基金公司，感谢您考虑投资我们的基金。
为了更好地了解您的风险偏好和投资需求，我们制定了以下的风险调查问卷，请您耐心填写。
您的信息将被保密，并将用于更好地配置投资组合和制定合适的风险控制措施。
1. 个人基本情况1.1 姓名：1.2 年龄：1.3 职业：1.4 家庭年收入：1.5 投资经验：（选择一个）A. 没有投资经验B. 有少量投资经验（少于1年）C. 有一定投资经验（1-3年）D. 有较丰富的投资经验（3-5年）E. 投资经验超过5年2. 投资目标2.1 您的投资目标是什么？（选择一个或多个）A. 赚取高利润B. 投资风险低C. 投资风险适中D. 长期稳定收益2.2 您的投资目标是什么时候实现？（选择一个）A. 短期（1年以内）B. 中期（1-5年）C. 长期（5年以上）2.3 如果您的投资目标无法及时实现，您会怎么做？（选择一个或多个）A. 等待市场回升B. 适当降低目标收益C. 增加投资额度3. 投资资金来源3.1 您的投资资金主要来自于？（选择一个或多个）A. 个人存款B. 收入储蓄C. 红利/利息D. 利益分配E. 资产出售F. 其他（请注明）：3.2 您的投资资金占家庭净资产的比例是多少？（选择一个）A. 小于10%B. 10%-30%C. 30%-50%D. 大于50%4. 风险偏好和投资场景4.1 您的风险承受能力是多少？（选择一个）A. 非常低，不想承担任何投资风险B. 低，只能承担低风险的投资C. 中等，可以承担适度的风险D. 高，可以承担较高的投资风险E. 非常高，可以承担极高的投资风险4.2 以下哪种情况您更容易接受？（选择一个）A. 投资本金不变，预期收益高但有一定风险B. 投资本金可能有波动，但预期收益相对稳定4.3 您对于投资途径是否开放有何要求？（选择一个或多个）A. 全部开放B. 限制一定范围以内开放投资C. 不允许操作期货/期权4.4 您是否关注过网站和APP内的投资内容？（选择一个或多个）A. 关注并有投资B. 关注但未投资C. 未关注5. 投资行为5.1 您投资时的主要考量因素是什么？（选择一个或多个）A. 市场走势B. 投资历史表现C. 行业趋势D. 公司基本面E. 投资者流向F. 风险控制措施G. 其他（请注明）：5.2 您是否会主动研究新兴行业和新的投资产品？（选择一个）A. 经常研究，愿意尝试B. 会关注，但不会轻易尝试C. 计划不会尝试5.3 如果您的投资组合表现糟糕，您会采取什么措施？（选择一个或多个）A. 加仓B. 减仓C. 持仓不动D. 其他（请注明）：5.4 您被停牌时，你会？A. 卖出B. 买入C. 持有D. 其他（请注明）：补充说明：感谢您填写我们的风险调查问卷，我们将根据您的答案，定期做好风险监控和投资组合优化，为您提供更安全和卓越的投资服务。
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、个人背景资料1•您的年龄是（）'厂I a、30岁以下'C| |b、30-40 岁c、40-50 岁旷| |d、50-60 岁斜|e、60岁及以上2.您的性别是（）'^i a、男旷I b、女3.您的教育程度是（）/1 a、高中、中专及以下c| b、大专,厂1 c、本科'^1 d、研究生及以上4.2014年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是（）,‘：「1 a、5万元以下旷| b、5万元-10万元厂| |c、10万元-15万元d、15万元-50万元e、50万元以上二、金融资产及配置情况5.您的金融资产总规模是（）（金融资产包括第7题中所有选项）a、小于5万b、5-10 万c、10-50 万d、50-100 万e、100 万-300 万|f、300万以上6.您2014年投资金额占家庭年收入的比重是（）（“投资金额”a、10%以下b、10%-30%c、30%-50%d、50%-70%店I e、70%以上7.（1）您主要投资什么？占全部金融资产的比重是多少？（最多选择I~ a、存款，厂| |b、银行理财产品r| C、公募基金r | d、股票ri e、证券公司、基金公司等专户、集合理财产品j丨f、保险产品厂丨g、信托产品h、商品期货r I i、金融期货：厂| j、除e以外的其他私募基金L| k、其他7.（2）对应以上投向的比重分别是（）'厂I a、10%（含）以下'r\b、io%-3o%（含）涵盖第 7题所涉及的各类投资）3项，请按比例从大到小排序）c、30%-50%（含）d、50%-70%（含）r~\e、大于 70%8.您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响（）'^i a、重要，会很关注'c| b、适中，有时会看一下c、微小，基本不在乎9.您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务（）-1 a、很需要A| b、提供投资建议即可,旷| C、无所谓，可自行投资10.您目前持有多少家基金公司的公募基金产品？（）ci a、i 家厂I b、2家口|c、3 家d、4家,^i e、5家及以上11.您投资基金以来，总体来说（）a、亏损大于30%b、亏了一些，小于 30% 旷Ic、盈亏不大d、赚了一些，但小于 30%e、赚了 30%-100%1广| f、赚了超过100%12.2014年，您投资基金的收益大概是（）a、亏损大于30%b、亏了一些，小于 30%c | C、盈亏不大'r| d、赚了 10%以下e、赚了 10%-30%r | f、30%以上三、投资行为及基金认知13.您进行投资有多长时间了（），厂I a、半年以内b、半年到1年r| |c、1-2 年广］|d、2-5 年旷I e、5年以上14.投资亏损多少时，您会岀现明显的焦虑？a、10% （含）以下b、10%-30%（含）c、30%-50%（含）d、50%-70%（含）广I e、70%以上f、不会岀现焦虑15.您进行投资是为了（）（可多选，从重要到次要排序）ri a、获得比银行存款更高的收益「l b、教育储备厂I c、养老储备d、分散投资风险ri e、其他16.您是通过何种方式了解金融投资信息的？（）（可多选，按频率自大而小排序）'厂I a、银行理财经理厂b、报纸杂志厂| c、电视「厂I d、互联网，厂I e、亲友同事'厂I f、手机媒体r| |g、证券期货投资顾问或分析师厂I h、其他17.您主要采用何种交易方式？（）a、银行、券商等机构柜台旷| b、个人电脑:厂丨C、手机等移动终端设备门|d、其他18.您主要从什么平台买基金？（）I a、银行b、证券公司'r| |c、基金管理公司,厂1 d、独立销售机构'r| e、淘宝、百度等第三方电子商务平台19.互联网金融蓬勃发展，您通过互联网购买金融产品吗？（）（可多选）'r'i a、买，方便、用户体验好'厂| b、买，产品选择多、收益率高r| C、买，有各种优惠或奖励活动「I d、买，费用低:厂I e、没买过，觉得原来买的方式很好，不想换r| f、没买过，担心个人资金和信息安全「I g、其他情况20.您怎么看待您与基金管理公司之间的关系？（）a、说不清楚'^| b、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道、严I c、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值,^l d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息21.您怎么看待基金（）a、信赖基金，将继续以基金投资为主:尸I |b、投资理财方式越来越多，基金投资没有明显优势,^l c、基金投资业绩不佳，比不上银行理财和信托产品，将减少基金投资比例:厂丨d、不再相信基金投资22.您买基金前看招募说明书吗？（）'^1 a、不读，看不懂广| b、不读，内容太多，不知道看什么旷I c、有时候看，但不知道看什么内容'^\ d、在销售人员指导下看v：J e、其他情况23.基金合同中您最关注的条款是（）'^i a、基金管理人及基金托管人的权利和义务'c| b、基金持有人的权利和义务c| C、基金的交易方式及费用評I d、基金的信息披露、广I e、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配'^i f、通常不怎么关注基金合同24.您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？（）『〔a、费率太高『I b、费率较高c、费率比较合理d、不了解相关费率25.关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？（）□ a、固定费率b、浮动费率（根据基金收益而浮动）,r l c、没有特别偏好26.您买基金时，主要考虑哪几个方面（）（最多选3项，请按重要程度排序）ri a、基金业绩f I b、基金公司名气厂c、公司是否有外资股东背景厂| d、公司规模I~ e、是不是新基金：r | f、净值高低：r I |g、分红多不多r.| |h、明星基金经理厂| i、基金的投资策略,厂I j、手续费高低.「I k、基金评级r| l、他人推荐ri m购买是否方便，是否及时赎回厂I n、其他27.您什么时候会购买基金？（）a、大盘正上涨，看好市场情形b、大盘正下跌，有抄底机会^1 c、他人强力推荐'r| d、自己发现某只基金表现非常好e、对部分闲置资金进行理财28.您购买基金时，是否会刻意回避近期有负面新闻的基金公司（）□ a、会广b、不会c、无所谓，业绩好就行d、不知道29.如果您现在购买基金，您的预期年收益率是（）鬥a、0-5%b、5-10%c、10-30%d、30-50%'c| |e、50%-100%r| f、100%以上30.购买基金后，您通常采取的态度是（）］广丨a、一般不查看账户盈亏，注重长期收益'r| |b、偶尔查看一下账户盈亏，觉得差不多了就赎回、广I c、很紧张投资的盈亏，每天要查看净值、收益率及每日业绩排名厂| |d、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利31.您赎回基金主要因为（）'^i a、自己需要现金:旷I b、股票市场表现不好或有下跌的可能，旷I c、基金经理发生变动，广I d、基金业绩跟其他类似基金相比很差旷丨e、基金业绩已达到预期目标:厂丨f、基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项,厂丨g、银行客户经理建议h、其他32.您如何看待基金的定期定投？（）a、定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式'r| b、和一般的基金投资没有区别，随着大市涨跌厂| c、定期定投风险大，成本高'^i d、不清楚33•总体而言，您持有单只基金的平均时间约为（）a、少于6个月'c| |b、半年到1年r| |c、1-3 年鋼|d、3-5年『I e、5年以上四、基金投资者满意度（由非常满意至非常不满意对应的分数依次为5、4、3、2、1和0分）34.信息披露是保护投资者利益的基本制度，您对基金管理公司提供的基金信息披露是否满意？（）|,' | |a、5 分| |b、4 分| |c、3 分旷I d、2分e、i 分旷| f、0分35.考虑到证券市场的整体状况，您对投资基金的回报是否满意？（）' I a、5 分口b、4 分/ I |c、3 分d、2分乔I e、i分r| f、o分36.在您所获得的风险收益水平下，您对向基金收取的管理费用比例是否满意？（）'!■' I a、5 分'!■ | b、4 分旷| C、3分1鬥|d、2分■：'；c| e、i 分『I f、o分37.据您掌握的情况，您对基金管理公司的运作合规性是否满意？（）■：'；° I a、5 分| |b、4 分鋼C、3分旷| |d、2分尸I e、i分旷I f、0分38.您对基金管理公司向您提供的各项客户服务是否满意？（），r i a、5 分I b、4 分/"I C、 3分d、2分f、0分39.总体上，您对基金管理公司的投资能力是否满意？（）'戸I a、5分旷I b、4分'!■ ' | |c、3 分d、2分鋼e、i分1戸| f、0分40.总体上，您对基金管理公司保护持有人利益的表现是否满意？（）旷I a、5分尸I b、4分'：'；| |c、3 分I d、2 分鋼e、i分们f、0分41.现有基金产品是否能够满足您的投资需要？（）"I a、5 分们b、4分/' I |c、3 分广丨|d、2分/' I e、i 分f、0分42.您对基金托管机构是否满意？（）v' I a、5 分乔I b、4分沪| C、3分「I d、2 分□ e、i 分C| f、0 分43.您对基金销售机构是否满意？（）'鬥a、5分氐| b、4分『I C、3分》-| d、2分鋼e、i分厂| f、0分44.您对当前基金业监管水平是否满意？（）们a、5分■■ | b、4 分旷I C、3分口|d、2 分沪I e、i分们f、0分五、基金投资者教育45.在证券、基金、期货投资知识方面，下面描述与您情况相符的是（）.^i a、新手上路，需要了解入门知识b、有基本认知，想了解深入的投资方法及理财知识'r| C、对投资的产品较为熟悉，可自主投资与决策，但有向更专业人士咨询的需求d、对投资较为专业，可为他人提供投资指导或经验分享46.您喜欢的投资者教育形式是（）『I a、现场讲授、交流、座谈的形式；：■：■ -1 b、发放书籍、宣传材料的形式旷I C、通过报刊、网络、电视等媒介的形式'r| d、客户经理“一对一”的形式't\e、其他47.在您购买基金的过程中，销售人员是否对您自己的风险承受能力做过测评？（）、广I a、测试了，并且按照测试结果推荐产品:旷I b、测试了，但并未按照测试结果推荐产品'^i c、介绍测试了，但未提供'c| d、提示测试了，但我觉得没有必要，没参加旷I e、没有48.您是否希望了解近年来新产品（如ETF基金、分级基金、QDII基金等）的深度介绍信息，例如产品特色、产品适用的投资策略、收益计算、投资案例等？（）口a、是:旷丨b、否，我只投资常规产品，不关注这些基金沪I c、无所谓49.以下基金理财服务项目中，您最希望得到的是（）（最多选3项，按重要程度排序）a、及时告知账户信息和交易信息b、和基金经理面对面交流:厂I c、所投资的基金可以定期分红厂1 d、市场信息咨询ri e、开放式基金普及知识和交易常识r| f、提供投资咨询服务厂g、有通畅的投诉渠道r| h、其他。