2016年下半年江西省基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题
四川省2016年下半年基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题
四川省2016年下半年基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。
A．0.25%B．0.5%C．0.75%D．1.5%2、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。
A．基金托管银行B．理财经理C．基金销售机构D．基金注册登记机构3、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举4、下列项目不列入基金费用的有__。
A．基金运作的审计费和律师费B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D．基金合同生效前的相关费用5、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易6、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化7、基金年度报告一般在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。
A．30B．45C．60D．908、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用9、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A．公司交易部B．公司投资部C．公司董事会D．公司投资决策委员会10、链表不具有的特点是A．不必事先估计存储空间B．可随机访问任一元素C．插入删除不需要移动元素D．所需空间与线性表长度成正比11、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
2015年下半年江西省基金从业资格：货币市场工具考试试题
2015年下半年江西省基金从业资格：货币市场工具考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095B．9 950C．10 945D．10 9952.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限3.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础4.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金5. 制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部6. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金7. 货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加8. 我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司9. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款10. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者11. 在我国，基金行业自律性组织是__。
2016年下半年云南省基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题
2016年下半年云南省基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票2、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为3、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1B．0.1C．0.01D．0.0014、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。
A．8月13日B．8月14日C．8月15日D．8月16日5、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1B．0.99C．0.999D．1.016、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A．5%B．10%C．15%D．20%7、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有__。
A．前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B．前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C．后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能D．后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能8、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____A：“未知价”交易原则B：“已知价”原则C：“金额申购”原则D：“份额赎回”原则9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
2016年广西基金从业资格：货币互换的步骤考试试题
2016年广西基金从业资格：货币互换的步骤考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。
A：5B：10C：20D：302、__是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。
A．市场营销方案的制定B．市场营销策略的制定C．市场营销计划的实施D．市场营销控制3、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A：市场营销分析B：市场营销计划C：市场营销实施D：市场营销控制4、基金____对其资产按规定进行估值。
A：每日B：每周C：每月D：每季5、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场6、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。
A．时效性B．持续性C．规范性D．专业性7、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性8、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
A．全面性原则B．客观性原则C．及时性原则D．投资人利益优先原则9、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构10、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A．前台业务系统B．后台业务系统C．后台管理系统D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统11、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。
A．40B．30C．20D．1512、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
2016年下半年江西省基金从业资格：其他货币市场工具试题
2016年下半年江西省基金从业资格：其他货币市场工具试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位2、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场3、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统4、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人5、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
这体现了基金市场营销的____A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性6、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税7、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金8、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。
A．1B．2C．3D．49、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认10、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
2015年北京基金从业资格：货币互换步骤模拟试题
2015年北京基金从业资格: 货币互换的步骤模拟试题本卷共分为2大题60小题, 作答时间为180分钟, 总分120分, 80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的, 请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题, 每小题2分, 60分。
)1、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。
A. 现场检查B. 随机抽查C. 非现场检查D. 重点检查2.下列选项中, __包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统3.独立董事任职时应具备的条件包括__。
A. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C. 最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D. 通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试4.根据《证券投资基金法》, 开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券, 这主要是为了__A．以备支付基金份额持有人的赎回款项B．提高基金组合的久期, 使之与负债相匹配C．降低资本利得税和基金托管费等费用D．提高基金的整体收益水平5.由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动, 这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响, 这是指证券投资的____A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险6.在基金份额发售的____日前, 基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A：1B：2C：3D：47、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回, 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日8、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A. 前台业务系统B. 后台管理系统C. 监管系统信息报送D. 应用系统的支持系统9、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第13套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第13套(98题)***************************************************************************************基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第13套1.[单选题]假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实际天数为365天。
则该基金8月16日应计提的管理费为（ ）元。
A)20547.95B)20547.94C)20547.93D)20547.922.[单选题]国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案（ ）天内无异议则正式实施。
A)10B)15C)30D)603.[单选题]市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（ ）。
A)密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略B)加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内C)关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量D)加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分4.[单选题]SWIFT是（ ）的缩写。
广西2016年下半年基金从业：货币互换步骤试题
广西2016年下半年基金从业：货币互换步骤试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是股票最基本的特征。
A．永久性B．收益性C．风险性D．流动性2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送3、目前我国的基金会计核算细化到__。
A．日B．周C．月D．季4、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场5、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准6、开放式基金非交易过户主要包括__。
A．继承B．捐赠C．赎回D．司法强制执行7、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．拒绝或暂停申购的情形8、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。
A．基金公司的综合实力B．市场的系统性风险C．基金经理个人的能力D．基金公司的风险控制流程9、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。
A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性10、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人11、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。
A．相同B．较低C．较高D．无法比较12、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．复合化金融衍生产品13、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。
基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷1)
基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷1)第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构是( )。
A)QFIIB)QDIIC)RQFIID)RQDII答案:B解析:本题考查QDII的定义及其设立标准。
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构是合格境内机构投资者(QDII2.[单选题]QDII基金可以采用系列手段有效降低汇率风险，下列关于QDII的投资不可以有效降低汇率风险的是（ ）。
A)投资于全球多币种市场B)风险管理人员需要实时更新和掌握国内外的最新监管要求C)通过外汇远期合约进行汇率的避险操作D)通过货币互换进行汇率的避险操作答案:B解析:选项B符合题意：风险管理人员需要实时更新和掌握国内外的最新监管要求属于合规风控的内容。
3.[单选题]风险价值（VaR）的考察区间一般为（ ）。
A)长期，一般为十年以上B)中长期，一般为一年或数年C)中期，一般为几个月至一年D)短期，一般为一天、一周或几周答案:D解析:风险价值的考察区间通常很短（一天、一周或者几周）。
4.[单选题]名义利率和实际利率的区别可以用下式进行表达（ ）。
A)ir=in+pB)ir=in-pC)ir=in*pD)ir=in/p答案:B解析:我们一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率。
名义利率和实际利率的区别可以用下式进行表达：ir=in-p；式中: in为名义利率；ir为实际利率；p为通货膨胀率。
5.[单选题]关于利润分配对基金份额净值影响的说法正确的是( )。
A)基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降，但对投资者的利益没有实际影响B)基金进行利润分配对基金份额净值和投资者的利益都没有实际影响C)基金进行利润分配对基金份额净值没有影响，但会降低投资者收益D)基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升，同时提高投资者收益答案:A解析:本题考查基金利润分配。
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0113-11
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0113-111、按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为（）。
【单选题】A.看涨期权和看跌期权B.平值期权和实值期权C.欧式期权和美式期权D.期货期权和利率期权正确答案:C答案解析:答案是C选项，按期权买方执行期权的时限，期权可分为欧式期权、美式期权。
美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。
欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟；按期权买方的权利分类，期权可分为看涨期权和看跌期权两种；按照执行价格与标的资产市场价格的关系来分类，期权可以分为实值期权、平价期权和虚值期权三种。
2、目前，我国货币市场基金的收益一般( )结转损益。
【单选题】A.逐月B.按季度C.逐日D.根据需要正确答案:C答案解析:选项C符合题意：目前，按固定价格报价的货币市场基金一般逐日结转损益；选项ABD不符合题意。
3、关于期货合约要素，下列叙述不正确的是（）。
【单选题】A.交易期货合约时，只能以交易单位的整数倍进行买卖B.期货合约的交易时间是由交易者决定的C.期货的合约月份由期货交易所规定，交易者可选择不同合约月份的期货合约D.如果过了最后交易日仍未做对冲，就必须进行实物交割或现金结算正确答案:B答案解析:B项，期货合约的交易时间是固定的。
每个交易所对交易时间都有严格的规定，不同的交易所可以规定不同的交易时间，故B项错误。
4、今年年初，分析师预测某公司今后2年内（含今年）股利年增长率为6%，之后，股利年增长率将下降到3%，并将保持下去。
已知该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。
如果股利免征所得税，那么今年年初该公司股票的内在价值最接近（）元。
【单选题】A.212.17B.216.17C.218.06D.220.17正确答案:C答案解析:本题考查可变增长股利贴现模型内在价值的计算，计算公式为：其中：D0表示股利；g1表示第一阶段股利增长率；k表示预期收益率；n表示第一阶段时间；g2表示第二阶段股利增长率，则：5、2016年6月29日，投资者A出售金额为55万元的股票，投资者B买入金额为60万元的股票,按照我国证券交易的纳税要求，A、B应当缴纳的印花税分别为（）元。
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2016年下半年江西省基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A．征收营业税，不征收企业所得税B．不征收营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．不征收营业税，不征收企业所得税2、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票B．基金C．短期国债D．高等级公司债券3、____是基金进行收益分配后的剩余额。
A：基金净收益B：基金经营业绩C：未分配基金净收益D：期末可供分配基金收益4、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。
A．基金募集份额总额不少于3亿份B．基金募集份额总额不少于2亿份C．基金募集金额不少于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于200人5、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元6、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示7、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况8、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展9、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。
A．性质不同B．风险收益特征不同C．收益来源不同D．投资人不同10、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
A．减少4%B．增加24%C．增加4%D．增加20%11、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高12、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。
A．基金投资的灵活性B．基金资产的安全性C．基金托管人的独立性D．基金资产的分散性13、从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托14、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务15、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型16、开放式基金的分红方式有__。
A．赋予份额期权B．现金分红方式C．股利分红D．红利再投资17、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格18、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A：5%B：10%C：15%D：20%19、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。
A．0.5%～1.0%B．0.25%～1.0%C．0.25%～0.5%D．0.5%～0.75%20、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试21、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人22、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债23、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。
A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升24、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑25、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格26、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式27、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
A．基金一般都有最低投资限额要求B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点28、债券发行的定价方式以__最为典型。
A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式29、证券市场中介机构主要包括__。
A．证券公司B．证券登记结算机构C．证券服务机构D．证券交易所30、份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
__A．1000；2亿B．2000；5亿C．500；1亿D．100；5000万32、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。
A：流动性强，风险相对较小B：流动性强，风险相对较大C：流动性差.风险相对较小D：流动性差，风险相对较大33、基金在我国台湾被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资计划D．证券投资信托基金34、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．2B．5C．10D．1535、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本36、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在__上，将年度报告摘要登载在__上。
A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站37、__的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。
A．客户调查B．客户追踪C．业务跟进D．加强沟通38、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．1‰B．2‰C．3‰D．4‰39、开放式基金的认购费率不得超过____A：3%B：2.5%C：10%D：5%40、代办股份转让系统又称为__。
A．一级市场B．二级市场C．三级市场D．三板市场41、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。
A．应当经过审计B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C．信息披露内容无须披露内部监察报告D．信息披露内容包括基金投资组合报告42、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚43、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____A：中国工商银行B：国家开发银行C：中国进出口银行D：中国农业发展银行44、下列选项中，属于基金销售售后服务的有__。
A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务C．提醒客户及时核对交易确认D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户45、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售B．基金投资管理C．特定客户资产管理D．基金运营46、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。
A．保险公司B．财务公司C．工商企业D．公众投资者47、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。
A．5；500B．5；100C．10；100D．10；50048、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。